投資銀行學(xué)習(xí)題判斷題單選多選

1、1（ 錯(cuò) 誤） 從商業(yè)模式而言，投資銀行主要以存貸款利差收入為主，商 業(yè)銀 行 主 要 以 傭 金 收 入 為 主 。2 （B.）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷(xiāo)和證券交易業(yè)務(wù)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤3 （ A.）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“價(jià)值低估論”，當(dāng)托賓比率（即企業(yè) 股 票 市 場(chǎng) 價(jià) 格 總 額 與 企業(yè)重置成本之比）Q>1時(shí)，形成并購(gòu)的可能性小；而當(dāng)Q1時(shí)，形成并購(gòu)的可能性較大。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤4 （ A. ） 作 為 證 券 做 市 商 ， 投 資 銀 行 有 義 務(wù) 為 該 證 券 創(chuàng) 造 一 個(gè) 流 動(dòng) 性 較 強(qiáng) 的 二 級(jí) 市 場(chǎng) ， 并 維 持 市 場(chǎng)價(jià)格

2、的穩(wěn)定。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤5 （ A. ） 在 我 國(guó) ， 證 券 公 司 是 指 依 照 公 司 法 規(guī) 定 ， 經(jīng) 國(guó) 務(wù) 院 證 券 管 理 機(jī) 構(gòu) 審 查 批 準(zhǔn) 的 從 事 證 券 經(jīng) 營(yíng)業(yè)務(wù)的有限公司或股份有限公司。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤6 （ A. ） 投 資 銀 行 是 證 券 公 司 和 股 份 公 司 制 度 發(fā) 展 到 一 定 階 段 的 產(chǎn) 物 ， 是 發(fā) 達(dá) 證 券 市 場(chǎng) 和 成 熟 金融體系的重要主體之一。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤7 （B. ） 投 資 銀 行 在 大 多 數(shù) 亞 洲 國(guó) 家 被 稱 為 商 人 銀 行 （ Merchant ba）n。 k

3、A. 正 確B. 錯(cuò) 誤8 （ B. ） 從 歷 史 上 看 ， 貨 幣 市 場(chǎng) 先 于 資 本 市 場(chǎng) 出 現(xiàn) ， 貨 幣 市 場(chǎng) 是 資 本 市 場(chǎng) 的 基 礎(chǔ) 。 而 資 本 市 場(chǎng) 的 風(fēng)險(xiǎn)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于貨幣市場(chǎng)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤9 （A.） 兩 家 或 兩家 以 上的 公 司 合 并 組 建為 一 家 公 司 ， 若 一 家 公 司 獲 得 其 它 公 司 的 控 制 權(quán) 后 ， 各方原法人資格都取消，而通過(guò)設(shè)立一個(gè)新的法人機(jī)構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán)，則稱為新設(shè)合并（如德國(guó)的戴姆 勒 奔馳 公司 與 美 國(guó) 的 克萊 斯 勒公 司 的 合 并 ）。A. 正 確B.錯(cuò) 誤10 （ B.）證券

4、公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā) 行 對(duì)象和范圍基本相同。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤11 （ B. ）投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證 券 承銷(xiāo)商的角色。A. 正 確B.錯(cuò) 誤12 （ A.）按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2001年頒布的證券公司內(nèi) 部 控 制 指 引 ， 我 國(guó) 證 券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理中，受托資金不可以與自有資金混合使用。A. 正 確B.錯(cuò) 誤13 （A.）我 國(guó) 對(duì) 證 券 公 司 實(shí) 行 分 類(lèi) 管 理 ， 分為 綜 合 類(lèi) 證 券 公 司和 經(jīng) 紀(jì) 類(lèi) 證 券 公 司 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤14 （A.）1999年 美 國(guó) 參 眾 兩 院 分 別 通 過(guò) 金融 服

5、 務(wù) 現(xiàn) 代 法 案 ， 該 法 案 徹 底 打 破 了 1933年以 來(lái)美國(guó)形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制。A. 正 確B.錯(cuò) 誤15 （B.）在風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè) 務(wù)中，風(fēng)險(xiǎn)資本 的 退出 一 定必須通過(guò)發(fā)行股票上市變現(xiàn) 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤16（ . A.）證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)范 圍很廣，各類(lèi)股 票 、債 券 和基金證券等的發(fā)行均可以包 括 在 內(nèi) 。A.正 確B.錯(cuò)誤17 （ A.）按照2003年2月1日起施行的 證券 業(yè) 從業(yè) 人員資格管理辦法 規(guī)定 ， 證 券 公 司 不 得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤18 （ A. ） 杠 桿 并 購(gòu) 是 指 由 一

6、 家 或 幾 家 公 司 在 金 融 信 貸 支 持 下 進(jìn) 行 的 并 購(gòu) ， 特 點(diǎn) 是 只 需 少 量 的 資 本即可進(jìn)行，并且常常以目標(biāo)公司的資本和收益作為信貸抵押。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤19 （ A. ） 作 為 證 券 經(jīng) 紀(jì) 商 ， 投 資 銀 行 本 身 沒(méi) 有 任 何 風(fēng) 險(xiǎn) 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤20 （ A. ） 在 我 國(guó) ， 設(shè) 立 綜 合 類(lèi) 證 券 公 司 比 設(shè) 立 經(jīng) 紀(jì) 類(lèi) 證 券 公 司 有 更 加 嚴(yán) 格 的 條 件 。A. 正 確B.錯(cuò)誤21 （B.）我國(guó)目前已經(jīng)實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)完全混業(yè)經(jīng)營(yíng)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤22 （B.）從融資功能和方

7、式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融 資 為 主 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤23 （B.）金融工程的基本組件是遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)、債券、股票等衍生金融工具。A. 正 確B.錯(cuò) 誤24 （B.） 投 資銀 行屬 于非 銀行 金融 機(jī)構(gòu) ，其 主要 服 務(wù) 于貨 幣市 場(chǎng) 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤25 （B.） 根 據(jù)現(xiàn) 代投 資基 金的 發(fā)展 趨勢(shì) ，封 閉式 基 金 正越 來(lái)越 成 為證 券 投 資 基 金 的 主 要 形 式 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤26 （ A. ） 早 期 的 投 資 銀 行 主 要 從 事 證 券 發(fā) 行 承 銷(xiāo) 和 證 券 交 易 業(yè) 務(wù) ， 而 目 前

