2011年3月證券從業(yè)資格考試——證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上2011年3月證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題一、單項(xiàng)選擇題(請(qǐng)?jiān)谙铝兴膫€(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號(hào)中。)1證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。A政府機(jī)構(gòu)B政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)2下列不屬于交易衍生工具的是（）。A在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約B金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易C在期貨交易所交易的各類期貨合約D在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品32004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是（）正式實(shí)施。A中華人民共和國(guó)貨幣市場(chǎng)基

2、金管理暫行辦法B中華人民共和國(guó)證券投資基金法C中華人民共和國(guó)證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法D中華人民共和國(guó)證券銷售管理暫行辦法4美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣（）開(kāi)始的。A商業(yè)票據(jù)B企業(yè)債券C政府債券D股票5中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開(kāi)展他的（）業(yè)務(wù)。A公開(kāi)市場(chǎng)操作B投融資C政策性D保值6B股是指（）。A境外上市的外資股B香港上市的外資股C紐約上市的外資股D我國(guó)境內(nèi)上市的外資股7股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見(jiàn)股票屬于（）。A物權(quán)證券B要式證券C綜合權(quán)利證券D資本證券8記名股票的特點(diǎn)不包括（）。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B可以一次或分次繳納出資C安全性較差D轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制9實(shí)際上，

3、大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是（）賬面價(jià)值。A低于B等于C高于D無(wú)關(guān)于10下列關(guān)于無(wú)記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是（）。A無(wú)記名股票轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便B無(wú)記名股票安全性較差C無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)股票時(shí)可以分次繳納出資D股東權(quán)利歸屬股票的持有人11下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是（）。A公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更B證券發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重大變化C公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25%12（）股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。AABHCNDS13我國(guó)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?/p>

4、。A清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)B清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)C清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)D清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)14我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（）順序分配。A彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金B(yǎng)彌補(bǔ)虧損提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金C提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取任意公積金D提取法定公益金，彌補(bǔ)虧損，提取任意公積金，提取法定公積金

5、15一般情況下，優(yōu)先股票的股息率是（）的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制。A不確定B固定C隨公司盈利變化而變化D浮動(dòng)16關(guān)于股票性質(zhì)的描述，正確的是（）。A股票是設(shè)權(quán)證券B股票所代表的權(quán)利本來(lái)不存在C股票只是把已存在的權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式D股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的17關(guān)于債券的票面要素描述正確的是（）。A為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)性資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行中長(zhǎng)期債券B當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)；應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券C一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些D流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券不能被投資者接受18證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，

6、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起（）月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。A1B3C4D619利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A借貸資金市場(chǎng)利率水平B籌資者的資信C債券期限長(zhǎng)短D資金使用方向20在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)證券稱為（）。A武士債券B揚(yáng)基債券C龍債券D熊貓債券21下列有關(guān)債券的含義，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A發(fā)行人是借入資金的主體B反映了二者之問(wèn)的委托與受托關(guān)系C投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體D發(fā)行人需要還本付息22信用公司債券屬于（）范疇。A抵押債券B擔(dān)保債券C無(wú)擔(dān)保證券D金融債券23無(wú)記名國(guó)債屬于（）。A記賬式債券B實(shí)物債

7、券C憑證式債券D以上都不是24依據(jù)我國(guó)當(dāng)前有關(guān)法規(guī)，符合基金收益分配要求的是（）。A基金收益分配后基金份額凈值可適當(dāng)?shù)陀诿嬷礏基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次C基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80%D基金當(dāng)年收益應(yīng)當(dāng)彌補(bǔ)上一年度虧損后。才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配25世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱渭是（），在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人交易商”。A商人銀行B投資公司C商業(yè)銀行D投資銀行26通過(guò)滬、深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）。A票券式債券B記賬式債券C憑證式債券D實(shí)物債券27下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系，認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A兩者之間的關(guān)系是委托人、受益

