安全評(píng)價(jià)通則 AQ8001

1、前 言  為促進(jìn)安全評(píng)價(jià)工作的發(fā)展，規(guī)范安全評(píng)價(jià)行為，根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、中華人民共和國行政許可法、安全生產(chǎn)許可證條例等有關(guān)法律法規(guī)制定該標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)對(duì)有關(guān)安全評(píng)價(jià)的管理、程序、內(nèi)容等基本要求做出了規(guī)定。本標(biāo)準(zhǔn)的附錄A、附錄B、附錄C、附錄D為規(guī)范性附錄。本標(biāo)準(zhǔn)由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由全國安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國安全生產(chǎn)科學(xué)研究院、浙江省勞動(dòng)保護(hù)科學(xué)研究所。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：楊富、王浩、陳江、 陰建康、任建國、陳兵、陳立元、王雷。  中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（行標(biāo)AQ） 安全評(píng)價(jià)通則 AQ8001-2007

2、2007-01-04發(fā)布 2007-04-01實(shí)施1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了安全評(píng)價(jià)的管理、程序、內(nèi)容等基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于安全評(píng)價(jià)及相關(guān)的管理工作。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。GB4754 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類3 術(shù)語和定義31 安全評(píng)價(jià)以實(shí)現(xiàn)安全為目的，應(yīng)用安全系統(tǒng)工程原理和方法，辨識(shí)與分析工程、系統(tǒng)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的危險(xiǎn)、有害因素，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)

3、危害的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。安全評(píng)價(jià)可針對(duì)一個(gè)特定的對(duì)象，也可針對(duì)一定區(qū)域范圍。安全評(píng)價(jià)按照實(shí)施階段的不同分為三類：安全預(yù)評(píng)價(jià)、安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)、安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)。32 安全預(yù)評(píng)價(jià)在建設(shè)項(xiàng)目可行性研究階段、工業(yè)園區(qū)規(guī)劃階段或生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)組織實(shí)施之前，根據(jù)相關(guān)的基礎(chǔ)資料，辨識(shí)與分析建設(shè)項(xiàng)目、工定園區(qū)、生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)潛在的危險(xiǎn)、有害因素，確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性，預(yù)測發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度，提出科學(xué)、合理、可靠的安全對(duì)策措施建議，做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。33 安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)在建設(shè)項(xiàng)目竣工后正式生產(chǎn)運(yùn)行前或工業(yè)園區(qū)建設(shè)

4、完成后，通過檢查建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用的情況或工業(yè)園區(qū)內(nèi)的安全設(shè)施、設(shè)備、裝置投入生產(chǎn)和使用的情況，檢查安全生產(chǎn)管理措施到位情況，檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度健全情況，檢查事故應(yīng)急救援預(yù)案建立情況，審查確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)建設(shè)滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，從整體上確定建設(shè)項(xiàng)目、工業(yè)園區(qū)的運(yùn)行狀況和安全管理情況，做出安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)結(jié)論的活動(dòng)。34 安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中、工業(yè)園區(qū)的事故風(fēng)險(xiǎn)、安全管理等情況，辨識(shí)與分析其存在的危險(xiǎn)、有害因素，審查確定其與安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求的符合性，預(yù)測發(fā)生事故或造成職業(yè)危害的可能性及其嚴(yán)

5、重程度，提出科學(xué)、合理、可行的安全對(duì)策措施建議，做出安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)的活動(dòng)。安全現(xiàn)狀評(píng)價(jià)既適用于對(duì)一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營單位或一個(gè)工業(yè)園區(qū)的評(píng)價(jià)，也適用于某一特定的生產(chǎn)方式、生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)裝置或作業(yè)場所的評(píng)價(jià)。35 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)是指依法取得安全評(píng)價(jià)相應(yīng)的資質(zhì)，按照資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的社會(huì)中介服務(wù)組織。36 安全評(píng)價(jià)人員是指依法取得安全評(píng)價(jià)人員資格證書，并經(jīng)從業(yè)登記的專業(yè)技術(shù)人員。其中，與所登記服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立法定勞動(dòng)關(guān)系。專職從事安全評(píng)價(jià)活動(dòng)的安全評(píng)價(jià)人員，稱為專職安全評(píng)價(jià)人員。4 管理要求41 評(píng)價(jià)對(duì)象411 對(duì)于法律法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的、存在事故隱患可能造成傷亡事故或其他有特殊要求的

