職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證工作流程

1、職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證工作流程2005-05-111總則1.1 為貫徹職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系標準（以下簡稱標準），規(guī)范職業(yè)技能鑒定機構（含勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心、地方和行業(yè)各級職業(yè)技能鑒定（指導）中心、職業(yè)技能鑒定所、職業(yè)技能鑒定站及考試（核）站，以下統(tǒng)稱鑒定機構）質量管理體系認證過程，確保鑒定機構質量管理體系符合標準的要求并有效實施和保持，特制定本工作流程（見附表1）。1.2 本工作流程所稱"認證"，是指由勞動和社會保障部證明鑒定機構的質量管理體系符合標準要求的達標評定活動。主要包括申請與受理、體系文件審查、現場審核、審批頒證和監(jiān)督管理等部分。1

2、.3 職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證（以下簡稱體系認證）由勞動和社會保障部培訓就業(yè)司負責，由其授權的勞動和社會保障部職業(yè)技能鑒定中心（以下簡稱"認證機構"）統(tǒng)一組織實施。也適用于鑒定機構的內部審1.4 本工作流程適用于各級各類鑒定機構質量管理體系的認證，核。2申請與受理2.1申請的必要條件1) 按標準建立了質量管理體系并運行三個月以上。2) 質量管理體系試運行期間能夠正常開展職業(yè)技能鑒定活動，并有一定的鑒定規(guī)模。3)進行了內部審核和管理評審，并且能夠為現場審核提供充分的運行證據。4)體系文件符合要求。2.2申請程序鑒定機構應首先向省級或行業(yè)職業(yè)技能鑒定主管部門進行申報，然

3、后填寫認證申請表(見附表2)，在認證前20個工作日向認證機構提出認證申請。2.3申請?zhí)峤坏男畔①Y料：1)有效的職業(yè)技能鑒定許可證2)質量手冊和程序文件等體系文件。3）內部審核和管理評審的書面情況報告。4）體系試運行期間鑒定實施情況的一般信息。2.4受理申請認證機構接到申請后，依據2.1條的要求以及2.3條規(guī)定的相關信息資料，對申請進行審查，并根據體系文件審查結果做出是否受理的決定，且在15個工作日內以認證申請受理通知書（見附表3）一式兩份的方式回復。同意受理的，說明審核時間和準備工作要求；不同意受理的，說明不受理的理由。3認證前的準備3.1 認證機構同意受理認證申請后，應指定審核組長和成立審核

4、組。審核組的規(guī)模與鑒定機構的級別及質量活動的復雜程度有關。一般由2-4名審核員組成，其中至少有一名熟悉職業(yè)技能鑒定業(yè)務的審核員。3.2 認證機構在現場審核前應將審核組成員名單送交申請認證的鑒定機構確認。如該鑒定機構認為審核組成員與本機構有利益沖突，可提出更換審核組成員的要求。認證機構應對此進行核查，并做出是否更換的決定。3.3 審核員（含審核組長）應滿足本工作流程第12條的要求，并履行相應職責。審核組長職責：1）對審核工作進行策劃，包括制定審核計劃、分配審核任務。2）組織和指導審核員開展審核工作。3）主持首末次會議，組織審核組內部溝通。4）控制和協(xié)調審核活動，適時地與受審核鑒定機構或認證機構溝

5、通。5）組織審核組評審審核發(fā)現、得出審核結論，編制審核報告。6）履行和完成審核員的職責和任務。審核員職責：1）根據承擔的審核任務，做好審核前的準備。2）獨立完成所承擔的審核任務，包括溝通及參加首末次會議、收集審核證據、報告審核發(fā)現等。3）參與審核發(fā)現的評審和審核結論的準備。4）配合并支持審核組長的工作；5）完成首末次會議人員簽到工作。3.4 受審核鑒定機構應對質量管理體系文件（以下簡稱體系文件）及記錄按過程或質量活動順序進行準備，包括提供必要的現場審核的工作條件等。4體系文件審查4.1 現場審核之前，審核組長應審查受審核鑒定機構的體系文件（包括質量方針、質量目標、質量手冊、程序文件、組織結構、

