董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆法規(guī)匯總

1、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)換屆法規(guī)匯總一、董事、監(jiān)事提名（一）董事由股東代表或董事長(zhǎng)提名，股東監(jiān)事由股東單位提名。建議：股東董事、監(jiān)事統(tǒng)一由股東單位提名，獨(dú)立董事可由股東、董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)提名，職工董事、監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事需黨委核準(zhǔn)。依據(jù)：（ 1）公司章程第十六條發(fā)起人股東在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)中席位保持不變；（ 2）董事會(huì)議事規(guī)則第五條董事由股東代表或董事長(zhǎng)提名；（ 3）股東大會(huì)議事規(guī)則第二十八條董事、監(jiān)事提名，由股東單位按股權(quán)大小依次提名一人；（ 4）獨(dú)立董事工作條例第九條獨(dú)立董事通過(guò)下列方式提名：1.單獨(dú)或者聯(lián)合持有公司百分之三以上股份的股東可直接向股東大會(huì)提名，但每一股東

2、只能提名一名獨(dú)立董事；2.董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)提名；3.監(jiān)事會(huì)提名；5）監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則實(shí)施細(xì)則第五條股東代表監(jiān)事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生，職工監(jiān)事由工會(huì)組織會(huì)議推選，黨委核準(zhǔn)產(chǎn)生。（二）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員構(gòu)成。董事會(huì)由十三名董事組成，獨(dú)立董事應(yīng)占三分之一以上，董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)兩名，董事會(huì)設(shè)職工代表董事一名。監(jiān)事會(huì)由九名監(jiān)事組成，設(shè)主席一名，可設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)由股東代表和公司職工代表組成，由九名監(jiān)事組成，其中職工代表監(jiān)事三名。依據(jù)：（1）董事會(huì)議事規(guī)則第九條董事會(huì)由十三名董事組成，董事由股東大會(huì)選舉，由中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)其進(jìn)行資格認(rèn)定。其中，獨(dú)立董事應(yīng)占三分之一以上，獨(dú)立董事依據(jù)相關(guān)法律法

3、規(guī)、公司章程和獨(dú)立董事工作條例行使職權(quán)。監(jiān)管部門對(duì)獨(dú)立董事另有規(guī)定的，從其規(guī)定。董事會(huì)設(shè)職工代表董事一名。（ 2）公司章程第四十六條董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一名，副董事長(zhǎng)兩名。（ 3）董事會(huì)議事規(guī)則第五條董事可有公司職工代表，通過(guò)公司職工代表大會(huì)或其它民主選舉產(chǎn)生。（ 4）董事會(huì)議事規(guī)則第十條高級(jí)管理人員擔(dān)任董事，由股東大會(huì)按照中華人民共和國(guó)公司法和公司章程規(guī)定選舉，并由中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)進(jìn)行資格認(rèn)定。（ 5）公司章程第六十條公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)由九名監(jiān)事組成。（ 6）公司章程第六十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，設(shè)員工監(jiān)事三名。（三）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名方式由股東提名的董事、監(jiān)事

4、按股東單位按股權(quán)大小依次提名一人，未獲董事提名權(quán)的股東提名監(jiān)事。建議：會(huì)前召開股東單位董事監(jiān)事提名溝通會(huì)，協(xié)調(diào)各股東單位提名人選數(shù)量依據(jù)：（ 1）公司股東大會(huì)議事規(guī)則第二十八條董事、監(jiān)事提名，由股東單位按股權(quán)大小依次提名一人。未獲董事提名權(quán)的股東提名監(jiān)事。一輪提名后，董事、監(jiān)事提名權(quán)的空額，由國(guó)有控股公司股東、持有10%以上股權(quán)的外資股東依次提名。（ 2）公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第二十七條同一股東提名的董事人選已擔(dān)任董事職務(wù)，在該名董事任職期屆滿前，該股東不得再提名監(jiān)事候選人。目前公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名構(gòu)成情況如下:序號(hào)股東單位股份數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例推薦董事推薦監(jiān)事1吉林市鐵路投資開發(fā)有限公司52

5、,00019.26%宗國(guó)富、王曉軍張?jiān)?中泰信托有限責(zé)任公司51,50019.07%3吉林市吉晟金融投資控股集團(tuán)有限公司33,80012.52%張志華、曹大衛(wèi)（已辭職）4吉林市城市建設(shè)控股集團(tuán)有限公司32,50012.04%呂森、鄭國(guó)如仲繼才5吉林省金都集團(tuán)有限公司30,00011.11%劉偉、王麗影6吉林市金鷹投資有限責(zé)任公司19,5007.22%陳瑛明（已辭職）7吉林市中豪群實(shí)業(yè)有限責(zé)任公司14,0005.19%王瑞（已辭職）8吉林市恒正投資管理有限責(zé)任公司13,0004.81%修保9吉林省投資集團(tuán)有限公司10,0003.70%10吉林市新悅投資有限公司9,3003.44%葉桂峰11北京九

