SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D（DOC）

1、Good is good, but better carries it.精益求精，善益求善。SWI印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書D（DOC）sunjing 印 刷 業(yè)職業(yè)健康安全管理體系專業(yè)審核作業(yè)指導(dǎo)書目 錄1.前言11 目的22 范圍23 引用文件24定義25 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼26 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程26.1 行業(yè)特點(diǎn)26.2 生產(chǎn)流程及設(shè)備37 關(guān)鍵職業(yè)安全健康活動37.1 危險(xiǎn)危害因素及影響37.2 相應(yīng)的治理措施37.3 應(yīng)注意的非常事故38 相關(guān)法律法規(guī)及其他要求43北京中水卓越認(rèn)證有限公司 3/13 實(shí)施日期：2013年1月10日前 言編制本作業(yè)指導(dǎo)書的目

2、的是：結(jié)合印刷行業(yè)的產(chǎn)品特點(diǎn)，指導(dǎo)專業(yè)審核員根據(jù)GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)和印刷行業(yè)的特定要求，對印刷行業(yè)的職業(yè)安全健康管理體系實(shí)施現(xiàn)場審核，判定其是否符合GB/T28001-2011職業(yè)安全健康管理體系 要求并滿足顧客和適用法規(guī)的要求，從而達(dá)到顧客滿意。職業(yè)安全健康管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用）為各種類型組織的職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證審核提供了指南。本作業(yè)指導(dǎo)書是對印刷企業(yè)實(shí)施職業(yè)安全健康管理體系認(rèn)證審核提供了專業(yè)性指南，以確保審核的一致性和有效性。附錄 相關(guān)法律法規(guī)； 編制：鞏方靜審核：李為民批準(zhǔn)：高平1 目的為指導(dǎo)審核人員有效地開展印刷業(yè)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證審核，特編制本作業(yè)指

3、導(dǎo)書。2 范圍本指導(dǎo)書針對行業(yè)的特點(diǎn)，從原材料采購、組織印刷產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉儲過程涉及到的危險(xiǎn)源辨識評價(jià)、適用法律法規(guī)遵循情況、運(yùn)行控制、監(jiān)視與測量等職業(yè)安全健康管理體系主要過程的認(rèn)證審核要點(diǎn)作出了規(guī)定，描述了印刷業(yè)的基本生產(chǎn)工藝流程，列出了本行業(yè)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，本指導(dǎo)書僅適應(yīng)于印刷業(yè)職業(yè)安全健康管理體系的認(rèn)證審核。3 引用文件GB/T19000-2008 idt ISO9000:2005質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語GB/T 28001-2011職業(yè)健康安全管理體系 要求ISO19011:2003 質(zhì)量管理體系或（和）環(huán)境管理體系審核指南職業(yè)安全健康管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用）4 定義無5

4、 產(chǎn)品/服務(wù)范圍、特點(diǎn)與專業(yè)代碼行業(yè)特點(diǎn)：印刷業(yè)生產(chǎn)是從紙張、紙板、塑料薄膜、薄鐵板、油墨等為主要原材料的加工制造業(yè)，生產(chǎn)類型較多，如膠印、彩印、絲印等，原料廣泛，產(chǎn)品種類繁多。書籍印刷、海板、廣告畫冊、各類紙制辦公用品、精美（紙、鐵）彩盒掛歷、禮品紙袋、瓦愣紙箱，各種產(chǎn)品的塑料彩印復(fù)合薄膜，包裝袋、塑料畫片等。該行業(yè)的特點(diǎn)是生產(chǎn)過程中有很大部分成品需手工作業(yè)，屬勞動密集型；生產(chǎn)同類產(chǎn)品，其規(guī)?？纱罂尚　S房、設(shè)施，設(shè)備各不相同，但主要設(shè)備原材料、生產(chǎn)過程大致相同，生產(chǎn)中涉及的危害因素主要有火災(zāi)、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，壓力容器爆炸、光電熱軸射、有毒有害氣體中毒，機(jī)械傷人等。在審核過程中如何對危險(xiǎn)因素