8、 的 投 資 銀 行 業(yè) 務(wù) 已 經(jīng)涉及到了幾乎全部的資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、部分貨幣市場(chǎng)業(yè)務(wù)以及金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤27 （ B.）在過(guò)去的一年里，基金管理人A所管理的基金帳面收益率為8%,基金管理人B所管理 的基金帳面收益率為12%因此基金管理人B的績(jī)效比基金管理人A要好。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤28 （ B. ） 在 我 國(guó) ， 對(duì) 證 券 公 司 進(jìn) 行 自 律 監(jiān) 管 的 機(jī) 構(gòu) 包 括 中 國(guó) 證 監(jiān) 會(huì) 和 滬 深 證 券 交 易 所 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤29 （ A.） 在 證 券 發(fā) 行 的 余 額 包 銷(xiāo) 方 式 下 ， 作 為 包 銷(xiāo) 商 的 投 資

9、 銀 行 需 要 承 擔(dān) 發(fā) 行 失 敗 的 全 部 風(fēng) 險(xiǎn) 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤30 （ A. ） 健 全 內(nèi) 部 控 制 機(jī) 制 和 完 善 內(nèi) 部 控 制 制 度 ， 是 衡 量 證 券 公 司 經(jīng) 營(yíng) 管 理 水 平 高 低 的 重 要 標(biāo) 志。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤31 （A. ） 開(kāi) 放 式 基 金 通 常 無(wú) 發(fā) 行 規(guī) 模 限 制 ， 投 資 者 可 以 隨 時(shí) 提 出 認(rèn) 購(gòu) 或 贖 回 申 請(qǐng) ， 基 金 規(guī) 模 因此而增加或減少。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤32 （ A. ） 利 用 期 貨 交 易 進(jìn) 行 的 套 期 保 值 操 作 是 為 了 避 險(xiǎn) ， 但 是

10、作 為 一 種 金 融 衍 生 品 交 易 ， 它 本 身也存在有一定的風(fēng)險(xiǎn)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤33 （ B.）在我國(guó)，擬上必司的t次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進(jìn)行的增資發(fā)行和面 向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤34 （ B. ） 以 獲 利 為 目 的 、 利 用 內(nèi) 幕 信 息 進(jìn) 行 證 券 買(mǎi) 賣(mài) 的 內(nèi) 幕 交 易 屬 于 違 規(guī) 行 為 ， 但 如 果 是 以 避 損 為目的的內(nèi)幕交易就不屬于違規(guī)行為。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤35 （A. ） 投 資 銀 行 在 承 銷(xiāo) 過(guò) 程 中 一 般 要 按 照 承 銷(xiāo) 金 額 及 風(fēng) 險(xiǎn) 大

11、小 來(lái) 權(quán) 衡 是 否 要 組 成 承 銷(xiāo) 團(tuán) ， 并選擇適當(dāng)?shù)某袖N(xiāo)方式。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤36 （ A. ） 研 究 開(kāi) 發(fā) 部 門(mén) 往 往 是 投 資 銀 行 的 成 本 中 心 而 非 利 潤(rùn) 中 心 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤37 （B.）投資銀行屬于非金融機(jī)構(gòu)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤38 （B.）證券發(fā)行承銷(xiāo)業(yè)務(wù)也稱為證券二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)。A. 正確B.錯(cuò)誤39 （A.）在一項(xiàng)公司并購(gòu)事件中，同一家投資銀行不能 同 時(shí) 作 為 收 購(gòu) 方 和 被 收 購(gòu) 方 的 財(cái) 務(wù) 顧 問(wèn) 。A. 正確B.錯(cuò)誤40 （A. ） 風(fēng) 險(xiǎn)投 資的目的是 通 過(guò) 投 資 和 提 供 增 值 服 務(wù)

12、 把 被 投 資 的 企 業(yè) 做 大 ， 然 后 通 過(guò) 公 開(kāi) 上 市 、兼并收購(gòu)或其它方式退出，在產(chǎn)權(quán)流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)其投資的增值變現(xiàn)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤41 （ B. ） 在 世 界 金 融 衍 生 工 具 發(fā) 展 史 上 ， 股 票 指 數(shù) 期 貨 先 于 利 率 期 貨 出 現(xiàn) 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤42 （ A.） 證 券 公 司 內(nèi) 部 控 制 的 主 要 內(nèi) 容 包 括 ： 環(huán) 境 控 制 、 業(yè) 務(wù) 控 制 、 資 金 管 理 控 制 、 會(huì) 計(jì) 系 統(tǒng) 控 制 、 電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤43 （ A. ） 證 券 公 司 管 理 辦

13、法 規(guī) 定 ， 中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì) 對(duì) 證 券 公 司 高 級(jí) 管 理 人 員 實(shí) 行 談 話 提 醒 制 度，對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以質(zhì)詢證券公司的高級(jí)管理人員，并責(zé) 令其限期糾正。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤44 （ B. ） 我 國(guó) 對(duì) 證 券 公 司 實(shí) 行 分 類(lèi) 管 理 ， 分 為 綜 合 類(lèi) 證 券 公 司 和 經(jīng) 紀(jì) 類(lèi) 證 券 公 司 ， 經(jīng) 紀(jì) 類(lèi) 證 券 公 司可以不在其公司名稱中標(biāo)明經(jīng)紀(jì)字樣。A. 正 確B.錯(cuò) 誤45 （A. ） 企 業(yè) 在 改 組 為 上 市 公 司時(shí) ， 承 擔(dān) 政 府管 理 職 能 的 非 經(jīng)營(yíng) 性 資 產(chǎn) 必 須

