員工行為排查流程

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上員工行為排查流程 1目的本文件規(guī)定了XX農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）員工行為排查的內(nèi)容、程序及控制要點，旨在增強案件防控工作的主動性，及時發(fā)現(xiàn)員工異常行為，并采取相應(yīng)處理措施，確保案件風險得到有效防范。2適用范圍本文件適用于本行班子成員以外的全體員工。3定義、縮寫與分類3.1 定義行為排查：是指對員工可能導致違規(guī)違紀以及其他可能產(chǎn)生風險的行為進行全面了解、督查整改的過程。3.2 縮寫無3.3 分類無4職責與權(quán)限部門/崗位職責與權(quán)限不相容職責分管領(lǐng)導1）對排查方案進行審批；2）審閱排查情況匯總材料并作出批示。紀檢監(jiān)察部門/經(jīng)理崗1）負責審核排查方案，并報分管領(lǐng)導審批；2

2、）負責組織實施排查，并對排查過程進行監(jiān)督；3）審核排查報告，報分管領(lǐng)導審批；4）督促落實批示。紀檢監(jiān)察部門/紀檢監(jiān)察崗1）負責擬訂和上報員工行為排查方案；2）對排查情況進行分析匯總，提出建議，報紀檢監(jiān)察部門經(jīng)理審核；3）負責對排查資料整理歸檔。各部門、分支機構(gòu)1）實施排查、及時上報排查結(jié)果；2）負責做好勸說、教育、督促整改工作并及時反饋。5原則與基本規(guī)定5.1 原則1）客觀公正原則。對排查情況如實記錄、真實反映、客觀分析、公正處理； 2）全面性原則。內(nèi)容全面、排查徹底、全員覆蓋；3）講求實效原則。排查工作應(yīng)注重實際效果，避免走形式、走過場；4）保密原則。在進行排查過程中，不得將相關(guān)信息對外透露

3、，做好保密工作。5.2 基本規(guī)定1）紀檢監(jiān)察部門具體負責排查方案的制定、排查情況的收集分析，負責檢查、督促、協(xié)調(diào)各部門、分支機構(gòu)切實開展排查活動；2）員工行為排查工作每年要定期或不定期組織排查，全面排查每年應(yīng)不少于二次；3）排查內(nèi)容主要包括：a）有無黃、賭、毒行為；b）有無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)情況；c）有無大額資金炒股行為；d）有無個人或家庭負債較大現(xiàn)象；e）有無無故不能正常上班的或經(jīng)常礦工現(xiàn)象；f）有無交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所現(xiàn)象；g）有無在職工作超過強制休假、輪崗規(guī)定時限現(xiàn)象；h）是否有不良記錄或犯罪前科；i）有無存在已經(jīng)出現(xiàn)違規(guī)操作行為；j）是否存在家庭關(guān)系不和睦或不穩(wěn)定現(xiàn)象；k）

4、其他需要排查的行為。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風險點6.1組織領(lǐng)導環(huán)節(jié)名稱 : 制訂方案適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責要求 : 制訂員工行為排查方案操作規(guī)范 : 結(jié)合本行具體工作實際，制訂員工行為排查方案，方案內(nèi)容應(yīng)包括：1）組織領(lǐng)導；2）排查范圍及對象；3）排查步驟及時間安排；4）排查內(nèi)容和重點；5）排查工作要求；6）排查結(jié)果處理等。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責要求 : 審核方案操作規(guī)范 : 認真審核排查方案的完整性、可操作性，及時上報分管領(lǐng)導審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導;職責要求

