外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引_第1頁
外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引_第2頁
外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引_第3頁
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外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引_第5頁
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文檔簡(jiǎn)介

1、外商直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引(需提交的資料)1.1 新設(shè)外商投資企業(yè)外匯登記(外商投資房地產(chǎn)企業(yè)除外)1.外商投資企業(yè)提交的統(tǒng)一格式的外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)表;2.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)企業(yè)成立的批復(fù)文件、頒發(fā)的批準(zhǔn)證書;3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程;4.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,非法人中外合作企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5.組織機(jī)構(gòu)代碼證;6.中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;外方投資者為境外機(jī)構(gòu)的提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件;7.針對(duì)前述材料

2、應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.2 新設(shè)外商投資房地產(chǎn)企業(yè)外匯登記1.外商投資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)表及承諾書;2.一年期有效的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;非法人中外合作企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)成立的批復(fù)文件、頒發(fā)的一年期有效的批準(zhǔn)證書;4.批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程;5.組織機(jī)構(gòu)代碼證;6.中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;外方投資者為境外機(jī)構(gòu)的提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件;7.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。

3、1.3 外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)辦理外商投資企業(yè)外匯登記(外商投資房地產(chǎn)企業(yè)除外)1.外商投資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)書;2.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)外資并購(gòu)設(shè)立外商投資企業(yè)的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書; 3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資企業(yè)合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程; 發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件;4.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;5.組織機(jī)構(gòu)代碼證;6.中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;外方投資者為境外機(jī)構(gòu)的提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件;7.發(fā)生轉(zhuǎn)股并購(gòu)的,出讓中方

4、應(yīng)提供收取轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)款的處置說明(開立資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶保留或收到對(duì)價(jià)款后原幣掛賬申請(qǐng)結(jié)匯);8.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.4 外資并購(gòu)設(shè)立外商投資房地產(chǎn)企業(yè)外匯登記1. 外商投資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)書;2.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;3.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)外資并購(gòu)設(shè)立外商投資企業(yè)的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書;4.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外資并購(gòu)合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程;發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件;5.組織機(jī)構(gòu)代碼證;6.國(guó)有土地使用證;7.建設(shè)(房地產(chǎn))主管部門的變更備案證明(企業(yè)名稱未變更的可不提供);8.發(fā)生轉(zhuǎn)股并購(gòu)的,出讓中方應(yīng)提供收取轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)款的處置說明(開立

5、資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶保留或收到對(duì)價(jià)款后原幣掛賬申請(qǐng)結(jié)匯);9.中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;外方投資者為境外機(jī)構(gòu)的提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件;10. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.5 特殊目的公司設(shè)立、并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)外匯登記1.新設(shè)外商投資企業(yè)提交外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)表;并購(gòu)?fù)馍掏顿Y企業(yè)提交外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)書;2.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)返程投資的批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書;3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的外商投資合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程;發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的

6、股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件;4.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,非法人中外合作企業(yè)提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5.組織機(jī)構(gòu)代碼證;6.與特殊目的公司對(duì)應(yīng)的境外投資外匯登記證或境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表;7.中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;外方投資者為境外機(jī)構(gòu)的提供其機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)證明文件;8.發(fā)生轉(zhuǎn)股并購(gòu)的,出讓中方應(yīng)提供收取轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)款的處置說明(開立資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶保留或收到對(duì)價(jià)款后原幣掛賬申請(qǐng)結(jié)匯);9.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.6 外商投資企業(yè)外匯登記變更、注銷一、變更1.外商投

7、資企業(yè)提交的外商投資企業(yè)外匯登記變更申請(qǐng)書(涉及外方減資(實(shí)際)的,應(yīng)詳細(xì)說明外方對(duì)減資所得的處置計(jì)劃等);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.商務(wù)(或行業(yè)等)主管部門批準(zhǔn)企業(yè)變更事項(xiàng)的批復(fù)文件、變更后的批準(zhǔn)證書;4.經(jīng)批準(zhǔn)生效的修訂合同(外商獨(dú)資企業(yè)除外)、章程;發(fā)生股轉(zhuǎn)的提供已生效的股轉(zhuǎn)協(xié)議或文件;5.變更后的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本或工商局已受理工商登記變更的證明;6.新增投資者中:中方投資者為境內(nèi)機(jī)構(gòu)的提供該境內(nèi)機(jī)構(gòu)的組織機(jī)構(gòu)代碼證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本;中方投資者為境內(nèi)自然人的提供該自然人的身份證;外方投資者為境外個(gè)人的提供該個(gè)人的有效身份證件;7.發(fā)生“中方實(shí)際投資到位的股權(quán)轉(zhuǎn)讓外方的”,出讓中方

