蔬菜泥公司建筑工程規(guī)劃

1、蔬菜泥公司建筑工程規(guī)劃xx有限責(zé)任公司目錄第一章 項(xiàng)目基本情況4一、 項(xiàng)目概況4二、 結(jié)論分析4第二章 項(xiàng)目背景分析7第三章 發(fā)承包階段工程計(jì)價(jià)10一、 投標(biāo)報(bào)價(jià)10二、 招標(biāo)控制價(jià)13第四章 工程竣工決算15一、 竣工決算報(bào)批15第五章 建設(shè)工程監(jiān)理制度及法律地位16一、 工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任16第六章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃24一、 工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則24第七章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理26一、 工程風(fēng)險(xiǎn)分類26二、 工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法30第八章 BIM技術(shù)在建設(shè)工程全壽命期的應(yīng)用48一、 BIM技術(shù)在規(guī)劃設(shè)計(jì)階段的應(yīng)用48第九章 建筑智能化59一、 新一代智能制造技術(shù)在建筑業(yè)的應(yīng)用59二、

2、 智能建筑與智慧城市62第十章 綠色建筑特征及相關(guān)政策標(biāo)準(zhǔn)72一、 綠色建筑的特征72二、 綠色建筑相關(guān)政策及標(biāo)準(zhǔn)73第十一章 裝配式建筑特征及發(fā)展目標(biāo)78一、 裝配式建筑特征及實(shí)施模式78第一章 項(xiàng)目基本情況一、 項(xiàng)目概況（一）項(xiàng)目投資人xx有限責(zé)任公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)）。二、 結(jié)論分析（一）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xx（以選址意見書為準(zhǔn)），占地面積約54.00畝。（二）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（三）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資27535.87萬元，其中：建設(shè)投資22338.19萬

3、元，占項(xiàng)目總投資的81.12%；建設(shè)期利息526.39萬元，占項(xiàng)目總投資的1.91%；流動(dòng)資金4671.29萬元，占項(xiàng)目總投資的16.96%。（四）資金籌措項(xiàng)目總投資27535.87萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx有限責(zé)任公司計(jì)劃自籌資金（資本金）16793.39萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額10742.48萬元。（五）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：48300.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：37863.42萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：7632.10萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：20.51%。5、全部投資回收期（Pt）：5.97年（含建設(shè)

4、期24個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：18842.69萬元（產(chǎn)值）。（六）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積36000.00約54.00畝1.1總建筑面積69822.25容積率1.941.2基底面積21960.00建筑系數(shù)61.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝411.162總投資萬元27535.872.1建設(shè)投資萬元22338.192.1.1工程費(fèi)用萬元19603.302.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2102.972.1.3預(yù)備費(fèi)萬元631.922.2建設(shè)期利息萬元526.392.3流動(dòng)資金萬元4671.293資金籌措萬元27535.873.1自籌資金萬元167

5、93.393.2銀行貸款萬元10742.484營業(yè)收入萬元48300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元37863.42""6利潤總額萬元10176.13""7凈利潤萬元7632.10""8所得稅萬元2544.03""9增值稅萬元2170.39""10稅金及附加萬元260.45""11納稅總額萬元4974.87""12工業(yè)增加值萬元16993.74""13盈虧平衡點(diǎn)萬元18842.69產(chǎn)值14回收期年5.97含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收

6、益率20.51%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元8120.80所得稅后第二章 項(xiàng)目背景分析蔬菜泥指的是泥狀流體形態(tài)的蔬菜，主要是以牛奶、綠色蔬菜、玉米粉等為原材料，經(jīng)過研磨，壓制，混合或過篩得到的一種接近蔬菜營養(yǎng)的泥狀食物。蔬菜泥口味鮮美，口感軟爛，可以加入其他輔食或者直接使用。由于蔬菜泥食用方便、營養(yǎng)豐富，有利于身體的生長、通便等作用，因此備受年輕媽媽的青睞，主要用于嬰幼兒飲食。蔬菜泥種類繁多，較為常見的有胡蘿卜、甜菜、南瓜、豌豆、菠菜，隨著現(xiàn)代居民對(duì)于口感、口味要求提升，部分蔬菜泥也會(huì)加入果汁、酸奶等成分。隨著蔬菜泥的益處得到居民的認(rèn)可，以及口感、口味逐漸升級(jí)，蔬菜泥應(yīng)用人群也在不斷擴(kuò)大，市場需

7、求隨之增長，在2020年全球蔬菜泥市場規(guī)模約為3.4億元，預(yù)計(jì)到2025年將達(dá)到4.2億元左右，復(fù)合年增長率為4.3%。發(fā)達(dá)國家蔬菜泥行業(yè)起步較早，且對(duì)于嬰幼兒輔食重視度較高，市場需求也相對(duì)較高，在2020年歐洲蔬菜泥銷售市場份額為35%左右，其次是美國，占比為30%。中國蔬菜泥消費(fèi)市場占比相對(duì)較小，但增長速度相對(duì)較快，未來市場發(fā)展?jié)摿^大。我國輔食行業(yè)起步較晚，且前期發(fā)展緩慢，近幾年隨著人均收入的增長，輔食市場滲透率得到提升，在2020年嬰兒輔食滲透率約為52%左右。蔬菜泥作為輔食中的一種，近幾年市場增長速度較快。蔬菜泥市場發(fā)展?jié)摿^大，吸引眾多企業(yè)布局，當(dāng)前我國蔬菜泥市場較為分散，但大多市

