公路水路行業(yè)安全生產風險辨識評價管控基本規(guī)范

1、公路水路行業(yè)安全生產風險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）（征求意見稿）1.前言本規(guī)范由交通運輸部安全與質量監(jiān)督司提出并歸口。本規(guī)范起草單位：交通運輸部規(guī)劃研究院、北京中平科學技術院。本規(guī)范主要起草人：李琳琳、徐志遠、張碩、樊志強、文璋、郭志南。本規(guī)范首次發(fā)布。2 .引言為規(guī)范公路水路行業(yè)安全生產風險管理，提升行業(yè)管理部門業(yè)務指導能力，引導行業(yè)主動識別風險管理需求，并積極實施針對性的風險管控，從而達到預防公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件的發(fā)生，保障人民生命財產安全，輔助行業(yè)安全管理科學決策的目的，特制定本規(guī)范。為有效提升規(guī)范的適用性與可操作性，各使用者在應用過程中，及時將相關意見及建議函告交通運輸部規(guī)劃研究

2、院，以便修訂時研用。地址：北京市朝陽區(qū)曙光西里甲6號2號樓，郵編：100028,郵箱：xinxi_li。3 .范圍本規(guī)范適用于公路水路行業(yè)道路運輸、水路運輸、港口營運、交通工程建設、交通設施養(yǎng)護工程和其他六個業(yè)務領域安全生產風險管理業(yè)務指導、咨詢、服務，以及風險辨識、評估和管控，指導公路水路行業(yè)制定風險等級判定指南、標準和開展風險辨識、評估、管控工作，生產經營單位可參照執(zhí)行。4 .規(guī)范性引用文件下列文件對于本規(guī)范的應用是必不可少的，其最新版本（包括所有的修訂單）適用于本標準。ISO導貝U73:2009;ISO31000風險管理標準；GBT23694風險管理術語；GBT27921風險管理風險評估

3、技術；GB7T24353風險管理原則與實施指南；GB/T13861生產過程危險和有害因素分類與代碼。5 .術語和定義下列術語和定義適用于本規(guī)范：5.1 風險risk不確定性對目標的影響注1:影響是偏離預期，通常指負面的。注2:目標可以是不同方面（如：生命財產安全、環(huán)境保護、社會影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項目、產品和過程）的目標。注3:通常用潛在事件和后果或者兩者的組合來區(qū)分風險。注4:通常用事件后果和事件發(fā)生可能性的組合來表達。注5:不確定性是指對事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的狀態(tài)。（參見ISO導則73:2009,定義1.1,GB/T23694-2013，定義2.1）5.

4、2 風險管理riskmanagement在風險方面，指導和控制組織的協(xié)調活動（參見ISO導則73:2009,定義2.1,GB/T23694-2013,定義3.1）5. 3致險因素Riskfactors促使公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。注1:重點關注人、設施設備、環(huán)境和管理方面影響公路水路行業(yè)安全生產的各因素。5.4 風險管理過程riskmanagementprocess將管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)應用于溝通、咨詢、明確環(huán)境以及辨識、評估、管控、監(jiān)督等活動中。（參見ISO導則73:2009,定義3.1,GB/T236

5、94-2013,定義4.1）5.5 風險辨識riskidentification發(fā)現(xiàn)、確認和描述風險的過程。注1:風險辨識包括風險源、事件及其原因和潛在后果的辨識。注2:風險辨識可能涉及歷史數據、理論分析、專家意見以及利益相關者的需求。（參見ISO導則73:2009,定義3.5.1,GB/T23694-2013，定義4.5.1）5 .6風險評估riskassessment將風險辨識的結果按照風險評估標準進行評估，以確定風險和（或）其量的大小、級別，以及是否可接受或可容許。注：風險評估有助于風險應對的決策。（參見ISO導則73:2009,定義3.7.1）5.7 風險等級levelofrisk單一