8、應(yīng)提供收取轉(zhuǎn)股對(duì)價(jià)款的處置說明(開立資產(chǎn)變現(xiàn)專用賬戶保留或收到對(duì)價(jià)款后原幣掛賬申請(qǐng)結(jié)匯);8.發(fā)生外方減資(實(shí)際)的提供最近一期的審計(jì)報(bào)告9.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、遷移1.書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.商務(wù)(或行業(yè))主管部門批復(fù)文件; 4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、注銷(含系統(tǒng)中的注銷預(yù)登記)1.書面申請(qǐng)(應(yīng)詳細(xì)說明企業(yè)的清算結(jié)果以及外國(guó)投資者對(duì)清算所得的處置計(jì)劃等);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡(驗(yàn)后收繳);3.到期清算提供企業(yè)到期應(yīng)清算的證明文件;提前清算或需商務(wù)(或行業(yè))主管部門批準(zhǔn)的特別清算應(yīng)提供商務(wù)(或行業(yè))主管部門關(guān)于企業(yè)清算結(jié)業(yè)的

9、批準(zhǔn)文件;其他情況應(yīng)提供工商部門吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公告(證明文件)或人民法院判決公司解散的有關(guān)證明文件; 4.經(jīng)公司權(quán)力機(jī)構(gòu)或人民法院確認(rèn)的清算方案;5.普通清算提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的清算審計(jì)報(bào)告(附最近年度外匯收支情況表審核報(bào)告),特別清算提供商務(wù)(或行業(yè))主管部門確認(rèn)的清算報(bào)告;6.注銷稅務(wù)登記證明;7.針對(duì)前述材料應(yīng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.7 資本金賬戶開立、變更和注銷一、開戶1.書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更(僅指變更賬戶限額或延期)1.書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、資本

10、金原幣劃轉(zhuǎn)(不同開戶行之間)1.企業(yè)申請(qǐng);2.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。四、賬戶凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.8 外國(guó)投資者專用外匯賬戶(投資類)開立、變更和注銷一、開戶1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng)(外國(guó)投資者及所投資項(xiàng)目基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、帳戶資金用途等情況);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.投資或承包合同和階段投資計(jì)劃;4.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)開戶的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份

11、證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)變更的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.9 外國(guó)投資者專用外匯賬戶(收購(gòu)類)開立、變更和注銷一、開戶1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng)(擬籌建企業(yè)基本情況,外國(guó)投資者

12、基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、企業(yè)籌建期限和資金使用計(jì)劃的說明等情況);2.境外法人當(dāng)?shù)毓ど痰怯涀C明或境外個(gè)人身份證明;3.收購(gòu)財(cái)產(chǎn)(非股權(quán)、非債權(quán)、非金融性資產(chǎn))的有關(guān)協(xié)議;4.公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書; 5.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)開戶的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;6.外國(guó)投資者為境外個(gè)人的提供有效身份證件;7.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)變更戶的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀

13、行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.10 外國(guó)投資者專用外匯賬戶(費(fèi)用類)開立、變更和注銷一、開戶1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng)(擬籌建企業(yè)基本情況、外國(guó)投資者基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、企業(yè)籌建期限和資金使用計(jì)劃的說明等情況);2.境外法人當(dāng)?shù)毓ど痰怯涀C明或境外個(gè)人身份證明;3.公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或商務(wù)(或行業(yè))主管部門出具的相關(guān)證明;4.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)開戶的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5.外國(guó)投資者為境外個(gè)人

14、的提供有效身份證件;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)變更的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.11 外國(guó)投資者專用外匯賬戶(保證類)開立、變更和注銷一、開戶1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng)(外國(guó)投資者基本情況、擬開戶銀行及開戶金額、帳戶資金用途等

