湖北省國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控考核評價暫行辦法（7.12）

1、湖北省國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作考核評價辦法為扎實開展國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控考核評價工作，深入推進國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)，根據(jù)湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作實施意見的要求，制定本辦法。一、總體要求堅持工作考評和成效評估相結(jié)合、定性和定量評價相結(jié)合、自我評價和上級考核評價相結(jié)合、定期檢查和隨機抽查相結(jié)合，真實客觀反映國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作情況，全面準(zhǔn)確評價廉潔風(fēng)險防控工作水平和成效，發(fā)揮考核評價的導(dǎo)向、檢驗和推動作用，及時總結(jié)推廣好做法、好經(jīng)驗，適時分析查找問題和不足，督促整改提高，促進湖北省國有企業(yè)開展廉潔風(fēng)險防控工作實施意見及配套制度的貫徹落實，推動國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作不斷深入。

2、二、考核評價主要內(nèi)容（一）落實責(zé)任情況1、黨委（黨組）書記、董事長、總經(jīng)理履行廉潔風(fēng)險防控工作主要責(zé)任人的責(zé)任，把廉潔風(fēng)險防控工作列入國有企業(yè)黨建和生產(chǎn)經(jīng)營管理重要議事日程，納入年度工作計劃，納入領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價體系，支持和保障廉潔風(fēng)險防控工作開展的情況。2、黨委（黨組）書記履行牽頭主抓職責(zé)，定期聽取工作匯報，研究解決有關(guān)重大問題，安排、部署、督辦廉潔風(fēng)險防控工作的情況。3、領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員根據(jù)分工抓好職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作的情況。4、企業(yè)各級紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)履行組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查職責(zé)，制定工作方案，明確工作任務(wù)，實施分類指導(dǎo)，組織相關(guān)部門落實廉潔風(fēng)險防控工作任務(wù)，協(xié)助本級黨委

3、（黨組）完成各項任務(wù)的情況。5、企業(yè)各職能部門及成員單位承接分解工作目標(biāo)，強化工作措施，組織黨員職工落實廉潔風(fēng)險防控工作任務(wù)的情況。（二）推進工作情況1、開展廉潔風(fēng)險教育的情況。（1）把廉潔風(fēng)險教育納入黨委（黨組）宣傳教育工作總體部署，列入黨委（黨組）中心組學(xué)習(xí)計劃，開展領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔風(fēng)險專題教育的情況。（2）把廉潔風(fēng)險教育納入企業(yè)員工教育培訓(xùn)計劃，結(jié)合實際開展崗位廉潔風(fēng)險教育的情況。（3）把廉潔風(fēng)險教育融入企業(yè)文化建設(shè)之中，運用警示教育、示范教育、文藝演出、文藝創(chuàng)作等多種形式，開展廉潔文化創(chuàng)建活動的情況。2、開展廉潔風(fēng)險排查的情況。（1）組織廣大黨員、職工全面查找個人、崗位、單位存在的體制機制

4、風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和領(lǐng)導(dǎo)人員作風(fēng)風(fēng)險的情況。（2）對所查找的廉潔風(fēng)險進行分析、審核、評估分級的情況。（3）廉潔風(fēng)險點在一定范圍內(nèi)公開的情況。3、開展廉潔風(fēng)險防范的情況。（1）針對所存在的廉潔風(fēng)險點，制定風(fēng)險防范方案，采取加強教育、完善制度、強化監(jiān)督、深化改革等措施，有效化解和防控廉潔風(fēng)險的情況。（2）加強生產(chǎn)經(jīng)營管理活動監(jiān)管的情況。主要包括加強經(jīng)營管理流程監(jiān)管、資金使用監(jiān)管、物資購銷監(jiān)管、工程建設(shè)項目監(jiān)管的情況。（3）加強對貫徹落實“三重一大”決策制度監(jiān)督檢查的情況。主要包括建立健全“三重一大”決策事前通告、決策情況記錄制度、回避制度、責(zé)任追究制度和推行決策票決制的情況，以及對各部門和成員單位

