2019年資金監(jiān)管業(yè)務(wù)合同協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào):資金監(jiān)管業(yè)務(wù)合同甲方：乙方：簽訂日期：年M日甲方:乙方：鑒于：1、甲方是根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司法”和其它中國(guó)適用法律、法規(guī)在中國(guó)設(shè)立的有限責(zé)任公司。2、乙方是依法成立并有效存續(xù)的銀行，經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)開(kāi)展資金監(jiān)管業(yè)務(wù)。3、甲方擬作為普通合伙人與投資人共同投資設(shè)立“有限合伙”以下稱(chēng)“該基金”，最終名稱(chēng)以工商登記機(jī)構(gòu)核定為準(zhǔn)，其中“投資人”為該基金的有限合伙人，在本合同中亦系向監(jiān)管賬戶匯入款項(xiàng)的匯款人。甲方將依據(jù)本協(xié)議，以自己的名義在乙方開(kāi)立臨時(shí)監(jiān)管賬戶以下稱(chēng)“該賬戶”，用于存放投資人認(rèn)繳該基金的資金。甲方在此不可撤銷(xiāo)地委托乙方對(duì)該賬戶內(nèi)資金的對(duì)外匯劃進(jìn)行監(jiān)管?，F(xiàn)經(jīng)雙方友好

2、協(xié)商，依據(jù)中華人民共和國(guó)合同法等法律法規(guī)訂立本資金監(jiān)管合同。第一條臨時(shí)監(jiān)管賬戶戶名：賬戶：開(kāi)戶銀行：監(jiān)管期間，甲方不得變更、撤銷(xiāo)該賬戶，不得變更預(yù)留印鑒，亦不得開(kāi)通該賬戶的網(wǎng)上銀行、通存通兌及銀行功能。第二條甲方應(yīng)要求投資人從以其本人名義開(kāi)立的銀行賬戶中劃出認(rèn)繳資金至該賬戶。乙方對(duì)投資人資金是否足額劃付以及劃付是否符合前述形式要求不承擔(dān)審核和監(jiān)管責(zé)任。第三條該賬戶內(nèi)資金只能由乙方在下述情形下進(jìn)行對(duì)外匯劃：3.1假設(shè)該基金獲得工商登記機(jī)關(guān)批準(zhǔn)成立并且所以投資人取得該基金有限合伙人身份后，甲方應(yīng)向乙方提供相關(guān)書(shū)面證明文件包括但不限于該基金的合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件。該基金成立后，甲方應(yīng)申請(qǐng)

3、將該賬戶內(nèi)的資金轉(zhuǎn)入由該基金在銀行開(kāi)立的托管賬戶。乙方應(yīng)于收到甲方書(shū)面申請(qǐng)后壹個(gè)工作日內(nèi)將監(jiān)管賬戶內(nèi)的全部資金轉(zhuǎn)入該基金在銀行開(kāi)立的托管賬戶中。托管賬戶戶名，賬號(hào)屆時(shí)由該基金提供。3.2根據(jù)甲方申請(qǐng)將該賬戶內(nèi)的資金含利息以以下方式退回給投資人：3.2.1本金及利息全部退回投資人原匯出的賬戶中以投資人的轉(zhuǎn)賬憑證中記載的賬戶為準(zhǔn)；3.2.2退回投資人的利息按照該投資人已付本金實(shí)際產(chǎn)生的活期利息進(jìn)行計(jì)算。甲方在每次辦理資金匯劃前均須向乙方提供加蓋甲方法定代表人名章和財(cái)務(wù)專(zhuān)用章須與預(yù)留印鑒一致的監(jiān)管賬戶劃款申請(qǐng)書(shū)見(jiàn)附件，經(jīng)乙方確認(rèn)無(wú)誤后方可辦理相關(guān)劃款手續(xù)。否則，乙方有權(quán)拒絕劃款，由此產(chǎn)生的一切責(zé)任由