15、情況);2.境外法人當(dāng)?shù)毓ど痰怯涀C明或境外個(gè)人身份證明;3.證明外國(guó)投資者需要提供資金保證的有關(guān)文件;4.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)開戶的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5、外國(guó)投資者為境外個(gè)人的提供有效身份證件;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)變更的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單

16、或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.12 資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶開立、變更和注銷一、開戶1.書面申請(qǐng)(說明開立賬戶的用途、擬匯入此賬戶的資金來源等);2.外商投資企業(yè)提供其外匯登記IC卡,境內(nèi)中資機(jī)構(gòu)提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,境內(nèi)個(gè)人提供有效的身份證件;3.對(duì)于需經(jīng)商務(wù)(或行業(yè))主管部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)變現(xiàn)交易,應(yīng)當(dāng)提供該筆外匯收入所對(duì)應(yīng)交易的商務(wù)(或行業(yè))主管部門批復(fù)文件;4. 股權(quán)(或資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓協(xié)議或其他資金來源證明文件;5.針對(duì)前述材料應(yīng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、變更1.書面申請(qǐng);2. 外商投資企業(yè)提供其外匯登記IC卡,境內(nèi)中資機(jī)構(gòu)提供工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本,境內(nèi)個(gè)人提供有效的身份證件;3.

17、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)由企業(yè)或銀行申請(qǐng)的應(yīng)提供:1.企業(yè)或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶貸方累計(jì)發(fā)生額及余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.13 資產(chǎn)變現(xiàn)專用外匯賬戶資金入賬1.因境內(nèi)股權(quán)(或資產(chǎn))向外國(guó)投資者出讓、境外資產(chǎn)或權(quán)益變現(xiàn)調(diào)回等交易獲得外匯收入的境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提交的書面申請(qǐng);2.對(duì)于需經(jīng)商務(wù)(或行業(yè))主管部門批準(zhǔn)的資產(chǎn)變現(xiàn)交易,應(yīng)當(dāng)提供該筆外匯收入所對(duì)應(yīng)交易的商務(wù)(或行業(yè))主管部門批復(fù)文件;3.股權(quán)(或資產(chǎn))轉(zhuǎn)讓協(xié)議或其他有效交易憑證;4.境內(nèi)被收購(gòu)企業(yè)的外匯登記IC卡;5.境內(nèi)被收購(gòu)企業(yè)最近一期

18、的審計(jì)報(bào)告(若該企業(yè)原已是外商投資企業(yè)還應(yīng)附上一年度外匯收支情況表)或有效的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(涉及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的轉(zhuǎn)股,應(yīng)有所轄國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件或產(chǎn)權(quán)交易鑒證文件)6.銀行出具的外匯到賬通知書或證明文件;7.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.14 外國(guó)投資者競(jìng)標(biāo)土地使用權(quán)的保證類專用外匯賬戶開立、變更、注銷和劃轉(zhuǎn)資金的審批一、開戶核準(zhǔn)1.負(fù)責(zé)土地出讓的主管部門(開戶申請(qǐng)人)提交的書面申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括開戶銀行及開戶金額、賬戶資金用途等情況;2.開戶申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等機(jī)構(gòu)證明文件;3. 可供開戶申請(qǐng)人、外國(guó)投資者及銀行三方共同簽訂的土地使用權(quán)外匯保證金托管及結(jié)算的

19、格式合同;4. 開戶申請(qǐng)人制定的招標(biāo)拍賣掛牌國(guó)有土地使用權(quán)的內(nèi)部管理規(guī)則、交易規(guī)則以及相關(guān)的操作規(guī)程;5、開戶申請(qǐng)人為所開賬戶制定的內(nèi)部管理制度;6、針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、賬戶變更核準(zhǔn)1.開戶人申請(qǐng)人提交的書面申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括資金入賬和使用、變更事項(xiàng)及原因;2.涉及前述格式合同內(nèi)容變更的,另需提供變更后的格式合同。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)1.開戶申請(qǐng)人或銀行提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。四、賬戶資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或退回境外核準(zhǔn)1.開戶申請(qǐng)人的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或資金退回境外的申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括外國(guó)投資者基本情