8、人與受托人的關(guān)系B基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理C兩者之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系D兩者之間的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系28下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A防止信息濫用B有利于價(jià)值判斷C降低證券市場(chǎng)效率D防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)29隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步（）的傾向。A調(diào)高B調(diào)低C穩(wěn)定D不斷波動(dòng)30不是證券投資基金的特點(diǎn)是（）。A分散風(fēng)險(xiǎn)B專業(yè)理財(cái)C穩(wěn)定市場(chǎng)D集合投資31（）是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有

9、人不得申請(qǐng)贖回的基金。A開(kāi)放式基金B(yǎng)封閉式基金C公司型基金D契約型基金32以下不屬于公司債券的是（）。A附有股權(quán)證的公司債券B混合資本債券C短期融資券D信用公司債券33下列選項(xiàng)中，不屬于中華人民共和國(guó)證券投資基金法關(guān)于對(duì)基金份額持有人大會(huì)召集的規(guī)定的是（）。A代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D一般由基金管理人召集34下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是（）。A金融期貨必須在有組織的交易

10、所進(jìn)行集中交易B在世界各國(guó)，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求C金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易D金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度35金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A利率期貨B外匯期貨C債券期貨D單只股票期貨36不屬于建構(gòu)模塊工具的是（）。A金融期權(quán)C結(jié)構(gòu)化金融衍生工具B金融期貨D金融遠(yuǎn)期合約37（）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A中央存托公司B存券銀行C托管銀行D信托投資公司38債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬(wàn)元。A1B2C5D1039利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于（）。A倫敦國(guó)際金融期貨交易

11、所B紐約交易所C芝加哥期貨交易所D歐洲交易所40以（）為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A市政債券指數(shù)期貨B市政債券期貨C國(guó)債期貨D倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨41上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（）。A在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債B在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債C在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債D在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債42假設(shè)某投資者按940元的價(jià)格購(gòu)買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者當(dāng)前收益率是（）

12、。A9.40%B10.00%C10.64%D6.38%43下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A注冊(cè)制要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關(guān)的一切信息B發(fā)行人不僅要完全公開(kāi)有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任C證券發(fā)行注冊(cè)制度實(shí)行公開(kāi)管理制度，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度D實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價(jià)格適當(dāng)44按照中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證

13、券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C證券承銷采取代銷或包銷方式D上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行452005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的一家專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開(kāi)發(fā)服務(wù)的公司是（）。A恒指服務(wù)公司B中證指數(shù)有限公司C中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司D三元證券投資顧問(wèn)有限公司46股票收益是指投資者從購(gòu)入股票開(kāi)始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是（）。A公積金轉(zhuǎn)增收益B股息收入C資本利得D貸款利息收入47如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)（）發(fā)揮作用。A資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C信用評(píng)級(jí)

14、機(jī)構(gòu)D證券化產(chǎn)品投資者48在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。A金融債券B公司債券C政府機(jī)構(gòu)債券D金融證券49目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。A總額結(jié)算B凈額結(jié)算C差額結(jié)算D統(tǒng)一結(jié)算50證券業(yè)交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A會(huì)員大會(huì)B主席大會(huì)C股東大會(huì)D董事會(huì)51基金托管費(fèi)是指（）。A基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用C基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用D基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用52向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活

15、動(dòng)屬于（）。A證券承銷與保薦業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)53利通證券公司正在籌建中，計(jì)劃主要經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)證券法的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊(cè)資本應(yīng)該為（）。A1億元B5億元C3000萬(wàn)元D5000萬(wàn)元54證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明（）字樣。A證券登記結(jié)算B證券公司C股份有限公司D有限責(zé)任公司55下列選項(xiàng)中，符合證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元B證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，

16、其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元D證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元56上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A3/5B1/3C1/2D2/357證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。A接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)B以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)C接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用D舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)

17、告會(huì)、分析會(huì)58關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯(cuò)誤的是（）。A證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶B證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券C客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券D客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1日交易59申請(qǐng)證券