8、場被外企占據(jù)，在2020年我國蔬菜泥銷售TOP10中有七家外國企業(yè)，本土企業(yè)市場占比較小。目前國內(nèi)市場中的品牌主要有品牌名小皮、亨氏、Ella'sKitchen、嘉寶、Natureland、安寶樂、貝拉米、方廣、小鹿藍(lán)藍(lán)、禧貝、美林等企業(yè)。當(dāng)前全球中，蔬菜泥高端產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)主要集中在美國和西歐地區(qū)，而大規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)則主要分布在印度。蔬菜泥主要作為嬰兒輔食使用，我國輔食行業(yè)起步較晚，當(dāng)前市場滲透率較低，未來仍有較大提升空間，蔬菜泥作為輔食的一種未來市場發(fā)展?jié)摿^大。在市場競爭方面，進(jìn)口產(chǎn)品憑借品質(zhì)、口味、品牌等優(yōu)勢，在我國市場占比較高，本土品牌不具有競爭力，未來實(shí)現(xiàn)蔬菜泥國產(chǎn)化的空間較大

9、。綜合判斷，我國發(fā)展仍處于可以大有作為的重要戰(zhàn)略機(jī)遇期，也面臨諸多矛盾疊加、風(fēng)險(xiǎn)隱患增多的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。必須準(zhǔn)確把握戰(zhàn)略機(jī)遇期內(nèi)涵和條件的深刻變化，增強(qiáng)憂患意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，強(qiáng)化底線思維，尊重規(guī)律與國情，積極適應(yīng)把握引領(lǐng)新常態(tài)，堅(jiān)持中國特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要原則，堅(jiān)持解放和發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力、堅(jiān)持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向、堅(jiān)持調(diào)動(dòng)各方面積極性，堅(jiān)定信心，迎難而上，繼續(xù)集中力量辦好自己的事情，著力在優(yōu)化結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)動(dòng)力、化解矛盾、補(bǔ)齊短板上取得突破，切實(shí)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，努力跨越“中等收入陷阱”，不斷開拓發(fā)展新境界。第三章 發(fā)承包階段工程計(jì)價(jià)一、 投標(biāo)報(bào)價(jià)投標(biāo)價(jià)是投標(biāo)人投標(biāo)時(shí)為響應(yīng)招標(biāo)

10、文件要求所報(bào)出的、在已標(biāo)價(jià)工程量清單中標(biāo)明的總價(jià)。它是在工程招標(biāo)發(fā)包過程中，由投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求，結(jié)合工程特點(diǎn)、自身的施工技術(shù)、裝備和管理水平，依據(jù)有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)定自主確定的工程造價(jià)，是投標(biāo)人希望達(dá)成工程承包交易的期望價(jià)格。（一）投標(biāo)報(bào)價(jià)的基本原則報(bào)價(jià)對(duì)于投標(biāo)人來說是關(guān)鍵性工作，因此，投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)遵循以下原則。（1）投標(biāo)價(jià)應(yīng)由投標(biāo)人或受其委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢?nèi)司幹啤＃?）投標(biāo)價(jià)應(yīng)由投標(biāo)人自主確定，但不得低于成本。（3）投標(biāo)人必須按招標(biāo)工程量清單填報(bào)價(jià)格，項(xiàng)目編碼、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目特征、計(jì)量單位、工程量必須與招標(biāo)工程量清單一致。（4）投標(biāo)價(jià)不能高于招標(biāo)人設(shè)定的招標(biāo)控制價(jià)，否則投標(biāo)將作為廢

11、標(biāo)處理。（二）投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制方法投標(biāo)人在編制投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要先依據(jù)招標(biāo)人提供的工程量清單編制分部分項(xiàng)工程和單價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、總價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、其他項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、規(guī)費(fèi)與稅金項(xiàng)目計(jì)價(jià)表，然后匯總得到單位工程、單項(xiàng)工程和建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表。1、分部分項(xiàng)工程和單價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表中綜合單價(jià)的確定分部分項(xiàng)工程和措施項(xiàng)目中的單價(jià)項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)招標(biāo)文件及招標(biāo)工程量清單中的項(xiàng)目特征描述確定綜合單價(jià)計(jì)算。當(dāng)招標(biāo)文件描述的項(xiàng)目特征與設(shè)計(jì)圖紙不符時(shí)，投標(biāo)人應(yīng)以招標(biāo)文件描述的項(xiàng)自特征來確定綜合單價(jià)。在施工過程中，若施工圖紙或設(shè)計(jì)變更與招標(biāo)工程量清單項(xiàng)目特征描述不一致，承包雙方應(yīng)按實(shí)際施工的項(xiàng)目

12、特征，依據(jù)合同約定重新確定綜合單價(jià)。招標(biāo)工程量清單中提供了暫估單價(jià)的材料和工程設(shè)備，按暫估單價(jià)計(jì)入綜合單價(jià)。投標(biāo)報(bào)價(jià)的綜合單價(jià)應(yīng)包括招標(biāo)文件中劃分的應(yīng)由投標(biāo)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍及其費(fèi)用。招標(biāo)文件中沒有明確的，應(yīng)提請招標(biāo)人明確。在施工過程中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍（幅度）在招標(biāo)文件規(guī)定的范圍（幅度）時(shí)，綜合單價(jià)不得改變，合同價(jià)款不作調(diào)整。2、總價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表中的總價(jià)項(xiàng)目金額確定措施項(xiàng)目中的總價(jià)項(xiàng)目金額應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中的措施項(xiàng)目清單及投標(biāo)時(shí)擬定的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案自主確定。但其中的安全文明施工費(fèi)必須按照國家或省級(jí)、行業(yè)建設(shè)主管部門的規(guī)定計(jì)算，不得作為競爭性費(fèi)用。3、其他項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、規(guī)費(fèi)與

