審核組長考試題(QES)

1、審核組長考試題（QES）審核組長/審核計劃批準(zhǔn)人員考試題姓 名： 體系類別： QMS BEMS BOHSMS考試日期： 時間：1xx年至少監(jiān)督一次。 2、在QMS 現(xiàn)場審核計劃安排中，哪些條款需安排專業(yè)人員參加審核： A. VB. VC. , VD. E. 3、下列說法正確的有：，A.安排預(yù)審核時：現(xiàn)場審核不必覆蓋受審核組織的全 部部門及認(rèn)證產(chǎn)品，可覆蓋管理層及體系推進部門及現(xiàn)場， 同時不必覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第1頁B. 安排初訪的目的是：確定受審核方的質(zhì)量管理體系 是否具備進行初次現(xiàn)場審核的條件；為策劃審核方案收集信 息。初訪前仍需編制審核計劃。VC.如發(fā)生需現(xiàn)場驗證的情況，現(xiàn)場審核結(jié)論一般

2、應(yīng) 明確為“暫緩?fù)扑]認(rèn)證注冊”，并注明待現(xiàn)場驗證后重新給 由結(jié)論。VD.復(fù)評審核仍需對上一次審核的不符合項進行跟蹤 驗證，并履蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。4、下列說法正確的有：A.補充審核不必編制審核計劃。VB.獲證組織管理體系的由現(xiàn)重大更改導(dǎo)致體系失控、 由現(xiàn)事故或投訴等，中心根據(jù)情況確定安排非例行審核。VC.補充審核、非例行審核一般需按正常審核程序進 行。VD.補充審核實施后，須補充審核組組長由具審核報 告并傳遞至項目審核組長，項目審核組長匯總由具總審核報 告。三、簡答題 注：帶題目只需答對應(yīng)體系的試題1、分別說明 QMS EMS OHSM盥督審核必查項有哪些？1.標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/法規(guī)變更及有效性；2.

3、管理體系變動；3. 重大事故、相關(guān)方投訴的處理；4. 上次審核提由的符合項的糾正措施有效性；5.認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用情況；6.各類資質(zhì)、檢測報告原件的有效性；7.信息通報制度的審查；8. 必要條款：QMS 5建筑行業(yè)增加條款. EMS:標(biāo)準(zhǔn)的全部要素OHSMS :標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 2、分別說明 QMS EMS OHSM第核組組成要求？審核組中至少要有一名高級審核員作為組長，或在注冊 為審核員后作為見習(xí)審核組長，在審核組長的監(jiān)督和指導(dǎo)下， 至少完成三次完整體系審核的審核員作為組長。審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或 技術(shù)專家。審核組中可配備實習(xí)審核員，但人數(shù)不能超過審核組中 正式審核員

4、的人數(shù)。第2頁 3、下列審核中對于多場所組織如何進行抽樣？申請CNA布志的具有臨時多場所認(rèn)證組織抽樣規(guī)定為：類型 體系 初審QMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整 至上限 監(jiān)督EMS/OHSMS羊本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取 整至上限 樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以，取整至上限，取整至上限 復(fù)評樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以，取整至上限，取整至上限 4、 分別簡述 EMS/OHSMS、二階段審核重點？EMS-階段審核重點：策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的EA識別情況，重要EA是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；

5、查清受審核 方的污染源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及合規(guī)性評價方法和實施、內(nèi)審管理評審 的策劃及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的重要EA,目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、運行、實施的環(huán)境績效， 查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運行的有效性。OHSMS 一階段審核重點策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的危險源識別情況，重大危險源是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核 方的危險源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及遵守情況和實施、內(nèi)審管理評審的策劃 及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的