5、進(jìn)行辨識，評價(jià)并控制防止安全事故的發(fā)生，要根據(jù)具體的產(chǎn)品、工藝流程、設(shè)備設(shè)施、工作環(huán)境、原材料、成品的搬運(yùn)貯存，外來人員的管理等特點(diǎn)進(jìn)行分析、辨識、評價(jià)與控制。專業(yè)代碼：096 業(yè)務(wù)/服務(wù)流程1）以印刷教材的生產(chǎn)工藝流程為例：主要原材料 原材料檢驗(yàn) 按訂單做樣品 制作菲林 制版切料 膠印 折頁 排書 包本 包裝入庫 出貨2）使用設(shè)備生產(chǎn)過程中使用的主要設(shè)備有：切紙機(jī)、膠印機(jī)、彩印機(jī)、過油機(jī)、磨光機(jī)、過膠機(jī)、折頁機(jī)、排書機(jī)、包本機(jī)、打釘機(jī)等。7 關(guān)鍵職業(yè)安全健康活動7.1危險(xiǎn)危害因素及影響1）火災(zāi)，印刷企業(yè)為一級防火單位，倉庫中貯存的原材料及成品多為易燃物，廠區(qū)內(nèi)明火、靜電火花、加熱裝置、雷擊等

6、都有可能導(dǎo)致著火，造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。2）危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，印刷業(yè)使用的輔料、油黑、汽油、天那水、膠、酒精、白電油等多為危險(xiǎn)化學(xué)品，其泄漏、可引發(fā)火災(zāi)或污染環(huán)境。3）有毒有害氣體中毒，印刷生產(chǎn)現(xiàn)場中生產(chǎn)過程使用的清洗劑多為有機(jī)溶劑。如：天那水、甲苯、二甲苯等，這些有毒有害氣體經(jīng)常接觸會使人中毒，泄漏會引發(fā)火災(zāi)。4）機(jī)械傷人，生產(chǎn)現(xiàn)場使用的切紙機(jī)、印刷機(jī)、折頁機(jī)、打釘機(jī)、皮帶輪、傳送機(jī)、空壓機(jī)等設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)中，存在機(jī)械傷人的可能，嚴(yán)重者可致殘。5）高壓觸電，生產(chǎn)現(xiàn)場配置各種電器設(shè)備，開關(guān)柜，電腦自動系列控制柜等存在可能導(dǎo)致人員觸電的隱患。6)高溫燙傷，特殊印刷工藝情況下，伴有高溫材料的使用，操作不

7、當(dāng)易引起燙傷。7.2 相應(yīng)的治理措施1）火災(zāi)：a)按國家有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行一級防火企業(yè)的各項(xiàng)控制；b)規(guī)范紙張倉庫管理、庫內(nèi)及附近區(qū)域嚴(yán)禁明火；c)設(shè)置避雷裝置；d)配備消防滅火裝置。2）危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏：a)化學(xué)危險(xiǎn)品輔料單獨(dú)存放，加強(qiáng)倉庫管理；b)加強(qiáng)個(gè)體防護(hù)；c)員工培訓(xùn)急救知識。3）有毒有害氣體中毒：a)加強(qiáng)車間通風(fēng)，設(shè)備日常檢查；b)給員工培訓(xùn)急知識；c)發(fā)放必要的勞動保護(hù)用品；d)經(jīng)常接觸有毒易揮發(fā)溶劑的人員定期體檢。4）機(jī)械傷人：a)轉(zhuǎn)動傳送設(shè)備安裝防護(hù)罩；b)培訓(xùn)員工正確操作知識；c)佩帶勞動防護(hù)用品。5）高壓觸電：a)設(shè)置警示標(biāo)識；b)日常電器設(shè)備專人管理，定期維護(hù)檢修；c)給員

8、工進(jìn)行觸電急救知識培訓(xùn)。6)高溫燙傷：a)設(shè)置警示標(biāo)識；b)培訓(xùn)員工正確操作知識；c)發(fā)放必要的勞動保護(hù)用品。7.3 應(yīng)注意的非常事故1）火災(zāi)；2）天那水、有毒溶劑的泄漏；3）甲苯、二甲苯等有毒揮發(fā)氣體中毒；4）壓力容器貯氣罐爆炸，機(jī)械傷人。8 審核要點(diǎn)與審核方法本指導(dǎo)書主要是根據(jù)印刷業(yè)生產(chǎn)管理特點(diǎn)，就標(biāo)準(zhǔn)條款4.3.1,4.3.3,4.3.4,4.4.2,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.2,簡要描述其審核要點(diǎn)與審核方法.其他標(biāo)準(zhǔn)條款的審核可參照通用的職業(yè)健康安全管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書（通用）ZY-E-00F）。序號主要過程的關(guān)鍵安全活動對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)條款通常涉及的職能部門/單位審核要點(diǎn)