18、從業(yè)人員資格者，必須年滿（）歲。A19B20C18D2160關(guān)于規(guī)范類證券公可的評(píng)審，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料時(shí)，申請(qǐng)?jiān)u審的公司應(yīng)不存在挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的情況B申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%C申請(qǐng)?jiān)u審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務(wù)范圍，近3年的凈資本達(dá)到相應(yīng)的規(guī)定要求D摸清風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)二、多項(xiàng)選擇題(下列四個(gè)選項(xiàng)中至少有兩項(xiàng)符合題意，請(qǐng)找出恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)填入括號(hào)中。)61證券市場(chǎng)自律性組織包括（）。A證券交易所B證券公司C證監(jiān)會(huì)D證券業(yè)協(xié)會(huì)62證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A政府機(jī)構(gòu)B金融機(jī)構(gòu)C企業(yè)和事業(yè)法人D各類基金63資本證券是指（）。A由金融投

19、資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券B持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)C是有價(jià)證券的主要形式D狹義有價(jià)證券即指資本證券64加入WTO后3年內(nèi)，中外合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事（）的承銷。AB股BH股CN股DA股65證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足的條件是（）。A很容易變現(xiàn)B變現(xiàn)的交易成本極小C本金保持相對(duì)穩(wěn)定D具有安全可靠的證券交易市場(chǎng)66享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東，對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可（）。A行使權(quán)利，認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的普通股票B將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬C按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D選擇不行使權(quán)利67下面影響股票價(jià)

20、格的因素中，通常會(huì)刺激股票價(jià)格上漲的因素有（）。A股份公司進(jìn)行股票分割B中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率C政府?dāng)U大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出D政府大幅提升存貸款利率68國(guó)家股從資金來(lái)源上看，主要有（）。A現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)B具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資C經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資D現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資69關(guān)于普通股票股東的義務(wù)，描述正確的是（）。A公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任B公司股東不

21、得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益D公司的實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益70優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為（）。A累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票71優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（）。A優(yōu)先股票分配股息的順序和定額B優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制C優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額D優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)72市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括（）。A利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄

22、、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降B利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升C利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲D利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升73憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的區(qū)別有（）。A是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)不免B申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開(kāi)立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買C付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)既有按年付息品種，也有利隨本清品

23、種D發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)也可認(rèn)購(gòu)；儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或者持有74根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為（）。A貼息債券B零息債券C附息債券D息票累積債券75關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是（）。A我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期B1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券C1985年，由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開(kāi)辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端D新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行在日本東京

24、證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券76中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（）。A期限較短B期限較長(zhǎng)C目的是籌措投資資金D目的是實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控77基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值（）。A占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值B基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營(yíng)業(yè)時(shí)C如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)78指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)主要有（）。A指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均

25、收益率B管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低C可以作為避險(xiǎn)套利的工具，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)D可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以避免由于基金持有股集中帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)79屬于證券公司高級(jí)管理人員的是（）。A證券公司董事B證券公司監(jiān)事C證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人D證券公司副董事長(zhǎng)80公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為（）。A詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)B違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)81成長(zhǎng)型基金可分為（）。A穩(wěn)健成長(zhǎng)型基金B(yǎng)一般成長(zhǎng)型基金C積極成長(zhǎng)型基金D專業(yè)成長(zhǎng)型基金82下列說(shuō)法正確的是（）。A開(kāi)放式基金的買賣價(jià)

26、格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值B絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C開(kāi)放式基金沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時(shí)提出申購(gòu)或贖回申請(qǐng)D開(kāi)放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi)，不直接受市場(chǎng)供求影響83按照金融創(chuàng)新工具的功能來(lái)劃分，金融創(chuàng)新可以劃分為（）型創(chuàng)新。A股權(quán)創(chuàng)造B信用創(chuàng)造C增強(qiáng)流動(dòng)D風(fēng)險(xiǎn)管理842006年以來(lái)，我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是（）。A發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加B個(gè)人投資者數(shù)量大幅增加C機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍85作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交