4、甲方自行承擔(dān)。第四條4.1甲方有義務(wù)將本合同項(xiàng)下的資金監(jiān)管事項(xiàng)告知投資人，相關(guān)資金投資、資金往來(lái)等事宜由甲方和投資人自行協(xié)商解決。乙方除負(fù)有本合同項(xiàng)下義務(wù)外，乙方對(duì)其雙方交易不承擔(dān)任何擔(dān)保、驗(yàn)證等義務(wù)。4.2乙方僅根據(jù)本合同約定辦理該賬戶內(nèi)資金的監(jiān)管和對(duì)外劃付手續(xù)，對(duì)甲方和投資人之間因基金投資、資金往來(lái)、合伙等事務(wù)產(chǎn)生的任何糾紛均不承擔(dān)責(zé)任。4.3如本合同與法律、法規(guī)或人民銀行有關(guān)賬戶管理、支付結(jié)算方法的規(guī)定發(fā)生沖突，乙方有權(quán)按照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；在監(jiān)管期限內(nèi)，假設(shè)任何司法機(jī)關(guān)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)該賬戶資金采取查詢、凍結(jié)、劃扣等強(qiáng)制措施的，乙方應(yīng)按照相關(guān)機(jī)關(guān)要求執(zhí)行，不受本合同約束。4.4

5、對(duì)于甲方在本協(xié)議項(xiàng)下向乙方提供的一切文件，乙方僅做外表真實(shí)性審查。乙方對(duì)甲方提交的所有文件的真實(shí)性、合法性、有效性不承擔(dān)任何責(zé)任。第五條合同期限和終止5.1本合同自雙方簽署之日起生效，該賬戶的監(jiān)管期限為自監(jiān)管賬戶開(kāi)立之日起至乙方完成本合同第三條約定義務(wù)時(shí)止，監(jiān)管期限屆滿后本合同自動(dòng)失效。如甲方提前解除該賬戶的監(jiān)管，應(yīng)和乙方共同以書(shū)面形式終止本合同。監(jiān)管期限屆滿或本合同終止后，乙方按銀行相關(guān)規(guī)定辦理該賬戶的支付結(jié)算手續(xù)并按照相關(guān)規(guī)定收取監(jiān)管費(fèi)。5.2有以下情形之一，本合同終止：5.2.1本合同項(xiàng)下權(quán)利義務(wù)全部履行完畢；5.2.2雙方協(xié)同同意終止本合同并達(dá)成書(shū)面一致。第六條法律適用及爭(zhēng)議的解決6.

6、1本合同的簽訂、履行與本合同有關(guān)的一切事項(xiàng)，均應(yīng)適應(yīng)現(xiàn)行有效的中國(guó)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他任何有法律效力的文件。6.2甲、乙雙方因履行本合同發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)首先協(xié)商解決；假設(shè)協(xié)商不成的，應(yīng)將爭(zhēng)議提交乙方所在地人民法院通過(guò)司法程序解決。第七條本合同生效后，雙方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，任何一方不履行或者不完全履行本合同所約定的義務(wù)，均應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償由此給守約方造成的損失。第八條本合同自雙方法定代表人、負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋公章或合同專(zhuān)用章之日起生效。第九條附則本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有相同的法律效力。甲方:日期:乙方:日期:附件:監(jiān)管賬戶劃款申請(qǐng)書(shū)日期：年月日付款