20、況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;2.外國(guó)投資者對(duì)該劃轉(zhuǎn)或退回事項(xiàng)的確認(rèn)書;3.三方簽訂的資金托管與結(jié)算格式合同;4.如果是資金劃轉(zhuǎn)到后續(xù)成立的外商投資企業(yè),還需要提供開戶申請(qǐng)人與外國(guó)投資者土地成交確認(rèn)書;5. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1. 15外國(guó)投資者產(chǎn)權(quán)交易外匯資金(包括價(jià)款及交易保證金)托管及結(jié)算專用外匯賬戶開立、變更、注銷和資金劃轉(zhuǎn)、結(jié)匯的審批一、開戶核準(zhǔn)1.產(chǎn)權(quán)交易所(開戶申請(qǐng)人)提交的書面申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括開戶銀行及開戶金額、賬戶資金用途等情況;2.開戶申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等機(jī)構(gòu)證明文件(開戶申請(qǐng)人為外商投資企業(yè)的還應(yīng)當(dāng)提交IC卡);3. 可供開

21、戶申請(qǐng)人、外國(guó)投資者及銀行三方共同簽訂的產(chǎn)權(quán)交易外匯資金(包括價(jià)款及交易保證金)托管及結(jié)算的格式協(xié)議或合同;4. 開戶申請(qǐng)人制定的產(chǎn)權(quán)交易內(nèi)部管理規(guī)則、交易規(guī)則以及相關(guān)的操作規(guī)程;5.開戶申請(qǐng)人為所開賬戶制定的內(nèi)部管理制度;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。二、賬戶變更核準(zhǔn)1.開戶人申請(qǐng)人提交的書面申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括資金入賬和使用、變更事項(xiàng)及原因;2.開戶申請(qǐng)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等機(jī)構(gòu)證明文件(開戶申請(qǐng)人為外商投資企業(yè)的還應(yīng)當(dāng)提交IC卡);3.涉及前述格式合同內(nèi)容變更的,另需提供變更后的格式合同;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。三、凍結(jié)(非正常關(guān)戶)1.開戶申請(qǐng)人或銀行

22、提交的書面申請(qǐng);2.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對(duì)賬單或證明;3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。四、賬戶資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或退回境外核準(zhǔn)1.開戶申請(qǐng)人的境內(nèi)劃轉(zhuǎn)或資金退回申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括外國(guó)投資者基本情況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;2.外國(guó)投資者對(duì)該劃轉(zhuǎn)或退回事項(xiàng)的確認(rèn)書;3.三方簽訂的資金托管與結(jié)算格式合同;4.申請(qǐng)資金境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的,另需提供相關(guān)主管部門關(guān)于該筆產(chǎn)權(quán)交易的批復(fù)文件等;5. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。五、賬戶內(nèi)資金結(jié)匯的核準(zhǔn)1.開戶申請(qǐng)人關(guān)于資金結(jié)匯的申請(qǐng)書,主要內(nèi)容包括外國(guó)投資者基本情況、開戶銀行及賬戶、賬戶資金和用途等情況;2.外國(guó)投資者對(duì)資

23、金結(jié)匯事項(xiàng)的確認(rèn)書;3.三方簽訂的資金托管與結(jié)算格式合同;4.相關(guān)主管部門關(guān)于該筆產(chǎn)權(quán)交易的批復(fù)文件等;5. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.16 外國(guó)投資者專用外匯賬戶內(nèi)資金結(jié)匯1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.投資類賬戶內(nèi)資金結(jié)匯應(yīng)提供外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.銀行出具的最近能反映原外匯賬戶余額的對(duì)賬單或證明;4.結(jié)匯所得人民幣資金用途的支付證明(如工程合同、財(cái)產(chǎn)購(gòu)買合同和其它書面支付命令等)(驗(yàn)原件);5.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)結(jié)匯的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.17 外國(guó)投資者收購(gòu)境內(nèi)

