中金所會(huì)服系統(tǒng)-交割管理_會(huì)員端用戶手冊(cè)

1、精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-會(huì)員使用注意保密會(huì)服系統(tǒng)交割管理會(huì)員端用戶手冊(cè)-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-2012年 2 月 28日文檔修訂記錄版本號(hào)撰寫時(shí)間撰寫人審核人備注1.02012-02-28胡彥鵬-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-目錄第 1 章系統(tǒng)概述41.1系統(tǒng)簡(jiǎn)介41.2運(yùn)行環(huán)境41.3條件和制約4第 2 章國(guó)債交割管理52.1基本概述52.2賣方交割意向申報(bào)5賣方交割意向申報(bào)

2、查詢頁(yè)面5賣方交割意向申報(bào)錄入頁(yè)面6賣方交割意向申報(bào)刪除頁(yè)面62.3買方違約申報(bào)7買方違約申報(bào)查詢頁(yè)面7買方違約申報(bào)錄入頁(yè)面7買方違約申報(bào)刪除頁(yè)面82.4買方交割配對(duì)查詢頁(yè)面82.5賣方交割配對(duì)查詢頁(yè)面92.6買方違約查詢頁(yè)面92.7賣方違約查詢頁(yè)面10第 3 章債券買賣管理113.1債券買賣申請(qǐng)11債券買賣申請(qǐng)查詢頁(yè)面11債券買賣申請(qǐng)錄入頁(yè)面12債券買賣申請(qǐng)刪除頁(yè)面123.2現(xiàn)貨賬戶查詢頁(yè)面133.3現(xiàn)貨資金調(diào)整頁(yè)面13-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-第1章 系統(tǒng)概述1.1 系統(tǒng)簡(jiǎn)介為國(guó)債期貨仿真提供仿真交割和虛擬交割債

3、券買賣功能。1.2 運(yùn)行環(huán)境操作系統(tǒng)： Windows2000 以上操作系統(tǒng)網(wǎng)頁(yè)瀏覽： IE6.0 以上1.3 條件和制約交割申報(bào)截止時(shí)間：9:15 14:00債券買賣申報(bào)截至?xí)r間：9:15 15:15-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-第 2章 國(guó)債交割管理2.1 基本概述國(guó)債期貨交割管理功能僅限結(jié)算會(huì)員使用?？蛻艨赏ㄟ^所屬結(jié)算會(huì)員進(jìn)行賣方交割意向申報(bào)和買方違約申報(bào)。 交易會(huì)員可通過所屬結(jié)算會(huì)員為自己的客戶進(jìn)行賣方交割意向申報(bào)和買方違約申報(bào)。2.2 賣方交割意向申報(bào)賣方交割意向申報(bào)查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理賣方交

4、割意向申報(bào)， 進(jìn)入賣方交割意向申報(bào)查詢頁(yè)面。會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員所有賣方交割意向申報(bào)信息。會(huì)員可以使用查詢條件：交易日期、交割品種、交易會(huì)員、客戶號(hào)、托管機(jī)構(gòu)名稱、待交割債券代碼，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-賣方交割意向申報(bào)錄入頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊交割意向申報(bào)錄入， 進(jìn)入賣方交割意向申報(bào)錄入頁(yè)面， 為客戶申報(bào)賣方交割意向。錄入時(shí)應(yīng)遵循如下條件：1. 交割品種：默認(rèn)國(guó)債， TF。2. 合約號(hào)： 默認(rèn)當(dāng)前月份交割的合約， 不可修改。 非在交割月份的合約不能申報(bào)， 如： TF1106 合約僅可

5、在 2011 年 6 月申報(bào)，其他月份不可申報(bào)。3. 交易會(huì)員號(hào)：客戶所屬的交易會(huì)員，對(duì)于結(jié)算會(huì)員自己的客戶，可不輸入。4. 客戶號(hào)：申請(qǐng)交割的客戶。5. 托管機(jī)構(gòu)：不可輸入。6. 待交割債券代碼：需輸入，保存時(shí)校驗(yàn)是否合規(guī)交割債券。7. 待交割債券面額： 100 萬的整數(shù)倍。8. 會(huì)員應(yīng)在 T+1 日交割申報(bào)截止時(shí)間前申報(bào)，會(huì)員亦可提前申報(bào)。9. 交易所處理后，正確申報(bào)數(shù)據(jù)的申報(bào)狀態(tài)將變?yōu)椤敖灰姿烟幚怼薄２徽_的數(shù)據(jù)申報(bào)狀態(tài)仍為“交易所待處理”，會(huì)員客戶關(guān)系不符的交易所會(huì)在備注中提示“會(huì)員客戶關(guān)系不存在”，其他原因交易所會(huì)在備注中提示“交易所拒絕”。賣方交割意向申報(bào)刪除頁(yè)面與賣方交割意向申