6、重大危險源，目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、 運行、 實施的績效， 查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運 行的有效性。5 、審核組長的職責(zé)是什么？1 .負責(zé)與受審核方的聯(lián)絡(luò)工作；2 .負責(zé)與審核組組員的聯(lián)絡(luò)、召集工作；3 .組織審核組有效地完成審核全過程活動；4.負責(zé)協(xié)助監(jiān)督審核費的收取工作；5 .負責(zé)文件審核和編制審核計劃、審核報告和審核資 料的整理及不符合項糾正措施實施情況驗證。6 、審核前應(yīng)作哪些準(zhǔn)備工作？1.文件審核，在接到委派單后五個工作日內(nèi)完成文件審核報告。2 .審核計劃編制；3 .審核前溝通：第3頁將文件審核情況和審核計劃通知受審核方，并就文件審核問題及整改、

7、審核計劃意見、多現(xiàn)場 確認(rèn)、是否有生產(chǎn) 現(xiàn)場、交通安排等與受審核方達成一致意見；與審核組成員溝通：交通、計劃等，當(dāng)有技術(shù)專家時， 與其溝通職責(zé)和準(zhǔn)備文件。7 、審核計劃編制有哪些要求？1 .運用過程方法，如按部門審核時，對具體部門應(yīng)體現(xiàn)審核按目標(biāo)、策劃、實施、檢查、改進思路進行，使審核 具有連續(xù)性。2 .審核組成員分工應(yīng)注意時間/人員安排的充分、合理, 有多位級別審核員審核一個部門時，應(yīng)分別明確各自審核的 條款。3 .對組織的關(guān)鍵部門和產(chǎn)品實現(xiàn)的關(guān)鍵過程，重點應(yīng) 有相應(yīng)專業(yè)資格的審核員實施審核，或在技術(shù)專家的支持下 實施審核。4 .對關(guān)鍵現(xiàn)場的審核安排，應(yīng)注意完整體系審核應(yīng)覆 蓋所有部門和適用

8、體系標(biāo)準(zhǔn)的所有條款。8 、文件審核的要求是什么、應(yīng)在什么時機進行？ 文件審核主要是審核受審核方的管理手冊和程序文件是否符合組織所申請認(rèn)證體系的相應(yīng)的體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，是 否具有相關(guān)專業(yè)特點；提供的文件是否是批準(zhǔn)后正式發(fā)布的 有效版本，是否規(guī)定了手冊的管理要求，職責(zé)和活動的接口是否明確統(tǒng)一；同時對法律法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)和方案、重要環(huán)境因素/重大危險源、運行控制的針對性、一致性。應(yīng)在現(xiàn) 場審核前一周完成，以便受審核方在完整體系現(xiàn)場審核前整 改完成。9 、審核范圍的確定應(yīng)考慮哪些因素？審核范圍的確定應(yīng)考慮：營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、生產(chǎn)許可證、3c等相關(guān)資質(zhì)證明文件中規(guī)定的范圍，受審核方實際的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否

9、完整，地域范圍是否清楚，是否和實際一致，是否規(guī)定了產(chǎn)品接收準(zhǔn)則并按接收準(zhǔn)則執(zhí)行等。有 多現(xiàn)場時，要考慮這些現(xiàn)場是否同一的管理體系覆蓋，得到 集中管理。10 、不合格項關(guān)閉應(yīng)注意哪些要求？不合格項關(guān)閉應(yīng)注意：原因分析是否合理，采取的糾正 或糾正措施是否能確保防止不符合的再次發(fā)生。提供的糾正措施證據(jù)是否充分、真實，是否是現(xiàn)場審核 后的證據(jù)。四、案例題：注第2小題適用于申請具有 QMS EMS OHSMS 其中兩體系以上注冊資格的情況， 例：如應(yīng)試人只具有 QMS EM駐冊資格，則根據(jù)提供信息編制 QM辱口 EMS勺整合計劃。1 、指由下面審核計劃安排中存在的問題，并根據(jù)以下信息重新編制一份合理審核