6、情況，應(yīng)進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。亦可根據(jù)實(shí)際需要自愿進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。412 評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)自主選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全評(píng)價(jià)。413 評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)為安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)創(chuàng)造必備的工作條件，如實(shí)提供所需的資料。414 評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)根據(jù)安全評(píng)價(jià)報(bào)告提出的安全對(duì)策措施建議及時(shí)進(jìn)行整改。415 同一對(duì)象的安全預(yù)評(píng)價(jià)和安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)，宜由不同的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)。416 任何部門和個(gè)人不得干預(yù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的正?；顒?dòng)，不得指定評(píng)價(jià)對(duì)象接受特定安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展安全評(píng)價(jià)，不得以任何理由限制安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展正常業(yè)務(wù)活動(dòng)。42 工作規(guī)則421 資質(zhì)和資格管理4211 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行資質(zhì)許可制度安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)必須依法取得

7、安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)許可，并按照取得的相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)、業(yè)務(wù)范圍開展安全評(píng)價(jià)。4212 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需通過安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)年度考核保持資質(zhì)。4213 取得安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)應(yīng)經(jīng)過初審、條件核查、公示、許可決定等程序。a) 條件核查包括：材料核查、現(xiàn)場核查、會(huì)審等三個(gè)階段。b) 條件核查實(shí)行專家組核查制度。材料核查2人為1組；現(xiàn)場核查3至5人為1組，并設(shè)組長1人。c) 條件核查應(yīng)使用規(guī)定格式的核查記錄文件。核查組獨(dú)立完成核查、如實(shí)記錄并做出評(píng)判。d) 條件核查的結(jié)論由專家組通過會(huì)審的方式確定。e) 政府主管部門依據(jù)條件核查的結(jié)論，經(jīng)許可審查合格，并向社會(huì)公示無異議后，做出資質(zhì)許可決定；對(duì)公示期間存在異議或受到

8、舉報(bào)的申報(bào)結(jié)構(gòu)，應(yīng)在進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后再做出決定。f) 政府主管部門依據(jù)社會(huì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展水平和安全生產(chǎn)工作的實(shí)際需要，制訂安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展規(guī)劃，對(duì)總體規(guī)模進(jìn)行科學(xué)、合理控制，以利于安全評(píng)價(jià)工作的有序、健康發(fā)展。4214 業(yè)務(wù)范圍a) 依據(jù)國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類類別和安全生產(chǎn)監(jiān)管工作的現(xiàn)狀、安全評(píng)價(jià)的業(yè)務(wù)范圍劃分為兩大類，并根據(jù)實(shí)際工作需要適時(shí)調(diào)整。b) 工業(yè)園區(qū)的各類安全評(píng)價(jià)按本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的原則實(shí)施。c) 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由政府主管部門根據(jù)安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的專職安全評(píng)價(jià)人員的人數(shù)、基礎(chǔ)專業(yè)條件和其他有關(guān)設(shè)施設(shè)備等條件確定。4215 安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)按有關(guān)規(guī)定參加安全評(píng)價(jià)人員繼續(xù)教育保持資格。4216

9、 取得安全評(píng)價(jià)人員資格證書的人員，在履行從業(yè)登記，取得從業(yè)登記編號(hào)后，方可從事安全評(píng)價(jià)工作。安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)在所登記的安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作。4217 安全評(píng)價(jià)人員不得在兩個(gè)或兩個(gè)以上安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事安全評(píng)價(jià)工作。4218 從業(yè)的安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)按規(guī)定參加安全評(píng)價(jià)人員的業(yè)績考核。422 運(yùn)行規(guī)則4221 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與被評(píng)價(jià)對(duì)象存在投資咨詢、工程設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理、工程咨詢、物資供應(yīng)等各種利益關(guān)系的，不得參與其關(guān)聯(lián)項(xiàng)目的安全評(píng)價(jià)活動(dòng)。4222 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得以不正當(dāng)手段獲取安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。4223 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)遵紀(jì)守法、恪守職業(yè)道德、誠實(shí)守信，并自覺維護(hù)安全評(píng)價(jià)市場秩序，公平競爭

