公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱

1、中國證監(jiān)會2020年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科目考試大綱（財金類）一、考試目的考查考生是否具備證券期貨監(jiān)管工作所必需的財金專業(yè)知識和相關(guān)知識的應(yīng)用能力。二、考試內(nèi)容與試卷結(jié)構(gòu)考試形式為筆試，考試時間120分鐘，滿分100分。報考財金類職位的考生參加本類別的專業(yè)科目考試。財金類專業(yè)科目考試試題由以下兩部分組成：（一）證券期貨基礎(chǔ)知識1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題（二）專業(yè)知識一財金1、單項選擇40題2、多項選擇15題3、不定項選擇5題三、答題要求考試均采用客觀性試題，要求考生從每題所給的選項中選擇答案?？忌仨氂?B鉛筆在答題卡上作答，在試題本或其他

2、位置作答一律無效。四、樣題（一）單項選擇題（每題給四個備選項，其中只有一個選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選或不選均不得分）1、下列哪個選項是國內(nèi)生產(chǎn)總值的簡稱（）?A:GDPB:NNPC:GNPD:NI答：（A）（二）多項選擇題（每題給四個備選項，其中有兩個或兩個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？A:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）（三）不定項選擇題（每題給四個備選項，其中

3、有一個或一個以上的選項是正確的，應(yīng)試人員應(yīng)將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應(yīng)位置填涂，多選、少選或不選均不得分）1、下列選項錯誤的是（）？A:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GDPB:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NNPC:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱GNPD:國內(nèi)生產(chǎn)總值簡稱NI答：（BCD）五、考查知識點（一）經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理1、供給與需求掌握需求理論、供給理論、均衡價格理論、彈性理論。2、企業(yè)理論掌握生產(chǎn)理論、生產(chǎn)函數(shù)、成本與利潤。3、市場失靈掌握公共品、外部性、信息不對稱。4、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)政策掌握國民收入核算與方法、國民收入決定理論、總需求分析、總需求-總供給模型、通貨膨脹與失業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)與工具。掌握評價宏

4、觀經(jīng)濟(jì)形勢的基本變量，資本市場與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系；通貨膨脹和通貨緊縮對資本市場的影響；財政政策、貨幣政策和收入政策對資本市場的影響。5、經(jīng)濟(jì)增長理論掌握經(jīng)濟(jì)增長理論、經(jīng)濟(jì)周期。6、本屆政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路盤活存量、自貿(mào)區(qū)、長效機(jī)制、負(fù)面清單等。經(jīng)濟(jì)、金融工作要求。（二）金融基礎(chǔ)知識1、貨幣供求掌握貨幣需求、貨幣供給相關(guān)知識。掌握基礎(chǔ)貨幣、貨幣乘數(shù)、原始存款、派生存款相關(guān)知識;存款貨幣創(chuàng)造的過程。2、金融市場及金融機(jī)構(gòu)掌握我國金融市場的概念、分類。掌握我國金融機(jī)構(gòu)的種類、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)。掌握商業(yè)銀行、保險公司、信托投資公司的主要業(yè)務(wù)。掌握金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)知識。掌握金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險

5、管理相關(guān)知識。3、貨幣政策與金融監(jiān)管掌握貨幣政策的目標(biāo)、工具、傳導(dǎo)機(jī)制和中介指標(biāo)。掌握通貨膨脹的成因、社會效應(yīng)和有關(guān)對策。掌握金融監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段。掌握巴塞爾協(xié)議的主要內(nèi)容。掌握宏觀審慎監(jiān)管的主要內(nèi)容。4、財政與稅收掌握增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個人所得稅、土地增值稅、印花稅的主要規(guī)定。5、外匯管理與金融全球化掌握外匯與匯率的基本概念及主要理論；匯率制度、固定匯率和浮動匯率的概念；匯率風(fēng)險的概念和類型。掌握引起匯率變動的主要因素，匯率變動對經(jīng)濟(jì)的影響。掌握當(dāng)前人民幣匯率制度的特點和我國外匯市場的基本情況；掌握外匯管理的概念、類型和我國外匯管理制度。掌握國際資本流動的定義、原因和

6、類型；資本流動的作用和政府干預(yù)資本流動的手段；主要國際金融機(jī)構(gòu)的職責(zé)。（三）國際金融危機(jī)1、國際金融危機(jī)成因；國際金融危機(jī)對金融市場的影響；國際金融危機(jī)對實體經(jīng)濟(jì)的影響。2、結(jié)構(gòu)性金融衍生品的特征；結(jié)構(gòu)性金融衍生品的創(chuàng)新趨勢及利弊。3、國際金融危機(jī)后的金融監(jiān)管新變化。4、美國退出QE與新興市場國家金融動蕩。（四）證券基礎(chǔ)知識1、證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風(fēng)險的監(jiān)測、預(yù)警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及新三板”市場的區(qū)別；債券市場。掌

7、握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類；各類機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。2、證券產(chǎn)品一股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握

8、債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券交易掌握證券交易的含義、種類和方式。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。掌

9、握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。掌握回購交易的主要內(nèi)容。4、證券市場監(jiān)管體系掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類型、職責(zé)；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。5、證券市場對外開放掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況。滬港通”的主要內(nèi)容。（五）期貨基礎(chǔ)知識1、期貨市場概述掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計原理。掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。3、期貨交易制度與期貨交易流程掌握期貨交易制度及交易流程。4、套期保值掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。5、期貨投機(jī)與套利交易掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。6、金融期貨與金融衍生品金融期貨的概念。股指期貨套期保值的種類