5、貫徹落實“三重一大”決策制度進行檢查的情況。（4）落實湖北省國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易廉潔風(fēng)險防控暫行辦法，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)內(nèi)，按規(guī)定程序公開進行國有產(chǎn)權(quán)交易的情況。（5）加強民主監(jiān)督的情況。主要包括健全完善民主生活會、述職述廉、黨員民主評議、巡視巡察、廉政談話、誡勉談話、詢問質(zhì)詢等制度的情況；充分發(fā)揮國有企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事、職代會的監(jiān)督作用的情況；積極推進黨務(wù)公開、廠務(wù)公開的情況。（6）加強領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)專項監(jiān)察的情況。主要包括開展國有企業(yè)內(nèi)控管理、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、提高執(zhí)行力、廉潔風(fēng)險防控等專項監(jiān)察的情況。（7）運用科技手段提高廉潔風(fēng)險防控能力和水平的情況。4、開展嚴(yán)肅預(yù)警處置的情況。（1

6、）加強腐敗跡象管理的情況。包括建立腐敗跡象信息員隊伍，及時收集、分析、評估領(lǐng)導(dǎo)人員腐敗跡象的情況。（2）開展腐敗跡象預(yù)警處置的情況。（3）預(yù)警處置結(jié)果回告和整改落實的情況。（三）廉潔風(fēng)險防控工作效果。1、黨員職工對企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的滿意度。2、黨員職工對領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的滿意度。3、企業(yè)信訪舉報的變化情況。4、企業(yè)違紀(jì)違法案件數(shù)量的變化情況。5、企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營效益情況。三、考核評價的方式方法國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控考核評價工作由上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機構(gòu)組織實施，每年底和國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查一并進行。主要方法有：（一）企業(yè)自查。各企業(yè)每年底首先對廉潔風(fēng)

7、險防控工作開展自查，按照上級要求，填報廉潔風(fēng)險防控工作考核評價表，并形成自查報告。自評報告包括落實工作責(zé)任、強化工作措施、完成部署任務(wù)、取得實際成效以及存在問題和整改措施等內(nèi)容。（二）上級考核評價。在各企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，上級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)和履行國有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機構(gòu)組成考評組進行考評。主要采取聽取匯報、查閱資料、實地察看、專項調(diào)查、民主測評等方式進行。（三）下級評價。組織中層管理人員、黨員代表、職工代表，采取座談、走訪、民主測評等形式對領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔從業(yè)情況進行考評。（四）群眾評價。通過問卷調(diào)查、抽樣調(diào)查、網(wǎng)上公開評議等方式，了解黨員職工對企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作的滿意度和領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)的滿意

8、度。四、考核評價主要指標(biāo)國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作應(yīng)當(dāng)堅持科學(xué)客觀和量化可考的原則，按照下列指標(biāo)進行考核評價。國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作考核評價表一級指標(biāo)二級指標(biāo)分值評價指標(biāo)分項得分評價得分評分標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)秀良好合格不合格一、落實責(zé)任（10分）1、主體責(zé)任41、黨委每年至少召開一次專題會議研究部署廉潔風(fēng)險防控工作。14條全部達到（4分）有1條未達到（3分）有2條未達到（1分）3條以上未達到（0分）2、制定廉潔風(fēng)險防控工作計劃并納入黨委、生產(chǎn)經(jīng)營年度工作計劃。13、領(lǐng)導(dǎo)班子成員職責(zé)分工明確，分管工作落實到位。14、廉潔風(fēng)險防控工作列入領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)人員綜合評價考核體系12、組織協(xié)調(diào)責(zé)任31、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)每

9、年至少向黨委匯報一次廉潔風(fēng)險防控工作情況。13條全部達到（3分）有1條未達到（2分）有2條未達到（1分）3條均未達到（0分）2、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)每年至少組織相關(guān)職能部門召開一次專題會議，落實廉潔風(fēng)險防控工作任務(wù)。13、紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)每年至少開展一次任務(wù)落實情況檢查。13、部門落實責(zé)任31、相關(guān)職能部門認(rèn)真按照廉潔風(fēng)險防控工作計劃要求，做好本部門的任務(wù)分解，并責(zé)任到人。13條全部達到（3分）2條達到（2分）有1條未達到（1分）3條均未達到(0分)2、將廉潔風(fēng)險防控工作任務(wù)完成情況納入本部門日常工作考核。13、對責(zé)任落實不到位的嚴(yán)格實行責(zé)任追究。1二、工作推進（64分）1、廉潔風(fēng)險教育51、黨委中心組每