10、。4224 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)保守被評(píng)價(jià)單位的技術(shù)和商業(yè)秘密。4225 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)科學(xué)、客觀、公正、獨(dú)立地開展安全評(píng)價(jià)。4226 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確地做出評(píng)價(jià)結(jié)論，并對(duì)評(píng)價(jià)報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。4227安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)自覺按要求上報(bào)工作業(yè)務(wù)并接受考核。4228 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)接受政府主管部門的監(jiān)督檢查。4229 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、安全評(píng)價(jià)人員應(yīng)對(duì)在當(dāng)時(shí)條件下做出的安全評(píng)價(jià)結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。43 過程控制431 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)編制安全評(píng)價(jià)過程控制文件，規(guī)范安全評(píng)價(jià)過程和行為、保證安全評(píng)價(jià)質(zhì)量。432 安全評(píng)價(jià)過程控制文件主要包括機(jī)構(gòu)管理、項(xiàng)目管

11、理、人員管理、內(nèi)部資源管理和公共資源管理等內(nèi)容。433 安全評(píng)價(jià)開展業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)遵循安全評(píng)價(jià)過程控制文件的規(guī)定，并依據(jù)安全評(píng)價(jià)過程控制文件及相關(guān)的內(nèi)部管理制度對(duì)安全評(píng)價(jià)全過程實(shí)施有效的控制。5 安全評(píng)價(jià)程序安全評(píng)價(jià)的程序包括前期準(zhǔn)備，辨識(shí)與分析危險(xiǎn)、有害因素，劃分評(píng)價(jià)單元，定性、定量評(píng)價(jià)，提出安全對(duì)策措施建議，做出評(píng)價(jià)結(jié)論，編制安全評(píng)價(jià)報(bào)告。6 安全評(píng)價(jià)內(nèi)容61 前期準(zhǔn)備明確評(píng)價(jià)對(duì)象，備齊有關(guān)安全評(píng)價(jià)所需的設(shè)備、工具，收集國內(nèi)外相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范等資料。62 辨識(shí)與分析危險(xiǎn)、有害因素根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的具體情況，辨識(shí)和分析危險(xiǎn)、有害因素，確定其存在的部位、方式，以及發(fā)生作用的途徑和變化規(guī)律

12、。63 劃分評(píng)價(jià)單元評(píng)價(jià)單元?jiǎng)澐謶?yīng)科學(xué)、合理、便于實(shí)施評(píng)價(jià)、相對(duì)獨(dú)立且具有明顯的特征界限。64 定性、定量評(píng)價(jià)根據(jù)評(píng)價(jià)單元的特性，選擇合理的評(píng)價(jià)方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象發(fā)生事故的可能性及其嚴(yán)重程度進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)。65 對(duì)策措施建議651 依據(jù)危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)結(jié)果與定性、定量評(píng)價(jià)結(jié)果，遵循針對(duì)性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性的原則，提出消除或減弱危險(xiǎn)、危害的技術(shù)和管理對(duì)策措施建議。652 對(duì)策措施建議應(yīng)具體詳實(shí)、具有可操作性。按照針對(duì)性和重要性的不同，措施和建議可分為應(yīng)采納和宜采納兩種類型。66 安全評(píng)價(jià)結(jié)論661 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客觀、公正、真實(shí)的原則，嚴(yán)謹(jǐn)、明確的做出安全評(píng)價(jià)結(jié)論。662 安全評(píng)價(jià)

13、結(jié)論的內(nèi)容應(yīng)包括高度概況評(píng)價(jià)結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)管理角度給出評(píng)價(jià)對(duì)象在評(píng)價(jià)時(shí)與國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論，給出事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的預(yù)測性結(jié)論，以及采取安全對(duì)策措施后的安全狀態(tài)等。7 安全評(píng)價(jià)報(bào)告71 安全評(píng)價(jià)報(bào)告是安全評(píng)價(jià)過程的具體體現(xiàn)和概況性總結(jié)。安全評(píng)價(jià)報(bào)告是評(píng)價(jià)對(duì)象實(shí)現(xiàn)安全運(yùn)行的技術(shù)性指導(dǎo)文件，對(duì)完善自身安全管理、應(yīng)用安全技術(shù)等方面具有重要作用。安全評(píng)價(jià)報(bào)告作為第三方出具的技術(shù)性咨詢文件，可為政府安全生產(chǎn)監(jiān)管、監(jiān)察部門、行業(yè)主管部門等相關(guān)單位對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的安全行為進(jìn)行法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、行政規(guī)章、規(guī)范的符合性判別所用。72 安全評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)全面、概況地反遇安全評(píng)價(jià)過