5、 : 審批方案操作規(guī)范 : 對員工行為排查方案進行審批，及時安排紀檢監(jiān)察部門組織實施。6.2實施排查環(huán)節(jié)名稱 : 組織實施適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責要求 : 組織落實員工行為排查方案操作規(guī)范 : 1）根據(jù)排查方案要求，組織各部門、各分支機構(gòu)開展員工行為排查；2）對排查工作提出具體要求；3）對員工行為排查全過程進行檢查、監(jiān)督、指導。環(huán)節(jié)名稱 : 排查上報適用部門 : 部門;分支機構(gòu);適用崗位 : 負責人;負責人;職責要求 : 根據(jù)排查方案要求，認真組織開展排查操作規(guī)范 : 1）按照排查方安要求，開展排查活動；2）認真排查，詳細記錄，資料收集全面完整；3）排查結(jié)束后，對

6、排查記錄要認真分析，查找風險隱患，形成書面材料向紀檢監(jiān)察部門報送；4）排查過程中如發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀行為，應(yīng)及時上報。風險描述:排查不細、報告不實、處理不當,排查結(jié)果失實、未發(fā)現(xiàn)員工不良行為,本行聲譽受損。風險等級:高風險控制措施:加強學習，提高素質(zhì)，增強工作責任心，將排查情況納入常規(guī)員工日常管理范圍?？刂撇块T:紀檢監(jiān)察部門;控制崗位:經(jīng)理崗;6.3匯總上報環(huán)節(jié)名稱 : 匯總、提出建議適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責要求 : 及時匯總，認真分析，形成書面材料操作規(guī)范 : 1）匯總審核各部門及分支機構(gòu)報送的排查材料；2）對排查出的問題仔細分析、認真梳理，分類合并，形成書面報告

7、，提出處理建議；3）及時上報紀檢監(jiān)察部經(jīng)理審核。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 經(jīng)理崗;職責要求 : 審核排查報告操作規(guī)范 : 1）認真審核報告材料；2）對排查報告中反映的問題提出處理意見；3）及時將匯總材料上報分管領(lǐng)導批示。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 部門;適用崗位 : 分管領(lǐng)導;職責要求 : 審核紀檢監(jiān)察部門報送的匯總材料并進行批示操作規(guī)范 : 1）對紀檢監(jiān)察部門報送的匯總材料認真審閱；2）對材料中提出的整改措施、處理意見做出批示。6.4處理環(huán)節(jié)名稱 : 督促、落實適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責要求 : 督促落實領(lǐng)導批示操作規(guī)范

8、: 1）對有不良反映的，采取約見談話方式提醒告誡。約見談話的至少要安排2名管理人員參加，做好記錄，整理歸檔；2）對需要整改的，及時下發(fā)整改通知書并督促落實；3）對需要處理的重大問題，按照違規(guī)違紀行為調(diào)查處理流程辦理。環(huán)節(jié)名稱 : 整改、反饋適用部門 : 部門;分支機構(gòu);適用崗位 : 負責人;負責人;職責要求 : 負責整改落實并及時反饋操作規(guī)范 : 1）根據(jù)整改通知書要求及時整改；2）在規(guī)定時間內(nèi)向紀檢監(jiān)察部門書面反饋整改落實情況。6.5歸檔環(huán)節(jié)名稱 : 立卷歸檔適用部門 : 紀檢監(jiān)察部門;適用崗位 : 紀檢監(jiān)察崗;職責要求 : 及時整理，立卷歸檔操作規(guī)范 : 排查工作完畢后，及時收集員工行為排查相關(guān)資料編目錄裝訂，立卷歸檔。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用紀檢監(jiān)察部門各部門、分支機構(gòu)落實員工行為排查方案情況每年一次分管領(lǐng)導作為部門、分支機構(gòu)考核問責依據(jù)內(nèi)部審計部門員工行為排查開展落實情況。每年一次審計委員會持續(xù)改進8附件附件：XX農(nóng)村銀行員工行為排查表附件：XX農(nóng)村銀行員工行為排查表員工姓名： 排查日期： 年 月 日排查內(nèi)容排查情況情況說明有無1、有無黃、賭、毒行為2、有無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)情況3、有無大額資金炒股行為4、有無個人或家庭負債較大現(xiàn)象5、有無無故不能正常上班的或經(jīng)常礦工現(xiàn)象6、有