14、 進(jìn) 行剝 離 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤6 （B. ） 資 本 市 場(chǎng) 主 要 包 括 股 票市 場(chǎng) 、 債 券 市場(chǎng) 、 基 金 市 場(chǎng) 和中 長(zhǎng) 期 信 貸 市 場(chǎng) 等。A. 正確B.錯(cuò)誤47 （ A.） 投 資 銀 行 財(cái) 務(wù) 管 理 主 要 包 括 資 本 充 足 率 管 理 、 資 產(chǎn) 負(fù) 債 管 理 、 流 動(dòng) 性 管 理 等 方 面 。A. 正確B.錯(cuò)誤48（ B. ） 賣(mài) 出 套 期 保 值 是 指 通 過(guò) 期 貨 市 場(chǎng) 買(mǎi) 入 期 貨 合 約 以 防 止 因 現(xiàn) 貨 價(jià) 格 上 漲 而 遭 受 損 失 的 行 為 。A. 正確B.錯(cuò)誤49 （ A.） 根 據(jù) 有 關(guān) 規(guī) 定

15、 ， 我 國(guó) 證 券 公 司 從 事 面 向 社 會(huì) 公 眾 開(kāi) 展 的 證 券 投 資 咨 詢 業(yè) 務(wù) 的 人 員 必 須 專(zhuān) 職在研究 咨詢部門(mén)工作，并由所在機(jī)構(gòu)將其名 單向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和機(jī)構(gòu)注 冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī) 構(gòu)備 案。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤50 （ B. ） 如 果 對(duì) 上 市 公 司 的 經(jīng) 營(yíng) 狀 況 及 發(fā) 展 前 景 研 究 不 夠 、 導(dǎo) 致 推 薦 企 業(yè) 發(fā) 行 證 券 失 敗 ， 證 券 公司在經(jīng)濟(jì)上的收入將大打折扣，但無(wú)需承擔(dān)信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤51 （ B. ） 在 我 國(guó) ， 目 前 不 允 許 證 券 公 司 參 與 回 購(gòu) 業(yè) 務(wù) 和 銀

16、 行 間 同 業(yè) 拆 借 市 場(chǎng) ， 也 不 允 許 證 券 公 司以證券為抵押向商業(yè)銀行借款。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤52 （ B. ） 根 據(jù) 關(guān) 于 企 業(yè) 并 購(gòu) 成 因 的 “ 價(jià) 值 低 估 論 ”， 企 業(yè) 并 購(gòu) 的 主 要 動(dòng) 因 是 ： 當(dāng) 目 標(biāo) 企 業(yè) 的 全 部 重置成本小于該企業(yè)股票市場(chǎng)價(jià)格總額時(shí)，通過(guò)并購(gòu)擴(kuò)張就可以避免較高的新建成本。A. 正 確B. 錯(cuò)53 （ A.） 在 有 限 追 索 權(quán) 的 項(xiàng) 目 融 資 中 ， 除 了 以 貸 款 項(xiàng) 目 的 經(jīng) 營(yíng) 收 益 作 為 還 款 來(lái) 源 和 取 得 物 權(quán) 擔(dān) 保 外 ， 貸款銀行還要求有項(xiàng)目實(shí)體以外的第三方

17、提供擔(dān)保。貸款行有權(quán)向第三方擔(dān)保人追索，但擔(dān)保人承擔(dān) 債務(wù)的責(zé)任，以他們各自提供的擔(dān)保金額為限。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤54 （ A. ） 政 府 部 門(mén) 通 常 不 直 接 參 與 風(fēng) 險(xiǎn) 投 資 ， 但 是 它 可 以 通 過(guò) 資 助 、 稅 收 優(yōu) 惠 、 信 用 擔(dān) 保 、 信 息 服務(wù)、建設(shè)二板市場(chǎng)等方式為風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng)提供催化劑。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤55 （A.）根據(jù)證 券公司內(nèi)部控制指引，證券公司內(nèi)部控制包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面。A. 正 確B.錯(cuò) 誤56 （B.）歐式期權(quán) 可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí) 行，期 權(quán)費(fèi)較高。A. 正 確B.錯(cuò) 誤7 （A.）按照

18、我國(guó)的規(guī)定，證券公司投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái) 、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充 分說(shuō)明。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤58 （ A. ） 行 為 人 散 布 謠 言 或 不 實(shí) 資 料 ， 故 意 使 公 眾 投 資 者 對(duì) 證 券 價(jià) 格 走 勢(shì) 產(chǎn) 生 錯(cuò) 誤 判 斷 ， 自 己 趁 機(jī)獲取利益或避免損失，屬于操縱市場(chǎng)的違法行為。A. 正 確B.錯(cuò) 誤59 （A.）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán) 境 的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)上所有證券的 風(fēng) 險(xiǎn)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤60 （B.）國(guó)有企業(yè)改組為股份有限公司

19、時(shí)，嚴(yán) 禁將 國(guó) 有資產(chǎn)低價(jià)折 股、 低價(jià) 出 售或 無(wú) 償分 給 個(gè) 人 ，凈 資 產(chǎn) 折 股比例不得低于30%。A. 正 確B.錯(cuò) 誤61 （A.）注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)意見(jiàn)的類(lèi)型包括四種，即： 無(wú) 保留意見(jiàn)、保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)、拒 絕 表示意見(jiàn)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤62 （ B. ） 證 券 公 司 從 事 證 券 自 營(yíng) 業(yè) 務(wù) ， 可 將 買(mǎi) 進(jìn) 或 賣(mài) 出 的 證 券 逐 筆 交 由 證 券 交 易 所 指 定 的 登 記 清 算機(jī)構(gòu)辦理交割，也可以當(dāng)日賣(mài)出或買(mǎi)進(jìn)的同種證券抵充。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤63 （ A.） 上 市 公 司 或 其 關(guān) 聯(lián) 公 司 持 有 證 券 公 司 1

20、0 以 上 的 股 份 時(shí) ， 該 證 券 公 司 不 得 自 營(yíng) 買(mǎi) 賣(mài) 該 上 市 公司的股票。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤64 （ A. ） 有 限 合 伙 制 是 英 美 法 系 國(guó) 家 風(fēng) 險(xiǎn) 投 資 常 用 的 一 種 組 織 形 式 。 由 于 作 為 合 伙 方 主 要 來(lái) 源 的 養(yǎng)老基金和慈善機(jī)構(gòu)等均為免稅群體，采用有限合伙制保證了它們的免稅地位，而如果采用公司制則 會(huì)增加稅收成本。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤65 （A.） 由全 能 性 銀行 直 接 經(jīng) 營(yíng) 投 資 銀 行 業(yè) 務(wù) 的 情 況在 歐 洲 較 為 普遍 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤66 （A.） 我國(guó) 1998年出