10、計劃。信息如下：2 、 審核類型：QM砌審3 、 審核時間：xx年6月1日-6月2日3、審核組組 成為：A組長高級審核員B 組員 審核員/專業(yè)X C 組員 實習(xí)審核員/專業(yè)Y 第4頁D 組員實習(xí)審核員/專業(yè)Z4 、假設(shè)工程部/項目部涉及專業(yè)“ Y系統(tǒng)集成部涉及 專業(yè)“ X、Z”審核日程安排 第1頁共1頁日期/時間駐 8: 00-8 : 30 8 : 30-12 : 00 8 : 30-12 : 00 進受審部 門/審核條款 人員 編號 日期/時間 受審部門/審核條款 人員 編號ABCD 14: 00-18 : 00系統(tǒng)集成部 BCD 首次會議ABCD，一管理層A 8 : 00-10 :00補充

11、審核 ABCD工程部/項目部 BCD 10 : 00-11 : 00組 內(nèi)溝通，整理文件 ABCD，一，11 : 00-12 : 00與管理層溝 通/末次會議 一 A 14: 00-18: 00客戶服務(wù)部 綜合管理部一，存在問題描述：1.時間、人員安排不夠合理，工程部和項目部只有半天時間。2 .綜合管理部哪位審核員審核未注明。3 .專業(yè)審核員的分工不夠合理，按排 X、Z專業(yè)的審 核員去審Y專業(yè)的部門、條款。 4 .進駐時間，有誤，應(yīng)為5 .審核工程部時存在一個審核員帶二名實習(xí)審核員的情況，不符合規(guī)定要求。6 .漏審條款.第5頁重新編制合理計劃如下：審核日程安排 第1頁共1頁日期/時間駐 8:

12、00-8: 30 8: 30-10: 30 進受審部門/審核條款人 員 編號 日期/時間 受審部門/審核條款 AC BD人員 編號ABCD 14: 00-18 : 00項目部首次會議ABCD，一 管理層 AC ，一 系統(tǒng)集成 部，一，綜合管理部BD 一, 8: 00-10: 00補充審核 AC 10 : 00-11 : 00審核組內(nèi)部溝 通，整理文件 11 : 00-11 : 30與管理層溝通11 : 30-12 : 00 末次會議 BD ABCD ABCDABCDABCD 10: 30-12 : 00 工 程部，一客戶服務(wù)部， 2、根據(jù)下列信息編制一份審核計劃。（具備三體系組長資格的人員/具

13、備兩體系組長資格的人員須編制整合審核 計劃）信息如下：1）審核類型：QM或評、EMS/OHSMS階段 審核2 ）時間：Q E、O整合：共3天Q 、E整合：月1日-6月3日上午Q 、O整合：月1日-6月3日上午E、O整合：月1日-6月3日上午第6頁3 )審核組成員配置：人員編號注冊級別 職責(zé)QMS高級審核員/EMS OHSM韻核員 Q E組長/O組 員QMS/EMS僉證審核員 組員/驗證A EMS組長QMS高級 審核員/EMS、OHSMST核員 組員EMS 實習(xí)審核員/OHSMS核員O組長/E組員QMS審核員/ EMS、OHSM笈習(xí)審核員組員4 ) QMS只能分配表：標(biāo)注“”為主管部門，標(biāo)注“”

14、 為相關(guān)部門。部門 標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款總經(jīng)理 管代 工程部 辦公室 總工辦 經(jīng)營管理部工會 財務(wù)部 項目部 EMS/OHSM翎能分配表：標(biāo)注為主管部門，標(biāo)注為相關(guān)部門。部門標(biāo)準(zhǔn)對應(yīng)條款總經(jīng)理 管代 工程部辦公室 財務(wù)部 項目部第 7頁審核日程安排 第頁共頁日期/時間8:00-8:30 8:30-12:008:00-12:008:00-12:00 首次會議管理層（含管代）Q:,5, E:, , S:,Q:,/ E:,經(jīng)營管理部 Q:,E:,S:, E:,S：, 項目部E：, S：,受審部門/審核條款人員 編號 ABD A ABD A/B BD D ABD A BD D ABD BD A ABD BD