6、風險或組合風險的大小，以后果和可能性的組合來表達。（參見GB/T23694-2013，定義4.6.1.8）5.8 可能性likelihood某事件發(fā)生的機會。注1:在風險管理術語學中，“可能性”是指事情發(fā)生的機會，不論是明確的、測量的，還是客觀或主觀地、定性或定量地確定的，以及一般性或精確地描述（如在一定時段內的可能性和頻率）。注2：英文“l(fā)ikelihood”在一些語言中沒有直接對應的等同詞，而同義詞“probability”經常被使用。然而，在英文中，“probability'通常被狹義地理解為數學術語。因此，在風險管理術語學中“l(fā)ikelihood”以它在許多非英語國家語言中的“

7、probability”所具有的同樣的廣泛理解來使用。（參見ISO導則73:2009,定義3.6.1.1）5.9 后果Consequence事件對目標的影響結果。注1:一個事件可以產生一系列的后果。注2:后果可以是確定或不確定的，以及對目標具有積極或消極的影響。注3:后果可以被定性或定量地表述。注4:初步的后果通過連鎖效應可以逐步升級。（參見ISO導則73:2009,定義3.6.1.3）5.10 風險管控riskcontrol應對風險的措施。注1:控制包括應對風險的任何流程、策略、設施設備、操作或其他行動。注2:控制并非總能取得預期效果。（參見ISO導則73:2009,定義3.8.1.1,GB

8、/T23694-2013，定義4.8.1.1）5.11 風險降低riskreduction減少風險的消極后果，降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。（參見GB/T23694-2013,定義3.4.4）5.12 2線分類法lineclassification線分類法也稱等級分類法。線分類法按選定的若干屬性（或特征）將分類對象逐次地分為若干層級，每個層級又分為若干類目。同一分支的同層級類目之間構成并列關系，不同層級類目之間構成隸屬關系。（參見GB/T10113-2003,分類與編碼通用術語2.1.5）6 .總體要求公路水路行業(yè)安全生產風險管理工作應堅持“以人為本、安全發(fā)展、綜合治理”的發(fā)展理念，強化和落

9、實生產經營單位的主體責任，建立生產經營單位負責、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會監(jiān)督的機制，積極引導全員參與，開展全過程、各環(huán)節(jié)控制，以預防和減少事故發(fā)生，提高安全生產管理水平，保證生產經營活動的順利進行。6.7 風險管理原則（1） 業(yè)務融合原則風險管理應貫穿于交通運輸生產經營全過程、各環(huán)節(jié)，是開展生產經營的重要前提和基礎，應與行業(yè)業(yè)務有機融合。從業(yè)人員應樹立安全生產風險管理理念，并執(zhí)行風險管理政策、制度、管理程序和措施。（2） 系統(tǒng)化原則風險管理工作應結合交公路水路行業(yè)實際系統(tǒng)性展開，人、設施設備、環(huán)境、管理四類致險因素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風險事件的發(fā)生，并決定風險事件可能造成的人

10、員傷亡、環(huán)境污染、社會影響、經濟損失等的嚴重程度。（3） 動態(tài)管理原則交通運輸系統(tǒng)中的人、設施設備、環(huán)境、管理四類致險因素均動態(tài)變化，使得風險管理需求也動態(tài)變化。因此，風險管理不能一成不變，應根據不同管理對象、不同致險因素的變化情況動態(tài)開展。6.8 風險管理體系建立和保持公路水路行業(yè)安全生產風險管理工作應采用“計劃、實施、檢查、改進"(PDCA動態(tài)循環(huán)改進模式，積極推動公路水路行業(yè)安全生產“五大體系”(法律法規(guī)制度體系、安全責任體系、預防預控體系、宣傳教育體系、支持保障體系)建設；通過風險管理責任單位貫穿于風險辨識、評估和管控流程的風險管理工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成持續(xù)

11、改進的公路水路行業(yè)安全生產風險管理長效機制。6.9 風險管理業(yè)務指導交通運輸行業(yè)管理部門應根據安全生產法，結合部門職能定位，貫徹落實對公路水路行業(yè)安全生產風險辨識、評估、管控等工作的監(jiān)督檢查和督辦，積極完善行業(yè)風險管理相關法律法規(guī)制度體系建設、檢查行業(yè)安全責任體系落實情況、加強宣傳教育培訓工作、提供標準規(guī)范等支持保障。7 .風險辨識7.7 確定辨識范圍從事公路水路行業(yè)生產經營活動的單位(以下簡稱“生產經營單位”，包括直接從事生產經營活動的企事業(yè)單位），根據生產經營單位負責的公路水路行業(yè)業(yè)務范圍，綜合考慮不同業(yè)務范圍風險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風險事件發(fā)生情況，研究確定一個或以上風險辨識范圍。

