關(guān)于成立風(fēng)電設(shè)備零部件公司分析報告_模板參考

1、泓域咨詢/關(guān)于成立風(fēng)電設(shè)備零部件公司分析報告關(guān)于成立風(fēng)電設(shè)備零部件公司分析報告xxx（集團(tuán)）有限公司目錄第一章 籌建公司基本信息9一、 公司名稱9二、 注冊資本9三、 注冊地址9四、 主要經(jīng)營范圍9五、 主要股東9公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)10公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)12公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)12六、 項目概況12第二章 行業(yè)、市場分析17一、 風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)概況17二、 進(jìn)入本行業(yè)的主要壁壘22第三章 公司成立方案25一、 公司經(jīng)營宗旨25二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)25三、 公司組建方式26四、 公司管理體制26五、 部門職責(zé)及權(quán)限27六、 核心人員介紹31七、

2、財務(wù)會計制度32第四章 項目背景及必要性39一、 行業(yè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)39二、 全球風(fēng)電行業(yè)發(fā)展概況42三、 建強(qiáng)用好產(chǎn)業(yè)平臺47四、 積極擴(kuò)大有效投資47五、 項目實施的必要性48第五章 發(fā)展規(guī)劃49一、 公司發(fā)展規(guī)劃49二、 保障措施50第六章 法人治理54一、 股東權(quán)利及義務(wù)54二、 董事57三、 高級管理人員61四、 監(jiān)事64第七章 風(fēng)險風(fēng)險及應(yīng)對措施66一、 項目風(fēng)險分析66二、 項目風(fēng)險對策68第八章 環(huán)境保護(hù)方案71一、 編制依據(jù)71二、 環(huán)境影響合理性分析72三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析72四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析74五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析74六、 建設(shè)期聲環(huán)境影

3、響分析75七、 環(huán)境管理分析76八、 結(jié)論及建議77第九章 選址分析79一、 項目選址原則79二、 建設(shè)區(qū)基本情況79三、 推進(jìn)全方位寬領(lǐng)域多層次開放合作81四、 項目選址綜合評價82第十章 項目經(jīng)濟(jì)效益83一、 基本假設(shè)及基礎(chǔ)參數(shù)選取83二、 經(jīng)濟(jì)評價財務(wù)測算83營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表83綜合總成本費(fèi)用估算表85利潤及利潤分配表87三、 項目盈利能力分析87項目投資現(xiàn)金流量表89四、 財務(wù)生存能力分析90五、 償債能力分析91借款還本付息計劃表92六、 經(jīng)濟(jì)評價結(jié)論92第十一章 進(jìn)度計劃方案94一、 項目進(jìn)度安排94項目實施進(jìn)度計劃一覽表94二、 項目實施保障措施95第十二章 投

4、資計劃方案96一、 投資估算的編制說明96二、 建設(shè)投資估算96建設(shè)投資估算表98三、 建設(shè)期利息98建設(shè)期利息估算表99四、 流動資金100流動資金估算表100五、 項目總投資101總投資及構(gòu)成一覽表101六、 資金籌措與投資計劃102項目投資計劃與資金籌措一覽表103第十三章 項目總結(jié)分析104第十四章 附表106主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表106建設(shè)投資估算表107建設(shè)期利息估算表108固定資產(chǎn)投資估算表109流動資金估算表110總投資及構(gòu)成一覽表111項目投資計劃與資金籌措一覽表112營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表113綜合總成本費(fèi)用估算表113固定資產(chǎn)折舊費(fèi)估算表114無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤

5、銷估算表115利潤及利潤分配表116項目投資現(xiàn)金流量表117借款還本付息計劃表118建筑工程投資一覽表119項目實施進(jìn)度計劃一覽表120主要設(shè)備購置一覽表121能耗分析一覽表121報告說明目前，我國已基本掌握兆瓦級風(fēng)電機(jī)組的制造技術(shù)，主要零部件國內(nèi)能夠自行制造。同時，風(fēng)電機(jī)組大型化趨勢日益顯現(xiàn)，對風(fēng)電設(shè)備零部件廠商的研發(fā)、生產(chǎn)及檢測水平求提出了更高的要求。產(chǎn)品研發(fā)方面，大功率風(fēng)電塔筒、樁基會對所用材料進(jìn)行升級，對具體焊接參數(shù)、工藝流程、精度控制均有更高要求，生產(chǎn)廠商需對各道生產(chǎn)工序進(jìn)行基礎(chǔ)研發(fā)和參數(shù)調(diào)整；生產(chǎn)設(shè)備方面，大功率風(fēng)電塔筒、樁基通常管徑較大、壁厚較厚，常規(guī)的低功率生產(chǎn)線無法完成卷圓工

6、序，需要針對新的產(chǎn)品進(jìn)行技改或設(shè)備更換；質(zhì)量檢測方面，中厚板、大尺寸產(chǎn)品為缺陷檢測提升難度，除對檢測設(shè)備進(jìn)行升級改造外，還需要通過技術(shù)合作和檢測試驗來確保大功率產(chǎn)品的檢測流程可靠、檢測結(jié)果可信。xxx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資328.00萬元，占xxx（集團(tuán)）有限公司40%股份；xxx集團(tuán)有限公司出資492萬元，占xxx（集團(tuán)）有限公司60%股份。根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資6823.05萬元，其中：建設(shè)投資5273.47萬元，占項目總投資的77.29%；建設(shè)期利息109.75萬元，占項目總投資的1.61%；流動資金1439.83