9、和取證方法1對危險(xiǎn)源的充分識別及合理評價(jià)4.3.1領(lǐng)導(dǎo)層、行政部審核要點(diǎn):1、 應(yīng)參照本指導(dǎo)書“6關(guān)鍵安全活動過程與主要危險(xiǎn)源”，重點(diǎn)從原材料采購、組織印刷產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉儲過程、服務(wù)等關(guān)鍵活動過程，充分識別危險(xiǎn)源。2、 重大危險(xiǎn)源，可能涉及火災(zāi)爆炸，危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，有毒有害氣體中毒，機(jī)械傷害、高壓觸電、高溫燙傷等。取證方法1、 查危險(xiǎn)源識別記錄是否齊全完善？檢查充分性。2、 查重在危險(xiǎn)源清單及風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄是否齊全完善？檢查合理性。是否針對重大危險(xiǎn)源制定了必要的控制措施。2安全目標(biāo)的建立和實(shí)施4.3.3領(lǐng)導(dǎo)層/行政部/生產(chǎn)部審核要點(diǎn)：1、 依據(jù)重大危險(xiǎn)源制定安全目標(biāo)，充分體印刷業(yè)的生產(chǎn)管理特

10、點(diǎn)。2、 目標(biāo)應(yīng)分解到相關(guān)職能和層次。3、 目標(biāo)應(yīng)符合安全方針、法規(guī)和其他要求，包括對措施改進(jìn)的承諾。4、 可行時(shí)，目標(biāo)盡可能量化，便于考核評價(jià)。取證方法：1、 查目標(biāo)是否與重大危險(xiǎn)源相適宜？2、 目標(biāo)是否分解到相關(guān)部門并組織實(shí)施？3、 目標(biāo)是否可測，并考評實(shí)現(xiàn)情況。3安全管理方案的制定和實(shí)施434領(lǐng)導(dǎo)層/行政部/質(zhì)管、倉管、生產(chǎn)部門審核要點(diǎn)：1、 依據(jù)安全方針和目標(biāo)制定安全管理方案充分體現(xiàn)印刷業(yè)生產(chǎn)管理特點(diǎn)2、 方案應(yīng)明確規(guī)定，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間表。3、 定期且在計(jì)劃期內(nèi)對方案進(jìn)行評審，必要時(shí)針對有關(guān)重大變化對方案進(jìn)行修改。取證方法：1、 查管理方案是否與安全目標(biāo)相一致

11、辭，并體現(xiàn)印刷業(yè)生產(chǎn)管理特點(diǎn)？2、 管理方案是否明確規(guī)定了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限、方法和時(shí)間表。3、 是否定期且按計(jì)劃期對管理方案進(jìn)行評審？4、 是否保存了管理方案實(shí)施、評審、修正等記錄？4人員培訓(xùn)、意識和能力控制442人事部/培訓(xùn)部審核要點(diǎn)：1、 重點(diǎn)崗位人員（包括原材料采購、倉管、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、公務(wù)執(zhí)勤車駕駛、食堂后勤等人員）應(yīng)具備教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷等相適應(yīng)的上崗能力。2、 對參與有毒溶劑的泄漏、有毒揮發(fā)氣體中毒、機(jī)械傷害、火災(zāi)爆炸等有關(guān)人員，要定期組織模擬演練訓(xùn)練，掌握相關(guān)技術(shù)業(yè)務(wù)要求。3、 特殊工種人員應(yīng)持證上崗（包括駕駛員、維修工、電工、電焊工、廚師等）。取證方法：1、 查是否制定

12、了重要崗位人員的任職條件，目前崗位人員能否勝任其崗位工作？2、 培訓(xùn)是否包括有關(guān)安全法律、法規(guī)、安全方針、目標(biāo)、重在危險(xiǎn)源控制等內(nèi)容？效果如何？3、 特殊工種人員是否有有效的資格證書？廚師等食堂服務(wù)人員是否有健康證？5現(xiàn)場安全運(yùn)行控制（基本上按過程流程描述）原材料采購、驗(yàn)收，印刷，后整理、檢驗(yàn)包裝入庫。446設(shè)備部/供應(yīng)部/質(zhì)管部/生產(chǎn)部/倉庫/食堂/宿舍審核要點(diǎn)：1、 安全管理的組織結(jié)構(gòu)。是否合理，是否配備合格的安全管理人員。2、 物料管理。所使用的原料廣泛，產(chǎn)品種類繁多，如紙張、紙板、塑料薄膜、薄鐵板、油墨等。制定運(yùn)行控制措施并實(shí)施。3、 廠房、設(shè)備等硬件設(shè)施配置。設(shè)計(jì)選型符合規(guī)定，通過消