12、7.8 劃分作業(yè)單元生產經營單位根據其業(yè)務范圍、生產或經營區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)工藝、工作制度及程序等進行作業(yè)單元分類，并建立作業(yè)單元清單。作業(yè)單元分類過程中，可采用線分類法，盡可能保持分類后的不同作業(yè)單元之間業(yè)務相對獨立。7.9 確定風險事件針對不同作業(yè)單元，結合日常安全生產管理實際，綜合考慮歷史風險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能的風險事件類型。表1風險事件分析表風險管理類別業(yè)務名稱作業(yè)分類作業(yè)單元典型風險事件7.4分析致險因素針對不同作業(yè)單元，按照人的因素、設施設備因素、管理因素、環(huán)境因素等進行主要致險因素的系統(tǒng)性分析，建立風險辨識結果表，加強重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點時段的主

13、要致險因素辨識。表2致險因素分析表業(yè)務名稱作業(yè)分類作業(yè)單元潛在事故后果人的因素設施設備因素管理因素環(huán)境因素7.5確定評估清單針對不同作業(yè)單元，按照致險因素的類別、作用機理、可能發(fā)生風險事件的相似性進行不同風險單元的歸并和拆分，確定風險評估,并建立風險評估清單。表3風險評估清單風險管理類別風險評估清單8 .風險評估8. 1風險評估指標體系確定風險等級主要由風險事件發(fā)生的可能性(L)、后果嚴重程度(C)決定。8.1.1指標體系分級標準(1)可能性指標分級標準可能性分為三個級別，高、較高、低。表4可能性判斷標準表序號可能性級別定性判斷標準定量判斷標準1高極易綜合得分85分及以上者2較局可能綜合得分6

14、0-84分者。3低不太可能綜合得分59分及以下者。(2)后果嚴重程度分級標準可能的后果嚴重程度分為三個級別，嚴重、較嚴重、不嚴重;表5風險事件可能的后果嚴重程度總體判斷標準表后果嚴重程度后果嚴重性程度總體判斷標準定義嚴重較嚴重(1) 人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數量達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中重大及以上事故傷亡標準的；(2) 經濟損失，可能發(fā)生經濟損失達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中重大及以上事故經濟損失標準的；(3) 環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災害或公共衛(wèi)生危害；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經濟、外交、軍事、政治等產生重大影響。(1) 人員傷亡，可能發(fā)

15、生人員傷亡數量達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中較大事故傷亡標準；(2) 經濟損失，可能發(fā)生經濟損失達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中較大事故經濟損失標準；(3) 環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災害或公共衛(wèi)生危害；(4) 社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經濟、外交、不嚴重軍事、政治等產生較大影響。(1)(2)(3)人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數量達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中一般事故傷亡標準;經濟損失，可能發(fā)生經濟損失達到國務院生產安全事故報告和調查處理條例中一般事故經濟損失標準;環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災害或公共衛(wèi)生危害;(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社

16、會、經濟、外交、軍事、政治等產生一定影響。注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即滿足條件之一即可。8.1.2指標體系確定方法(1) 可能性指標確定方法可根據風險管理風險評估技術(GB/T27921-2011)確定的風險評估方法，綜合考慮不同風險評價方法的優(yōu)點、缺點、影響因素、評估結果類型，以及對評估對象特征特點的適應情況，選擇相應的風險評估方法。或從以下三種方法中選擇單獨或組合使用，以確定風險事件發(fā)生的可能性：a）利用相關歷史數據來識別哪些過去發(fā)生的事件或情況，借此推斷出它們在未來發(fā)生的可能性。所使用的數據應當與正在分析的系統(tǒng)、設備、組織或活動的類型有關。b）利用故障樹等技術來預測可能