7、萬元，占項目總投資的21.10%。項目正常運(yùn)營每年營業(yè)收入14500.00萬元，綜合總成本費(fèi)用11049.42萬元，凈利潤2527.86萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率28.45%，財務(wù)凈現(xiàn)值3874.58萬元，全部投資回收期5.32年。本期項目具有較強(qiáng)的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。綜上所述，該項目屬于國家鼓勵支持的項目，項目的經(jīng)濟(jì)和社會效益客觀，項目的投產(chǎn)將改善優(yōu)化當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的目標(biāo)。第一章 籌建公司基本信息一、 公司名稱xxx（集團(tuán)）有限公司（以工商登記信息為準(zhǔn)）二、 注冊資本820萬元三、 注冊地址xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事風(fēng)電設(shè)備零部件相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)

8、依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xxx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx集團(tuán)有限公司發(fā)起成立。（一）xx有限公司基本情況1、公司簡介展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)鏈管理平臺。公司全面推行“政府、市場、投資、消費(fèi)、經(jīng)營、企業(yè)”六位一體合作共贏的市場戰(zhàn)略，以高

9、度的社會責(zé)任積極響應(yīng)政府城市發(fā)展號召，融入各級城市的建設(shè)與發(fā)展，在商業(yè)模式思路上領(lǐng)先業(yè)界，對服務(wù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)與社會發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。 2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2326.821861.461745.12負(fù)債總額1204.86963.89903.64股東權(quán)益合計1121.96897.57841.47公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入10832.808666.248124.60營業(yè)利潤2655.082124.061991.31利潤總額2427.801942.241820.85凈利潤1820

10、.851420.261311.01歸屬于母公司所有者的凈利潤1820.851420.261311.01（二）xxx集團(tuán)有限公司基本情況1、公司簡介公司自成立以來，堅持“品牌化、規(guī)?；?、專業(yè)化”的發(fā)展道路。以人為本，強(qiáng)調(diào)服務(wù)，一直秉承“追求客戶最大滿意度”的原則。多年來公司堅持不懈推進(jìn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和管理變革，實現(xiàn)了企業(yè)持續(xù)、健康、快速發(fā)展。未來我司將繼續(xù)以“客戶第一，質(zhì)量第一，信譽(yù)第一”為原則，在產(chǎn)品質(zhì)量上精益求精，追求完美，對客戶以誠相待，互動雙贏。未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。2、主要財務(wù)

11、數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額2326.821861.461745.12負(fù)債總額1204.86963.89903.64股東權(quán)益合計1121.96897.57841.47公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入10832.808666.248124.60營業(yè)利潤2655.082124.061991.31利潤總額2427.801942.241820.85凈利潤1820.851420.261311.01歸屬于母公司所有者的凈利潤1820.851420.261311.01六、 項目概況（一）投資路徑xxx（集團(tuán)）

12、有限公司主要從事關(guān)于成立風(fēng)電設(shè)備零部件公司的投資建設(shè)與運(yùn)營管理。（二）項目提出的理由風(fēng)電是未來最具發(fā)展?jié)摿Φ目稍偕茉醇夹g(shù)之一，具有資源豐富、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、經(jīng)濟(jì)競爭力較強(qiáng)、環(huán)境影響微小等優(yōu)勢，是最有可能在未來支撐世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源技術(shù)之一，各主要國家與地區(qū)都出臺了鼓勵風(fēng)電發(fā)展的行業(yè)政策。例如，英國、德國等歐洲多國政府通過價格激勵、稅收優(yōu)惠、投資補(bǔ)貼和出口信貸等手段支持風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展；美國采用“投資稅負(fù)減免”和“產(chǎn)品稅賦抵免”等形式，通過對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)投資方、風(fēng)電能耗用方的補(bǔ)貼鼓勵行業(yè)發(fā)展；我國也通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼等方式，推動風(fēng)電行業(yè)更好、更快地發(fā)展?！笆濉睍r期是我市發(fā)展極不平凡的五年

13、，面對錯綜復(fù)雜的宏觀形勢，面對持續(xù)加大的經(jīng)濟(jì)下行壓力，面對新冠肺炎疫情嚴(yán)重沖擊，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)增速躍居全區(qū)前列，地區(qū)生產(chǎn)總值、居民人均可支配收入提前一年實現(xiàn)翻一番；脫貧攻堅任務(wù)如期完成，25.69萬建檔立卡貧困人口全部脫貧、267個貧困村全部出列、4個貧困縣（區(qū)）全部摘帽，歷史性消除絕對貧困；改革開放取得重要進(jìn)展，29項國家級和自治區(qū)級改革試點(diǎn)落地見效，營商環(huán)境位居全區(qū)前列，“東融”開放全面擴(kuò)大；城鄉(xiāng)面貌發(fā)生深刻變化，“鐵公水空”立體交通運(yùn)輸體系日益完善，能源、水利、信息基礎(chǔ)設(shè)施支撐能力不斷增強(qiáng)，城市建設(shè)全面提質(zhì)，鄉(xiāng)村振興扎實推進(jìn)，人居環(huán)境顯著改善；文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展，群眾性精神文明創(chuàng)建

14、活動持續(xù)深入；生態(tài)文明建設(shè)成效顯著，環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良天數(shù)、地表水考核斷面水質(zhì)優(yōu)良比例、森林覆蓋率位居全國前列；民生福祉持續(xù)增進(jìn)，覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系不斷健全，科教衛(wèi)體等社會事業(yè)實現(xiàn)新進(jìn)步，新冠肺炎疫情防控取得重大戰(zhàn)略成果，先后獲評全國綠化模范城市、全國雙擁模范城、國家衛(wèi)生城市；全面從嚴(yán)治黨向縱深推進(jìn)，干部干事創(chuàng)業(yè)精氣神有力提振；市域治理現(xiàn)代化水平不斷提升，社會和諧穩(wěn)定，人民安居樂業(yè)?！笆濉币?guī)劃目標(biāo)任務(wù)總體完成，與全國全區(qū)同步全面建成小康社會勝利在望。（三）項目選址項目選址位于xxx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約14.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水

