我國反洗錢法律制度和案例分析

1、15?按照金融機構大額交易和可疑交易報吿管理辦法的規(guī)定，證髯經(jīng)蓉機構通過銀行頻無大量拆借外匯資金8人商業(yè)銀行等金融機構應將上述交易或苕行為作為可贛交易進行報告。（）O留誤正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗14?枝照中華人民共和國反洗錢法的現(xiàn)定，金融機構應當技照規(guī)定建立反洗錢內部控刪制度，金雁機構的快賁人應當對內都控制制度的有效實前負責？（0錯誤?正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗13?按照纟中華人民共和國反洗線法的規(guī)定，履行反洗詵義務的主體僅包括在中華人民共和國境內設立的金融機構，不包括非金融機構。（拆誤0正確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗12?技照金融機構大額交易和可我交易

2、報吿管理辦法的規(guī)定，在國務院反洗錢行政主管部門的授權范國內，國務院反洗建行政主管純門的濂出機構有權對金融機構履行反洗線義錚的惜況講行監(jiān)客、楡夜.（丘確我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗11?按照全融機構大額交易和可發(fā)交易報告管浬辦法的規(guī)定 .如果一筆交易同時符合兩項以上大額交易標準的，全融機枸應合并提交一份大額交易報告？（錯誤C?正確10?扶照金融機構大額交易和可麺交易菲告管理辦法9的規(guī)定.對下列交易或者行為，證券公司、基金管理公司應作為可疑交易進行報吿的有（）.（本題有超過一個的正確選項）巨與洗錢高風險國家和地區(qū)有業(yè)務聯(lián)系W壬期閑査的雎戶原因不明地突然啟用，并在短期內發(fā)生大量證券交易回開戶

3、后短期內大量買賣證券，然后迅速銷戶&客戶頻繁辦理基金份額的轉托管且無合理理由我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗9.按照中華人民共和國反洗餞法的規(guī)定.在我國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金紀機構，應當依袪采取預防、監(jiān)控惜蔚，逮立儺全（），履行庾洗錢義務.（本題有超過一個的正確選項）"客戶身份識別制度 回客戶身份資料和交易記錄保存制度回大額交易報吿謝度回可疑交易報吿瀏度我國反洗錢法律制度與案例分析澤程測驗8.嬪型的洗銃通常包含以下哪幾個階段？（）？（本題有超過一個的正確選項）分離階段"處置階段我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗7.大額交易報告

4、是指金融機構對規(guī)定金額以上的資金交易依法向中國反洗踐監(jiān)負分析中心報告，一假包括（）?（本題有超過一個的正確選項）匚客戶為自然人的可贛交易報吿回大額現(xiàn)金交易報吿回大額轉膨交易報吿匚客戶為證券經(jīng)營機構的可煩交易報告6.按照中華人民共和國反洗餞法的規(guī)定，反洗錢內部控制制度的核心內容一股包括（）及員工反洗試定期培訓 計劃等。（本題有超過一個的正確選項）&確保反洗錢工作制度有效執(zhí)行的內部申計和稽核制度回反洗錢工作保茲制度回保證魚爭會和高級管理層及時拿握反洗鐵工作情況的報吿制度回客戶身份識別程序、報吿大額和可疑交易流程、保存客戶身份資料和交易記錄制度我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗5.按證金融

5、機構大額交易和可証交易報告管理辦法的規(guī)定，對下列交易或者行為，商業(yè)保行等金融機構應作為可疑交易進行報皆的有（）o （本題有超過一個的正確選項）"客戶要求進行本外幣何的掉期業(yè)務，而其費金的來源和用途可疑回自然人客戶短期內頻繁收取袪人其他組織的匯就W客戶用于境外投資的購匯人民幣貸金大抑分為現(xiàn)金或君從非同名銀行賬戶轉入回槌前償還貸欽，與其財務狀況明顯不符我國反洗錢法律制度與案例分析課程測驗4.技煦金融機構大額交易和可磁交易報告管理辦法P的規(guī)定，當某個交易頁屬干大額交易文屬千可費交易金融機構 應當（）。C提交大額交易報吿或可髓交易報吿C僅提交大額交易報告砂別提交大額交易報吿和可磁交易抿告C僅

6、提交可毀交易報吿我國反洗錢法律制度與案例分析 3課程測驗3.按照金融機構大額交易和可贛交易狠告管理辦法的規(guī)定，單位之間的傳賬交易單筆或者當日累計人民幣（）元以上或者等值20萬關元以上，金融機構應該向中國反洗錢監(jiān)側分析中心報吿大額交易.(5) 200 萬630萬OL80 萬OL50 萬2.根據(jù)客戶身檸識別制度，劭丁對莓戶烏份進抒識別通常采用的具悴措錨，不正確的是v 、°?在出現(xiàn)特定情形肘，應采取梱應的措前，底丘丘對客戶身悅重新進疔識別0果用合理方盍確認代理黃耒的存在*分刖對代埋人和被代理人采取與之相應的身份說別惜祜0在弓電戶的業(yè)務存零期間.應當采恥持蜒的窘戶易份識別措再O戲客戶槌供規(guī)定金額且上的一攪性金航服務肘.應當過過客戶出示的冇效月惜證件或巻蔑他身粉證明文件確認容戶的真賣身悄(我國反詵錢袪律制度與案例分析 P渥程則驗1.在我國：戲袒組覩r協(xié)調國家反洗讖工作職靑的打政主管那門是C o中國銀監(jiān)會中國人民銀疔O財政梆O公安部1C10004下載尤我國反冼錢法律制度與案例分析課程測驗13.按照？金融鞏