24、機(jī)構(gòu)及個(gè)人股權(quán)(或資產(chǎn))結(jié)匯1.股權(quán)(或資產(chǎn))出讓中方提交的書面申請(qǐng);2.被收購(gòu)企業(yè)或以收購(gòu)資產(chǎn)所設(shè)立外商投資企業(yè)的外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.商務(wù)(或行業(yè))主管部門關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓或資產(chǎn)收購(gòu)的批復(fù)文件(驗(yàn)原件); 4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓或資產(chǎn)收購(gòu)協(xié)議; 5.被收購(gòu)企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告;6.境內(nèi)被收購(gòu)企業(yè)最近一期的審計(jì)報(bào)告(若該企業(yè)原已是外商投資企業(yè)還應(yīng)附上一年度外匯收支情況表)或有效的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(涉及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的轉(zhuǎn)股,應(yīng)有所轄國(guó)有資產(chǎn)管理部門的批準(zhǔn)文件或產(chǎn)權(quán)交易鑒證文件);7.銀行出具的外匯到賬通知書或證明文件;8.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.18 外商投資企業(yè)清算外國(guó)投資者所得資

25、金購(gòu)付匯1.書面申請(qǐng)(企業(yè)基本情況、清算情況、向投資方分配剩余資金的方法和依據(jù)、實(shí)際匯出金額、完稅情況等);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.到期清算的提供企業(yè)到期應(yīng)清算的證明文件;提前清算或需商務(wù)(或行業(yè))主管部門批準(zhǔn)的特別清算應(yīng)提供商務(wù)(或行業(yè))主管部門關(guān)于企業(yè)清算結(jié)業(yè)的批準(zhǔn)文件;其他情況應(yīng)提供工商部門吊銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公告(證明文件)或人民法院判決公司解散的有關(guān)證明文件;4.經(jīng)公司權(quán)力機(jī)構(gòu)或人民法院確認(rèn)的清算方案;5.普通清算提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的清算審計(jì)報(bào)告(附最近年度外匯收支情況表審核報(bào)告),特別清算提供商務(wù)(或行業(yè))主管部門確認(rèn)的清算報(bào)告;6.注銷稅務(wù)登記證明;7.清算企業(yè)最近一

26、期驗(yàn)資報(bào)告;8.銀行出具的最近外匯賬戶及人民幣賬戶余額對(duì)賬單或證明;9.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.19 境內(nèi)機(jī)構(gòu)及個(gè)人收購(gòu)?fù)馍掏顿Y企業(yè)外國(guó)投資者股權(quán)購(gòu)付匯1.境內(nèi)機(jī)構(gòu)或個(gè)人提交的書面申請(qǐng);2.被收購(gòu)企業(yè)的外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.商務(wù)(或行業(yè))主管部門關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批復(fù)文件; 4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議; 5.被收購(gòu)企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告;6.會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的最近一期被收購(gòu)企業(yè)的審計(jì)報(bào)告(附最近一期外匯收支情況表審核報(bào)告)或有效的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告;7.與轉(zhuǎn)股后收益方應(yīng)得收入有關(guān)的完稅或免稅證明文件(虧損轉(zhuǎn)讓無需提供);8.銀行出具的最近能反映境內(nèi)機(jī)構(gòu)及個(gè)人外匯賬戶或人民幣賬戶余額的對(duì)賬單

27、或證明;9.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.20 外商投資企業(yè)外國(guó)投資者減資購(gòu)付匯1.書面申請(qǐng)(說明減資原因);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.企業(yè)董事會(huì)關(guān)于減資的決議;4.變更后的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照; 5.企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告; 6.企業(yè)最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(附上一年度外匯收支情況表審核報(bào)告); 7.銀行出具的最近能反映外匯賬戶或人民幣賬戶余額的對(duì)賬單或證明;8.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.21 中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)外國(guó)投資者先行回收投資購(gòu)付匯1.書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.經(jīng)批準(zhǔn)生效的合作合同;4.最近一期的驗(yàn)資報(bào)告;5.企業(yè)董事會(huì)關(guān)于償還外國(guó)投資者投資的決