15、、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xxx套風(fēng)電設(shè)備零部件的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項目建筑面積16819.71，其中：生產(chǎn)工程10545.87，倉儲工程2774.24，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施1580.09，公共工程1919.51。（六）項目投資根據(jù)謹(jǐn)慎財務(wù)估算，項目總投資6823.05萬元，其中：建設(shè)投資5273.47萬元，占項目總投資的77.29%；建設(shè)期利息109.75萬元，占項目總投資的1.61%；流動資金1439.83萬元，占項目總投資的21.10%。（七）經(jīng)濟(jì)效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（SP）：14500.00萬元。2、綜合總成本

16、費(fèi)用（TC）：11049.42萬元。3、凈利潤（NP）：2527.86萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.32年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：28.45%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：3874.58萬元。（八）項目進(jìn)度規(guī)劃項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（九）項目綜合評價本期項目技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理，投資方向正確，資本結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)方案設(shè)計優(yōu)良。本期項目的投資建設(shè)和實施無論是經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等方面都是積極可行的。第二章 行業(yè)、市場分析一、 風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)概況風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈包括上游的風(fēng)電設(shè)備零部件制造，中游的風(fēng)電整機(jī)總裝和大型風(fēng)電場施工，以及下游的風(fēng)電場投資運(yùn)營、維護(hù)。上游領(lǐng)域由包括風(fēng)電機(jī)組、風(fēng)電支撐基礎(chǔ)以及輸電控制系

17、統(tǒng)等，因其生產(chǎn)技術(shù)性較強(qiáng)，多由中游的風(fēng)電整機(jī)廠商或風(fēng)電場施工商向?qū)I(yè)生產(chǎn)商定制采購。風(fēng)電整機(jī)廠商、風(fēng)電場施工商領(lǐng)域的參與者多為央企、國企和大型民企等規(guī)模以上企業(yè)，因而中游領(lǐng)域集中度較高，國內(nèi)主要風(fēng)機(jī)整機(jī)企業(yè)包括中國海裝、上海電氣、金風(fēng)科技、遠(yuǎn)景能源，主要風(fēng)電場施工商包括中國交建、華電集團(tuán)、龍源振華等。下游的風(fēng)電場運(yùn)營商主要由大型國有發(fā)電集團(tuán)投資運(yùn)營，包括國家能源集團(tuán)、中國華能、中國大唐、國家電投、中國華電、華潤電力、中廣核、國投電力等。1、風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展概況我國風(fēng)力發(fā)電設(shè)備制造技術(shù)起步較晚，1996年前我國風(fēng)電設(shè)備全部從國外直接引進(jìn)，而后才開始風(fēng)電技術(shù)引進(jìn)和規(guī)?；l(fā)展。1996年至2006

18、年，我國風(fēng)力發(fā)電設(shè)備制造商基本依靠引進(jìn)國外成熟風(fēng)電技術(shù)，國外風(fēng)電設(shè)備制造商在我國風(fēng)機(jī)市場占據(jù)優(yōu)勢地位，2006年新增裝機(jī)市場份額仍超過半數(shù)。2006年以來，我國風(fēng)電設(shè)備制造行業(yè)進(jìn)入規(guī)?；l(fā)展階段，風(fēng)電機(jī)組單機(jī)容量持續(xù)增大，陸上風(fēng)電主流機(jī)型逐步向3.0MW以上級別發(fā)展，海上風(fēng)電主流機(jī)型也已達(dá)4MW以上。而風(fēng)電機(jī)組大功率化趨勢，也帶動葉片和塔筒向大型化發(fā)展，葉輪直徑和塔筒高度均持續(xù)提高；同時，變槳距功率可調(diào)節(jié)型機(jī)組發(fā)展迅速，近年來在風(fēng)電機(jī)組特別是大型風(fēng)電機(jī)組上也得到廣泛應(yīng)用。伴隨著我國風(fēng)電設(shè)備制造行業(yè)的發(fā)展與成熟，國內(nèi)風(fēng)電設(shè)備制造商已成為國內(nèi)風(fēng)電設(shè)備市場主力，國內(nèi)風(fēng)電整機(jī)廠商在2019年新增裝機(jī)容

19、量中的市場份額已超過85%；同時，海上風(fēng)電市場上述趨勢更為顯著，2019年海上風(fēng)電新增裝機(jī)容量中國內(nèi)廠商的市場份額超過95%，上海電氣、遠(yuǎn)景能源、金風(fēng)科技及明陽智能也成為全球第三至第六大海上風(fēng)電制造商，發(fā)展態(tài)勢良好。國內(nèi)風(fēng)電整機(jī)國產(chǎn)化程度的大幅提高，也為國內(nèi)上游風(fēng)電零部件廠商帶來良好發(fā)展機(jī)遇，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)處在快速上升通道。整體來說，我國風(fēng)電設(shè)備技術(shù)最近20年的發(fā)展一直處于追趕狀態(tài)。目前，整機(jī)制造、齒輪箱等大型組件國內(nèi)已能規(guī)模化生產(chǎn)，并占據(jù)了一定市場份額。但在自主研發(fā)能力、檢測認(rèn)證體系、特別是關(guān)鍵零部件制造方面，國內(nèi)仍與國外先進(jìn)產(chǎn)能具有一定差距；且公共技術(shù)平臺建設(shè)也相對落后，例如大型葉片試驗

