證券公司營業(yè)部總經(jīng)理述職報告

1、精品文檔2016年度干部述職報告宣城敬亭路證券營業(yè)部-負(fù)責(zé)人-XXX被考核人基本信息工號姓名單位名稱職務(wù)（崗位）定量指標(biāo)指標(biāo)權(quán)重目標(biāo)值完成值股票基金市場占有率代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入市場份額凈新增客戶數(shù)（戶）資產(chǎn)及高凈值客戶凈流入（資產(chǎn)凈流入（億元）/高凈值客戶凈流入（個）內(nèi)部產(chǎn)品銷售量（億元）外部代銷產(chǎn)品銷售量（億元）考核凈利潤（萬元）營業(yè)收入（力兀）定性指標(biāo)指標(biāo)權(quán)重成本費用控制情況重大工作完成情況（投行項目、新設(shè)營業(yè)部籌建、管理等）調(diào)整項指標(biāo)調(diào)整計分事項調(diào)整計分工作總結(jié)（圍繞績效指標(biāo)、管理目標(biāo)完成情況）（1000字）：一、業(yè)績指標(biāo)完成情況及營業(yè)部收入構(gòu)成情況1、營業(yè)部全年交易量為116億，共

2、實現(xiàn)營業(yè)收入380萬元，實現(xiàn)凈利潤170余萬元。2、營業(yè)部新開戶3012戶，開戶完成率為70%3、全年可交易資金凈流入為9086萬元，上市公司托管市值凈流入8億元。營業(yè)部托管總市值12.84億元。4、全年高凈值客戶引進1戶，共引入市值8億元。.。1歡迎下載精品文檔5、2016年營業(yè)部股基市場占有率完成年度下達任務(wù)目標(biāo)的114%代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入市場份額完成年度下達任務(wù)目標(biāo)的147%均超額完成目標(biāo)任務(wù)。6、截止年末融資融券開戶60戶，快融寶開戶109戶，其中融資融券新增授信額度16961萬元，融資融券年末余額1699.30萬元。二、營銷團隊建設(shè)及展業(yè)情況截止12月底營業(yè)部引進經(jīng)紀(jì)人3人，淘汰

3、4人，目前團隊規(guī)模15人。全年營銷團隊新增開戶數(shù)475戶，新增資產(chǎn)348.6萬，新增有效戶102戶，傭金貢獻52萬元，凈傭金貢獻25.3萬元，基金和理財產(chǎn)品銷售合計72.1萬。三、創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展及交叉銷售開展情況1、通過資本性中介業(yè)務(wù)推動營業(yè)部轉(zhuǎn)型，從被動的通道服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龅慕M織者，流動性的提供者。2016年，營業(yè)部與有需求的機構(gòu)及高凈值客戶，建立日常聯(lián)系機制，提供各類支持。不斷的尋求股權(quán)融資、弁購業(yè)務(wù)和資本中介業(yè)務(wù)等合作機會，2、2016年，營業(yè)部廣泛宣傳融資融券、約定式購回業(yè)務(wù)、證券質(zhì)押貸款等業(yè)務(wù)，弁與信托、銀行等渠道積極合作，走訪多家上市公司，為明年的業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。其中，營業(yè)

4、部與某某市國有投資有限公司就某某市政府專項債券項目達成意向，公司債券部已完成前期現(xiàn)場工作，目前已進入公司內(nèi)審階段，有望于2017年第二季度發(fā)出。本次海通承銷的總規(guī)模預(yù)計15億。四、員工隊伍建設(shè)營業(yè)部積極響應(yīng)和組織落實公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動。同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵業(yè)務(wù)骨干和新員工的上進心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營業(yè)部形成了團結(jié)協(xié)作、積極奮進的良好工作氛圍。2016年營業(yè)部推薦培養(yǎng)培養(yǎng)入黨積極分子1名，目前在組織考察階段；營業(yè)部具備投顧資格員工1名；1名員工已通過保薦代表人資格考試。五、后臺運營管理工作營業(yè)部后臺嚴(yán)格履行公司制度，堅持合規(guī)經(jīng)營

5、，控制經(jīng)營風(fēng)險。營業(yè)部實現(xiàn)了后臺運營安全、規(guī)范、高效。政治表現(xiàn)及履職能力（圍繞工作職責(zé)和考核評價指標(biāo)要點確定）（1000字）：1、認(rèn)真執(zhí)行公司的各項經(jīng)營管理方針，嚴(yán)格管理，合規(guī)經(jīng)營，在各項業(yè)務(wù)活動中無違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，未給公司造成任何損失和風(fēng)險。2、高度重視、積極參與、認(rèn)真完成公司、分公司各項經(jīng)營指標(biāo)根據(jù)總公司“XXXXX的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指導(dǎo)方針，營業(yè)部積極走訪各類渠道，尤其是與當(dāng)?shù)劂y行建立了牢固的渠道合作關(guān)系，營業(yè)部在與各類銀行的營銷合作中取得了良好的成績，尤其是在與新取得三方存管資格的中國郵政儲蓄銀行的通道業(yè)務(wù)合作方面，營業(yè)部積極聯(lián)系與配合，完成了全年郵儲銀行開戶超過1300戶的優(yōu)良業(yè)績。2016年