14、程的全部工作，文字應(yīng)簡潔、準(zhǔn)確，提出的資料清楚可靠，論點(diǎn)明確，利于閱讀和審查。附錄A（規(guī)范性附錄） 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)申報(bào)、審查程序圖附錄B（規(guī)范性附錄） 安全評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)分類B1一類B1.1 a)煤炭開采； b)煤炭洗選業(yè)；B1.2 a)金屬采選業(yè) b)非金屬礦采選業(yè)； c)其他礦采選業(yè)； d)尾礦庫B1.3 a)陸上石油開采業(yè)； b)天然氣開采業(yè)； c)管道運(yùn)輸業(yè)；B1.4 a)石油加工業(yè)； b)化學(xué)原料及化學(xué)品制造業(yè)； c)醫(yī)藥制造業(yè)； d)燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)； e)煉焦業(yè)；B1.5 a)煙花爆竹制造業(yè)； b)民用爆破器材制造業(yè)； c)武器彈藥制造業(yè)；B1.6 a)房屋和土木

15、工程建筑業(yè)； b)倉儲(chǔ)業(yè)B1.7 a)水利工程業(yè)； b)水力發(fā)電業(yè)B1.8 a)火力發(fā)電業(yè)； b)熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)B1.9 a)核和工業(yè)設(shè)施B.2 二類B.2.1 a)黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè) b)有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)B.2.2 a)鐵路運(yùn)輸業(yè) b)城市軌道交通運(yùn)輸業(yè)； c)道路運(yùn)輸業(yè)； d)航空運(yùn)輸業(yè)； e)水上運(yùn)輸業(yè)B.2.3 a)公共聚集場所。B.2.4 a)金屬制品業(yè)； b)非金屬礦物制品業(yè)；B.2.5 a)通用設(shè)備、專用設(shè)備制造業(yè)； b)交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)； c)電氣機(jī)械及器材制造業(yè)； d)儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)； e)通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)； f)郵政服

16、務(wù)業(yè)； g)電信服務(wù)業(yè)。B.2.6 a)食品制造業(yè)； b)農(nóng)副產(chǎn)品加工業(yè)； c)飲料制造業(yè)； d)煙草制品業(yè)； e)紡織業(yè)； f)紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)； g）皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制造業(yè)。B.2.7 a)木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)； b)造紙及制品加工業(yè)； c)家具制造業(yè)； d)印刷業(yè)；e)記錄媒介的復(fù)制業(yè)； f)文教、體育用品制造業(yè)； g）工藝品制造業(yè)。B.2.8 a)水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。B.2.9 a)廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)。注1：公共聚集場所包括住宿業(yè)、餐飲業(yè)、體育場館、公共娛樂場所及設(shè)施、文化藝術(shù)表演場館及圖書館、檔案館、博物館等。注2：在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)可以從事經(jīng)營、儲(chǔ)存

17、、使用及廢棄物處置等企業(yè)（項(xiàng)目或設(shè)施）的安全評(píng)價(jià)。 附錄D（規(guī)范性附錄）安全評(píng)價(jià)報(bào)告格式D1 評(píng)價(jià)報(bào)告的基本格式要求如下：a) 封面；b) 安全評(píng)價(jià)資質(zhì)證書影印件；c) 著錄項(xiàng)；d) 前言；e) 目錄；f) 正文；g) 附件；h) 附錄。D2 規(guī)格安全評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)采用A4幅面，左側(cè)裝訂。D3 封面格式D3.1 封面的內(nèi)容應(yīng)包括：a) 委托單位名稱；（二號(hào)宋體加粗）b) 評(píng)價(jià)項(xiàng)目名稱；（二號(hào)宋體加粗）c) 標(biāo)題；（一號(hào)黑體加粗）d) 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名稱；（二號(hào)宋體加粗）e) 安全評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)資質(zhì)證書編號(hào)；（三號(hào)宋體加粗）f) 評(píng)價(jià)報(bào)告完成時(shí)間。（三號(hào)宋體加粗）D3.2 標(biāo)題標(biāo)題應(yīng)統(tǒng)一寫為“安全*評(píng)價(jià)報(bào)告”，其中