15、A 日期/時間 8:30-12:0014:00-18:008:00-12:0014:00-18:008:00-12:0014:00-16:00 16:00-17:00 17:00-17:30 17:30-18:00總工辦 Q:,日S:,/4,/4,(E),/ 財務(wù)部日S:,/4,工程管理部，,，日S:,/4, ,/2工程管理部(繼續(xù))項目部Q:,補充審核 審核組內(nèi)部溝通，整理資料 與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通末次會議 CE CE E CECE CE E C 全體全體全體全體受審部門/審核條款 CE E C CE人員 編號 全體 B 驗 A 14:00-18:00 辦公室 S:, A Q:, C 14:0

16、0-18:00工會第8頁審核組長/審核計劃批準(zhǔn)人員考試題姓 名：體系類別： QMS BEMS BOHSMS考試日期： 時間：1xx年至少監(jiān)督一次。2、在QMS現(xiàn)場審核計劃安排中，哪些條款需安排專業(yè)人員參加審核： A.VB.，C. ,VD. E. 3、下列說法正確的有：，A.安排預(yù)審核時：現(xiàn)場審核不必覆蓋受審核組織的全 部部門及認(rèn)證產(chǎn)品，可覆蓋管理層及體系推進部門及現(xiàn)場， 同時不必覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所有要求。第1頁B.安排初訪的目的是：確定受審核方的質(zhì)量管理體系 是否具備進行初次現(xiàn)場審核的條件；為策劃審核方案收集信 息。初訪前仍需編制審核計劃。VC.如發(fā)生需現(xiàn)場驗證的情況，現(xiàn)場審核結(jié)論一般應(yīng) 明確為“暫

17、緩?fù)扑]認(rèn)證注冊”，并注明待現(xiàn)場驗證后重新給 由結(jié)論。VD.復(fù)評審核仍需對上一次審核的不符合項進行跟蹤 驗證，并履蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。4、下列說法正確的有： A.補充審核不必編制審核計劃。VB.獲證組織管理體系的由現(xiàn)重大更改導(dǎo)致體系失控、 由現(xiàn)事故或投訴等，中心根據(jù)情況確定安排非例行審核。VC.補充審核、非例行審核一般需按正常審核程序進 行。VD.補充審核實施后，須補充審核組組長由具審核報 告并傳遞至項目審核組長，項目審核組長匯總由具總審核報 告。三、簡答題 注：帶題目只需答對應(yīng)體系的試題1、分別說明 QMS EMS OHSM盥督審核必查項有哪些？1.標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范/法規(guī)變更及有效性；2.管理體系變動

18、；3. 重大事故、相關(guān)方投訴的處理；4. 上次審核提由的符合項的糾正措施有效性；5.認(rèn)證證書及標(biāo)志的使用情況；6.各類資質(zhì)、檢測報告原件的有效性；7.信息通報制度的審查；8. 必要條款：QMS 5建筑行業(yè)增加條款. EMS:標(biāo)準(zhǔn)的全部要素OHSMS :標(biāo)準(zhǔn)的全部要素 2、分別說明 QMS EMS OHSM第核組組成要求？審核組中至少要有一名高級審核員作為組長，或在注冊為審核員后作為見習(xí)審核組長，在審核組長的監(jiān)督和指導(dǎo)下， 至少完成三次完整體系審核的審核員作為組長。審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的審核員或 技術(shù)專家。審核組中可配備實習(xí)審核員，但人數(shù)不能超過審核組中 正式審核員的人數(shù)。第2頁

19、 3、下列審核中對于多場所組織如何進行抽樣？申請CNA布志的具有臨時多場所認(rèn)證組織抽樣規(guī)定為：類型 體系 初審QMS樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取整 至上限 監(jiān)督EMS/OHSMS羊本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根取 整至上限 樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以，取整至上限，取整至上限 復(fù)評樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方樣本量等于現(xiàn)場數(shù)量的平方根乘以根乘以，取整至上限，取整至上限 4、 分別簡述EMS/OHSMS、二階段審核重點？EMS-階段審核重點：策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的EA識別情況，重要EA是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核 方的