21、臺(tái) 的 證 券 法 規(guī) 定 ， 向 社 會(huì)公 開(kāi) 發(fā) 行 證 券票 面 總 值 超 過(guò) 人 民 幣 5000萬(wàn)元的應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A. 正確B.錯(cuò)誤67 （B.） 證 券 公募 發(fā) 行 面向 的 發(fā)行 對(duì) 象是 特 定的共 同 基 金 、 保 險(xiǎn) 公 司 、 各 類(lèi) 養(yǎng) 老 金 等 。A. 正確B.錯(cuò)誤68 （A. ） 在 我 國(guó) ，按 照 證券 業(yè) 從業(yè) 人 員資 格 管理辦 法 ， 由 中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì) 負(fù) 責(zé) 組 織 證 券 從 業(yè) 人 員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤69 （ B. ） 我 國(guó) 證 券 業(yè) 監(jiān) 管 采 取 的 是

22、自 律 管 理 與 政 府 監(jiān) 管 相 結(jié) 合 的 模 式 ， 政 府 集 中 統(tǒng) 一 監(jiān) 管 已 經(jīng) 成 為以證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)為主要力量的自律管理體制的必要補(bǔ)充。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤70 （ B.）國(guó)際上成觀的證券市場(chǎng)色大部分都設(shè)有創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，其中尤以美國(guó)的OTCBB市場(chǎng)規(guī)模 最大、運(yùn)作最為成功。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤71 （ A. ） 我 國(guó) 證 券 公 司 內(nèi) 部 控 制 的 主 要 內(nèi) 容 包 括 ： 環(huán) 境 控 制 、 業(yè) 務(wù) 控 制 、 資 金 管 理 控 制 、 會(huì) 計(jì) 系 統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤72 （A. ）政府主導(dǎo)型監(jiān)

23、管體系的優(yōu)點(diǎn)是監(jiān)管者地位超脫，確保了投資銀行監(jiān)管的權(quán)威性 和 有 效 性 。其缺點(diǎn)是容易引發(fā)市場(chǎng)和投資銀行的抵觸情緒，且對(duì)意外事件的反應(yīng)滯后。A. 正確B.錯(cuò)誤73 （A. ）一般而言，有效的投資銀行監(jiān)管體制應(yīng)是政府監(jiān)管和自律管理的有機(jī)結(jié)合。A. 正確B.錯(cuò)誤74 （B.）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。A. 正確B.錯(cuò)誤75 （ A. ） 產(chǎn) 權(quán) 界 定 是 指 國(guó) 家 依 法 劃 分 財(cái) 產(chǎn) 所 有 權(quán) 和 經(jīng) 營(yíng) 權(quán) 等 產(chǎn) 權(quán) 歸 屬 ， 明 確 各 類(lèi) 產(chǎn) 權(quán) 形 式 權(quán) 利 的 財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤76 （ A.） 資 產(chǎn) 重 組 是

24、 指 公 司 為 長(zhǎng) 期 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 的 需 要 而 進(jìn) 行 資 產(chǎn) 與 負(fù) 債 重 組 、 機(jī) 構(gòu) 與 人 員 重 組 、 產(chǎn) 品 與市場(chǎng)業(yè)務(wù)重組等。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤77 （ B. ） 投 資 銀 行 主 要 是 以 法 律 顧 問(wèn) 的 身 份 參 與 公 司 的 資 產(chǎn) 重 組 和 并 購(gòu) 的 策 劃 與 實(shí) 施 過(guò) 程 ， 通 過(guò) 獲取法律顧問(wèn)費(fèi)取得收益。A. 正 確B.錯(cuò) 誤78 （B. ） 證 券 發(fā) 行 業(yè) 務(wù) 也 稱 為 證 券 二 級(jí) 市 場(chǎng) 業(yè) 務(wù) 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤79 （ A.） 部 分 投 資 銀 行 同 時(shí) 還 參 與 貨 幣 市 場(chǎng) 的 業(yè) 務(wù) ，

25、 如 組 建 貨 幣 市 場(chǎng) 基 金 、 參 與 買(mǎi) 賣(mài) 銀 行 承 兌 匯 票 、 大額定期存單、證券回購(gòu)業(yè)務(wù)等。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤80 （ A. ） 項(xiàng) 目 融 資 是 對(duì) 一 個(gè) 特 定 的 經(jīng) 濟(jì) 單 位 或 項(xiàng) 目 策 劃 安 排 的 一 攬 子 融 資 的 技 術(shù) 手 段 ， 借 款 者 可 以只依賴該經(jīng)濟(jì)單位的現(xiàn)金流量和所獲收益用作還款來(lái)源，并以該單位的資產(chǎn)作為借款擔(dān)保。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤81 （ A.） 根 據(jù) 特 性 不 同 ， 金 融 衍 生 工 具 一 般 分 為 三 類(lèi) ： 期 貨 類(lèi) 、 期 權(quán) 類(lèi) 和 調(diào) 期 類(lèi) 。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤82 （A.）

26、投資 銀 行 有 時(shí) 也 直 接投 資與 新興 科技 企業(yè) ，在 成 功 實(shí) 現(xiàn) 上市 后 ， 在 二級(jí) 市場(chǎng) 變現(xiàn) ， 實(shí)現(xiàn)高額 回 報(bào) 。 A. 正 確B. 錯(cuò) 誤83 （B）風(fēng) 險(xiǎn) 套 利 是 指 證 券自 營(yíng)商 在兩 個(gè)或 兩個(gè) 以上 不 同 的 市 場(chǎng)中 ， 利 用 同一 種或 同一 組 證券市場(chǎng)價(jià)格、利率、匯率的差異進(jìn)行套利。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤84 （ A. ） 從 機(jī) 構(gòu) 的 性 質(zhì) 而 言 ， 投 資 銀 行 和 商 業(yè) 銀 行 同 屬 于 金 融 中 介 機(jī) 構(gòu) ， 其 職 能 都 是 為 投 資 者 提供投資機(jī)會(huì)，為資金需求者提供融資服務(wù)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤85