13、稅金項(xiàng)目計(jì)價(jià)表的編制投標(biāo)人應(yīng)按如下規(guī)定對(duì)其他項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)價(jià)。（1）暫列金額應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫，不得變動(dòng)。（2）暫估價(jià)中的材料、工程設(shè)備暫估價(jià)應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的單價(jià)計(jì)入綜合單價(jià)專業(yè)工程暫估價(jià)應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫，均不得變動(dòng)或更改。（3）計(jì)日工應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的項(xiàng)目和數(shù)量，自主確定綜合單價(jià)并計(jì)算計(jì)日工金額。（4）總承包服務(wù)費(fèi)應(yīng)依據(jù)招標(biāo)人在招標(biāo)文件中列出的分包專業(yè)工程內(nèi)容和供應(yīng)材料、設(shè)備情況，按照招標(biāo)人提出的協(xié)調(diào)、配合與服務(wù)要求，以及施工現(xiàn)場管理需要自主確定。在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，規(guī)費(fèi)和稅金應(yīng)按照國家或省級(jí)、行業(yè)建設(shè)主管部門的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。（三）編制投標(biāo)報(bào)價(jià)的注意

14、事項(xiàng)（1）招標(biāo)工程量清單與計(jì)價(jià)表中列明的所有需要填寫的單價(jià)和合價(jià)的項(xiàng)目，投標(biāo)人均應(yīng)填寫且只允許有一個(gè)報(bào)價(jià)。（2）未填寫單價(jià)和合價(jià)的項(xiàng)目，視為此項(xiàng)費(fèi)用已包含在已標(biāo)價(jià)工程量清單中的其他項(xiàng)目的單價(jià)和合價(jià)之中，竣工結(jié)算時(shí)，此項(xiàng)目不得重新組價(jià)予以調(diào)整。（3）投標(biāo)總價(jià)應(yīng)當(dāng)與分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)和規(guī)費(fèi)、稅金的合計(jì)金額一致。二、 招標(biāo)控制價(jià)招標(biāo)控制價(jià)是指招標(biāo)人根據(jù)國家或省級(jí)、行業(yè)建設(shè)主管部門頒發(fā)的有關(guān)計(jì)價(jià)依據(jù)和辦法，以及擬定的招標(biāo)文件和招標(biāo)工程量清單，結(jié)合工程具體情況編制的招標(biāo)工程的最高投標(biāo)限價(jià)。招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例規(guī)定，招標(biāo)人設(shè)有最高投標(biāo)限價(jià)的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中明確最高投標(biāo)限價(jià)或者最高投標(biāo)限

15、價(jià)的計(jì)算方法。建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2013）規(guī)定，國有資金投資的工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行工程量清單招標(biāo)，招標(biāo)人必須編制招標(biāo)控制價(jià)。招標(biāo)控制價(jià)按照計(jì)價(jià)規(guī)范的規(guī)定編制不應(yīng)上調(diào)或下浮。招標(biāo)控制價(jià)由分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)、規(guī)費(fèi)和稅金組成。各項(xiàng)費(fèi)用的編制要求如下。（1）分部分項(xiàng)工程和措施項(xiàng)目中的單價(jià)項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)擬定的招標(biāo)文件和招標(biāo)工程量清單項(xiàng)目中的特征描述及有關(guān)要求確定綜合單價(jià)計(jì)算。綜合單價(jià)中應(yīng)包括招標(biāo)文件中劃分的應(yīng)由投標(biāo)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍及費(fèi)用。（2）措施項(xiàng)目中的總價(jià)項(xiàng)目，應(yīng)根據(jù)擬定的招標(biāo)文件中的措施項(xiàng)目清單，按照建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（CB50500-2013）中

16、的相關(guān)規(guī)定計(jì)算。（3）其他項(xiàng)目應(yīng)按下列規(guī)定計(jì)價(jià)。1）暫列金額應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫。2）暫估價(jià)中的材料、工程設(shè)備單價(jià)應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的單價(jià)計(jì)入綜合單價(jià)，暫估價(jià)中的專業(yè)工程金額應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫。3）計(jì)日工應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的項(xiàng)目，根據(jù)工程特點(diǎn)和有關(guān)計(jì)價(jià)依據(jù)確定綜合單4）總承包服務(wù)費(fèi)應(yīng)根據(jù)招標(biāo)工程量清單列出的內(nèi)容和要求估算。（4）規(guī)費(fèi)和稅金應(yīng)按工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范相應(yīng)的規(guī)定計(jì)算。第四章 工程竣工決算一、 竣工決算報(bào)批對(duì)于建設(shè)周期長、建設(shè)內(nèi)容多的大型項(xiàng)目和單項(xiàng)工程，竣工財(cái)務(wù)決算可單獨(dú)報(bào)批，單項(xiàng)工程結(jié)余資金在整個(gè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算中一并處理。（1）中央項(xiàng)目竣工財(cái)