6、報(bào)查詢同一頁(yè)面。本功能供會(huì)員刪除錄入不正確或交易所處理后提示有問題的客戶申報(bào)會(huì)員需在申報(bào)截止時(shí)間前操作，且只能刪除“交易所待處理”的申請(qǐng)。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-2.3 買方違約申報(bào)買方違約申報(bào)查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理買方違約申報(bào)，進(jìn)入買方違約申報(bào)查詢頁(yè)面。會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員所有買方違約申報(bào)信息。會(huì)員可以使用查詢條件：交易日期、交割品種、交易會(huì)員、客戶號(hào)，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。買方違約申報(bào)錄入頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊買方違約申報(bào)錄入， 進(jìn)入買方違約申報(bào)錄入頁(yè)面， 為客戶申報(bào)買方違約。錄入時(shí)應(yīng)遵

7、循如下條件：1. 交割品種：默認(rèn)國(guó)債， TF。2. 合約號(hào)： 默認(rèn)當(dāng)前月份交割的合約， 不可修改。 非在交割月份的合約不能申報(bào)， 如： TF1106 合約僅可在 2011 年 6 月申報(bào)，其他月份不可申報(bào)。3. 交易會(huì)員號(hào)：客戶所屬的交易會(huì)員，對(duì)于結(jié)算會(huì)員自己的客戶，可不輸入。4. 客戶號(hào)：申報(bào)違約的客戶。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-5. 會(huì)員應(yīng)在 T+3 日交割申報(bào)截止時(shí)間前申報(bào)，會(huì)員亦可提前申報(bào)。6. 交易所處理后，正確申報(bào)數(shù)據(jù)的申報(bào)狀態(tài)將變?yōu)椤敖灰姿烟幚怼薄２徽_的數(shù)據(jù)申報(bào)狀態(tài)仍為“交易所待處理”，會(huì)員客戶關(guān)系

8、不符的交易所會(huì)在備注中提示“會(huì)員客戶關(guān)系不存在”，其他原因交易所會(huì)在備注中提示“交易所拒絕”。買方違約申報(bào)刪除頁(yè)面與買方違約申報(bào)查詢同一頁(yè)面。本功能供會(huì)員刪除錄入不正確或交易所處理后提示有問題的客戶申報(bào)會(huì)員需在申報(bào)截止時(shí)間前操作，且只能刪除“交易所待處理”的申請(qǐng)。2.4 買方交割配對(duì)查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理買方交割配對(duì)查詢，進(jìn)入買方交割配對(duì)查詢頁(yè)面。會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員及下屬交易會(huì)員的客戶的所有買方交割配對(duì)結(jié)果信息。會(huì)員可以使用查詢條件：合約號(hào)、交易會(huì)員、客戶號(hào)，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案

9、手冊(cè)，應(yīng)有盡有-2.5 賣方交割配對(duì)查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理賣方交割配對(duì)查詢，進(jìn)入賣方交割配對(duì)查詢頁(yè)面。會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員及下屬交易會(huì)員的客戶的所有賣方交割配對(duì)結(jié)果信息。會(huì)員可以使用查詢條件：合約號(hào)、交易會(huì)員、客戶號(hào)，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。2.6 買方違約查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理買方違約查詢， 進(jìn)入買方違約查詢頁(yè)面。 會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員及下屬交易會(huì)員的客戶的所有買方違約結(jié)果信息。會(huì)員可以使用查詢條件：合約號(hào)、交易會(huì)員、客戶號(hào)，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡

10、有-2.7 賣方違約查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊國(guó)債交割管理賣方違約查詢， 進(jìn)入賣方違約查詢頁(yè)面。 會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員及下屬交易會(huì)員的客戶的所有賣方違約結(jié)果信息。會(huì)員可以使用查詢條件：合約號(hào)、交易會(huì)員、客戶號(hào)，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-第 3章 債券買賣管理客戶可通過本功能申請(qǐng)買賣期貨交割的虛擬債券。 交易所在當(dāng)日收盤后統(tǒng)一處理買賣申請(qǐng)?？蛻舢?dāng)日買賣的債券可參與交割。會(huì)員需要提前設(shè)置客戶現(xiàn)貨賬戶的虛擬資金，客戶如資金不足，買賣申請(qǐng)不能執(zhí)行。3.1 債券買賣申請(qǐng)債券買賣申請(qǐng)查詢頁(yè)面會(huì)員操作