20、、傳動系統(tǒng)試驗、整機(jī)測試場環(huán)節(jié)，滯后于風(fēng)電裝機(jī)規(guī)模擴(kuò)大速度。預(yù)計到2020年，我國陸上風(fēng)電度電成本將下降至0.30元-0.40元，海上風(fēng)電度電成本也將下降至0.56元；通過風(fēng)力發(fā)電設(shè)備技術(shù)進(jìn)步帶來降低風(fēng)電成本、提升發(fā)電效率，進(jìn)而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的平衡，已成為實現(xiàn)風(fēng)電平價上網(wǎng)最為重要實現(xiàn)途徑。2、風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)發(fā)展空間及方向（1）風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)潛在市場價值巨大基于世界各國對風(fēng)電領(lǐng)域的不斷投入及風(fēng)電技術(shù)的進(jìn)步創(chuàng)新，預(yù)計全球風(fēng)電設(shè)備制造業(yè)市場規(guī)模仍將持續(xù)增長。據(jù)測算，2018-2027年間，全球風(fēng)機(jī)供應(yīng)鏈潛在市場價值高達(dá)5,400億美元。其中，葉片與塔筒的市場潛力最大，分別超過1,000億美元

21、。此外，技術(shù)進(jìn)步推動下一代風(fēng)機(jī)機(jī)型將更多選擇46MW的機(jī)型。（2）風(fēng)電設(shè)備大功率趨勢顯著因平價上網(wǎng)、競爭性配置等需要，風(fēng)電降本增效的需求日益增長，風(fēng)電設(shè)備大功率化作為解決方案之一，已成為風(fēng)電產(chǎn)業(yè)重要發(fā)展趨勢，我國風(fēng)電快速發(fā)展帶動風(fēng)電機(jī)組等風(fēng)電裝備制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。截至2019年底，累計裝機(jī)的風(fēng)電機(jī)組平均功率為1.8兆瓦，同比增長3.7%。2019年新增裝機(jī)的風(fēng)電機(jī)組平均功率為2.5MW，同比增長12.4%；其中，2.0-2.9MW風(fēng)電機(jī)組新增裝機(jī)容量市場占比由2009年的8%增長至2019年的72%，3.0-3.9MW風(fēng)電機(jī)組新增裝機(jī)容量市場占比由2017年的3%增長至2019年的18%，4.0

22、MW以上風(fēng)電機(jī)組新增裝機(jī)容量市場占比由2015年的1%增長至2019年的9%，風(fēng)電機(jī)組單機(jī)容量逐年增長。海上風(fēng)電機(jī)組方面，我國海上風(fēng)電整機(jī)廠商積極推動大容量海上風(fēng)電機(jī)組。當(dāng)前國內(nèi)海上機(jī)組單機(jī)容量主要集中在2.5MW-4MW。根據(jù)中國風(fēng)能協(xié)會統(tǒng)計，截至2019年底，在我國所有吊裝的海上風(fēng)電機(jī)組中，單機(jī)容量為4MW的風(fēng)電機(jī)組累計裝機(jī)容量達(dá)到293.0萬千瓦，占海上總裝機(jī)容量的41.7%；4.0-4.9MW、5.0MW及以上機(jī)組，占海上總裝機(jī)容量的比例分別為55.5%、17.0%，較2018年，新增了單機(jī)容量為4.5MW、7.0MW、7.25MW的機(jī)組。目前，我國整機(jī)廠商已積極布局8MW以上產(chǎn)品。上

23、海電氣已于2018年從西門子Gamesa可再生能源公司引進(jìn)SG8MW-167海上風(fēng)電機(jī)組，并計劃與浙江大學(xué)合作對10MW量級以上機(jī)組進(jìn)行攻關(guān)。金風(fēng)科技也在2018年發(fā)布了GW168-8MW機(jī)型，并計劃在福建三峽興化灣二期海上風(fēng)場安裝兩臺8MW樣機(jī)。此外，中國海裝、湘電風(fēng)能、明陽智能等諸多整機(jī)廠商也在開展大容量機(jī)組的研發(fā)。（3）風(fēng)電機(jī)組、支撐基礎(chǔ)、海底電纜及升壓站已成為海上風(fēng)電行業(yè)主要增長點(diǎn)海上風(fēng)電項目在硬件方面主要包括風(fēng)電機(jī)組、海上風(fēng)電支撐基礎(chǔ)、海底電纜等。在海上風(fēng)電的總投資中，上述硬件投資占比超50%，按照目前海上風(fēng)電平均開發(fā)投資造價每千瓦1.4萬元計算，“十四五”期間面向整機(jī)制造商以及周邊

24、部件供應(yīng)商如風(fēng)電塔筒及樁基、海底光纜等的市場規(guī)模將超3,500億元。風(fēng)電機(jī)組方面，海上風(fēng)電機(jī)組大多是在陸上風(fēng)電機(jī)組的基礎(chǔ)上，通過升容、加強(qiáng)防腐等手段升級設(shè)計而來，其關(guān)鍵設(shè)備的組成與陸上機(jī)組總體一致。在目前技術(shù)水平下，單機(jī)容量4MW以上的風(fēng)電機(jī)組整機(jī)造價與單機(jī)容量呈正相關(guān)，單位造價區(qū)間多在5,051-7,300元/kW范圍。6MW以上的風(fēng)電機(jī)組由于沒有大批量應(yīng)用，研發(fā)成本較高，相對來講單位造價較高。風(fēng)電支撐基礎(chǔ)方面，海上風(fēng)電支撐基礎(chǔ)包括風(fēng)電塔筒、樁基等，受風(fēng)電場地質(zhì)情況、水深、離岸距離等因素影響，單臺套海上風(fēng)電支撐基礎(chǔ)的造價（含施工）約為1,000萬元-3,000萬元，占海上風(fēng)電投資成本的24%