17、務(wù)決算，由財(cái)政部制定統(tǒng)一的審核批復(fù)管理制度和操作規(guī)程。中央項(xiàng)目主管部門本級(jí)及不向財(cái)政部報(bào)送年度部門決算的中央單位的項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，由財(cái)政部批復(fù)；其他中央項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，由中央項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)批復(fù)，報(bào)財(cái)政部備案。（2）地方項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審核批復(fù)管理職責(zé)和程序要求由同級(jí)財(cái)政部門確定。（3）經(jīng)營性項(xiàng)目的項(xiàng)目資本中，財(cái)政資金所占比例未超過50%的，項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算可以不報(bào)財(cái)政部門或者項(xiàng)目主管部門審核批復(fù)。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)工程價(jià)款結(jié)算和項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理。第五章 建設(shè)工程監(jiān)理制度及法律地位一、 工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任（一）工程監(jiān)理的法律地位自工程監(jiān)理制度實(shí)施以來，相關(guān)法律、

18、法規(guī)逐步明確了工程監(jiān)理的法律地位。1、明確了強(qiáng)制實(shí)施監(jiān)理制度的工程范圍建筑法規(guī)定，國家推行建筑工程監(jiān)理制度。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例明確了五類工程必須實(shí)行監(jiān)理國家重點(diǎn)建設(shè)工程。大中型公用事業(yè)工程。成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（建設(shè)部令第86號(hào)）又進(jìn)一步細(xì)化了必須實(shí)行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，具體內(nèi)容如下。（1）國家重點(diǎn)建設(shè)工程。國家重點(diǎn)建設(shè)工程是指依據(jù)國家重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法所確定的對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展有重大影響的骨干項(xiàng)目。（2）大中型公用事業(yè)工程。大中型公用事業(yè)工程是指項(xiàng)目總投資額在300

19、0萬元以上的工程項(xiàng)目1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項(xiàng)目。2）科技、教育、文化等項(xiàng)目。3）體育、旅游、商業(yè)等項(xiàng)目。4）衛(wèi)生、社會(huì)福利等項(xiàng)目。5）其他公用事業(yè)項(xiàng)目。為了保證住宅質(zhì)量，對(duì)高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理。（3）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。具體包括：1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項(xiàng)目。2）使用國外政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項(xiàng)目。3）使用國際組織或者國外政府援助資金的項(xiàng)目。（4）國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他工程。具體包括：1）項(xiàng)目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的下列基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源

20、等項(xiàng)目。鐵路、公路、管道、水運(yùn)、民航以及其他交通運(yùn)輸業(yè)等項(xiàng)目；3郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項(xiàng)目。防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保護(hù)、水土保持等水利建設(shè)項(xiàng)目；道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。生態(tài)環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目。2）學(xué)校、影劇院、體育場館項(xiàng)目2、明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)建筑法規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的工程監(jiān)理單位進(jìn)行

21、監(jiān)理，也可以委托具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行監(jiān)理3、明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)建筑法規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級(jí)許可的監(jiān)理范圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)

22、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告。4、明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)建筑法規(guī)定，工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。工程監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計(jì)不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量要求的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告建設(shè)單位要求設(shè)計(jì)單位改正。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等方式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。（二）工程監(jiān)理的法

23、律責(zé)任1、工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任（1）建筑法規(guī)定，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。（2）建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定1）工程監(jiān)理單位有下列行為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定

24、的監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書：0超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的。允許其他單位或者個(gè)人以本單位名義承攬工程的。2）工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。3）工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照

25、合格簽字的。4）工程監(jiān)理單位與施工單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項(xiàng)建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級(jí)或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。（3）建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級(jí)，直至吊銷資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任1）未對(duì)施工組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的。2）發(fā)現(xiàn)安全事故

26、隱患未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的。3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時(shí)向有關(guān)主管部門報(bào)告的。4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的。（4）中華人民共和國刑法規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對(duì)直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。2、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任工程監(jiān)理單位在履行工程監(jiān)理合同時(shí)，是由具體的監(jiān)理工程師來實(shí)現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯(cuò)，其行為將被視為工程監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯(cuò)行

27、為的監(jiān)理工程師追償損失。因此，由監(jiān)理工程師個(gè)人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例規(guī)定，監(jiān)理工程師因過錯(cuò)造成質(zhì)量事故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例規(guī)定，注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個(gè)月以上1年以下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照

28、刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。第六章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃一、 工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（一）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，針對(duì)工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作編制的操作性文件。對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。1、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制依據(jù)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃。（2）與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料。（3）施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)）施工方案此外，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制還可依據(jù)工程監(jiān)理單位的規(guī)章制度和經(jīng)認(rèn)證發(fā)布的質(zhì)量管理體系，以達(dá)到監(jiān)理內(nèi)容的全面、完整，有效地提高工程監(jiān)理工作質(zhì)量。2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容建

29、設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）明確規(guī)定，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則內(nèi)容包括專業(yè)工程特點(diǎn)。監(jiān)理工作流程。監(jiān)理工作要點(diǎn)。監(jiān)理工作方法及措施。（二）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編審程序監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工前，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制完成后，需要報(bào)總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則審核的主要內(nèi)容包括專業(yè)工程特點(diǎn)描述是否準(zhǔn)確。監(jiān)理工作流程是建筑與房地嚴(yán)經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)和實(shí)務(wù)（中級(jí)否完整、翔實(shí)，是否與施工流程相銜接。監(jiān)理工作要點(diǎn)是否明確、清晰，目標(biāo)值控制點(diǎn)設(shè)置是否合理、可控。監(jiān)理工作方法是否科學(xué)、合理、有效，監(jiān)理工作措施是否具有針對(duì)性、可操作性等在工程監(jiān)理實(shí)施過程中，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則可根據(jù)實(shí)際

