農(nóng)村合作銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動任務(wù)分解表

1、附件：1XX農(nóng)村合作銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動任務(wù)分解表活動階段主要任務(wù)目標(biāo)要求執(zhí)行時間責(zé)任主體一、宣傳發(fā)動，部署動員階段成立組織成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組和下設(shè)辦公室。6月初合規(guī)管理部、各支行（營業(yè)部）制定方案、細(xì)則制定活動方案、細(xì)則和工作計劃。6月初合規(guī)管理部、各支行（營業(yè)部）召開動員大會逐級召開動員大會，全面部署活動目標(biāo)、任務(wù)。6月初合規(guī)管理部、綜合管理部開展宣傳多形式、多渠道開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動宣傳。6月合規(guī)管理部、綜合管理部二、全面自查，發(fā)現(xiàn)問題階段自查、評估合規(guī)管理機(jī)制全面自查、評估本單位合規(guī)管理機(jī)制是否協(xié)調(diào)、有效。7月份合規(guī)管理部、審計稽核部，各支行、（營業(yè)部）開展合規(guī)性檢查全面檢查

2、各項業(yè)務(wù)操作是否合法、合規(guī)，每一員工及部門都要寫出本人及本部門的自查報告。7月份合規(guī)管理部牽頭，總部各部門參與組織實施三、整改完善，培訓(xùn)教育階段完善合規(guī)管理組織體系在董事會下設(shè)立風(fēng)險管理與關(guān)聯(lián)交易委員會。7月份董事會全面設(shè)立合規(guī)與風(fēng)險管理部門，設(shè)置合規(guī)管理、風(fēng)險管理、合規(guī)審核、法律事務(wù)等崗位，全面配備合規(guī)與風(fēng)險督導(dǎo)員。7月份行黨委明晰合規(guī)與風(fēng)險管理部門、崗位、合規(guī)與風(fēng)險督導(dǎo)員工作職責(zé)，明確專業(yè)風(fēng)險歸口管理部門及管控責(zé)任，建立合規(guī)管理協(xié)調(diào)機(jī)制。7月份合規(guī)管理部三、整改完"合規(guī)風(fēng)險報告建立全單位合規(guī)風(fēng)險報告制度，明確合規(guī)風(fēng)險報告8月份合規(guī)與風(fēng)險管理部善，培訓(xùn)教育階段制度的路徑、時間，逐級

3、開展合規(guī)風(fēng)險報告。開展制度梳理和評估組織對各項規(guī)章制度進(jìn)行一次全面梳理和評估，及時進(jìn)行廢、改、立。存在合規(guī)政策變動的，報省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理部門備案。8月份合規(guī)與風(fēng)險管理部牽頭，行總部各部門參與組織實施（參泗農(nóng)合行發(fā)2010119號.doc）完善合規(guī)管理“三個辦法”全面修訂和完善臺規(guī)績效考核、違規(guī)1可責(zé)和誠信報告“三個辦法”，建立健全合規(guī)問責(zé)與案件責(zé)任追究機(jī)制。8月份合規(guī)與風(fēng)險管理部"完善合規(guī)管理聯(lián)動機(jī)制建立和完善合規(guī)與風(fēng)險管理聯(lián)席會議制度，每季召開合規(guī)與風(fēng)險管理聯(lián)席會議。各業(yè)務(wù)條線、管理部門及時向合規(guī)與風(fēng)險管理部門抄送在各類檢查中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)與風(fēng)險信息。8月份合規(guī)與風(fēng)險管理部牽頭，各

4、業(yè)務(wù)條線、各部門協(xié)助組織實施開展合規(guī)教育、培訓(xùn)1.開展全員合規(guī)教育。組織人員參加省聯(lián)社“合規(guī)大講堂”系列培訓(xùn)，組織開展一次高層合規(guī)測試和合規(guī)案例征集活動；制訂“培訓(xùn)計劃”。開展一次董事長講授合規(guī)知識課、全員合規(guī)測試和合規(guī)演講（征文）活動。7-11月份合規(guī)與風(fēng)險管理部牽頭，各部門協(xié)助組織實施2.開展案件風(fēng)險防控培訓(xùn)。組織開展全員案件防控知識培訓(xùn)。7-11月份監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，各部門協(xié)助組織實施加強(qiáng)合規(guī)審核合規(guī)風(fēng)險管理部要主動開展合規(guī)審核。全年合規(guī)與風(fēng)險管理部開展流程建設(shè)組織學(xué)習(xí)省聯(lián)社編寫的流程文本，結(jié)合實際，進(jìn)行差異化分析，全面優(yōu)化、改進(jìn)本單位的流程體系。全年合規(guī)與風(fēng)險管理部牽頭，各部門組織實施三

5、、整改完推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)行社創(chuàng)建1制定新的三年創(chuàng)建規(guī)劃，對基層、總部創(chuàng)建工作提全年合規(guī)與風(fēng)險管理部、各部門善，培訓(xùn)教育階段出新的要求；行總部一是上報創(chuàng)建工作總結(jié)和新三年創(chuàng)建規(guī)劃；二是明晰條線部門創(chuàng)建職責(zé)和年度創(chuàng)建內(nèi)容，修訂并落實創(chuàng)建考核和問責(zé)機(jī)制；三是組織并督促條線部門深入開展創(chuàng)建日常檢查、輔導(dǎo)，監(jiān)督基層網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)真履行創(chuàng)建“規(guī)定動作”，加大對已驗收網(wǎng)點(diǎn)的跟蹤檢查，嚴(yán)格落實檢查問題的整改。協(xié)助推進(jìn)全面風(fēng)險管理一是建立并落實制度風(fēng)險點(diǎn)定期梳理制度；二是完成全部崗位職責(zé)書的編寫、修訂工作；三是要全面細(xì)化和持續(xù)落實風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)，著手開展基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的收集、補(bǔ)錄和活洗工作；四是要做好高風(fēng)險機(jī)構(gòu)風(fēng)險化解工作，全面實現(xiàn)主要監(jiān)管指標(biāo)提升目標(biāo)。全年合規(guī)與風(fēng)險管理部牽頭，各部門協(xié)助組織實施四、及時總結(jié)，促進(jìn)提局階段總結(jié)、評價各支行（營業(yè)部）及時總結(jié)活動開展情況，丁2011年12月10日報送合規(guī)與風(fēng)險管理部，合規(guī)與風(fēng)險管理部全面總結(jié)轄內(nèi)活動開展情況，丁2011年12月20日前將總結(jié)材料報省聯(lián)社合規(guī)與風(fēng)險管理處。12月份合規(guī)與風(fēng)險管理部