25、-33%。以4MW風(fēng)電設(shè)備為例，其單樁基礎(chǔ)造價（含施工）約為950萬元到1,350萬元，導(dǎo)管架基礎(chǔ)造價（含施工）約為1,000萬元到1,400萬元，高樁承臺基礎(chǔ)造價（含施工）約為1,200萬元到1,500萬元。此外，由于廣東和福建由于地質(zhì)條件復(fù)雜，單臺基礎(chǔ)的造價（含施工）在2,000萬元左右。海底電纜及升壓站方面，35kV的海底電纜造價在60萬元每公里到150萬元每公里范圍內(nèi)，220kV海纜造價在每公里450萬元到600萬元范圍內(nèi)；海上升壓站的造價成本主要與建設(shè)規(guī)模大小呈正相關(guān)修改性，施工安裝、電氣設(shè)備等成本在20,000-30,000萬元之間，單位造價隨著規(guī)模提升顯著下降。通過近十年來我國海

26、上風(fēng)電開發(fā)經(jīng)驗的逐步積累，以及各環(huán)節(jié)設(shè)備國產(chǎn)化的持續(xù)推進(jìn)，海上風(fēng)電的開發(fā)成本持續(xù)下降；風(fēng)機(jī)運(yùn)行穩(wěn)定也持續(xù)加強(qiáng)，發(fā)電成本不斷下降，海上風(fēng)電投資回報率逐步進(jìn)入相對理想?yún)^(qū)間，未來我國海上風(fēng)電裝機(jī)量將呈現(xiàn)快速平穩(wěn)增長，海上風(fēng)電設(shè)備市場前景廣闊。二、 進(jìn)入本行業(yè)的主要壁壘1、技術(shù)工藝壁壘風(fēng)電設(shè)備零部件具有產(chǎn)品差異大、質(zhì)量要求高、供貨周期緊等特征，制作流程復(fù)雜且周期較長，需經(jīng)過長時間的技術(shù)研究、經(jīng)驗積累方能產(chǎn)出合格優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。同時，不同客戶產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不同、技術(shù)要求繁雜，需要根據(jù)各項目情況對設(shè)計院提供的設(shè)計藍(lán)圖進(jìn)行拆解、研發(fā)、試制，確定制造時采用的具體參數(shù)及制備方案，并在原材料采購、生產(chǎn)過程監(jiān)測、出場檢驗等多

27、方面進(jìn)行全過程管控，充分利用先進(jìn)的技術(shù)工藝和生產(chǎn)設(shè)備，輔以長期積累的專業(yè)領(lǐng)域技術(shù)經(jīng)驗，方能在質(zhì)量、功能、交貨等各方面滿足下游客戶的嚴(yán)苛的定制化設(shè)備零部件需求。因此，對于新進(jìn)企業(yè)而言，由于缺乏工程經(jīng)驗和技術(shù)儲備，無法快速響應(yīng)下游客戶需求，難以適應(yīng)日益激烈的市場競爭。此外，海上風(fēng)電塔筒、樁基等需在抗腐蝕、抗臺風(fēng)、抗海水沖撞等方面具有更可靠的設(shè)計，且單段長度較長、直徑較大、重量較重，制備過程中對焊接并行控制、機(jī)加工精度控制、涂裝質(zhì)量控制、缺陷檢測修復(fù)等環(huán)節(jié)要求較高，僅有部分實力較強(qiáng)的廠商掌握了高品質(zhì)、大功率海上風(fēng)電塔筒、樁基的制造技術(shù)，大量中小企業(yè)較難進(jìn)入主流市場。因此，對于新進(jìn)企業(yè)而言，存在技術(shù)工

28、藝壁壘。2、市場認(rèn)可壁壘風(fēng)電塔筒、樁基等風(fēng)電設(shè)備零部件產(chǎn)品要求可靠使用壽命在20年以上，產(chǎn)品質(zhì)量對于保障發(fā)電的安全性、可靠性、可持續(xù)性至關(guān)重要。下游客戶在選擇上游供應(yīng)商時，都需通過長期、謹(jǐn)慎的考核，并在選擇供應(yīng)商時重點(diǎn)關(guān)注實際產(chǎn)品的銷售業(yè)績及運(yùn)行情況，選定產(chǎn)品穩(wěn)定性和可靠性高的供應(yīng)商進(jìn)行采購。而新進(jìn)入者因質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明晰、生產(chǎn)過程管理不健全以及技術(shù)不夠成熟等因素，難以獲得實際訂單進(jìn)行測試改進(jìn)、提升設(shè)計能力和產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性，與下游客戶建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系存在困難。因此，嚴(yán)格的市場認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)成為較高的行業(yè)進(jìn)入壁壘。3、資金規(guī)模壁壘風(fēng)電設(shè)備產(chǎn)品制造是資金密集型行業(yè)，初期投入的資金規(guī)模較大。風(fēng)電塔筒、樁