30、情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。第七章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理一、 工程風(fēng)險(xiǎn)分類工程風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目在決策、設(shè)計(jì)、施工及竣工驗(yàn)收等階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)采取不同的分析方法和應(yīng)對(duì)措施，可按不同原則和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。1、項(xiàng)目決策階段風(fēng)險(xiǎn)由于項(xiàng)目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性的關(guān)鍵時(shí)期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)因素眾多，一般包括以下五個(gè)方面。（1）國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動(dòng)所引起的政策風(fēng)險(xiǎn)，如調(diào)整國民經(jīng)濟(jì)計(jì)劃、增加稅收，強(qiáng)迫某些工程下馬，或由于某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項(xiàng)目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對(duì)某些項(xiàng)

31、目加重稅收等。（2）項(xiàng)目產(chǎn)品需求、價(jià)格和競爭等方面變化引起的市場風(fēng)險(xiǎn)，如國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價(jià)格的劇烈波動(dòng)，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。（3）國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)，如文化水平會(huì)影響居民對(duì)項(xiàng)目或其產(chǎn)品的需求層次，宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會(huì)禁止或限制某些工程活動(dòng)的進(jìn)行等。（4）與投資有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，如反壟斷、反不正當(dāng)競爭的法律不夠健全，投資立項(xiàng)的“關(guān)系工程“、“侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、“條子工程”等。（5）投資決策組織機(jī)制、責(zé)任機(jī)制、動(dòng)力機(jī)制、控制機(jī)制等方面的不健全帶來的內(nèi)部決策機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)等。由于項(xiàng)目決策階段存在大量不

32、確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯(cuò)誤的決定。2、項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主或開發(fā)商會(huì)面臨更多風(fēng)險(xiǎn)，包括政府或主管部門對(duì)工程項(xiàng)目干預(yù)太多、勘察設(shè)計(jì)工作不到位、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險(xiǎn)。（二）承包商風(fēng)險(xiǎn)在工程項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，承包商組織投標(biāo)，中標(biāo)后受業(yè)主或開發(fā)商委托負(fù)責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會(huì)將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是工程建設(shè)中最大的風(fēng)險(xiǎn)。1、投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)在投標(biāo)階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進(jìn)入哪個(gè)市場，要投標(biāo)哪個(gè)工程項(xiàng)目，投何種性質(zhì)的標(biāo)

33、，采用哪些策略來中標(biāo)等，這些決策無不潛伏著大量風(fēng)險(xiǎn)，包括投標(biāo)相關(guān)信息取舍失誤或信息失真的風(fēng)險(xiǎn)、選擇投標(biāo)中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)、投標(biāo)失敗或失誤的風(fēng)險(xiǎn)等。2、簽約履約階段風(fēng)險(xiǎn)中標(biāo)后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括合同條件不平等或存在對(duì)承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。3、驗(yàn)收交付階段風(fēng)險(xiǎn)工程完工后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進(jìn)行竣工驗(yàn)收，一旦出現(xiàn)問題，承包商可能會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)，包括竣工驗(yàn)收時(shí)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按規(guī)定進(jìn)行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險(xiǎn)等。（三）咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實(shí)施過程中提供勘

34、察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風(fēng)險(xiǎn)工程實(shí)施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當(dāng)行為會(huì)影響咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對(duì)工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴(yán)肅性，數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對(duì)咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位的干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位存在資金風(fēng)險(xiǎn)等。2、來自承包商的風(fēng)險(xiǎn)受業(yè)主或開發(fā)商委托的工程監(jiān)理單位，在合同實(shí)施期代表業(yè)主或開發(fā)商利益，會(huì)與承包商產(chǎn)生分歧和爭端，而承包商出于自身利益考慮，會(huì)造成工程監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)，包括：承包商低價(jià)中標(biāo)，在施工過程

35、中不斷提出索賠；承包商缺乏職業(yè)道德，偷工減料，對(duì)工程極不負(fù)責(zé)。一旦出現(xiàn)這些情況將導(dǎo)致質(zhì)量安全事故，工程監(jiān)理單位就要承擔(dān)較大的連帶責(zé)任。3、來自自身職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)各類咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位分別與業(yè)主或開發(fā)商簽訂咨詢服務(wù)合同，履行各自的職責(zé)，在履約過程中，會(huì)要求承擔(dān)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，包括：勘察設(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)方案不合理，或者存在較大失誤；工程咨詢單位編制的投資估算、設(shè)計(jì)概算不準(zhǔn)；咨詢設(shè)計(jì)服務(wù)單位的能力和水平不適應(yīng)等。二、 工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別步驟工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，能否將工程潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)都識(shí)別出來，決定了風(fēng)險(xiǎn)管理效果。