6、合常青投資有限公司3,0001.11%12深圳市宏基投資發(fā)展有限公司5000.19%吳慶斌周雄13長(zhǎng)春市全安綜合市場(chǎng)有限公司5000.19%千山14長(zhǎng)春長(zhǎng)慶藥業(yè)集團(tuán)有限公司4000.15%王沖宇、王寶成舒斌、王民林、張巍為職工監(jiān)事、董事監(jiān)事的資質(zhì)與審核（一）董事、監(jiān)事資質(zhì)按照保險(xiǎn)公司董事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定，保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事應(yīng)滿足下列資質(zhì)：第七條董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和保險(xiǎn)監(jiān)管制度，遵守保險(xiǎn)公司章程。第八條董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備誠(chéng)實(shí)信用的良好品行和履行職務(wù)必需的專業(yè)知識(shí)、從業(yè)經(jīng)歷和管理能力。第九條中資保險(xiǎn)公司的法定代表人應(yīng)當(dāng)是中華人民共和國(guó)公民。第十條擔(dān)任保險(xiǎn)公司董

7、事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷；（ 二）從事金融工作5年以上，或者從事經(jīng)濟(jì)工作8年以上;（三）具有在企事業(yè)單位或者國(guó)家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。第十一條擔(dān)任保險(xiǎn)公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立性，能夠?qū)ΡｋU(xiǎn)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立客觀的判斷。第十二條擔(dān)任保險(xiǎn)公司其他董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融、法律、財(cái)會(huì)等與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。第十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任保險(xiǎn)公司董事或者高級(jí)管理人員：（一）有公司法第一百四十七條規(guī)定情形的；（有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：1.無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；2.貪污、賄賂、侵占

8、財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；3.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；4.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；5.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。）（二）被其他金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格或者采取市場(chǎng)禁入措施未滿規(guī)定年限的；（三）因本規(guī)定第四十一條第（十五）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾7年的；（擅自設(shè)立保險(xiǎn)公司或者非法從事商

9、業(yè)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)；）（四）因本規(guī)定第四十一條第（四）至（十四）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾5年的；（4.欺騙投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人，阻礙投保人履行如實(shí)告知義務(wù)，或者拒不履行保險(xiǎn)合同約定的賠償或者給付保險(xiǎn)金的義務(wù)，或者承諾給予各種非法利益；5.進(jìn)行虛假理賠；6.未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送審批；7.未依法提取或者使用保證金、各項(xiàng)準(zhǔn)備金、保險(xiǎn)保障基金、公積金；8.未按照規(guī)定辦理再保險(xiǎn)分由業(yè)務(wù)；9.違法運(yùn)用保險(xiǎn)公司資金；10.未經(jīng)批準(zhǔn)分立、合并，或者未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者代表機(jī)構(gòu)；11.超額承保情節(jié)嚴(yán)重，或者為無(wú)民事行為能力人承保以死亡為給付保險(xiǎn)金條件的保險(xiǎn)；12.提供虛假的報(bào)告、

10、報(bào)表、文件和資料；13.拒絕或者妨礙依法檢查監(jiān)督；14.超生核定的業(yè)務(wù)范圍從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，或者兼營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定以外業(yè)務(wù)；）（五）因本規(guī)定第四十一條第（一）至（三）項(xiàng)規(guī)定的情形，自被責(zé)令撤換之日起未逾3年的；（1.未依法報(bào)送有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料；2.未依法將有關(guān)保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率報(bào)送備案；3.未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更保險(xiǎn)公司的名稱、章程、注冊(cè)資本、公司或者分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等有關(guān)事項(xiàng)；）（六）因涉嫌違法違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢、監(jiān)察部門、中國(guó)保監(jiān)會(huì)或者其派由機(jī)構(gòu)審查尚未作由處理結(jié)論的；（七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定不適宜擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的其他情形。第十八條在被整頓、接管的保險(xiǎn)公司擔(dān)任董事、高級(jí)管理人