29、基等屬于大型鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)品，其生產(chǎn)制造需要大噸位門式起重機(jī)、厚板卷板機(jī)等大型設(shè)備，根據(jù)生產(chǎn)流程還需進(jìn)行大量場地工裝及設(shè)備改型，固定資產(chǎn)投入較大。同時，為滿足客戶交期較緊、交貨量大的需求，需要在前期研發(fā)、原材料采購方面墊付資金，流動資金投入較大。此外，風(fēng)電行業(yè)的大功率趨勢也對生產(chǎn)廠商提出更高要求，生產(chǎn)廠商需要需對生產(chǎn)、檢測設(shè)備持續(xù)進(jìn)行投入，并在吊裝、儲運(yùn)等生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行設(shè)備升級，方能持續(xù)保持市場競爭力。因此，對新進(jìn)入者而言，存在資金規(guī)模壁壘。4、人才壁壘風(fēng)電設(shè)備零部件行業(yè)屬于技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，且國內(nèi)起步較晚、發(fā)展較快，這對企業(yè)提出較高的技術(shù)迭代要求。風(fēng)電塔筒、樁基等屬于大型鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)品，需要材料工程、機(jī)械

30、自動化、工業(yè)設(shè)計、工程管理等領(lǐng)域的專業(yè)人才，國內(nèi)大型風(fēng)電設(shè)備零部件廠商已組建較為完整的技術(shù)人員梯隊。但總體而言，想要實現(xiàn)大功率、降本增效以及國產(chǎn)化替代等目標(biāo)，仍然存在研發(fā)、技術(shù)、管理等方面的人才缺口，特別是系統(tǒng)掌握風(fēng)電理論并具有風(fēng)電工程開發(fā)、設(shè)計、建設(shè)實踐經(jīng)驗的復(fù)合型人才相對較少。因此，本行業(yè)對新進(jìn)入企業(yè)構(gòu)成了較高的人才壁壘。第三章 公司成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨根據(jù)國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定，依照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)經(jīng)營的方式管理和經(jīng)營公司資產(chǎn)，為全體股東創(chuàng)造滿意的投資回報。二、 公司的目標(biāo)、主要職責(zé)（一）目標(biāo)近期目標(biāo)：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強(qiáng)企業(yè)管理，建立現(xiàn)

31、代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，完善管理制度及運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。遠(yuǎn)期目標(biāo)：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團(tuán)化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進(jìn)管理水平和較強(qiáng)市場競爭實力的大型企業(yè)集團(tuán)。（二）主要職責(zé)1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、風(fēng)電設(shè)備零部件行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)

32、營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強(qiáng)企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標(biāo)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xxx（集團(tuán)）有限公司主要由xx有限公司和xxx集團(tuán)有限公司共同出資成立。其中：xx有限公司出資328.00萬元，占xxx（集團(tuán)）有限公司40%股份；xxx集團(tuán)有限公司出資492萬元，占xxx（集團(tuán)）有限公司60%股份。四、 公司管理體制xxx（集

33、團(tuán)）有限公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負(fù)責(zé)；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)，加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標(biāo)管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運(yùn)行，有力促進(jìn)企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責(zé)如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)；向本公司職工傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準(zhǔn)頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，采取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負(fù)責(zé)策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準(zhǔn)發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、

34、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責(zé)權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責(zé)及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負(fù)責(zé)本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負(fù)責(zé)本公司員工培訓(xùn)的管理，制訂并實施員工培訓(xùn)計劃。5、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財務(wù)部1、參與制定本公

35、司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細(xì)則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。3、負(fù)責(zé)董事會及總經(jīng)理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負(fù)責(zé)對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財政局、銀行、會計事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負(fù)責(zé)資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報告公司經(jīng)營情況。6、負(fù)責(zé)銷售統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負(fù)責(zé)編制銷售應(yīng)收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負(fù)責(zé)銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負(fù)責(zé)每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有的記賬憑證。8、負(fù)責(zé)公司總長及所有明細(xì)分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項。9

36、、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負(fù)責(zé)公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負(fù)責(zé)銀行財務(wù)管理，負(fù)責(zé)支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負(fù)責(zé)先進(jìn)管理，審核收付原始憑證。13、負(fù)責(zé)編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負(fù)責(zé)公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負(fù)責(zé)投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負(fù)責(zé)經(jīng)董事會批準(zhǔn)的投資

37、項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負(fù)責(zé)公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標(biāo)和銷售成本控制指標(biāo)，并負(fù)責(zé)具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標(biāo)，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進(jìn)行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。3、負(fù)責(zé)收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展?fàn)顩r等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負(fù)責(zé)按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進(jìn)行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)

38、數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負(fù)責(zé)市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進(jìn)行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進(jìn)行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運(yùn)流程，設(shè)計最佳運(yùn)輸路線、運(yùn)輸工具，選擇合格的運(yùn)輸商，嚴(yán)格按公司下達(dá)的發(fā)運(yùn)成本預(yù)算進(jìn)行有效管理，定期分析費(fèi)用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、負(fù)責(zé)對部門員工進(jìn)行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓(xùn)和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進(jìn)銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介

39、紹1、武xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。2、孔xx，1957年出生，大專學(xué)歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2018年3月至今任公司董事。3、白xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨(dú)立董事。4、范xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011

40、年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。5、戴xx，中國國籍，1978年出生，本科學(xué)歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨(dú)立董事。6、姜xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學(xué)歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。7、賈xx，中國國籍，1976年出生，本科學(xué)歷。200

41、3年5月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責(zé)任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。8、曹xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學(xué)歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責(zé)任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)。七、 財務(wù)會計制度（一）財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度。

42、上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公

43、司彌補(bǔ)虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當(dāng)年度實現(xiàn)盈利，在依法提取法定公積金、盈余公積金后進(jìn)行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理回

44、報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當(dāng)年如實現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時，應(yīng)每年度進(jìn)行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進(jìn)行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月。現(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當(dāng)年盈利且累計未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個會計年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金