36、可按下列四個(gè)步驟進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險(xiǎn)一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險(xiǎn)事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險(xiǎn)事件不是孤立的，會(huì)存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的信息來源包括與工程項(xiàng)目相關(guān)的自然和社會(huì)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計(jì)、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。在收集和整理工程項(xiàng)目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對(duì)工程項(xiàng)目存在的不確定性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。為便于管理人員全面認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，不遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)，初始清單應(yīng)列出工程項(xiàng)目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險(xiǎn)。通過適

37、當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單的有效途徑。對(duì)于大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，首先應(yīng)按單項(xiàng)工程、單位工程進(jìn)行分解，從時(shí)間、目標(biāo)和因素等維度對(duì)各單項(xiàng)工程和單位工程進(jìn)行分解后，可以較容易地識(shí)別出工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。其中，時(shí)間維度是指按工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是識(shí)別工程實(shí)施不同階段的風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識(shí)別影響工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)；因素維度是指按工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類進(jìn)行分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險(xiǎn)。（3）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)歸集和分類。對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和理解；二是可辨清風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，從

38、而有助于制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。工程風(fēng)險(xiǎn)分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類或按工程項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分類，還可按工程項(xiàng)目各參與方進(jìn)行分類。（4）編制工程風(fēng)險(xiǎn)清單。將分類后的工程風(fēng)險(xiǎn)整理成清單，是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別最主要的成果，也是評(píng)估和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險(xiǎn)清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險(xiǎn)演變而及時(shí)進(jìn)行更新。工程風(fēng)險(xiǎn)清單格式通常可按所示進(jìn)行編制。2、工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別常用方法工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實(shí)際應(yīng)用中可結(jié)合工程項(xiàng)目具體情況，組合使用這些方法。（1）核對(duì)表法。核對(duì)表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，

39、風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項(xiàng)目曾發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)事件。采用核對(duì)表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可對(duì)照核對(duì)表中所列內(nèi)容對(duì)擬建工程進(jìn)行檢查核對(duì)，用來判別工程項(xiàng)目是否存在表中所列或類似風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)核對(duì)表法的優(yōu)點(diǎn)在于使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點(diǎn)是對(duì)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來源描述不足，不能揭示風(fēng)險(xiǎn)來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項(xiàng)目的可比性，有時(shí)又險(xiǎn)列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險(xiǎn)可能未列入核對(duì)表中。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個(gè)無批評(píng)的自由會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心，參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的

40、意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會(huì)議的人員主要由風(fēng)險(xiǎn)分析專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個(gè)原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評(píng)論。（3）常識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)非常奏效，對(duì)于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行面對(duì)面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動(dòng)中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（二）工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)1、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)內(nèi)容工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是建立在有效識(shí)別工

41、程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)工程建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時(shí)間等進(jìn)行估計(jì)。（1）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性估計(jì)。工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要任務(wù)是分析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中最為重要的一項(xiàng)工作，也常常是最困難的一項(xiàng)工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布；否則，可利用理論概率分布或主觀概率來進(jìn)行估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性

42、。（2）風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)是指分析和估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險(xiǎn)事件可能帶來的損失大小，這些損失會(huì)對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成哪些不利影響，如進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進(jìn)度損失估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程總工期的影響，費(fèi)用損失估計(jì)包括一次性最大損失、對(duì)工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費(fèi)用等（3）風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計(jì)，以及對(duì)項(xiàng)目利益相關(guān)各方的影響估計(jì)。工程項(xiàng)目是由若干相互聯(lián)系、相互制約的各項(xiàng)活動(dòng)、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)

43、雜系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生不僅會(huì)影響當(dāng)前工作，還會(huì)對(duì)相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和影響程度，對(duì)所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計(jì)。（4）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間也是工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)通常是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對(duì)策略；而對(duì)于后發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，則可通過對(duì)其進(jìn)行跟蹤和觀察，抓住機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成本。此外，對(duì)于工程實(shí)施過程中的某些風(fēng)險(xiǎn)事件，完全可以通過時(shí)間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用方法（5）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率估計(jì)方法。

44、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時(shí)，也可利用理論概率分布或進(jìn)行主觀判斷方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時(shí)，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計(jì)分析一般可形成頻率直方圖或累計(jì)頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息2）理論概率分布法。在工程實(shí)踐中，有些風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是一種較為普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究

45、，并總結(jié)出這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況去求解風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3）主觀概率法。由于工程項(xiàng)目具有一次性和單件性特點(diǎn)，不同工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個(gè)人或相關(guān)專家的經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布或概率進(jìn)行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個(gè)體對(duì)特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、知識(shí)水平等對(duì)專家的估計(jì)值賦予一定權(quán)重。4）綜合

46、推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率估計(jì)方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)來推斷工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)可供使用時(shí)采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險(xiǎn)事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險(xiǎn)事件，在時(shí)間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對(duì)擬建工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。（6）風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)方法。工程風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失通常包括費(fèi)用超支、進(jìn)度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個(gè)方面。費(fèi)用超支可用貨幣來衡量；而進(jìn)度則屬時(shí)間