27、 （A.）在 我 國(guó) ， 綜 合 類(lèi) 證 券 公 司 需 要 設(shè) 立 專(zhuān) 門(mén) 從 事 某 一 證 券 業(yè) 務(wù) 的 子 公 司 的，應(yīng)當(dāng) 在 中 國(guó)證 監(jiān)會(huì) 核 定的 業(yè) 務(wù) 范 圍 內(nèi) 提 出 申 請(qǐng) 。 綜 合 類(lèi) 證 券 公 司 持 有 子 公 司 股 份 不 得 低 于 51%，不得從 事 與 控股 子公司相同的業(yè)務(wù)。A. 正 確B.錯(cuò) 誤86 （ B.）在 我 國(guó)，證券 公 司以 包銷(xiāo)方式 承銷(xiāo)股 票， 包銷(xiāo) 總 金額不 得 超過(guò)凈 資本的30%，單項(xiàng)包銷(xiāo) 金 額 不 得超過(guò) 凈 資 本的15%，并 且不得超 過(guò)人民 幣3億元 。A. 正 確B.錯(cuò) 誤87 （ A.）在我 國(guó) ，證券公

28、 司 因?yàn)?以包銷(xiāo)方 式承銷(xiāo) 股票 而按 發(fā) 行價(jià)認(rèn) 購(gòu) 未售出 的股票的 ， 自該股票上市之日起，應(yīng)當(dāng)將該股票逐步賣(mài)出，并不得買(mǎi)入，直到符合國(guó)家關(guān)于公司對(duì)外投資比例及證券公司 自營(yíng)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的要求。A. 正確B.錯(cuò)誤88 （ B. ） 我 國(guó) 證 券 公 司 在 承 銷(xiāo) 過(guò) 程 中 ， 可 以 向 客 戶 提 供 透 支 申 購(gòu) 服 務(wù) 。A. 正確B.錯(cuò)誤89 （ B. ） 投 資 銀 行 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 的 目 標(biāo) 是 消 除 風(fēng) 險(xiǎn) 。A. 正確B.錯(cuò)誤90 （A.）公 司 收 購(gòu)后 必須在公 司 治理 、 經(jīng) 營(yíng) 戰(zhàn) 略 、管理 制 度、資源配置 等 各方面 進(jìn) 行重新 整 合，提

29、高效益，才能達(dá)到收購(gòu)的真正目的。A. 正確B.錯(cuò)誤91 （A.）指 數(shù) 基 金是 以追求證 券 市場(chǎng) 平 均 收 益 為 基本目 標(biāo) ，從而試圖完 全 復(fù)制某 一 證券價(jià) 格 指數(shù)或者按照證券價(jià)格指數(shù)編制原理構(gòu)建投資組合的基金。A. 正確B.錯(cuò)誤92 （ B.） 我 國(guó)證券 公 司申請(qǐng) 從 事 證 券 自 營(yíng) 業(yè) 務(wù) ， 應(yīng) 具 有 不 低 于 人 民 幣1000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于 人 民 幣2000萬(wàn) 元的凈 資本。A. 正確B.錯(cuò)誤93 （ A.） 在 證 券經(jīng)紀(jì) 業(yè)務(wù)中， 委 托 人 是 指 依 國(guó) 家 法 律 、 法 規(guī) 的 規(guī) 定 ， 可以 進(jìn) 行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。A. 正

30、確B.錯(cuò) 誤94 （ B. ） 國(guó) 有企業(yè)改 組為上市 公司， 擬 發(fā)行股本超過(guò)4億元的，中國(guó) 證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低 向 社 會(huì) 公 眾 發(fā) 行部分的 比例，但 最低 不 少 于公司擬發(fā)行股 本總額的10。A. 正 確B.錯(cuò) 誤95 （ A.） 當(dāng)所發(fā)行 證券的信 用等級(jí) 較 低時(shí)，投資銀行 也可以選擇只 接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒(méi)有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行 人自己承擔(dān)。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤96 （A.）場(chǎng) 外 交 易市 場(chǎng)是交易 所 市場(chǎng)的 補(bǔ) 充， 相 對(duì)與交 易 所市場(chǎng)而言，場(chǎng)外交易市場(chǎng)往往是一種分散的、無(wú)形的市場(chǎng)。A.

31、 正確B.錯(cuò)誤97 （A.）我 國(guó) 企 業(yè)并 購(gòu)活動(dòng)中 ， 若涉及 上 市公 司 的收購(gòu) ， 應(yīng)按照公司法 、證券法、 上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法及其它相關(guān)法規(guī)及時(shí)披露有關(guān)信息。A. 正確B.錯(cuò)誤98 （B.） 證 券 公 司的 自 有 資金 帳 戶 和 客 戶 保證 金 帳 戶 可以 合 并 設(shè) 立 ，99 （A.）承 銷(xiāo) 商 的 盡職 調(diào) 查 指承 銷(xiāo) 商 在 股 票 承銷(xiāo) 時(shí) ， 以 本行 業(yè) 公 認(rèn) 的 業(yè) 務(wù) 標(biāo) 準(zhǔn) 和 道 德 規(guī) 范 ， 對(duì) 股 票 發(fā)行人及市場(chǎng)的有關(guān)情況及有關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行的核查、驗(yàn)證等專(zhuān)業(yè)調(diào)查。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤100 （ A

32、. ） 混 合 并 購(gòu) 指 同 時(shí) 發(fā) 生 水 平 并 購(gòu) 和 垂 直 并 購(gòu) ， 或 并 購(gòu) 雙 方 或 多 方 是 屬 于 沒(méi) 有 關(guān) 聯(lián) 關(guān) 系 產(chǎn) 業(yè) 的企業(yè)，通常發(fā)生在某一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)試圖進(jìn)入利潤(rùn)率較高的另一產(chǎn)業(yè)時(shí)，常與企業(yè)的多元化戰(zhàn)略相聯(lián) 系。A. 正 確B. 錯(cuò) 誤二）單項(xiàng)選擇（每題四個(gè)選項(xiàng)，需要選出唯一的一個(gè)正確答案）101 （B.） 并 購(gòu)企 業(yè) 的 雙 方 或 多方 原 屬 同 一 產(chǎn) 業(yè) ， 生 產(chǎn)同 類(lèi) 產(chǎn) 品 。 并 購(gòu) 方 的 主 要 目 的 是 擴(kuò) 大 市場(chǎng)規(guī)?；蛳麥绺?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱為：A 縱 向并 購(gòu) B.橫 向 并 購(gòu) C.新 設(shè) 合 并 D. 混 合