28、議;6.最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(附上一年度的外匯收支情況表審核報(bào)告);7.稅前回收投資或以固定資產(chǎn)折舊、無形資產(chǎn)攤銷款回收外國(guó)投資者投資的,應(yīng)提供主管財(cái)政部門的批復(fù),主管財(cái)政部門另有規(guī)定的除外;8.外國(guó)投資者通過提取合作企業(yè)固定資產(chǎn)折舊費(fèi)而先行回收投資的,如合作企業(yè)的債務(wù)包括銀行貸款和外國(guó)投資者股東貸款的,外國(guó)投資者應(yīng)提供合作企業(yè)到期債務(wù)說明、合作企業(yè)及外國(guó)合作者債務(wù)承諾函等;如合作企業(yè)的債務(wù)僅為外國(guó)投資者股東貸款的,由外國(guó)投資者股東出具對(duì)合作企業(yè)債務(wù)無條件承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保函,如合作企業(yè)無債務(wù),外國(guó)投資者股東不需提供擔(dān)保函;9.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.22 境外機(jī)構(gòu)設(shè)立的境內(nèi)分

29、支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)和境外個(gè)人轉(zhuǎn)讓境內(nèi)商品房所得資金購(gòu)匯匯出核準(zhǔn)1.購(gòu)匯申請(qǐng)書;2.身份證明文件或注冊(cè)登記證明;3.商品房轉(zhuǎn)讓合同及登記證明文件;4.房屋權(quán)屬轉(zhuǎn)讓的完稅憑證或相關(guān)證明文件(驗(yàn)原件);5. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.23 外國(guó)投資者專用外匯賬戶(投資類除外)結(jié)匯資金退回境外的購(gòu)付匯1.外國(guó)投資者本人或其委托人提交的書面申請(qǐng);2.與退回資金相對(duì)應(yīng)的原外匯結(jié)匯支付證明或交易合同;3.有關(guān)終止交易或投資活動(dòng)的協(xié)議或證明文件(驗(yàn)原件);4.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)變更的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;5.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.24 外商

30、投資企業(yè)外國(guó)投資者所得利潤(rùn)境內(nèi)再投資、增資1.產(chǎn)生利潤(rùn)的境內(nèi)外商投資企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱“利潤(rùn)產(chǎn)生企業(yè)”,包括投資性公司)提交的書面申請(qǐng);2.利潤(rùn)產(chǎn)生企業(yè)外匯登記IC卡;3.利潤(rùn)產(chǎn)生企業(yè)董事會(huì)利潤(rùn)分配決議及外國(guó)投資者對(duì)所分得利潤(rùn)進(jìn)行再投資(增資)的確認(rèn)書;4.利潤(rùn)產(chǎn)生企業(yè)最近一期的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(附相應(yīng)的外匯收支情況表審核報(bào)告);5.與再投資(增資)利潤(rùn)有關(guān)的企業(yè)所得稅完稅或免稅證明文件;6.擬再投資(增資)企業(yè)的商務(wù)(或行業(yè))主管部門批復(fù)文件、批準(zhǔn)證書;7.利潤(rùn)產(chǎn)生企業(yè)最近一期的驗(yàn)資報(bào)告;8.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.25 外商投資企業(yè)將屬于外國(guó)投資者的資本公積金、盈余公積金、未分

31、配利潤(rùn)以及企業(yè)已登記外債(可含利息)等轉(zhuǎn)增本企業(yè)資本1.外商投資企業(yè)提交的書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.企業(yè)董事會(huì)關(guān)于資本變動(dòng)的決議;4.商務(wù)(或行業(yè))主管部門同意企業(yè)資本變動(dòng)的批復(fù)文件(以已登記外債轉(zhuǎn)增企業(yè)資本的,須經(jīng)商務(wù)主管部門相關(guān)批復(fù)文件明確確認(rèn));5.企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告和最近一期的年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告,(附相應(yīng)的外匯收支情況表審核報(bào)告);6.企業(yè)未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增資的,另須提交相應(yīng)的完稅或免稅證明文件;7.企業(yè)外國(guó)投資者已登記外債及其當(dāng)期利息轉(zhuǎn)增資的,另需提交擬債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的該筆外債簽約表、外債變動(dòng)反饋表和債權(quán)人同意債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)的證明文件;8.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。