27、易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別是（）。A交易場(chǎng)所和交易組織形式不同B交易的監(jiān)管程度不同C金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定D保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同86下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有（）。A關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知B中華人民共和國(guó)證券法C中華人民共和國(guó)證券投資基金法D證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法87根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C遠(yuǎn)期利率協(xié)議D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議88下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是（）。A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)B可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C投資者可自行選擇是否

28、轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒(méi)有限制89關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是（）。A交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債券B債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行C清算速度為T+2或T+1D實(shí)行“見(jiàn)券付款”、“見(jiàn)款付券”和“券款對(duì)付”三種清算方式90深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。A集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)B大宗交易系統(tǒng)C固定收益證券綜合電子平臺(tái)D綜合協(xié)議交易平臺(tái)91關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。A從其產(chǎn)生的領(lǐng)域

29、分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)兩大類B商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性C金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)D金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)92現(xiàn)在人們所說(shuō)的道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。A工業(yè)股價(jià)平均數(shù)B運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)C以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù)D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)93債券的投資收益來(lái)自（）。A轉(zhuǎn)股收益B資本利得C再投資收益D債券的利息收益94下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說(shuō)法中，正確的是（）。A證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B不以營(yíng)利為目的的企業(yè)法人C證券登

30、記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式D自有資金不少于人民幣1億元95證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)B會(huì)計(jì)師事務(wù)所C投資咨詢機(jī)構(gòu)D資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)96下面屬于中華人民共和國(guó)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。A證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人B基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員C從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員97證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的行為。依

31、據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有（）行為。A不得墊付資金B(yǎng)不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格C不能受理全權(quán)委托D不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托98中華人民共和國(guó)刑法對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定不包括（）。A內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪B操縱證券市場(chǎng)罪C擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪D編造并傳播影響證券交易虛假信息罪99對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人的理解，正確的是（）。A證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保B股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件C證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為

32、的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正D實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人100證券公司的（）必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本C變更公司章程中的一般條款D變更持有2%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人三、判斷題(判斷下列說(shuō)法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)1011773年，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館成立。（）102債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)；二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）103目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。（）104非上市證券就是那些不

33、符合證券交易所上市條件的證券。（）1051982年1月，中國(guó)國(guó)際金融公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券。這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（）106中華人民共和國(guó)證券法于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（）107浮動(dòng)利率債券是指?jìng)睦试谧罡咂泵胬实幕A(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。（）108對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票所募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。（）109發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。（）110行使股票所代

34、表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（）111利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。（）112股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性特征。（）113我國(guó)的B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人士以美元購(gòu)買。（）1141999年以后，我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。（）115在確定債券的償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就越不應(yīng)該發(fā)行長(zhǎng)期債券。（）

35、116有出售選擇權(quán)條款的債券是指?jìng)钟腥司哂性谥付ǖ娜掌趦?nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（）117通常零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。（）118我國(guó)的實(shí)物債券記名可以掛失，同時(shí)可以上市流通。（）119金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，因此金融債券通常被稱為金邊債券。（）120開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)，但不需約定基金收益分配的最低比例。（）121契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。（）122目前，我國(guó)的基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)

36、債、企業(yè)債券和金融債券等。（）123證券投資基金管理費(fèi)通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。（）124公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（）125基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)。（）126依據(jù)中華人民共和國(guó)證券投資基金法的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其主要股東應(yīng)該具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。（）127封閉式基

37、金與開(kāi)放式基金相比，前者適宜于長(zhǎng)期投資。（）128公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無(wú)權(quán)參與基金公司的管理。（）129契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（）130贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件。（）131開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)。（）132金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（）133美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。（）134可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值與所轉(zhuǎn)換的股票價(jià)格有關(guān)，

38、股票價(jià)格越高，轉(zhuǎn)換價(jià)值越小。（）135結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。（）136可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。（）137存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。（）138權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。（）139百慕大式權(quán)證則可在失效日之前的一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。（）140中央存托公司是指美國(guó)的證券中央保管和清算機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券；根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息。（）141資產(chǎn)證券化是以企業(yè)為基礎(chǔ)發(fā)行的證券。（）142目前上海證券交易所、