33、并 購(gòu)102 （D.）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購(gòu)成因的“市場(chǎng)勢(shì)力論”，企業(yè) 并購(gòu)的 主 要 動(dòng) 因 是 ：A. 實(shí) 現(xiàn) 規(guī) 模 經(jīng)濟(jì)B.追求多元化經(jīng)營(yíng)C.避免較高的新建成本D.提 高 市 場(chǎng) 占 有 率103 （B.）以下不屬于證券市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是：A. 利 率 風(fēng) 險(xiǎn) B. 財(cái) 務(wù) 風(fēng) 險(xiǎn) C. 購(gòu) 買(mǎi) 力 風(fēng) 險(xiǎn) D. 外 匯 風(fēng) 險(xiǎn)104 （C.）在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票 面 金 額 的 價(jià) 格 發(fā) 行 ， 到 期 時(shí) 仍按面額償還本金的債券是：A. 復(fù) 利債 券B.單 利 債券 C. 貼現(xiàn) 債 券 D. 記 賬 式 債 券105 （B.） 在我 國(guó) ，股 票 發(fā) 行與

34、上 市 輔 導(dǎo) 的 輔 導(dǎo) 期 自 公司 與 證 券 經(jīng) 營(yíng) 機(jī) 構(gòu) 簽 訂 證 券 承 銷(xiāo) 協(xié) 議 和 輔導(dǎo)協(xié)議起，至公司股票上市后止：A. 6個(gè) 月 B. 1 年 C. 18個(gè) 月 D.106 （ C. ） 作 為， 投 資 銀 行 代 表 著 買(mǎi) 賣(mài) 雙 方 ， 接 受 客 戶 委 托 代 理 買(mǎi) 賣(mài) 證 券 并 收 取 適 當(dāng) 的傭金：A. 證 券做 市商B.證券交易商C.證券經(jīng)紀(jì)商D. 證券承銷(xiāo)商107 （D.）注重資本長(zhǎng)期增 值 ， 投資對(duì)象主要 集 中 于成長(zhǎng) 性較 好 、 有 長(zhǎng) 期 增 值 潛 力 的 企 業(yè) ， 這 鐘風(fēng)格的基金屬于：A. 收 入型 基金B(yǎng).股票型基金C.平

35、衡型基金D. 成長(zhǎng)型基金108 （C.）與并購(gòu)意義相關(guān) 有 的 三個(gè)概念，其 中 不 包括A. 合 并 B. 兼 并 C. 發(fā) 行 D. 收 購(gòu)109 （ C. ） 投 資 銀 行 的部 門(mén) 主 要 從 事 公 司 企 業(yè) （ 包 括 上 市 公 司 與 非 上 市 公 司 ） 的 分 析 研究，向本公司其它部門(mén)和社會(huì)公眾提供投資價(jià)值分析結(jié)論：A. 宏 觀 研 究 B. 行 業(yè) 研 究 C. 公 司 研 究 D. 發(fā) 展 戰(zhàn) 略 研 究110 （ A ）是 指 以 獨(dú) 立 第 三 人 的 身 份 就 上 市 公 司 或 其 它 有 關(guān) 企 業(yè) 的 關(guān) 聯(lián) 交 易 、 資 產(chǎn) 或 債務(wù)重組以及公

36、司收購(gòu)、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對(duì)所有股東（特別是中小股東）是否公平出 具專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)的業(yè)務(wù)：A. 獨(dú) 立 財(cái) 務(wù) 顧 問(wèn) B. 普 通 財(cái) 務(wù) 顧 問(wèn) C. 風(fēng) 險(xiǎn) 投 資 顧 問(wèn) D. 證 券 投 資 顧 問(wèn)111 （ A ）美國(guó)的高盛公司（Goldman SaChs美林公司（Merrill lynch）摩根斯丹利公司（Morgan Stanley）屬于：A. 獨(dú) 立 的 專(zhuān) 業(yè) 性 投 資 銀 行B. 商 業(yè) 銀 行 擁 有 的 投 資 銀 行C. 全 能性銀行直 接 經(jīng) 營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)D.大型 跨國(guó)公司所興 辦的財(cái)務(wù)公司或金 融 公 司112 （ C. ） 證 券 發(fā) 行 與 承

37、銷(xiāo) 業(yè) 務(wù) 也 稱 為 稱 為 ：A. 證 券交易業(yè)務(wù)B.證券做市業(yè)務(wù)C.一級(jí) 市 場(chǎng)業(yè)務(wù)D.二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)113 （B.）投 資 銀 行通過(guò)參加投標(biāo) 承 購(gòu) 證券， 再將其銷(xiāo)售給 投資者，該種方式 在 中較為常見(jiàn)：A. 新 股首次發(fā)行B.債券（特別是 國(guó) 債 ）發(fā)行C.基金發(fā) 行D.配股 發(fā)行114 （ D. ） 投 資 銀 行 主 要 是 以 的 身 份 參 與 公 司 的 資 產(chǎn) 重 組 和 并 購(gòu) 的 策 劃 與 實(shí) 施 過(guò) 程 ：A. 發(fā)行 承銷(xiāo) 商 B. 做市 商 C. 項(xiàng)目 融 資 顧 問(wèn) D.財(cái) 務(wù)顧 問(wèn)11 （B.） 負(fù) 責(zé) 對(duì) 公開(kāi) 發(fā) 行 股 票 的企 業(yè) 進(jìn) 行 會(huì) 計(jì)