32、1.26 外國(guó)投資者從其已投資的外商投資企業(yè)中因先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資等所得的財(cái)產(chǎn)在境內(nèi)再投資1.產(chǎn)生所得企業(yè)提交的書面申請(qǐng);2.原外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.原企業(yè)關(guān)于先行回收投資、清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資或合并、分立等事項(xiàng)的董事會(huì)決議及有關(guān)財(cái)產(chǎn)處置分配方案或協(xié)議;4.外國(guó)投資者將所得財(cái)產(chǎn)進(jìn)行再投資的確認(rèn)書;5.原企業(yè)與外國(guó)投資者所得財(cái)產(chǎn)有關(guān)的交易的商務(wù)(或行業(yè))主管部門批復(fù)文件;6.原企業(yè)最近一期驗(yàn)資報(bào)告和最近一期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(附相應(yīng)的外匯收支情況表審核報(bào)告);7.涉及先行回收投資的,另需提交原企業(yè)合作合同、財(cái)政部門批復(fù)、擔(dān)保函等材料;8.涉及清算的,另需提交企業(yè)清算(審計(jì))報(bào)

33、告和注銷稅務(wù)登記證明;9.涉及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的,另需提交轉(zhuǎn)股協(xié)議、與轉(zhuǎn)股后收益方應(yīng)得收入有關(guān)的完稅或免稅證明文件;10.涉及減資的,另需提交原企業(yè)減資變更后的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照;11. 針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.27 投資性外商投資企業(yè)境內(nèi)投資款劃撥1.投資性公司提交的書面申請(qǐng);2.投資性公司外匯登記IC卡;3.商務(wù)(或行業(yè))主管部門關(guān)于投資性公司境內(nèi)投資的批復(fù)文件;4.如以外債出資,應(yīng)提供外債履約情況登記表;5.投資性公司最近一期驗(yàn)資報(bào)告;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.28 外國(guó)投資者境內(nèi)外匯賬戶資金因直接投資而發(fā)生的外匯劃轉(zhuǎn)1.外國(guó)投資者本人或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.

34、劃出賬戶為境外個(gè)人在境內(nèi)開立的外匯賬戶的,應(yīng)提供境外個(gè)人身份證明;3.劃入賬戶為外商投資企業(yè)資本金賬戶時(shí),提供該企業(yè)的外匯登記IC卡。若非新設(shè)成立的企業(yè),應(yīng)提供最近一期驗(yàn)資報(bào)告和相關(guān)年度的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告(附相應(yīng)的外匯收支情況表審核報(bào)告);4.若非由于直接投資設(shè)立(或增資)企業(yè)而發(fā)生的劃轉(zhuǎn),應(yīng)提供引起本劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)的相關(guān)主管部門的批復(fù)文件或證明以及交易主體之間簽署的相關(guān)協(xié)議;5.銀行出具的最近能反映劃出賬戶余額的對(duì)賬單或證明;6.外國(guó)投資者委托境內(nèi)個(gè)人或法人申請(qǐng)境內(nèi)劃轉(zhuǎn)的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;7.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.29 境內(nèi)外匯資金因投資、交易、運(yùn)作等資

35、本項(xiàng)目交易目的所發(fā)生的其它境內(nèi)外匯劃轉(zhuǎn)1.書面申請(qǐng);2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡(外商投資企業(yè)提供);3.銀行出具的最近能反映劃出賬戶余額的對(duì)賬單或證明;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.30 外商投資企業(yè)外國(guó)投資者現(xiàn)匯出資驗(yàn)資詢證的審核、登記會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(流入類);2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.投資資金如來源于境內(nèi)銀行應(yīng)提交境內(nèi)原幣劃轉(zhuǎn)核準(zhǔn)件;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過網(wǎng)上詢證的,需從網(wǎng)上提交外國(guó)投資者出資情況詢證函。1.31 外商投資企業(yè)外國(guó)投資者實(shí)物投資驗(yàn)資詢證的審核、登記

36、會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(流入類);2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.無外匯指定銀行和外匯局業(yè)務(wù)專用章的進(jìn)口報(bào)關(guān)單(保稅區(qū)或出口加工區(qū)等企業(yè)可提供進(jìn)境貨物備案清單替代);4.商檢部門或質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)部門出具的“商品價(jià)值鑒定書”(外商獨(dú)資企業(yè)除外);5.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.32 外商投資企業(yè)外國(guó)投資者無形資產(chǎn)出資驗(yàn)資詢證的登記會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(流入類); 2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.擬出資無形資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估報(bào)告;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明