11、員用戶點(diǎn)擊債券買賣管理債券買賣申請(qǐng)，進(jìn)入債券買賣申請(qǐng)查詢頁(yè)面。會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員所有債券買賣申請(qǐng)信息。會(huì)員可以使用查詢條件：交易日期、客戶號(hào)、買賣類型、托管機(jī)構(gòu)、債券代碼，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-債券買賣申請(qǐng)錄入頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊債券買賣申請(qǐng)頁(yè)面，為客戶申報(bào)賣方交割意向。錄入時(shí)應(yīng)遵循如下條件：1. 合約號(hào)必須輸入，但合約的最后交割日應(yīng)大于等于當(dāng)前交易日才是有效合約。2. 系統(tǒng)不對(duì)可用的買賣數(shù)量進(jìn)行檢查，是否成功由交易所處理。不合格買賣委托處理交易所將不進(jìn)行買賣處理，不回復(fù)處理結(jié)果

12、。3. 買賣類型：買、賣、按交割量買入、全部賣出，后兩者時(shí)不需填寫數(shù)量。4. 僅在買賣類型為“按交割量買入”時(shí)，客戶號(hào)如填寫 00000000，標(biāo)識(shí)適用與此會(huì)員的全部客戶。5. 會(huì)員可提交多次買賣申請(qǐng)，系統(tǒng)按序號(hào)依次處理。6. 會(huì)員應(yīng)在每個(gè)交易日債券買賣申請(qǐng)截止時(shí)間前申報(bào)。7. 交易所在日終統(tǒng)一處理買賣申請(qǐng)，正確申報(bào)數(shù)據(jù)的申報(bào)狀態(tài)將變?yōu)椤敖灰姿烟幚怼?。不正確的數(shù)據(jù)申報(bào)狀態(tài)仍為“交易所待處理”。8. 交易所僅處理當(dāng)日債券買賣申請(qǐng)，申請(qǐng)隔日無效。債券買賣申請(qǐng)刪除頁(yè)面與債券買賣申請(qǐng)查詢同一頁(yè)面。本功能供會(huì)員刪除錄入不正確或交易所處理后提示有問題的客戶申報(bào)。會(huì)員需在申報(bào)截止時(shí)間前操作，且只能刪除“交

13、易所待處理”的申請(qǐng)。-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-3.2 現(xiàn)貨賬戶查詢頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊債券買賣管理現(xiàn)貨賬戶查詢， 進(jìn)入現(xiàn)貨賬戶查詢頁(yè)面。 會(huì)員在本頁(yè)面可查詢到本會(huì)員所屬客戶現(xiàn)貨賬戶信息?？倷?quán)益（ 債券總持倉(cāng)（可用 +凍結(jié)） * 債券價(jià)格） +賬戶余額。此字段與資金賬戶余額是冗余字段，同一客戶多條條債券持倉(cāng)顯示時(shí)這兩個(gè)字段均相同。會(huì)員可以使用查詢條件：交割品種、客戶號(hào)、托管機(jī)構(gòu)、債券代碼，對(duì)所需查詢結(jié)果進(jìn)行篩選。客戶的現(xiàn)貨賬戶信息在每個(gè)交易日交割結(jié)算結(jié)束后由交易所向會(huì)員發(fā)布， 不支持實(shí)時(shí)賬戶信息查詢。3.3 現(xiàn)貨資金調(diào)整頁(yè)面會(huì)員操作員用戶點(diǎn)擊債券買賣管理現(xiàn)貨資金調(diào)整， 進(jìn)入現(xiàn)貨資金調(diào)整頁(yè)面。 會(huì)員在本頁(yè)面可對(duì)所屬客戶的現(xiàn)貨賬戶資金進(jìn)行調(diào)整。會(huì)員以 CSV 文件形式導(dǎo)入調(diào)整內(nèi)容，要求如下：-精品文檔-精品文檔就在這里- 各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊(cè)，應(yīng)有盡有-1. 客戶資金調(diào)整文件表頭及內(nèi)容：會(huì)員號(hào)、客戶號(hào)、交割品種、資金變化值（含正負(fù)值）；其中交割品種為交割品種代碼，目前國(guó)債期貨為TF ；資金變化值，為該交易編碼需要調(diào)整的資金值，含正負(fù)值，精確到小數(shù)點(diǎn)后兩