38、報(bào) 表審 計(jì) 、資 產(chǎn) 驗(yàn) 證 、 咨 詢 服 務(wù) 等 相 關(guān) 業(yè) 務(wù) ， 并 出具審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等，對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況表示判斷意見(jiàn)的中介機(jī)構(gòu)是：A投資銀行B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所116 （ D. ） 根據(jù) 關(guān) 于 企業(yè) 并 購(gòu) 成 因 的 “ 價(jià) 值 低 估 論 ”，企 業(yè) 并購(gòu) 的 主 要 動(dòng) 因 是 ：A. 提 高 市 場(chǎng) 占 有率 B. 追求 多 元 化 經(jīng) 營(yíng) C. 實(shí) 現(xiàn) 規(guī) 模 經(jīng)濟(jì) D.避 免 較 高 的 新 建 成本117 （ C. ） 香 港 創(chuàng) 業(yè) 板 市 場(chǎng) 的的 主 要 職 責(zé) 就 是 將 符 合 條 件 的 企 業(yè) 推 薦 上 市 ， 并 對(duì)

39、 申 請(qǐng) 人是否適合上市、上市文件的準(zhǔn)確完整性以及董事知悉自身責(zé)任義務(wù)等事項(xiàng)均負(fù)有保證責(zé)任。A. 承 銷(xiāo) 商 B. 風(fēng) 險(xiǎn) 投 資 機(jī) 構(gòu) C. 保 薦 人 D. 上 市 顧 問(wèn)118 （D.）與其他類(lèi)型基金比較，成長(zhǎng)型基金的突出特點(diǎn)是：A. 以 獲取當(dāng)期的最大收入為目的，主要投資于可帶來(lái)穩(wěn)定現(xiàn)金收入的有價(jià)證券。B. 投 資者在購(gòu)買(mǎi)該類(lèi)型基金時(shí)，一般不需支付銷(xiāo)售費(fèi)用。C. 既 希望獲得當(dāng)期收入，又追求基金資產(chǎn)長(zhǎng)期增值為投資目標(biāo)，因此把資金分散 投 資 于 股 票 和 債 券 ，以保證資金的安全性和盈利性。D. 注 重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè) 。119（

40、B.）按照我國(guó)公司法，如果一家優(yōu)勢(shì)公司A公司兼并B公司并獲得控制權(quán)后，A公司保 留,B公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：A. 新設(shè)合并B.吸收合并C.公司分立D.杠桿收購(gòu)120 （B.）并 購(gòu)公司采取 增加發(fā)行本公司的股 票，以新發(fā)行的股 票 替換 目 標(biāo)公 司 的股 票 ，這種并購(gòu)方式稱為：A 現(xiàn)金并購(gòu)B.股票并購(gòu)C. 新設(shè)合 并D.杠桿并購(gòu)121 （C.）證 券發(fā)行者為 擴(kuò)充經(jīng)營(yíng)，按照一定 的法律規(guī)定和發(fā)行 程 序， 向 投資 者 出售 新 證券所形成的市場(chǎng)稱為：A. 交 易 所 市 場(chǎng) B. 場(chǎng) 外 市 場(chǎng) C. 一 級(jí) 市 場(chǎng) D. 二 級(jí) 市 場(chǎng)122 （B.）股票發(fā)行中，投資

41、銀行采用余額包銷(xiāo)方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由：A. 發(fā) 行人 承擔(dān)B.投資銀行承擔(dān)C.發(fā)行人和投資銀行承擔(dān)D.都不承擔(dān)123 （B.）當(dāng)前世界各國(guó)的投資銀行主要有四種不同的類(lèi)別。瑞士信貸集團(tuán)所屬 的 瑞 士 信 貸 第 一波士頓銀彳亍（Credit Suisse First BOsto n）A 獨(dú) 立的 專(zhuān)業(yè)性投資銀行B商業(yè)銀行擁有的投資銀行（商人銀行）C 全 能 性 銀 行 直 接 經(jīng) 營(yíng) 投 資 銀 行 業(yè) 務(wù) D. 跨 國(guó) 公 司 興 辦 財(cái) 務(wù) 公 司 或 金 融 公 司12 （ A ） 投 資 銀 行 在 一 級(jí) 市 場(chǎng) 擔(dān) 任 的 主 要 角 色 是 ：A. 承 銷(xiāo) 商 B. 做 市

42、 商 C. 經(jīng) 紀(jì) 商 D. 財(cái) 經(jīng) 顧 問(wèn)125 （C.）以下哪種退出方式意味著風(fēng)險(xiǎn)投資在目標(biāo)項(xiàng)目上的基本失敗。：A創(chuàng)業(yè)板±市 B. OTC市場(chǎng)退出 C.清算 D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓126 （D.）同一金融商品現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格與期貨市場(chǎng)價(jià)格間的差異稱為：A. 升 貼 水 B. 基 差 風(fēng) 險(xiǎn) C. 價(jià) 差 D. 基 差127 （D.）投資銀行業(yè)監(jiān)管最基本的原則是：A. 政 府監(jiān) 管與自律管理相結(jié)合原則B.誠(chéng)實(shí)守信、依法管理原則C.保護(hù)投資 者 利 益 原 則 D.“三公 ”原 則128 （A）并購(gòu)企業(yè)的雙方或多方之間有原料生產(chǎn)、供應(yīng)和加工及銷(xiāo)售的 關(guān) 系 ， 分 處 于 生 產(chǎn)和流通過(guò)程的不同階

43、段，于是并購(gòu)成為大企業(yè)全面控制原料生產(chǎn)、銷(xiāo)售的各個(gè)環(huán)節(jié)，建立垂直結(jié)合控制體 系的基本手段，這樣的并購(gòu)類(lèi)型屬于：A. 縱 向 并 購(gòu) B. 橫 向 并 購(gòu) C. 混 合 并 購(gòu) D. 杠 桿 并 購(gòu)129 （ B. ）是 指 內(nèi) 幕 人 員 和 以 不 正 當(dāng) 手 段 獲 取 內(nèi) 幕 信 息 的 其 他 人 員 違 反 法 律 、 法 規(guī) 的 規(guī)定，泄露內(nèi)幕消息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者向其他人提出買(mǎi)賣(mài)證券建議的行A. 操 縱 市 場(chǎng) B. 內(nèi) 幕 交 易 C. 虛 假 信 息 D. 欺 詐 客 戶130 （ B. ）是 指 只 對(duì) 某 個(gè) 行 業(yè) 或 個(gè) 別 公 司 的 證 券 產(chǎn) 生 影 響