17、性。當歷史數據無法獲取或不夠充分時，有必要通過分析系統(tǒng)、活動、設備或組織及其相關的實效或成功狀況來推斷風險發(fā)生的可能性。c）利用專家法，對特定風險評估單元，進行人、設施設備、管理、環(huán)境等致險因素分析，并為各因素引發(fā)風險事件發(fā)生的可能性賦予一定區(qū)間權重，并給出相應的評價說明，作為可行性指標判斷評估依據。實操階段根據權重取值區(qū)間，結合本單位風險評估單元實際，進行評分。表6可能性分析權重表業(yè)務名稱作業(yè)分類作業(yè)單元人的因素（分值）設施設備因素（分值）管理因素（分值）環(huán)境因素（分值）注：各類致險因素分值總分上限為100分。(2) 后果嚴重程度指標確定方法針對不同風險管理單元，深入分析其風險事件發(fā)生后，可

18、能的最大后果損失，綜合參考歷史上類似事件后果損失，通過對標方式，予以確定。8. 2風險等級評估標準公路水路行業(yè)安全生產風險由高到低依次劃分為四級：重大、較大、一般、較小。風險等級大小由風險事件發(fā)生的可能性、后果嚴重程度兩個指標,對照以下評估標準確定。表7風險等級評估表可能性后果程度嚴重較嚴重不嚴重高重大較大較局較大較小低較小較小9.風險管控生產經營單位應明確相關責任、制定相關制度、實施風險管控,將安全生產風險控制在可接受范圍之內，防范安全生產事故發(fā)生。8.1 責任分工生產經營單位應根據本單位風險管理需求，結合本單位安全生產管理體制，明確不同層級對不同級別的風險管理責任，明確安全生產管理部門和生

19、產經營部門的風險管理責任分工，明確不同崗位責任分工O8.2 管理制度生產經營單位應針對本單位生產經營活動范圍及其生產經營環(huán)節(jié)，按照本規(guī)范相關內容要求，編制風險辨識手冊，明確本單位風險辨識范圍、作業(yè)單位分類、風險辨識要求、風險評估對象等。生產經營單位應制定本單位風險管理計劃工作制度、風險跟蹤工作制度、風險管控工作制度、風險降低工作制度、督促檢查工作制度、獎懲工作制度等。9. 3管控方案生產經營單位應針對本單位風險辨識、評估結果，由安全管理部門協(xié)同生產管理部門，共同制定季度、年度風險管理計劃，明確不同風險管理單元的應對策略，制定風險管控具體工作步驟，并根據人、設施設備、管理、環(huán)境四類致險因素的動態(tài)

20、變化情況，及時更新和調整風險管理方案及其措施。9. 4監(jiān)控預警風險監(jiān)控人員，可根據監(jiān)控機制確定的異常判斷規(guī)則，由系統(tǒng)輔助人工，進行掌握風險管理單元的實時狀態(tài)和變化趨勢。異常出現(xiàn)后，風險監(jiān)控部門和人員應及時向業(yè)務相關部門和人員發(fā)出預警信息，并報備單位安全管理部門。生產經營單位生產經營相關部門和人員應立即采取針對性管控措施，防范安全生產事故發(fā)生，并積極做好應急人員、物資等備警。9. 5警示告知生產經營單位應當在重大風險所在場所設置明顯的安全警示標志，標明重大風險危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應急措施。生產經營單位應當將重大風險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產事故及后果

21、、管控措施和安全防范與應急措施告知直接影響范圍內的相關單位和人員。9. 6風險降低生產經營單位應根據風險評估結果，針對不可接受風險，通過風險規(guī)避、風險轉移、風險減緩等措施（如：更換設備、改變工藝等）降低本企業(yè)的經營風險，將風險控制指標控制在可接受范圍內。9.7登記備案生產經營單位應根據公路水路行業(yè)安全生產風險管理暫行辦法有關規(guī)定，開展本單位相關風險信息登記備案工作，嚴格遵守報備內容、方式、時限、質量等要求，接受相關管理部門監(jiān)督。9.8業(yè)務培訓力情況，結合風險管理實際需求，充分利用社會培訓資源，組織相關人員參加風險管理教育培訓，積極加強本單位風險管理人才隊伍建設。9.9應急處置生產經營單位應積極加強風險事件發(fā)生后應急處置體系的建設，包括完善事故應急預案，