7、戶名：收款戶名：付款Z收款賬號(hào)：開(kāi)戶行：開(kāi)戶行：大寫(xiě)金額：小寫(xiě)金額：元支付日期：年月日劃款事由及備注：劃款指令印鑒公章、財(cái)務(wù)章、法人印章管理人：經(jīng)辦人：復(fù)核人：審批人：監(jiān)管人：經(jīng)辦人：復(fù)核人：審批人：第6頁(yè)共11頁(yè)簽訂合同有哪些注點(diǎn)事項(xiàng)一、核實(shí)確認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格1、合同對(duì)方為自然人：核實(shí)并復(fù)印、保存其身份證件（勿以名片代之），確認(rèn)其真實(shí)身份、行為能力及資信狀況，最好是以錢(qián)款兩清的方式來(lái)交易，以防止風(fēng)險(xiǎn)。2、合同對(duì)方為法人：1到當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)查詢其工商注冊(cè)資料并實(shí)地考察其公司情況，確定其真實(shí)性；特別注意營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的公司名稱(chēng)，上對(duì)方名稱(chēng)和企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱(chēng)保持一致，還應(yīng)注意公司的樣章的名稱(chēng)和

8、營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的一致。2一般而言，合同上會(huì)要求有企業(yè)法定代表人的簽字，在此應(yīng)確認(rèn)在此處簽字的人的身份，如果不是法定代表有人，則應(yīng)特別注意該人員是否有公司或法定代表人的授權(quán)委托書(shū)，并且應(yīng)把授權(quán)委托書(shū)、合同書(shū)及個(gè)人的身份證明放在一起保管，以保證簽訂合同的有效性。3應(yīng)注意簽約方的資信狀況，以保證合同的有效履行。4簽訂合同必須加蓋對(duì)方單位公章、合同專(zhuān)用章。3、合同對(duì)方為“其他組織”：1對(duì)方當(dāng)事人為個(gè)人合伙或個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，核對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記事項(xiàng)與其介紹情況是否一致；由合伙人及獨(dú)資企業(yè)經(jīng)辦人簽字蓋公章。2法人籌備處：確認(rèn)經(jīng)辦人身份及股東身份，加蓋法人籌備處和股東公章。4、合同對(duì)方除加蓋公章、私章外，要親筆簽名。

9、1在履行合同的過(guò)程中涉及到對(duì)方人員簽字的地方（如驗(yàn)收單上）都要注意簽字方的身份，是否具有合法的授權(quán)委托書(shū)，否則簽字可能會(huì)變?yōu)閭€(gè)人的行為，最好在涉及到對(duì)方簽字的地方都加蓋公司的印章加以確認(rèn)。5、合同主體的考察方法1、簽約對(duì)方的主體資格簽約對(duì)方為企業(yè)時(shí)，則應(yīng)注意企業(yè)下屬部門(mén)，如企業(yè)各部、科、室等是不具備主體資格，不能簽約的，如果簽訂了這樣的合同可能會(huì)因?yàn)橹黧w不適格而被認(rèn)定無(wú)效；而企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)，如分廠、分公司、辦事處等，則應(yīng)看其是否具有對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)資格（是否有授權(quán)）?是否有非法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照？如果有授權(quán)或非企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照才有簽訂合同的資格，對(duì)分公司、分廠、辦事處的審查，除審查分支機(jī)構(gòu)的履約能力外，還

10、應(yīng)審查公司的履約能力的情況，因?yàn)樵诜种C(jī)構(gòu)無(wú)力承擔(dān)責(zé)任的情況下，公司還應(yīng)承擔(dān)補(bǔ)充責(zé)任?？醋?cè)資本，是否與擬簽合同標(biāo)的額相稱(chēng)，如差異較大，則可能風(fēng)險(xiǎn)也較大，應(yīng)加以注意；看企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍，看擬簽合同業(yè)務(wù)是否在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，不是，風(fēng)險(xiǎn)也較大；看企業(yè)的工商年檢是否通過(guò)了工商部門(mén)年度檢驗(yàn)，如果沒(méi)有，則簽定合同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)較大。除以上的方式以外，還應(yīng)依據(jù)營(yíng)業(yè)執(zhí)照中記載的情況，對(duì)公司的辦公地點(diǎn)、人員、固定資產(chǎn)等進(jìn)行實(shí)地考察和確認(rèn)。2、要核實(shí)對(duì)方資信情況在審核了對(duì)方的主體資格，沒(méi)有問(wèn)題后，則應(yīng)核實(shí)簽約對(duì)方的資信。核實(shí)資信的方式與簽約對(duì)象是新客戶還是老客戶，有很大的區(qū)別，如果是老客戶，則可以考慮與其簽合同，但要核對(duì)其