45、形式分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當(dāng)綜合考慮所處行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進(jìn)行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達(dá)到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或

46、購買資產(chǎn)累計支出達(dá)到或超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進(jìn)行現(xiàn)金分紅：合并報表或母公司報表當(dāng)年度未實現(xiàn)盈利；合并報表或母公司報表當(dāng)年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負(fù)數(shù)；合并報表或母公司報表期末資產(chǎn)負(fù)債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負(fù)數(shù)；公司財務(wù)報告被審計機(jī)構(gòu)出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；公司在可預(yù)見的未來一定時期內(nèi)存在重大資金支出安排，進(jìn)行現(xiàn)金分紅可能導(dǎo)致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機(jī)制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關(guān)規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準(zhǔn)，獨(dú)

47、立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表明確意見。獨(dú)立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進(jìn)行審議時，應(yīng)當(dāng)通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進(jìn)行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司在年度報告中詳細(xì)披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應(yīng)在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當(dāng)年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務(wù)。公司當(dāng)年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年度報告中披露未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的原因及未用于分紅的資金

48、留存公司的用途，獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)在重大資產(chǎn)重組報告書、權(quán)益變動報告書或者收購報告書中詳細(xì)披露重組或者控制權(quán)發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應(yīng)的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調(diào)整的條件、決策程序和機(jī)制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所分配的現(xiàn)金紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)

49、濟(jì)活動進(jìn)行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責(zé)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實施。審計負(fù)責(zé)人向董事會負(fù)責(zé)并報告工作。（三）會計師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務(wù)所的審計費(fèi)用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進(jìn)行表決時，允許會計師事務(wù)所陳述意見。會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當(dāng)向股東大會說明公司有無不當(dāng)情形。第四章

50、項目背景及必要性一、 行業(yè)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)1、行業(yè)面臨的機(jī)遇（1）產(chǎn)業(yè)政策的大力扶持風(fēng)電是未來最具發(fā)展?jié)摿Φ目稍偕茉醇夹g(shù)之一，具有資源豐富、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好、經(jīng)濟(jì)競爭力較強(qiáng)、環(huán)境影響微小等優(yōu)勢，是最有可能在未來支撐世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能源技術(shù)之一，各主要國家與地區(qū)都出臺了鼓勵風(fēng)電發(fā)展的行業(yè)政策。例如，歐洲多國政府通過價格激勵、稅收優(yōu)惠、投資補(bǔ)貼和出口信貸等手段支持風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展；美國采用“投資稅負(fù)減免”和“產(chǎn)品稅賦抵免”等形式，通過對風(fēng)電場運(yùn)營商、風(fēng)電終端使用者的補(bǔ)貼鼓勵行業(yè)發(fā)展；我國也通過產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、稅收優(yōu)惠、政府補(bǔ)貼等方式，推動風(fēng)電行業(yè)更好、更快地發(fā)展。隨著各國政府和產(chǎn)業(yè)界對風(fēng)電行業(yè)的持續(xù)投入，未來風(fēng)電

51、設(shè)備行業(yè)發(fā)展空間廣闊。（2）下游市場需求持續(xù)增長國家政策的大力扶持保障了風(fēng)電行業(yè)的正確發(fā)展，而風(fēng)電技術(shù)的不斷進(jìn)步也推動了效率提升和成本下降，未來風(fēng)電市場將不斷擴(kuò)大。根據(jù)全球風(fēng)能理事會預(yù)計，2020-2024年全球新增風(fēng)電裝機(jī)容量355.0GW，年復(fù)合增長率約4%；其中，海上風(fēng)電增速較快，預(yù)計新增裝機(jī)容量50.8GW，年復(fù)合增長率超過19%。亞太、歐洲、北美洲及拉美、非洲陸上新增裝機(jī)分別容量為157.4GW、68.3GW、66.6GW、10.8GW。未來幾年亞洲市場的成長性將最為強(qiáng)勁，尤其是中國其風(fēng)電需求將持續(xù)增長，全球風(fēng)能理事會預(yù)測，中國到2023年在全球新增風(fēng)電裝機(jī)的占比將維持在30%以上，

52、始終是全球第一大風(fēng)電市場。隨著全球風(fēng)電建設(shè)的加快，為解決社會經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來的清潔能源需求提供重要支撐，未來風(fēng)電設(shè)備的市場需求將會進(jìn)一步增加。（3）終端消納情況不斷改善較長時間以來，我國風(fēng)電開發(fā)集中在三北地區(qū)，因當(dāng)?shù)赜秒娦枨罅啃　⑴涮纂娏斔突浜螅L(fēng)電產(chǎn)地與消納地出現(xiàn)一定空間錯配，制約了風(fēng)電行業(yè)健康發(fā)展。但隨著政府一系列促進(jìn)消納政策的實施，以及風(fēng)電遠(yuǎn)距離傳輸、區(qū)域開發(fā)中心轉(zhuǎn)移，風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈逐漸完善，消納問題持續(xù)好轉(zhuǎn)。一方面，國家加大電網(wǎng)基建投入，并將特高壓作為“新基建”重點(diǎn)投資建設(shè)的七大領(lǐng)域之一開展建設(shè)，將為風(fēng)電的跨區(qū)域傳輸提供硬件支持，實現(xiàn)全面消納成為可能；另一方面，我國逐步將風(fēng)電開發(fā)中心