47、范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟(jì)，又可能會(huì)導(dǎo)致工期延誤。但在工程實(shí)踐中，質(zhì)量和安全影響問題?？蓺w結(jié)為費(fèi)用和進(jìn)度問題，在某些場合下，也可將進(jìn)度問題進(jìn)一步歸結(jié)為費(fèi)用問題去分析處理。1）進(jìn)度損失估計(jì)。估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件引起的進(jìn)度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程項(xiàng)目局部進(jìn)度的影響?？筛鶕?jù)工程項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃和工程項(xiàng)目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)局部活動(dòng)延誤時(shí)間的計(jì)算要根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況進(jìn)行。如工程施工階段發(fā)生一起較大質(zhì)量事故，該質(zhì)量事故對(duì)局部施工活動(dòng)延誤時(shí)間的計(jì)算應(yīng)包括質(zhì)量事故調(diào)查分析所需時(shí)間、質(zhì)量事故處理所需時(shí)間和質(zhì)量事故處理后驗(yàn)收所需時(shí)間等。第二步，估計(jì)風(fēng)

48、險(xiǎn)事件對(duì)工程總工期的影響。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)局部活動(dòng)的延誤時(shí)間確定后就可借助關(guān)鍵線路法進(jìn)行分析，以確定風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)工程總工期的影響程度。2）費(fèi)用損失估計(jì)。費(fèi)用損失估計(jì)在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大損失估計(jì)和工程項(xiàng)目整體損失估計(jì)。一次性最大損失應(yīng)包括在同一時(shí)段發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)引起的損失之和，包括費(fèi)用、工期、質(zhì)量、安全和第三者責(zé)任等引起的損失。除一次性損失外，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)后續(xù)階段的工程實(shí)施還會(huì)有影響，因此，費(fèi)用損失估計(jì)還要考慮對(duì)后續(xù)階段工程實(shí)施與保險(xiǎn)來的損失，即項(xiàng)目整體損失估計(jì)。此外，針對(duì)不同類型的風(fēng)險(xiǎn)損失還應(yīng)分別估計(jì)以下方面。因經(jīng)濟(jì)因素而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括價(jià)格、匯率、利率等的波動(dòng)。

49、因趕工而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括建筑材料供應(yīng)強(qiáng)度增加而增加的費(fèi)用、工人加班而增加的人工費(fèi)、施工機(jī)具使用費(fèi)和管理費(fèi)等。有時(shí)，因趕工會(huì)使資金提前支付，因而會(huì)帶來利率方面的損失。因處理質(zhì)量事故而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌或報(bào)廢所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，修補(bǔ)措施費(fèi)用，返工費(fèi)用，引起工期拖延造成的損失，工程永久性缺陷造成使用功能的損失，第三者責(zé)任引起的損失等。因處理安全事故而增加的費(fèi)用估計(jì)，包括傷亡人員的醫(yī)療或喪葬費(fèi)用，以及補(bǔ)償費(fèi)用；材料、設(shè)備等的損失費(fèi)用；引起工期延誤造成的損失；為恢復(fù)正常施工而發(fā)生的費(fèi)用；第三者責(zé)任引起的損失等。（7）風(fēng)險(xiǎn)影響程度及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)估計(jì)方法。1）風(fēng)險(xiǎn)影響程度。根

50、據(jù)專家積累的經(jīng)驗(yàn)和掌握的信息，將工程項(xiàng)目各目標(biāo)受風(fēng)險(xiǎn)事件的影響程度分為若干等級(jí)作為影響值。影響值可采用順序度量法或基數(shù)度量法表示。順序度量法是指將風(fēng)險(xiǎn)影響后果按嚴(yán)重程度順序表達(dá)，如非常低、低、中、高和非常高。基數(shù)度量法是指將不同權(quán)值作為影響值對(duì)應(yīng)不同的影響程度，這些值可以是線性的，也可以是非線性的。具體采用哪種方法取決于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。2）風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。在分析風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度時(shí)，只考慮風(fēng)險(xiǎn)損失的均值不足以反映真實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)情況。因此，需要采用風(fēng)險(xiǎn)損失的標(biāo)準(zhǔn)差和變異系數(shù)來衡量風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性。（三）工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，綜合考慮

51、工程項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用，以及對(duì)工程項(xiàng)目的總體影響，然后與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行比較，確定是否要對(duì)工程項(xiàng)目采取控制措施的過程。通過工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可進(jìn)一步認(rèn)識(shí)已估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和引起的損失，降低風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中的不確定性。當(dāng)發(fā)現(xiàn)原估計(jì)和現(xiàn)狀出入較大時(shí)，可根據(jù)工程進(jìn)展?fàn)顩r，重新估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和可能的后果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)滿足風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)需要，否則應(yīng)作進(jìn)一步分析。2工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)常用方法（1）主觀評(píng)分法。主觀評(píng)分法是指管理人員對(duì)每一風(fēng)險(xiǎn)因素給予一個(gè)主觀評(píng)分，然后計(jì)算整個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，并通過與風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)比較來分析項(xiàng)目是否可行的方法。這種分析方法更側(cè)重于對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的定性評(píng)價(jià)，其優(yōu)點(diǎn)是簡便易行，不足是評(píng)價(jià)的可靠性