11、之前的履約的情況，如履約情況差，一般不能再與其簽合同，既使簽，也只能同時(shí)履行合同，既交貨的同時(shí)付款的合同。如果交貨期較長(zhǎng)，則應(yīng)要求對(duì)方先支付一定的履行保證金，并要求在交貨的同時(shí)付清全部貨款；對(duì)核對(duì)履約記錄情況后，如履約情況一般或履行情況良好，則應(yīng)考察其資信證明文件，除了交貨的同時(shí)付款以外的合同，一般應(yīng)要求對(duì)方提供資信證明文件，資信證明文件一般包括企業(yè)簡(jiǎn)介，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，效益情況，稅務(wù)證明，銀行信用等級(jí)證明以及單位的基本情況等資信證明資料；同時(shí)可以通過(guò)了解對(duì)方客戶的評(píng)價(jià)，調(diào)取工商資料等其它手段核實(shí)對(duì)方所提供的資信證明情況，同時(shí)還可以對(duì)公司的注冊(cè)資本情況、會(huì)計(jì)資料、股東等進(jìn)行核實(shí)，最后依據(jù)對(duì)方的資信情

12、況確定是否應(yīng)簽合同或簽什么樣的合同。對(duì)于新客戶除了交貨的同時(shí)付清款的合同外，一般應(yīng)要求對(duì)方提供資信證明材料，并實(shí)地進(jìn)行考查，在確認(rèn)有良好資信及履約能力后再與之簽定合同，如果在此過(guò)程中能讓對(duì)方提供履約擔(dān)保則會(huì)極大的減少風(fēng)險(xiǎn)。二、合同形式：1、合同的形式有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。除了交貨的同時(shí)負(fù)款的合同外，一般應(yīng)以書(shū)面的形式簽定合同，在以信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等形式簽定合同時(shí)一定要要求以書(shū)面的形式做最后確實(shí)認(rèn)，以防止雙方在履行過(guò)程中發(fā)生分歧。當(dāng)然如果當(dāng)事人未采用書(shū)面形式但一方已經(jīng)履行主要義務(wù)，對(duì)方接受的，該合同是成立并有效的，但這樣的行為會(huì)給企業(yè)帶來(lái)許多不必

13、要的風(fēng)險(xiǎn)和麻煩，應(yīng)當(dāng)盡量的防止；2、采用口頭、信件、數(shù)據(jù)電文形式訂立合同的，必須簽訂確認(rèn)書(shū)并蓋章簽字；3、倒簽合同要標(biāo)明合同背景。三、合同的必備條款要具體、明確：1、當(dāng)事人名稱(chēng)須真實(shí)、一致；2、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、包裝方式要具體、明確；3、注意驗(yàn)收方法、程序和時(shí)間；4、履行方式須具體：交貨方式、結(jié)算方式；5、履行期限須確定某一時(shí)間點(diǎn)或時(shí)間段；6、盡量明確本司所在地為合同履行地；7、違約責(zé)任要量化為違約金或確定違約賠償金的計(jì)算方法；8、解決爭(zhēng)議方法為協(xié)商、訴訟，約定由本司所在地法院管轄或廣州仲裁委員會(huì)仲裁。四、訂約前的合同義務(wù)：1、盡協(xié)助、通知義務(wù)；2、訂約時(shí)獲取的對(duì)方商業(yè)秘密，不得泄露