39、深圳證券交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為6個(gè)月以上24個(gè)月以下。（）143債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入，另一種是資本損益。（）144注冊(cè)制要求中介機(jī)構(gòu)提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。（）145上海、深圳證券交易所的價(jià)格決定采取集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)的方式。（）146由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。（）147投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開(kāi)戶資料，開(kāi)立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（）148用于回購(gòu)的人民幣

40、債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債以及企業(yè)債券。（）149貼現(xiàn)債券發(fā)行時(shí)只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價(jià)格，所以，要計(jì)算貼現(xiàn)債券到期收益率，必須先計(jì)算其發(fā)行價(jià)格。（）150針對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，實(shí)行比主板市場(chǎng)較為寬松的信息披露制度。（）151在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。（）152德國(guó)沒(méi)有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（）153國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡?。（?54行政手段是指通過(guò)制訂計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。（）155股權(quán)分置是指A股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易分為非流通股和流通股。（）156對(duì)客戶

41、信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。（）157定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行。（）158證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，必要時(shí)強(qiáng)制執(zhí)行。（）159信息公開(kāi)是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素。（）160建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。（）參考答案及解析一、單項(xiàng)選擇題1C解析在證券市場(chǎng)

42、中，證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于自律性組織。政府屬于證券投資者。故選C。2B解析交易所交易的衍生工具，指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等等。本題的答案為B選項(xiàng)。3B解析2003年10月28日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)證券投資基金法，并于2004年6月1日起施行。本題的答案為B選項(xiàng)。4C解析略5A解析中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作為政策手段，通過(guò)買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。本題的答案為A選項(xiàng)。6D解析B股的正式名稱是人民幣特種股票。它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買賣，在境內(nèi)(上海、深圳)

43、證券交易所上市交易的。因此，B股屬于在我國(guó)境內(nèi)上市的外資股。7D解析股份公司發(fā)行股票是一種吸引認(rèn)購(gòu)者投資以籌措公司自有資本的手段，對(duì)于認(rèn)購(gòu)股票的人來(lái)說(shuō)，購(gòu)買股票就是一種投資行為。因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的真實(shí)資本。股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)，是一種虛擬資本。本題的答案為D選項(xiàng)。8C解析安全性較差是無(wú)記名股票的特點(diǎn)。故選C。9A解析從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股

44、的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往只能壓低價(jià)格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，所以，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。本題的最佳答案為A選項(xiàng)。10C解析無(wú)記名股票上不記載股東姓名。若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。故選C。11D解析“公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十”屬于內(nèi)幕信息。故選D。12B解析H股是指注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在香港的外資股。香港的英文是HONGKONG，取其字首，在港上市外資股就叫做H股。本題答案為B選項(xiàng)。13C解析公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，

45、一般應(yīng)先按下列順序支付：支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù)；如還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。故選C。14A解析我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，在支付普通股票的股利之前，應(yīng)按如下順序分配：彌補(bǔ)虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金?？梢?jiàn)，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要。本題的最佳答案為A選項(xiàng)。15B解析優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件。優(yōu)先股票的股息率是固定的，其持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配上比普通股票

46、股東享有優(yōu)先權(quán)。16C解析證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的；股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說(shuō)，股票是證權(quán)證券。本題的最佳答案為C。17C解析發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有：(1)資金使用方向。(2)市場(chǎng)利率變化。(3)債券變現(xiàn)能力。債券票面利率與債券的期限有關(guān)：一般來(lái)說(shuō)，期限