52、完全取決于管理人員的經(jīng)驗(yàn)和水平。（2）蒙特卡洛法。蒙特卡洛法的基本原理是通過抓住事物運(yùn)動(dòng)過程的數(shù)量和物理特征，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法進(jìn)行模擬，每一次模擬都描述系統(tǒng)可能出現(xiàn)的情況，經(jīng)過成百上千次模擬后，即可得到一些有價(jià)值的結(jié)果。蒙特卡洛法在許多領(lǐng)域都有著廣泛應(yīng)用。應(yīng)用蒙特卡洛法進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，就是利用各種不同分布隨機(jī)變量的抽樣數(shù)據(jù)序列對(duì)實(shí)際系統(tǒng)的概率模型進(jìn)行模擬，給出風(fēng)險(xiǎn)事件造成后果的漸近統(tǒng)計(jì)估風(fēng)險(xiǎn)逐漸變大。（3）等風(fēng)險(xiǎn)圖法。工程風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)引起的損失有關(guān)。有嚴(yán)重潛在損失的風(fēng)險(xiǎn)，雖不經(jīng)常出現(xiàn)，但比經(jīng)常發(fā)生卻無太大損失的風(fēng)險(xiǎn)要更可怕。2）若兩種風(fēng)險(xiǎn)的潛在損失類似，則發(fā)生概率高的風(fēng)險(xiǎn)具

53、有較大R。3）若風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)圖中的每條曲線代表一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，不同的曲線風(fēng)險(xiǎn)程度不一樣。曲線距離原點(diǎn)越遠(yuǎn)，期望損失越大，一般認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)也就越大。4）工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與潛在損失的乘積是損失期望值，即風(fēng)險(xiǎn)大小是關(guān)于損失值期望的（四）工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1、工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)內(nèi)容工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指為降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、損失嚴(yán)重程度等而制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和技術(shù)手段的過程。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的結(jié)果就是編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。不同工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃內(nèi)容不同，但至少應(yīng)包含下列內(nèi)容。（1）描述已識(shí)別的工程風(fēng)險(xiǎn)基本信息，包括風(fēng)險(xiǎn)名稱、風(fēng)險(xiǎn)編號(hào)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)原因說明等。（2）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，以及關(guān)于這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)所產(chǎn)生的影響說明，從風(fēng)險(xiǎn)估

54、計(jì)中摘錄出來的發(fā)生概率及潛在損失。（3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括解決每一風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)施計(jì)劃、各單獨(dú)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的總體綜合，以及風(fēng)險(xiǎn)耦合作用分析后訂出的其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。（4）風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配。明確風(fēng)險(xiǎn)管理組織、各類工程風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)主體及其責(zé)任，以及負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的人員和職責(zé)。（5）實(shí)施應(yīng)對(duì)策略所需資源的分配，包括費(fèi)用、時(shí)間進(jìn)度及技術(shù)要求的說明。（6）跟蹤、決策及反饋時(shí)間，包括不斷修改、更新需優(yōu)先考慮的風(fēng)險(xiǎn)一覽表、計(jì)劃和各自結(jié)果。（7）應(yīng)急計(jì)劃。應(yīng)急計(jì)劃是指預(yù)先計(jì)劃好的，一旦風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生就付諸實(shí)施的行動(dòng)步驟和應(yīng)急措施。2、工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可從改變風(fēng)險(xiǎn)后果的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或風(fēng)險(xiǎn)后果大小三個(gè)方面采取多

55、種策略。常見的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)利用等。（1）風(fēng)險(xiǎn)回避。風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅太大，不利后果也很嚴(yán)重，又無其他策略可用時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或改變項(xiàng)目目標(biāo)與行動(dòng)方案，從而規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。當(dāng)工程項(xiàng)目的實(shí)施面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)，又沒有有效辦法控制風(fēng)險(xiǎn)，甚至保險(xiǎn)公司也因風(fēng)險(xiǎn)太大拒絕承保時(shí)，就應(yīng)考慮放棄項(xiàng)目實(shí)施，避免巨大的人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。（2）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理廣泛采用的應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的目的不是降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減輕不利后果，而是通過合同或協(xié)議，將風(fēng)險(xiǎn)損失的一部分轉(zhuǎn)移到有能力承受或控制工程風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)人或組織中。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移通常有以下

56、兩種途徑。1）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指借助第三方-保險(xiǎn)公司來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。這種途徑需要花費(fèi)定費(fèi)用將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)從保險(xiǎn)公司獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。與其他風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略相比，工程保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效率是最高的。2）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過簽訂協(xié)議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。常見的工程風(fēng)險(xiǎn)非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有出售、合同條款、擔(dān)保和分包等途徑。（3）風(fēng)險(xiǎn)減輕。風(fēng)險(xiǎn)減輕是指將工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或后果降低到某一可接受程度。在制定風(fēng)險(xiǎn)減輕措施時(shí)，必須依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)的特性，盡可能將工程風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受程度，常見途徑有減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、減少風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失、分散風(fēng)險(xiǎn)、分離風(fēng)險(xiǎn)等。（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，

57、常分為有形和無形兩種手段。1）有形手段。有形手段是指在工程建設(shè)中，結(jié)合具體工程特性采取一定的工程技術(shù)手段，避免潛在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。用工程技術(shù)手段預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)有下列多種措施：防止風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)：消除已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素；將風(fēng)險(xiǎn)因素與人、財(cái)、物在時(shí)間和空間上隔離等。2）無形手段。無形手段包括教育法和程序法。教育法是通過對(duì)工程項(xiàng)目管理人員廣泛開展教育，提高參與者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到工作中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，了解并掌握處置風(fēng)險(xiǎn)的方法和技術(shù)，有效應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)。程序法是指通過具體的規(guī)章制度使工作程序標(biāo)準(zhǔn)化，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目活動(dòng)的規(guī)范化管理，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生和造成的損失。（5）風(fēng)險(xiǎn)自留。風(fēng)險(xiǎn)自留是指工程建設(shè)參與方有意識(shí)地選擇自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)