6、在我部制定了一系列勞動競賽，弁積極培訓(xùn)營銷人員的營銷意識和能力，成功引進千萬級以上可交易型高凈值客戶1戶，新增資產(chǎn)1500萬。同時在營業(yè)部總的托管市值上也實現(xiàn)了較大突破，目前營業(yè)部總托管市值近13億。截止目前營業(yè)部融資融券已開客戶數(shù)60戶，占比50萬以上資產(chǎn)客戶總數(shù)的47%我部一直高度重視融資融券的開戶工作，每個月均對達到兩融開戶標(biāo)準(zhǔn)的客戶進行拜訪或電話回訪，邀請其開通兩融業(yè)務(wù)，弁將此視為留住客戶的有利手段。努力完善微型營業(yè)部服務(wù)手段，加強合規(guī)經(jīng)營，提升服務(wù)質(zhì)量，實現(xiàn)以服務(wù)發(fā)展業(yè)務(wù)，以服務(wù)創(chuàng)造效益。定期組織營業(yè)部客戶參加股評報告會和股市專項交流會，通過這些平臺對營業(yè)部存量客戶進行融資融券、期貨

7、舊、港股通和各類理財產(chǎn)品的推薦工作，順利的完成了總公司下達的新增任務(wù)。3、精神文明建設(shè)有創(chuàng)新，員工凝聚力顯著提高營業(yè)部積極響應(yīng)和組織落實公司、分公司的各種精神文明創(chuàng)建活動，以此為契機，激發(fā)員工的集體榮譽感，增強企業(yè)凝聚力。同時通過各種形式的黨、團和工會活動，提高員工的政治素養(yǎng)，培養(yǎng)和激勵業(yè)務(wù)骨干和新員工的上進心、事業(yè)心和職業(yè)自豪感，在營業(yè)部形成了團結(jié)協(xié)作、積極奮進的良好工作氛圍。4、積極開展黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作，落實企務(wù)公開制度每年年初就將落實黨風(fēng)廉政建設(shè)納入目標(biāo)管理，與經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合，做到同部署、同落實、同檢查、同報告，保證黨風(fēng)廉政建設(shè)工作落到實處。營業(yè)部從上到下，樹立起正確的發(fā)展觀

8、和正確的政績觀，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家金融證券法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和行政指令，遵守上海市國資委的各項要求和公司紀(jì)委“七個關(guān)注”規(guī)定，依法合規(guī)經(jīng)營，有效防范監(jiān)管風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險。營業(yè)部嚴(yán)格遵循民主、透明的決策程序和工作議事程序，嚴(yán)格貫徹落實“三重一大”事項決策程序，關(guān)鍵業(yè)務(wù)注重合規(guī)守法，不搞獨斷專行，凡事都必須依據(jù)相關(guān)流程規(guī)定進行決策。堅持按規(guī)定開展企務(wù)公開工作，完善企業(yè)民主管理，自覺接受群眾監(jiān)督。存在問題及改進措施（500字）：一、2016年營業(yè)部交易量、開戶數(shù)和市占率指標(biāo)與同區(qū)域營業(yè)部相比完成情況一般。營業(yè)部開戶平均傭金率也較低，加上我部是新設(shè)的C類營業(yè)部，客戶基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)部員工人數(shù)配置較少。使得

9、營業(yè)部在基礎(chǔ)客戶開發(fā)積累和投資咨詢服務(wù)的覆蓋面、頻率和水平上未能形成良性機制；另外除營業(yè)部交易活躍的機構(gòu)戶和大客戶較少，普通存量客戶換手率因市場低迷原因表現(xiàn)也不高，所以造成營業(yè)部整體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)完成數(shù)據(jù)表現(xiàn)欠佳。二、雖然營業(yè)部在費用、培訓(xùn)、推廣等方面做了大量工作，5歡迎下載精品文檔但融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模未得到有效擴大，未能對營業(yè)部的交易量、傭金、收入進行有效補充。營業(yè)部將在2017年深化客戶分類服務(wù)工作，積極了解客戶投資需求，加強員工和客戶的培訓(xùn)、培養(yǎng),充分利用融資融券業(yè)務(wù)的細(xì)分功能，滿足不同風(fēng)險偏好客戶的投資需求。爭取實現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)的有效突破。三、營業(yè)部營銷團隊營銷能力有待加強。除固定收益類產(chǎn)品外

10、，權(quán)益類產(chǎn)品銷售業(yè)績不佳。營業(yè)部已在2016年下半年注意鼓勵和督導(dǎo)員工加強對客戶各類投資需求的了解，弁一定要充分利用公司品牌和業(yè)務(wù)先機，尋找財富管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)突破口，弁通過傳幫帶形式，提高員工業(yè)務(wù)水平和客戶服務(wù)、營銷能力，形成合力，共同努力完成營業(yè)部目標(biāo)任務(wù)。下年度工作計劃（500字）:一、加強和細(xì)化營銷團隊規(guī)范化管理，特別是堅持做好員工工作評估、培訓(xùn)、指導(dǎo)，強化過程管理，提高營銷人員工作績效；加強與金融專業(yè)網(wǎng)站、學(xué)校等的合作，拓展招聘渠道，同時鼓勵、培養(yǎng)和引導(dǎo)營銷人員開展產(chǎn)品銷售和創(chuàng)新業(yè)務(wù)，穩(wěn)定和逐步擴大營銷團隊規(guī)模，提高團隊績效。二、圍繞有效開戶、做大營業(yè)部客戶資產(chǎn)、增加營業(yè)部收入開展工作。在做好傳統(tǒng)通道業(yè)務(wù)的同時，將融資融券作為營業(yè)部工作的重中之重，通過講座、培訓(xùn)、勞動競賽、渠道合作等多種方式，深入細(xì)化地推介融資融券業(yè)務(wù)，爭取實現(xiàn)融資融券業(yè)務(wù)的有效突破。三、利用2016年積累的業(yè)務(wù)和員工隊伍基礎(chǔ)，加強與上市公司和機構(gòu)的聯(lián)系、溝通，為有需求的機構(gòu)及高凈值客戶提供財務(wù)管理和流動性支持，弁與信托、銀行等渠道積極