53、向中東部、沿海地區(qū)轉(zhuǎn)移，并大力發(fā)展海上風(fēng)電，通過開發(fā)中心向用電中心靠攏，進(jìn)一步解決風(fēng)電消納問題。2020年棄風(fēng)電量166億千瓦時，同比減少3億千瓦時，平均棄風(fēng)率3%，同比下降1個百分點(diǎn)，棄風(fēng)率持續(xù)下降。從近年風(fēng)電累計裝機(jī)容量占比來看，截至2018年底，“三北”地區(qū)占比較2015年底降低約9%，東中部地區(qū)占比提高約8%，風(fēng)電開發(fā)重心持續(xù)向消納條件較好的地區(qū)轉(zhuǎn)移。綜上，隨著基建設(shè)施的不斷完善，以及地區(qū)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整，風(fēng)電消納將逐步得以實現(xiàn)。2、行業(yè)面臨的挑戰(zhàn)（1）結(jié)構(gòu)性供需矛盾我國風(fēng)電行業(yè)規(guī)?；l(fā)展期催生了數(shù)量眾多的風(fēng)電設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)。常規(guī)陸上及兆瓦級以下風(fēng)電設(shè)備行業(yè)產(chǎn)能相對充裕，市場競爭激烈，但規(guī)模

54、以上的相對較少，部分企業(yè)利潤水平較低；而推進(jìn)風(fēng)電平價上網(wǎng)、加速海上風(fēng)電開發(fā)所帶來的風(fēng)電設(shè)備大型化、生產(chǎn)基地向沿海轉(zhuǎn)移等趨勢，也改變了市場需求，部分原有生產(chǎn)廠商因生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)能布局、工藝技術(shù)等未及時改進(jìn)升級，供給能力與市場需求出現(xiàn)錯配，造成結(jié)構(gòu)性供需矛盾。同時，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工藝要求、設(shè)備規(guī)模、質(zhì)量控制要求均較高的大型風(fēng)電設(shè)備，特別是大功率的大型海上風(fēng)電設(shè)備，因擁有較高的技術(shù)壁壘，導(dǎo)致能夠滿足下游客戶高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和及時供貨能力的國內(nèi)風(fēng)電設(shè)備供應(yīng)商尚較為稀少，部分核心尚無法完全實現(xiàn)國產(chǎn)替代，因而目前產(chǎn)能并不能滿足市場需求。（2）資金缺乏風(fēng)電設(shè)備行業(yè)除技術(shù)要求相對較高外，也是資本投入較大的資金密集型行業(yè)，

55、因此需要強(qiáng)有力的資金支持。雖然，近幾年全球風(fēng)電行業(yè)的高速發(fā)展帶動了一批風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的快速成長，但總體而言，相比于國外巨頭，國內(nèi)風(fēng)電設(shè)備制造企業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模還普遍較小，獲得融資的難度相對較大，制約了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展，普遍存在資金不足、融資渠道匱乏的情況，這對行業(yè)未來的健康發(fā)展形成了一定的不利影響。（3）產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整風(fēng)能行業(yè)受政策影響較大，為鼓勵風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，包括我國在內(nèi)的世界各國政府都出臺了相關(guān)產(chǎn)業(yè)激勵政策。近年來，我國對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)激勵政策進(jìn)行調(diào)整，發(fā)布降低風(fēng)電上網(wǎng)指導(dǎo)價、逐步取消風(fēng)電項目補(bǔ)貼、開展風(fēng)電項目競爭性上網(wǎng)等政策措施，對風(fēng)電產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)的技術(shù)升級、成本管控、項目進(jìn)度控制等方面提出更

56、高的要求，若無法實現(xiàn)降本增效將降低企業(yè)的盈利能力，為業(yè)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展帶來新的挑戰(zhàn)。二、 全球風(fēng)電行業(yè)發(fā)展概況隨著國際社會對能源安全、生態(tài)環(huán)境、異常氣候等領(lǐng)域的日益重視，減少化石能源燃燒、加快開發(fā)和利用可再生能源已成為世界各國的普遍共識和一致行動。2015年，全球可再生能源發(fā)電新增裝機(jī)容量首次超過常規(guī)能源發(fā)電的新增裝機(jī)容量，標(biāo)志全球電力系統(tǒng)的建設(shè)正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。目前，全球能源轉(zhuǎn)型的基本趨勢是實現(xiàn)化石能源體系向低碳能源體系轉(zhuǎn)變，最終目標(biāo)是進(jìn)入以可再生能源為主的可持續(xù)能源時代。風(fēng)能作為一種清潔而穩(wěn)定的可再生能源，是可再生能源領(lǐng)域中技術(shù)最成熟、最具規(guī)模開發(fā)條件和商業(yè)化發(fā)展前景的發(fā)電方式之一。目前，全球已有100多個國家開始發(fā)展風(fēng)電。根據(jù)全球風(fēng)能理事會的統(tǒng)計，2001年至2020年全球風(fēng)電累計裝機(jī)容量從23.9GW增至742.7GW，年復(fù)合增長率為19.83%。1、亞洲、歐洲、北美洲是目前全球風(fēng)力發(fā)電的主要市場風(fēng)能資源多集中在沿海和開闊大陸的收縮地帶，大陸地區(qū)風(fēng)能密度較高的區(qū)域包括中亞草原、歐洲北海地區(qū)和北美大陸中東部地區(qū)等，沿海地區(qū)風(fēng)能較大的區(qū)域包括歐洲大西洋沿岸及冰島沿岸、美加?xùn)|地區(qū)和東北亞沿岸等。上述區(qū)域中，歐洲與美國憑借技術(shù)優(yōu)勢、先發(fā)優(yōu)勢和政策支持等已達(dá)到較高發(fā)展水平，而以中國、印度、日本為首的亞洲地區(qū)通過近些年的發(fā)展實現(xiàn)了規(guī)模上的超越，全