證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識真題

1、三、判斷題 61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日。  62、 購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?？荚嚧笳搲?#160; 63、利率風(fēng)險(xiǎn)對固定收入證券的影響不如對股票價(jià)格的影響。  64、直接融資是指不需要任何中介機(jī)構(gòu)運(yùn)作就融通到資金的一種融資方式。  65、設(shè)立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元。  66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機(jī)構(gòu)。  67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件。  68、股份有限公司的董事會規(guī)模應(yīng)在5至17人之間。  69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿1

2、8周歲。  70、獲得資格證券書后超過18個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效答案參考答案：61、對 62、對 63、錯(cuò) 64、錯(cuò) 65、錯(cuò) 66、對 67、對 68、錯(cuò) 69、錯(cuò) 70、對三、判斷題 51、金融時(shí)報(bào)指數(shù)是法國最著名的指數(shù)。  52、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)。  53、道-瓊斯指數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。  54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機(jī)關(guān)進(jìn)行證券交易登記。  55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進(jìn)行投機(jī)。  56、備兌認(rèn)股權(quán)證可以以一個(gè)證券為標(biāo)的物，也可以以多個(gè)證券

3、為標(biāo)的物。  57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票。  58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個(gè)有形的市場。  59、我國證券交易所是按公司制方式組成。  60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。  參考答案：51、錯(cuò) 52、對 53、對 54、對 55、錯(cuò) 56、對 57、錯(cuò) 58、錯(cuò) 59、錯(cuò) 60、對三、判斷題 41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日。  42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。  43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買

4、賣的損失作出承諾。  44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人?？荚嚧笞C券站收集整理  45、利率風(fēng)險(xiǎn)對長期債券的影響比短期債券的影響要大。  46、股息和紅利是一樣的。  47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格波動相對頻繁。  48、某證券所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，其收益率一定越高。  49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。  50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。參考答案：41、對 42、對 43、對 44、對 45、對 46、錯(cuò) 47、對 48、錯(cuò) 49、錯(cuò) 50、錯(cuò)三、判斷題 31、實(shí)物國債就是以國家為主體發(fā)

5、行的實(shí)物債券。32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。33、財(cái)政債券是國家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次。34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。35、歐洲債券是外國債券中的一個(gè)品種。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券37、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。38、利率風(fēng)險(xiǎn)對股票的影響大于對債券的影響。39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的。  40、上市公司收購可以采

6、取要約收購或協(xié)議收購的方式。  參考答案：31、錯(cuò) 32、對 33、對 34、對 35、錯(cuò) 36、錯(cuò) 37、對 38、錯(cuò) 39、錯(cuò) 40、對三、判斷題 21、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票。22、我國公司法規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。23、因?yàn)楣蓶|大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策。24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券。25、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。27、銀行能通過存款吸收資金，因

7、此不需要發(fā)行債券。28、浮動利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。29、實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素。30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。  參考答案：21、對 22、錯(cuò) 23、錯(cuò) 24、錯(cuò) 25、對 26、對 27、錯(cuò) 28、錯(cuò) 29

8、、錯(cuò) 30、對三、判斷題 11、個(gè)人投資者是證券市場上最廣泛的投資者。12、根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人。這表明我國的證券交易所不是公司制。13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機(jī)構(gòu)。14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分。15、證券市場與貨幣市場關(guān)系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場。17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同。18、 設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的

9、載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。19、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。20、股票是一種證券持有人對公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。參考答案：11、對 12、對 13、錯(cuò) 14、對 15、對 16、對 17、錯(cuò) 18、錯(cuò) 19、錯(cuò) 20、錯(cuò)三、判斷題 1、證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證。2、 擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。3、 商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。4、 銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的

10、一種。5、 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。6、有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券。7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易。8、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。  參考答案：1、對 2、錯(cuò) 3、對 4、錯(cuò) 5、對 6、錯(cuò) 7、錯(cuò) 8、對 9、對 10、對二、多選擇題 56、證券公司