6、質量職責等），了解其質量保證能力是否滿足標準要求，以便策劃現場審核。4.2 體系文件審查結論為"達標"的，審核組長應形成書面的體系文件審查報告（見附表4），記錄審查中的問題，并提交認證機構。認證機構確認后，在現場審核前10天通知受審核鑒定機構，同時要求其在現場審核之前對體系文件進行糾正。4.3 體系文件審查結論為"未達標"的，審核組長也應形成書面的體系文件審查報告，并提交認證機構。認證機構確認后，將未達標結論通知受審核鑒定機構，并通知審核組停止現場審核準備。5現場審核準備5.1 審核組長參照第11條確定現場審核時間，利用體系文件審查中獲得的信息確定審核方

7、案，并編制現場審核計劃（見附表5）一式兩份，明確審核的目的、范圍、準則、分工和日程安排?，F場審核計劃經認證機構負責人批準后，于審核前7天通知受審核鑒定機構。5.2 實施現場審核活動前，審核組長應組織審核組進行內部溝通，內容包括：1） 審核組長向審核員介紹受審核鑒定機構概況，說明注意事項。2） 由熟悉受審核鑒定機構的審核員介紹鑒定機構服務過程的特點及控制要點，對其他審核員進行適當的專業(yè)知識培訓。3）審核組長說明審核計劃，對審核員進行分工。3） 3審核員應根據所承擔的審核工作，了解和熟悉受審核鑒定機構質量管理體系信息，對現場審核進行策劃并編制檢查、記錄表（見附表6），并經審核組長批準。6現場審核6

8、.1現場審核是在受審核鑒定機構現場實施的審核活動。包括召開首次會議、現場收集證據、形成審核發(fā)現、做出審核結論、溝通（審核組內部溝通、審核組與受審核鑒定機構以及與認證機構溝通）、召開末次會議。審核組通過這一系列活動收集客觀證據，以評定受審核鑒定機構質量管理體系的運行與體系文件的規(guī)定是否一致，證實其質量管理體系符合標準要求的程度，并做出審核結論。現場審核流程如下：1）召開首次會議。會議按規(guī)定議程（見附表7）進行，參加會議的人員為：審核組全部成員和受審核鑒定機構管理層人員。審核組長主持并介紹審核組成員及其分工以及現場審核活動的相關事宜，受審核鑒定機構介紹管理層成員及其職務，并且在會議簽到表（見附表8

9、）上簽到。2）實施現場審核。首次會議以后，審核員按檢查、記錄表查閱、收集、驗證與審核準則有關的、能夠證實的記錄、客觀事實、陳述等信息作為審核證據并進行記錄（包括能夠證實受審核鑒定機構質量管理體系有效運行的信息和涉及到未達標事實的信息）3） 審核情況交流。每天現場審核活動結束后，審核組長主持對當天的審核情況進行內部溝通，評價收集的審核證據。當全部審核活動完成以后，審核員對審核證據進行全面的匯總、比較和分析，以確定審核發(fā)現。4） 對體系有效性評價。審核組在匯總、分析所有審核發(fā)現的基礎上，對受審核鑒定機構質量管理體系的符合性、有效性做出評價。包括：a）體系文件與標準的符合程度以及刪減的合理性;b）質

10、量管理體系的實施現狀及其有效程度;c）質量管理體系持續(xù)改進機制是否建立。5） 形成審核結論。根據評價的結果做出"推薦通過認證"、"有條件推薦通過認證"或"不推薦通過認證"三種審核結論（見附件9）。6）通報審核結論。審核組在未正式公布審核結論之前，應與受審核鑒定機構領導層進行溝通，通報審核發(fā)現和審核結論，以澄清疑問，解決分歧，并商定完成糾正和糾正措施的時限。如果受審核鑒定機構對審核結論有不同意見，且不能與審核組達成共識，審核組應當記錄所有的意見。6.2召開末次會議（參加人員與首次會議同）。由審核組長總結審核情況，宣讀未達標報告（見附表1