44、 的 風(fēng) 險(xiǎn) ， 它 通 常 是 由 某 一 特 殊的因素引起，與整個(gè)證券市場(chǎng)的價(jià)格不存在系統(tǒng)、全面的聯(lián)系，而只對(duì)個(gè)別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影 響：A. 系 統(tǒng) 風(fēng) 險(xiǎn)B.非 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D. 財(cái) 務(wù)風(fēng) 險(xiǎn)131 （ A）是將可流 通 證券集中有組 織 的交 易 的 市 場(chǎng) ， 是 證 券 流 通 市 場(chǎng) 的 核 心 ：A. 交 易 所 市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng) C.一級(jí)市場(chǎng)D. 柜臺(tái) 市 場(chǎng)132 （ A ） 作 為 ， 投 資 銀 行 有 義 務(wù) 為 證 券 創(chuàng) 造 一 個(gè) 流 動(dòng) 性 較 強(qiáng) 的 二 級(jí) 市 場(chǎng) ， 并 維 持 市 場(chǎng) 價(jià) 格的穩(wěn)定：A 證 券 做 市 商 B. 證 券

45、經(jīng) 紀(jì) 商 C. 證 券 交 易 商 D. 證 券 承 銷(xiāo) 商133 （D.） 開(kāi) 放式 基 金 的 申 購(gòu)與 贖 回價(jià) 格 主 要 取決 于 ：A. 基 金市 場(chǎng)的 供 求關(guān) 系 B. 基 金的 發(fā) 行價(jià) 格 C. 基金 的 發(fā)行 規(guī) 模 D. 基 金 的 資 產(chǎn) 凈 值 134 （A ）在我國(guó)契約型基金各方當(dāng)事人關(guān)系的法律框架中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作的機(jī)構(gòu) 是：A. 基 金管 理 人 B. 基金 托管 人 C. 基金 代 銷(xiāo) 人 D. 基 金 持 有 人135 （B. ）信 用 評(píng)級(jí) 機(jī)構(gòu) 主 要 是 對(duì) 進(jìn) 行 評(píng) 級(jí)， 信 用 評(píng) 級(jí) 越 高 的 證 券 越 值 得 購(gòu)

46、 買(mǎi) ：A普通股股票B.債券和優(yōu)先投C. 謎股投票D.期貨產(chǎn)品136 （A）發(fā)行以國(guó)家 信譽(yù)和 國(guó) 家 征稅能 力 做 保 證， 通 常 不 存在 信 用風(fēng) 險(xiǎn)， 具 有 很 高 的 投 資安 全 性， 所以 被人們稱為“金邊 債券”：A 國(guó) 債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先137 （A）我國(guó)1998年出臺(tái)的證券法規(guī)定： “向 社 會(huì) 公開(kāi)發(fā)行 證 券 票 面 總 值 超 過(guò)時(shí)應(yīng)當(dāng)由 承 銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商 和參與 承銷(xiāo) 的 證券 公 司組成”。A. 人 民 幣0.5億元B 人民 幣.1億元 C.人 民 幣2億元D.人 民 幣5億元138 （C.） 某投資銀行產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)最近開(kāi)發(fā)出

47、 一組“ 恒 定混合 動(dòng) 態(tài) 平 衡 投 資 策 略 實(shí) 施 產(chǎn)品”和 “ 保本避險(xiǎn)基金產(chǎn)品”，它們應(yīng)該屬于哪一類(lèi)產(chǎn)品 類(lèi)型 ：A. 定 價(jià) 模 型 產(chǎn) 品 B. 指 數(shù) 化 產(chǎn) 品 C. 投 資 組 合 套 利 產(chǎn) 品 D. 金 融 衍 生 產(chǎn) 品139 （ D. ） ” 通 常 指 的 是 對(duì) 于 創(chuàng) 業(yè) 企 業(yè) 家 的 第 一 批 投 資 人 ， 其 不 參 與 企 業(yè) 管 理 ， 往 往 采 取 一 次性投入的進(jìn)入方式。A. 風(fēng) 險(xiǎn)投 資公司B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金C.產(chǎn)業(yè)附屬投資公司D.天使投資人140 （C.）利率變化會(huì)直接影響金融資產(chǎn)的價(jià)格，如果利率上升，一般會(huì)產(chǎn) 生 以 下 效 果 ：

48、A 進(jìn) 入直 接融資市場(chǎng)的資金增加B.公司貸款成本降低，利潤(rùn)提高C.證 券 價(jià) 格 下 跌 D. 投資者評(píng)估股票和其他有價(jià)證券的折現(xiàn)率（投資者要求的必要收益率）降低141 （B.）由于物價(jià)水平持續(xù)上升、貨幣貶值而使投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)稱為：A 利 率 風(fēng) 險(xiǎn) B. 購(gòu) 買(mǎi) 力 風(fēng) 險(xiǎn) C. 政 治 風(fēng) 險(xiǎn) D. 財(cái) 務(wù) 風(fēng) 險(xiǎn)142 （A）在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)行使對(duì)證券 公司資質(zhì)和經(jīng)營(yíng)管理 實(shí)行監(jiān)管 的 主 要 職 能 部 門(mén) 是 ：A 機(jī) 構(gòu) 監(jiān) 管 部 B. 發(fā) 行 監(jiān) 管 部 C. 基 金 監(jiān) 管 部 D. 上 市 公 司 監(jiān) 管 部143 （A）某基金的資產(chǎn)配置如果采取買(mǎi)入 并長(zhǎng)期持有策略，則 屬于：A 戰(zhàn) 略性資產(chǎn)配置B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置C.資產(chǎn)混合配置D.積極的投 資 風(fēng) 格144 （ C. ） 在融 資 方 式 中 ， 通 常 是 由 項(xiàng) 目 東 道 國(guó) 政 府 或 它 的 某 一 機(jī) 構(gòu) 與 項(xiàng) 目 發(fā) 起 方 或 項(xiàng)目公司簽署協(xié)議，把項(xiàng)目建設(shè)及運(yùn)營(yíng)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)移交給后者：A. IPO新股發(fā)行B.可轉(zhuǎn)換債券C. BOT項(xiàng)目D.金融租賃145 （ B. ）