14、和使用。3、對(duì)公司開(kāi)出的授權(quán)委托書(shū)、介紹信、蓋章的合同書(shū)等授權(quán)性文件要跟蹤管理，出具時(shí)應(yīng)標(biāo)明合同對(duì)方名稱(chēng)及授權(quán)范圍、有效期限，業(yè)務(wù)結(jié)束要及時(shí)收回。業(yè)務(wù)人員離職要及時(shí)收回上述文件，無(wú)法收回的及時(shí)以書(shū)面形式通知相關(guān)單位并做證據(jù)保全。發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)人員在委托授權(quán)終止后仍以本司名義簽訂合同的，及時(shí)確定是否追認(rèn)；不予追認(rèn)的要以書(shū)面形式通知對(duì)方并進(jìn)行證據(jù)保全。必要時(shí)要求警方介入，追究其刑事責(zé)任。4、遇有重大誤解、顯失公平、受欺詐、脅迫、乘人之危訂立的合同，及時(shí)收集保全證據(jù)，在除斥期間內(nèi)行使撤銷(xiāo)權(quán)（即一年）。5、合同簽訂后，合同原件須交公司統(tǒng)一保管。6、合同內(nèi)容不得損害社會(huì)公共利益、不得惡意串通損害國(guó)家、集體、第

15、三人的利益，不得含有造成對(duì)方人身傷害或因故意及重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款。五、簽定合同時(shí)還應(yīng)注意到重要細(xì)節(jié)1、保留好營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)、身份證復(fù)印件等有關(guān)可以證明身份的材料；2、蓋公章時(shí)一定要清晰；3、合同中有修改的地方一定要簽字蓋章確認(rèn)；4、無(wú)合同不交易經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化導(dǎo)致部分企業(yè)不能正常履約，少數(shù)企業(yè)會(huì)利用企業(yè)之間合同手續(xù)上的欠缺逃避違約責(zé)任。完備的書(shū)面合同對(duì)于保證交易安全乃至維系與客戶之間的長(zhǎng)久關(guān)系十分重要。建議您盡可能與客戶簽署一式多份的書(shū)面合同，保持多份合同內(nèi)容的完全一致并妥善保存。5、有行動(dòng)必留痕妥善保管對(duì)于證明雙方之間合同具體內(nèi)容具有證明力的下述資

16、料：與合同簽訂和履行相關(guān)的發(fā)票、送貨憑證、匯款憑證、驗(yàn)收記錄、在磋商和履行過(guò)程中形成的電子郵件、信函等資料。在合同履行過(guò)程中雙方變更合作約定，包括數(shù)量、價(jià)款、交貨、付款期限的，也要留下書(shū)面憑證。6、慎用善用公章建議您完善有關(guān)公章保管、使用的制度，杜絕盜蓋偷蓋等可能?chē)?yán)重危及企業(yè)利益的行為。在簽署多頁(yè)合同時(shí)加蓋騎縫章并緊鄰合同書(shū)最末一行文字簽字蓋章，防止少數(shù)缺乏商業(yè)道德的客戶采取換頁(yè)、添加等方法改變合同內(nèi)容侵害您的權(quán)益。7、慎用授權(quán)文書(shū)企業(yè)業(yè)務(wù)人員對(duì)外簽約時(shí)需要授權(quán)。建議您在有關(guān)介紹信、授權(quán)委托書(shū)、合同等文件上盡可能明確詳細(xì)地列舉授權(quán)范圍，以防止不必要的爭(zhēng)議。業(yè)務(wù)完成后建議您盡快收回尚未使用的介紹信、授權(quán)委托書(shū)、合同等文件。8、離職通知相關(guān)客戶企業(yè)業(yè)務(wù)人員離開(kāi)您的企業(yè)后，建議您在與其辦理交接手續(xù)的同時(shí)，向該業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)聯(lián)系的客戶發(fā)送書(shū)面通知，告知客戶業(yè)務(wù)人員離職情況。9、撤銷(xiāo)問(wèn)題合同注意時(shí)效如果您認(rèn)為客戶在與您簽署合同過(guò)程中存在欺詐、脅迫行為的，或者您事后發(fā)現(xiàn)簽署合同時(shí)對(duì)合同內(nèi)容有重