期貨公司資產(chǎn)管理合同指引及補(bǔ)充規(guī)定

1、附件1期貨公司資產(chǎn)管理合同指引一、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款二、委托資產(chǎn)承諾書三、期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書必備條款為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)制定期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書，向客戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等內(nèi)容，了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點資格，并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管

2、理合同內(nèi)容的講解。二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險和損失的能力，審慎選擇與自身風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險及其他風(fēng)險，包括但不限于政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險、利率風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、操作風(fēng)險、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險等。四、提示客戶應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有的特定風(fēng)險，包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價值的風(fēng)險，因市場流動性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致

3、未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險。五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價格可能持續(xù)向不利方向變動、持倉品種因市場劇烈波動導(dǎo)致不能平倉等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險。六、提示客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由客戶自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。七、提示客戶無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，都需要按約支付管理費用和其他費用，會對客戶的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表

4、現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供客戶參考，不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。十、提示客戶本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。十一、要求客戶抄寫以下內(nèi)容：以上期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示書的各項內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。委托資產(chǎn)承諾書 本人/本單位以真實身份委托*期貨公司運用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配

5、合。本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則期貨公司有權(quán)解除合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。承諾人：（簽字或蓋章）日期： 年 月 日12期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。第二條 合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。第三條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的金額、交付時間、交付方式、委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時間等內(nèi)容。合同應(yīng)載明客戶起始委托資產(chǎn)應(yīng)以貨幣資金形式交付，起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣或約定的更高數(shù)額；在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)資產(chǎn)管理賬戶權(quán)

6、益高于約定的起始委托資產(chǎn)金額時，客戶可以按合同約定的時間和方式提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益不得低于約定的起始委托資產(chǎn)金額。第四條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。第五條 合同應(yīng)載明客戶的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；（二）客戶承諾以真實身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給期貨公司的信息和資料真實、準(zhǔn)確、完整、合法； （三）客戶保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產(chǎn)中沒有違反規(guī)定的公眾集資；（四）客戶聲明對市場及產(chǎn)品風(fēng)險具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，

7、已了解資產(chǎn)管理方案和投資策略的風(fēng)險收益特征，客戶接受期貨公司的審慎評估并經(jīng)自我評估認(rèn)為具備參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險承受能力；（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同條款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解，已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失。第六條 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：（一）期貨公司是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格；（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實守信，審慎盡責(zé)，堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔(dān)保

8、取得最低收益或分擔(dān)損失；（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個人名義接受客戶資產(chǎn)管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎畹褪找婧头謸?dān)損失的承諾。第七條 合同應(yīng)載明客戶的權(quán)利和義務(wù)。（一）客戶的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余資產(chǎn)；2按照合同約定的時間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息；3監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法有關(guān)規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理委托。（二）客戶的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時，及時通知期貨公司；2按照合同約定的時間足額交付委托資產(chǎn)；3按照合同約定支付管理費及業(yè)績報酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的交

9、易費用、稅費及其他費用；4保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶投資計劃、投資意向等；5自行承擔(dān)投資風(fēng)險和損失；6不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略；7協(xié)助期貨公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶設(shè)立、變更及注銷手續(xù)。第八條 合同應(yīng)載明期貨公司的權(quán)利和義務(wù)。（一）期貨公司的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：1要求客戶提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、資金來源及用途、資產(chǎn)管理需求、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力等相關(guān)的信息和資料，對客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估；2對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；3按照約定收取管理費、業(yè)績報酬、因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的交易費用、稅費及其他費用。（二）期貨公司的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：1制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理

10、投資策略，誠實信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為；2按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)報告；3按照約定的風(fēng)險提示機(jī)制，及時通知客戶委托資產(chǎn)虧損情況；4妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；5保守客戶商業(yè)秘密；6在合同終止時，按照約定將剩余資產(chǎn)返還客戶。第九條 合同應(yīng)載明發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第十條 合同應(yīng)載明期貨公司以委托資產(chǎn)投資于本公司或與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的，應(yīng)事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面