11、在下列事項(xiàng)中，不需要國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）。A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu) B變更注冊資本 C更換總經(jīng)理 D更換法定代表人57、 股東大會包括（）。A創(chuàng)立大會 B特別股東大會 C股東年會 D臨時(shí)股東大會58、ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）。A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司 B存券銀行C托管銀行 D存券信托公司59、承銷方式有（）。A包銷 B經(jīng)銷 C自銷 D代銷60、不能開戶的人員有（）。A證券交易所的管理人員B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員C未滿18歲者D職業(yè)醫(yī)生參考答案：56、A二、多選擇題 51、我國公司法中的公司主要形式是指（）。A有限責(zé)任公司B兩合公司C股份有限公司D無限

12、公司52、在我國證券法中規(guī)定的委托方式有（）。A市價(jià)委托B限價(jià)委托C止損委托D限價(jià)止損委托53、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）。A風(fēng)險(xiǎn)水平不同B收益水平不同C所籌資金的投向不同D所反映的關(guān)系不同54、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別在于（）。A投資者的身份不同B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同C基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同D投資策略不同55、證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。A基金持有人 B基金發(fā)起人 C基金托管人 D基金管理人參考答案：51、AC 52、AB 53、ACD 54、BCD 55、ACDB  57、ACD 58、BCD 59、AD 60、ABC二、多選擇題 46、從債券的

13、形式來看，我國發(fā)行的國債可分為（）。A憑證式國債B無記名國債C記帳式國債D可轉(zhuǎn)換債券 47、基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）。A管理費(fèi)B托管費(fèi)C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)D投資費(fèi)48、（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。A因違法、違紀(jì)被開除的證券交易所從業(yè)人員B被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員C被解聘的證券公司從業(yè)人員D被辭退的國有企業(yè)工作人員49、證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）。A保證性行為B自律性行為C道德性行為D禁止性行為來源：考試大50、優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）。A認(rèn)股權(quán)B分配剩余資產(chǎn)C分配公司收益D公司經(jīng)營表決權(quán)參考答案：46、ABC 47、AB 48、AB  49、AD 50、BC二、多選擇

14、題 41、下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）。A電力建設(shè)債券B重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券C有色金屬企業(yè)債券D石油化工企業(yè)債券42、綜觀60年代以來國際債券市場的活動情況，發(fā)行國際債券的主要目的有（）。A彌補(bǔ)國際收支逆差B收取外幣資金，彌補(bǔ)國內(nèi)預(yù)算資金的不足C一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散D為某些國際組織籌資，以支持其活動43、廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）。A商品證券B提單C貨幣證券D資本證券44、證券交易的集中競價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。A數(shù)量優(yōu)先B價(jià)格優(yōu)先C時(shí)間優(yōu)先D地點(diǎn)優(yōu)先45、交易所上市委員會的職責(zé)是。A審批證券的上市B審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案C擬定上市規(guī)則和提出修改

15、上市規(guī)則的建議D選舉和罷免理事參考答案：41、ABCD 42、ABCD 43、ABCD 4二、多選擇題 36、債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）。A兩者都是有價(jià)證券B兩者都是籌資手段C兩者收益率相互影響D兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多37、公債的特征有（）。A安全性高B流動性好C收益穩(wěn)定D免稅待遇38、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為（）。A實(shí)物國債B貨幣國債C記帳式國債D憑證式國債39、在我國，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）。A國務(wù)院B國家能源投資公司C國家原材料投資公司D鐵道部40、發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）。A政府證券B金融證券C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券D一般公司發(fā)行的公司債券參考答案：36、ABC 37、ABCD 38、AB 39、BCD 40、ABC4、BC 45、AC二、多選擇題 31、本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱為（）。A商業(yè)證券B資本證券C有價(jià)證券D憑證證券 32、證券投資者參與證券投資的目的有