37、材料。1.33 外商投資企業(yè)資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件驗(yàn)資詢證的審核、登記會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(流入類);2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過網(wǎng)上詢證的,需從網(wǎng)上提交外國(guó)投資者出資情況詢證函。1.34 外商投資企業(yè)外國(guó)投資者減資驗(yàn)資詢證的審核、登記會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(減資類);2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。會(huì)計(jì)師事務(wù)所通過網(wǎng)上詢證的,需從網(wǎng)上提交外國(guó)投資者出資情況詢證函。1.35 “三

38、來一補(bǔ)”企業(yè)轉(zhuǎn)型投資驗(yàn)資詢證的審核、登記會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)詢證,需提交如下材料:1.事務(wù)所工作聯(lián)系函及驗(yàn)資詢證申請(qǐng)(流入類);2.外國(guó)投資者出資情況詢證函(留原件);3.外國(guó)投資者出資實(shí)物的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或備案清單;4.商檢部門或質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢驗(yàn)部門出具的“商品價(jià)值鑒定書”;5.進(jìn)出口貨物稅務(wù)憑證;6.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.36 外國(guó)投資者收購(gòu)中方股權(quán)外資外匯登記1.外國(guó)投資者自行提交或其委托他人提交的書面申請(qǐng);2.以境內(nèi)合法所得人民幣資金支付對(duì)價(jià)款的,提供銀行出具的人民幣資金劃入中方賬戶的入賬證明;以境內(nèi)合法所得非貨幣財(cái)產(chǎn)支付對(duì)價(jià)款的,提供股權(quán)出讓方出具非貨幣財(cái)產(chǎn)已交付證明文

39、件(跨境換股除外); 3.外國(guó)投資者委托境內(nèi)法人或境內(nèi)個(gè)人申請(qǐng)的,應(yīng)提供授權(quán)委托書及受托人的身份證明或營(yíng)業(yè)執(zhí)照;4.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。1.37 外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢(外匯部分)1.聯(lián)合年檢報(bào)告書;2.外商投資企業(yè)外匯登記IC卡;3.企業(yè)年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及外匯收支情況表審核報(bào)告;4.企業(yè)在年檢年度出資的驗(yàn)資報(bào)告;5.有外債的企業(yè)還需要提供外債登記證、外匯(轉(zhuǎn))貸款登記證;6.利潤(rùn)處置情況表;7.針對(duì)前述材料應(yīng)當(dāng)提供的補(bǔ)充說明材料。附表1外商投資企業(yè)外匯登記申請(qǐng)表(新設(shè)類)(注:房地產(chǎn)類企業(yè)需增填承諾書(后附)國(guó)家外匯管理局 分局/外匯管理部( 中心支局支局):本公司名稱: ,為

40、:( )獨(dú)資企業(yè) ( )合資企業(yè) ( )合作企業(yè) ( )其他;法定代表人: 法定代表人國(guó)籍: 外國(guó)投資者: 外國(guó)投資者國(guó)籍: 外國(guó)投資者注冊(cè)地: 外國(guó)投資者最終控制人: 外國(guó)投資者最終控制人國(guó)籍: (請(qǐng)企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況選擇A或B):A( ) 因外國(guó)投資者最終控制人和主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不明。本公司保證外國(guó)投資者沒有直接或間接地被境內(nèi)居民個(gè)人或境內(nèi)機(jī)構(gòu)持股,如存在虛假、誤導(dǎo)性陳述騙取外匯登記的行為,本公司及其法定代表人愿意承擔(dān)由此而導(dǎo)致的法律后果。B( ) 外國(guó)投資者主要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) (資產(chǎn)負(fù)債、盈利情況、市場(chǎng)覆蓋率、預(yù)期利潤(rùn)、參與國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)等情況) : 。特此申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)外匯登記。后附外商投資企業(yè)基本信息表、外商投資企業(yè)投資信息表單位公章: 申請(qǐng)日期: 外商投資企業(yè)基本信息表企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼經(jīng)營(yíng)期限企業(yè)英文名稱注冊(cè)地址聯(lián)系人

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