11、員，對(duì)被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員。按照公司獨(dú)立董事工作條例，獨(dú)立董事還應(yīng)滿足如下條件：第四條獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)符合保險(xiǎn)公司董事、高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定的任職資格要求外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1 .大學(xué)本科以上學(xué)歷；2 .擔(dān)任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)委員的，應(yīng)當(dāng)具備五年以上財(cái)務(wù)或者法律工作經(jīng)驗(yàn)；3 .擔(dān)任董事會(huì)提名薪酬委員會(huì)委員的，應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的識(shí)人用人和薪酬管理能力，具備五年以上在企事業(yè)單位或者國(guó)家機(jī)關(guān)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)或者管理職務(wù)的任職經(jīng)歷。第五條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司獨(dú)立董事：1 .近三年內(nèi)在持有公司百分之五以上股份的股東單位或者公司前十

12、名股東單位任職的人員及其近親屬；2 .近三年內(nèi)在公司或者其實(shí)際控制的企業(yè)任職的人員及其近親屬;3 .近一年內(nèi)為公司提供法律、審計(jì)、精算和管理咨詢等服務(wù)的人員；4 .在與公司有業(yè)務(wù)往來(lái)的銀行、法律、咨詢、審計(jì)等機(jī)構(gòu)擔(dān)任合伙人、控股股東或高級(jí)管理人員。第六條獨(dú)立董事不得在其他經(jīng)營(yíng)同類主營(yíng)業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司任職，且不得同時(shí)在四家以上的企業(yè)擔(dān)任獨(dú)立董事。（四）任職資格審查、選舉及核準(zhǔn)的基本流程1 .董事提名產(chǎn)生后，首先由董事會(huì)提名與薪酬委員進(jìn)行資格審查，并提交董事會(huì)審議；2 .監(jiān)事提名產(chǎn)生后，由董事會(huì)秘書對(duì)監(jiān)事候選人進(jìn)行審查，并向監(jiān)事會(huì)提交合格監(jiān)事候選人名單。3 .召開董事會(huì)，將董事會(huì)審議通過(guò)的董事候選人

13、提交特別股東大會(huì)表決；4 .召開監(jiān)事會(huì)，將監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)的股東監(jiān)事候選人提交特別股東大會(huì)表決；5 .召開職工代表大會(huì)，將職工代表大會(huì)產(chǎn)生的職工董事、監(jiān)事提交特別股東大會(huì)表決；6 .董事由由席特別股東大會(huì)的股東或股東代表所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生；監(jiān)事由股東大會(huì)批準(zhǔn)生產(chǎn)；7 .召開董事會(huì)，選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)及董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)；8 .召開監(jiān)事會(huì)，選舉生產(chǎn)監(jiān)事會(huì)主席、副主席;9 股東大會(huì)通過(guò)的擬任董事，以及董會(huì)、監(jiān)事會(huì)選舉生產(chǎn)的董事長(zhǎng)，應(yīng)由保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可正式任職；監(jiān)事原則上股東大會(huì)選舉產(chǎn)生即可任職，無(wú)需核準(zhǔn)。三、換屆程序安排（一）提議換屆有提案權(quán)的股東單位向公司董事會(huì)提出召開特別股東大會(huì)

14、，提前選舉產(chǎn)生第三屆董事會(huì)，董事會(huì)做出同意或不同意換屆的決定。依據(jù)：（1）董事會(huì)議事規(guī)則第五十三條每一屆董事會(huì)任期屆滿，須召開特別股東大會(huì)進(jìn)行新一屆董事會(huì)的換屆選舉。（2）有提議召開股東大會(huì)權(quán)力的為股東大會(huì)議事規(guī)則第十條股東大會(huì)由董事會(huì)召集；股東大會(huì)議事規(guī)則第十一條獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)：股東大會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；股東大會(huì)議事規(guī)則單獨(dú)或合計(jì)持有百分之十以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。（二）推薦候選人由董事會(huì)辦公室向各股東單位發(fā)送關(guān)于都邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司進(jìn)行董事會(huì)監(jiān)事會(huì)換屆的通知，明確董事、監(jiān)事提名規(guī)則及任職條件，并在限定時(shí)間內(nèi)