11、0）和審核報告（見附表11），提出實施糾正和糾正措施的要求以及其他說明，并給予受審核鑒定機構對審核結果和說明提出質疑的機會。7審核報告7.1 現場審核結束后，審核組長（或組長授權審核員）編制審核報告。報告內容應包括審核的目的、范圍、準則、成員、日期與地點、審核發(fā)現、審核結論、潛在問題以及改進方向。必要時還可包括審核計劃、受審核鑒定機構代表名單、審核過程綜述、跟蹤活動的安排、審核組與受審核鑒定機構之間未解決的分歧意見等。7.2 審核結束后一周內（包括限期整改并要再次驗證的），審核組長向認證機構提交審核報告以及相關審核記錄，包括體系文件審查報告、現場審核計劃、檢查、記錄表、未達標報告復印件等。7.

12、3 除非有法律要求或得到受審核鑒定機構批準，審核員不得向任何他方泄漏與審核有關的信息，包括審核報告中的內容或審核中獲得的商業(yè)、管理等方面的信息。8跟蹤實施受審核鑒定機構針對未達標報告所列的內容，實施防止未達標項再次發(fā)生的糾正措施后，向審核組長（或認證機構）報告實施情況，審核組長（或認證機構）對上述措施的完成情況進行跟蹤驗證，并做出判斷和記錄，填寫糾正措施驗證報告（見附表12）。一般三個月內關閉整個審核過程。9審批頒證認證機構對審核報告和相關資料進行評審后，對審核結論的公正性、客觀性進行評定，并做出審定結論。認證機構負責人根據審定結論報勞動和社會保障部培訓就業(yè)司批準后，做出準予注冊頒證的決定，并

13、由認證機構將審批結論及時以書面形式通知受審核鑒定機構及其鑒定主管部門，在30個工作日內頒發(fā)職業(yè)技能鑒定機構質量管理體系認證證書（以下簡稱認證證書）。10監(jiān)督審核和管理10.1 認證證書有效期為三年。其間認證機構負責對受審核鑒定機構質量管理體系進行年度監(jiān)督審核和管理，以督促該體系有效實施和保持。監(jiān)督審核原則上每年一次。認證證書有效期內進行的歷次監(jiān)督審核，應覆蓋標準涉及的全部過程及部門（允許刪減的除外）。10.2 認證證書有效期屆滿時，根據獲證機構的重新認證申請，認證機構按照初次審核的程序和方法對獲證機構質量管理體系進行再次認證。10.3 若受審核鑒定機構的鑒定范圍發(fā)生變化，再次認證時的審核范圍應

14、與初次審核不同；若鑒定范圍不變，再次認證時抽查的樣本可略少于初次審核，審核時間也可適當減少，大約相當于初次審核的2/3。10.4 本著精簡節(jié)約的原則，認證經費由受審核鑒定機構與認證機構協(xié)商確定，并由雙方共同承擔。11初次審核參考時間"審核時間"包括審核組進行審核策劃的時間、體系文件審查時間、現場審核及編寫報告所需的時間。但總的現場"審核時間"不應低于下表所列相應時間的70%，在某些情況下需要增加審核策劃和/或報告的編寫時間，也不能因此減少現場審核的時間（審核員旅途所用時間不包括在審核時間之內）。初次審核參考時間：鑒定機構性質初次審核時間鑒定所（站）3-6人日鑒定中心6-10人日注：根據受審核鑒定機構的鑒定職業(yè)、設備和服務項目的復雜程度，可以對初次審核時間做適當調整。12審核員資格條件12.1應具備以下資格與素質1）具有勞動和社會保障部質量管理體系審核員資格或ISO9000族質量管理體系審核員資格。2）具有中等教育以上學歷（含中等教育），并具有中級以上技術職稱或技師以上職業(yè)資格。3）正直誠實，能正當地獲取證據，并做出客觀公正的評價，使審核結論不受隱含利益和偏見的影響。4）具備一定的口頭溝通能力，能夠接受不同意見，能根據邏輯推理和