11、認(rèn)可。第十一條 合同應(yīng)載明客戶可以每日通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。第十二條 合同應(yīng)載明期貨公司應(yīng)定期編制并向客戶提供資產(chǎn)管理報告，資產(chǎn)管理報告應(yīng)說明投資經(jīng)理簡介,期末資產(chǎn)配置、期末凈值、報告期內(nèi)風(fēng)險控制情況,管理費、業(yè)績報酬、交易費用、稅費及其他費用的支出等情況。第十三條 合同應(yīng)載明期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險提示的制度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風(fēng)險。第十四條 合同應(yīng)載明，委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶?？蛻粼诖饲樾蜗掠袡?quán)在一定期限內(nèi)決定提前終止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述虧損比例

12、不得超過50%。合同應(yīng)載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資產(chǎn)的，雙方應(yīng)就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損，應(yīng)由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔(dān)損失。第十五條 合同應(yīng)載明，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運行的重大變更時，期貨公司有權(quán)按合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。第十六條 合同應(yīng)載明有關(guān)管理費、業(yè)績報酬的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付時間、支付方式等事宜。第十七條 合同應(yīng)明示委托資產(chǎn)運作過程中，因委托資產(chǎn)運作產(chǎn)生的交易費用、稅費及其他費用的種類、支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間等內(nèi)容，并就交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整相關(guān)費率時的后續(xù)處理方式

13、作出約定。期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可就交易費用的上限與期貨公司進(jìn)行約定。第十八條 合同應(yīng)當(dāng)附有費用列表，列明從委托資產(chǎn)中支付的全部費用種類及其支付標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認(rèn)。第十九條 合同應(yīng)載明客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割。如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對期貨公司的授權(quán)方式、授權(quán)交割品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處置方式、交割手續(xù)費率等內(nèi)容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補(bǔ)充協(xié)議?？蛻羰跈?quán)期貨公司參與交割的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交割資質(zhì)。第二十條 期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（）查詢有關(guān)期貨

14、公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風(fēng)險特征等基本情況。第二十一條 合同應(yīng)載明資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、委托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。第二十二條 合同應(yīng)載明合同的生效和變更、解除條款。第二十三條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。第二十四條 合同應(yīng)約定爭議處理方式。 關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理合 同 指引的補(bǔ)充規(guī)定 按照 中國 證監(jiān)會期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引第六條的規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理計劃部分投資于非期貨類品種的， 全部 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

15、簽訂三方合同。現(xiàn)就協(xié)會2012年9月27日發(fā)布的期貨公司資產(chǎn)管理合同指引（以下簡稱合同指引）未涉及的托管事項進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定，期貨公司應(yīng)根據(jù)合同指引與本規(guī)定的要求制定資產(chǎn)管理合同文本。 一、客戶委托資產(chǎn)交由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管的，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)共同簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。 二、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。 三、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括： （一）托管機(jī)構(gòu)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格； （二）托管機(jī)構(gòu)承諾按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管客戶委托資產(chǎn)，履行本合同約定的義務(wù)。 四、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

16、（一）托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括： 1.保管客戶委托資產(chǎn)； 2.收取托管費。 （二）托管機(jī)構(gòu)的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括： 1.按照中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定開設(shè) 托管賬戶 ，確?？蛻粑匈Y產(chǎn)與托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)及其他客戶的委托資產(chǎn)相互獨立； 2.安全保管客戶委托資產(chǎn)，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)； 3 .根據(jù)期貨公司投資指令，及時辦理清算、交割等事宜； 4. 監(jiān)督期貨公司的投資行為，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求期貨公司改正；期貨公司未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知客戶 并向期貨公司住所地證監(jiān)局報告 ； 5 .按照約定的方式、時間向期貨公司提供客戶委托資產(chǎn)信息； 6 .保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 ； 7. 按照規(guī)定保存相關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料 。 五、 在 合同指引的基礎(chǔ)上，合同載明客戶的義務(wù) 還應(yīng)當(dāng)包括： 按照合