10、年至少安排一次強化廉潔風(fēng)險意識的專題學(xué)習(xí)活動。15條全部達到（5分）有1條未達到（4分）有2條未達到（3分）有3條或以上未達到（0分）2、每年至少對重要敏感崗位人員進行一次廉潔風(fēng)險專題教育。13、每年至少開展一次典型案例警示教育活動。14、結(jié)合企業(yè)實際，將廉潔風(fēng)險意識教育與企業(yè)廉潔文化建設(shè)一體實施。15、創(chuàng)新廉潔風(fēng)險教育方式、方法。12、廉潔風(fēng)險排查131、全員參與查找率100%。18條全部達到（12分）有2條未達到（9分）有4條未達到（8分）有5條或以上未達到（5分）2、確定崗位風(fēng)險級別率100%。13、查找制度缺陷率100%，制度缺陷整改率100%。24、查找業(yè)務(wù)流程率100%15、崗位風(fēng)

11、險級別、制度缺陷、業(yè)務(wù)流程漏洞等在風(fēng)險排查工作完成后的30日內(nèi)公開，公開率100%。26、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員對照崗位職責(zé)自查率100%，職能部門確認(rèn)率100%。27、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員制定風(fēng)險防范措施率100%。28、領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員落實防范措施、承諾率均達100%。23、廉潔風(fēng)險防范301、風(fēng)險排查工作完成后的30日內(nèi)制定整改工作計劃。212條全部達到（28分）每有一條未達到相應(yīng)扣減4條未達到依不同項酌情扣除相應(yīng)分5條均未達到（0分）2、針對制度缺陷，修訂完善相關(guān)制度率100%。23、針對業(yè)務(wù)流程漏洞，業(yè)務(wù)流程優(yōu)化率100%。24、建立內(nèi)部監(jiān)督聯(lián)席會制度。25、加強

12、“三重一大”決策監(jiān)督，“三重一大”事項上會率100%、會議記錄資料完整詳實。46、資金運用規(guī)范安全，無違規(guī)使用資金及造成損失的問題。27、物資采購、工程建設(shè)等招投標(biāo)管理規(guī)范，無違規(guī)違紀(jì)違法行為。48、嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商廉潔承諾、限制準(zhǔn)入制度，無商業(yè)賄賂行為。29、嚴(yán)格執(zhí)行產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)規(guī)定，無場外交易行為。210、有效運用民主監(jiān)督力量和形式，對職工普遍關(guān)注的領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費、薪酬等實施有效監(jiān)督。211、廉潔從業(yè)專項監(jiān)察有制度、有專班、有措施、有成效。212、利用現(xiàn)代信息、科技手段，對資金、銷售、質(zhì)量檢驗等重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實施有效監(jiān)控。44、廉潔風(fēng)險處置161、建立領(lǐng)導(dǎo)人員、重要敏感崗位人員廉潔從業(yè)預(yù)警信息庫。45條全部達到（14分）依不同項酌情扣除相應(yīng)分依不同項酌情扣除相應(yīng)分3條未達到的低于10分2、及時發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，在15日內(nèi)采取預(yù)防及處置措施。23、每年對領(lǐng)導(dǎo)人員至少進行一次廉潔談話。24、針對信訪舉報、專項檢查等發(fā)現(xiàn)的不廉潔跡象，15日內(nèi)進行分類處置。25、嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法案件，有案不查的不得分。6三、工作成效（26分）滿意度1、職工群眾對企業(yè)反腐倡廉工作成效滿意度達90%以上。5每項酌情給分每項酌情給分每項酌情給分每項酌情給分2、職工群眾對領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)滿意