47、較長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大，票面利率應(yīng)該定得高一些；而期限較短的債券，流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，票面利率就可以定得低一些。不過(guò)，債券票面利率與期限的關(guān)系較復(fù)雜，它們還受其他因素的影響，所以有時(shí)也能見(jiàn)到短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象。故選C。18C解析證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。故選C。19D解析債券的利率是指?jìng)钟腥嗣磕戢@取的利息與債券票面價(jià)值的比率。債券利率的高低，主要受借貸資金市場(chǎng)利率水平、發(fā)行者資信級(jí)別、償還期限、利率計(jì)算方式和資本市場(chǎng)資金供求關(guān)系等因素的影響。故選D。20B

48、解析外國(guó)債券是一種傳統(tǒng)的國(guó)際債券。在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券被稱為揚(yáng)基債券，它是由非美國(guó)居民在美國(guó)市場(chǎng)發(fā)行的吸收美國(guó)資金的債券。在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券，它是外國(guó)發(fā)行人在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的以日元為面值的債券。龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。本題的最佳答案為B選項(xiàng)。21B解析債券市場(chǎng)是債券發(fā)行和買賣交易的場(chǎng)所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。債券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。債券市場(chǎng)交易的對(duì)象是債券。因債

49、券有固定的票面利率和期限，相對(duì)于股票價(jià)格而言，市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。本題的最佳答案為B選項(xiàng)。22C解析信用公司債券，也稱無(wú)擔(dān)保公司債券，是指發(fā)行人對(duì)所發(fā)行的債券不設(shè)立具體財(cái)產(chǎn)作擔(dān)保，債券的本息僅以公司的信用為擔(dān)保。23B解析實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。本題的答案為B選項(xiàng)。24D解析我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是：(1)基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%；(2)基金收益分配采

50、取現(xiàn)金方式，每年至少分配1次；(3)基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；(4)基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配；(5)基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；(6)每份基金份額享有同等分配權(quán)。本題答案為D選項(xiàng)。25D解析世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國(guó)的通俗稱謂是投資銀行。在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀(jì)人交易商”；英國(guó)則稱商人銀行。以德國(guó)為代表的一些國(guó)家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)，通常由銀行設(shè)立子公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣，把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。本題的最佳答案為D選項(xiàng)。26B解析我國(guó)近年來(lái)通過(guò)

51、滬、深交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的記賬式國(guó)債就是這方面的實(shí)例。投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。27D解析在基金投資人、基金管理人和基金托管人三者之間的關(guān)系中，基金管理人和基金托管人之間是相互制衡的關(guān)系。故選D。28C解析信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷；防止信息濫用；有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理；防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；提高證券市場(chǎng)效率。29B解析由于基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，所以管理費(fèi)用有逐步調(diào)低的傾向。30C解析穩(wěn)定市場(chǎng)是投資基金的功能而不是特點(diǎn)。故選C。31B解析封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持

52、有人不得申請(qǐng)贖回的基金。32B解析各國(guó)在實(shí)踐中，曾創(chuàng)造出許多種類的公司債券，包括信用公司債、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債和附新股認(rèn)股權(quán)公司債。混合資本債券屬于金融債券。本題的最佳答案為B選項(xiàng)。33A解析代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。故選A。34C解析金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，在金融期貨交易中，基礎(chǔ)資產(chǎn)的質(zhì)量、合約時(shí)間、合約規(guī)模、交割安排、交易時(shí)間、報(bào)價(jià)方式、價(jià)格波動(dòng)限制、持倉(cāng)限額、保證金水平等內(nèi)容都由交易

53、所明確規(guī)定，金融期貨合約具有顯著的標(biāo)準(zhǔn)化特征。故選C。35B解析在金融期貨中，外匯期貨是最先產(chǎn)生的一個(gè)品種。外匯期貨于1972年由芝加哥商品交易所的國(guó)際貨幣市場(chǎng)首創(chuàng)。故選B。36B解析金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或與金融工具相結(jié)合，能夠開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，后者通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或簡(jiǎn)稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。37B解析參與美國(guó)存托憑證發(fā)行和交易的有關(guān)機(jī)構(gòu)包括存券銀行、托管銀行和中央存托公司。其中，存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。故選B。38D解析債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最