15、，提交董事、監(jiān)事候選人資料。（三）選定候選人1 .董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)及公司監(jiān)事會(huì)對(duì)被提名董事候選人資料進(jìn)行審核，出具書面審核意見。2 .董事會(huì)秘書對(duì)監(jiān)事候選人進(jìn)行審查，并向監(jiān)事會(huì)提交合格監(jiān)事候選人名單。依據(jù)：（ 1）董事會(huì)議事規(guī)則第五十四條提名與薪酬管理委員會(huì)須在換屆選舉前三十天向董事會(huì)提交董事候選人名單及其任職資格的相關(guān)材料。（ 2）董事會(huì)議事規(guī)則第五條董事由股東代表或董事長(zhǎng)提名，經(jīng)提名與薪酬委員會(huì)審核，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)作為董事候選人提交股東大會(huì)表決。（ 3）監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則實(shí)施細(xì)則第八條董事會(huì)秘書根據(jù)法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程對(duì)監(jiān)事任職條件的規(guī)定，對(duì)監(jiān)事候選人進(jìn)行審查，并向監(jiān)事

16、會(huì)提交合格監(jiān)事候選人名單。董事會(huì)秘書認(rèn)為監(jiān)事候選人不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)主席提交書面審查意見，說(shuō)明原因，并抄送董事長(zhǎng)和提名人。2召開第二屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，分別審議第三屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)候選人員名單，確認(rèn)第三屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)選舉辦法，提議召開特別股東大會(huì)進(jìn)行換屆選舉。（三）正式選舉辦法1 召開公司特別股東大會(huì)，進(jìn)行換屆選舉。2 換屆選舉運(yùn)用提名等額選舉制。3 第三屆董事會(huì)成員選舉，按照獨(dú)立董事、非獨(dú)立董事分別進(jìn)行，其中非獨(dú)立董事選舉表決，采取按候選人名單逐個(gè)表決，并按股權(quán)份額投票，獲總股份數(shù)50%以上的候選人當(dāng)選；獨(dú)立董事選舉表決，采取一人一票制，且提名股東

17、及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他股東不得參與表決，獲半數(shù)以上票數(shù)的候選人當(dāng)選。依據(jù)：（ 1）董事會(huì)議事規(guī)則第五條董事須經(jīng)由席股東大會(huì)的股東或股東代表所持表決權(quán)的半數(shù)以上選舉產(chǎn)生。（ 2）董事會(huì)議事規(guī)則第六條選舉獨(dú)立董事和非獨(dú)立董事實(shí)行分開投票。（ 3）董事會(huì)議事規(guī)則第七條對(duì)得票相同但只能有一人進(jìn)入董事會(huì)的兩位候選人需進(jìn)行再次投票選舉。（ 4）獨(dú)立董事工作條例第十一條獨(dú)立董事由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生。獨(dú)立董事由股東提名的，對(duì)其提名的獨(dú)立董事進(jìn)行表決時(shí)，提名股東及與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的其他股東不得參與表決。（ 5）獨(dú)立董事工作條例第十二條股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事投票實(shí)行一人一票制，在公司條件成熟時(shí)采用累積投票制。（ 第三屆

18、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)中的職工董事、監(jiān)事由公司工會(huì)委員會(huì)按照法定程序推選（如不設(shè)職工董事，須由公司工會(huì)委員會(huì)作出相關(guān)決議并備案）。依據(jù)：（ 1）董事會(huì)議事規(guī)則第五條董事可有公司職工代表，通過(guò)公司職工代表大會(huì)或其它民主選舉產(chǎn)生。（ 2）董事會(huì)議事規(guī)則第九條董事會(huì)設(shè)職工代表董事一名。（ 3）監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則第四條監(jiān)事會(huì)由股東代表和公司職工代表組成，其中職工代表監(jiān)事三名。（ .第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)及董事會(huì)下設(shè)專業(yè)委員會(huì)選舉。（ 1）董事長(zhǎng)選舉按董事每人一票制，以舉手表決方式進(jìn)行選舉，獲票數(shù)過(guò)半以上者當(dāng)選。（ 2）副董事長(zhǎng)選舉按董事每人一票制，以舉手表決方式進(jìn)行選舉，獲票數(shù)過(guò)半以上者當(dāng)選。（ 3）按每人一票制，選舉獨(dú)立董事?lián)?dāng)提名與薪酬委員會(huì)主任委員及選舉董事委員，獲多數(shù)票者當(dāng)選。4）按每人一票制，選舉獨(dú)立董事?lián)?dāng)審計(jì)委員會(huì)主任委員及選舉董事委員，獲多數(shù)票者當(dāng)選。（ 5）按每人一票制，選舉風(fēng)險(xiǎn)與控制委員會(huì)主任委員及董事委員，主任委員可以由獨(dú)立董事或非獨(dú)立董事?lián)?，獲多數(shù)票者當(dāng)選。（ 6）按每人一票制，選舉投資運(yùn)用管理委員會(huì)主任委