20、污染源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及合規(guī)性評價方法和實施、內(nèi)審管理評審 的策劃及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的重要EA,目標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、運行、實施的環(huán)境績效，查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運 行的有效性。OHSMS 一階段審核重點：策劃：方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的一致性，關(guān)鍵現(xiàn)場的危險源識別情況，重大危險源是否漏識及控制；外部環(huán)境監(jiān)測結(jié)果；確定審核范圍；查清受審核 方的危險源、功能區(qū)、生產(chǎn)是否正常；機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)落實；法律法規(guī)收集及遵守情況和實施、內(nèi)審管理評審的策劃 及實施情況等。二階段審核重點：確認(rèn)確定的重大危險源，目

21、標(biāo)指標(biāo)方案完成情況、 運行、 實施的績效， 查證內(nèi)審管理評審的有效性；法律法規(guī)的遵守情況、職責(zé)落實情況等總體運行的有效性。5 、審核組長的職責(zé)是什么？1 .負責(zé)與受審核方的聯(lián)絡(luò)工作；2 .負責(zé)與審核組組員的聯(lián)絡(luò)、召集工作；3 .組織審核組有效地完成審核全過程活動；4.負責(zé)協(xié)助監(jiān)督審核費的收取工作；5 .負責(zé)文件審核和編制審核計劃、審核報告和審核資 料的整理及不符合項糾正措施實施情況驗證。6 、審核前應(yīng)作哪些準(zhǔn)備工作？1.文件審核，在接到委派單后五個工作日內(nèi)完成文件審核報告。2 .審核計劃編制；3 .審核前溝通：第3頁將文件審核情況和審核計劃通知受審核方，并就文件審 核問題及整改、審核計劃意見、

22、多現(xiàn)場 確認(rèn)、是否有生產(chǎn) 現(xiàn)場、交通安排等與受審核方達成一致意見；與審核組成員溝通：交通、計劃等，當(dāng)有技術(shù)專家時， 與其溝通職責(zé)和準(zhǔn)備文件。7 、審核計劃編制有哪些要求？1 .運用過程方法，如按部門審核時，對具體部門應(yīng)體現(xiàn)審核按目標(biāo)、策劃、實施、檢查、改進思路進行，使審核 具有連續(xù)性。2 .審核組成員分工應(yīng)注意時間/人員安排的充分、合理, 有多位級別審核員審核一個部門時，應(yīng)分別明確各自審核的 條款。3 .對組織的關(guān)鍵部門和產(chǎn)品實現(xiàn)的關(guān)鍵過程，重點應(yīng) 有相應(yīng)專業(yè)資格的審核員實施審核，或在技術(shù)專家的支持下 實施審核。4 .對關(guān)鍵現(xiàn)場的審核安排，應(yīng)注意完整體系審核應(yīng)覆 蓋所有部門和適用體系標(biāo)準(zhǔn)的所有

23、條款。8 、文件審核的要求是什么、應(yīng)在什么時機進行？文件審核主要是審核受審核方的管理手冊和程序文件是否符合組織所申請認(rèn)證體系的相應(yīng)的體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，是 否具有相關(guān)專業(yè)特點；提供的文件是否是批準(zhǔn)后正式發(fā)布的 有效版本，是否規(guī)定了手冊的管理要求，職責(zé)和活動的接口 是否明確統(tǒng)一；同時對法律法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)和方案、重要環(huán) 境因素/重大危險源、運行控制的針對性、一致性。應(yīng)在現(xiàn) 場審核前一周完成，以便受審核方在完整體系現(xiàn)場審核前整 改完成。9 、審核范圍的確定應(yīng)考慮哪些因素？審核范圍的確定應(yīng)考慮：營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證、生產(chǎn)許可證、3C等相關(guān)資質(zhì)證明文件中規(guī)定的范圍，受審核方實際的產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否完整，地域范圍是否清楚，是否和實 際一致，是否規(guī)定了產(chǎn)品接收準(zhǔn)則并按接收準(zhǔn)則執(zhí)行等。有 多現(xiàn)場時，要考慮這些現(xiàn)場是否同一的管理體系覆蓋，得到集中管理。10 、不合格項關(guān)閉應(yīng)注意哪些要求？不合格項關(guān)閉應(yīng)注意：原因分析是否合理，采取的糾正 或