13、防驗(yàn)收。4、 人員安全意識。對重要崗位人員（如紙張、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫管理員、電工、焊工、叉車工等）的安全意識及應(yīng)急求援知識抽查審核。5、 安全管理規(guī)定及實(shí)施。審核各崗位獲取有效作業(yè)指導(dǎo)書的情況，檢查運(yùn)行控制記錄。6、 人員防護(hù)。在審核工藝過程各工序的運(yùn)行控制中，要重點(diǎn)審核如何保證各工序人員的健康安全，防護(hù)措施是否足夠， 7、 消防管理。應(yīng)急求援方法是否有效。取證方法：1、查重大危險(xiǎn)源清單及是否有效控制？2、查企業(yè)開展“三同時(shí)”的資料。3、查運(yùn)行控制程序、安全操作規(guī)程的編制發(fā)布情況、運(yùn)行記錄及現(xiàn)場安全管理情況。4、 查重要設(shè)備選型、定期檢查、維護(hù)的證據(jù)5、 查物料的管理規(guī)定、?；返腗SDS及現(xiàn)場

14、管理情況6、 查特殊工種人員是否具有有效資格證件？查三級安全教育開展記錄7、 查個(gè)人防護(hù)用品發(fā)放記錄及現(xiàn)場佩戴使用情況。8、 查維護(hù)過程的警示標(biāo)識和作業(yè)人員的安全防護(hù)措施是否符合要求？9、 查監(jiān)控系統(tǒng)消防設(shè)備是否是否有效運(yùn)作？應(yīng)急方案是否完善有效？對相關(guān)方是否實(shí)施有效監(jiān)控？6應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)447安保部、生產(chǎn)部、設(shè)備部審核要點(diǎn)：1、 針對火災(zāi)爆炸觸電事故，機(jī)械傷人事故，化學(xué)危險(xiǎn)品泄漏以及中毒、治安傷害（搶劫盜竊）等情況制定切實(shí)可行的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)預(yù)案。2、 要組織相關(guān)人員學(xué)習(xí)、演練、熟知預(yù)案。3、 應(yīng)定期和不定期組織評審預(yù)案的可行性、有效性、尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。取證方法：1、 查應(yīng)急準(zhǔn)

15、備和響應(yīng)預(yù)案的包含項(xiàng)目、職責(zé)、分工、聯(lián)系方法、培訓(xùn)演練、處理程序、方法等內(nèi)容是否切實(shí)可行？2、 是否組織了培訓(xùn)演練？發(fā)現(xiàn)問題是否得到改正？提供相關(guān)記錄。3、 抽查相關(guān)人員是否知會預(yù)案內(nèi)容？4、 是否組織評審了預(yù)案？提供評審記錄。是否應(yīng)用預(yù)案處理了發(fā)生的事故、事件？提供相關(guān)處理記錄。7安全監(jiān)測（績效測量和監(jiān)視）451辦公室、安保部審核要點(diǎn)：1、 制定安全績效監(jiān)測程序方法并實(shí)施。其內(nèi)容應(yīng)包括對安全目標(biāo)、管理方案、重大危險(xiǎn)源控制措施等的監(jiān)測。2、 對安全目標(biāo)、管理方案執(zhí)行情況實(shí)施檢查。3、 對重大危險(xiǎn)源控制措施執(zhí)行情況實(shí)施檢查。4、 建立安全監(jiān)測系統(tǒng)，統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理安全績效的監(jiān)視測量。5、 配置必要的

16、安全監(jiān)測器具，定期檢定。6、 對相關(guān)方的安全行為進(jìn)行檢查監(jiān)督。取證方法：1、 是否制定了安全績效監(jiān)測程序方法？2、 是否對安全目標(biāo)、管理方案進(jìn)行了檢查？實(shí)現(xiàn)程度如何？3、 是否對重大危險(xiǎn)源控制措施進(jìn)行了檢查？控制措施是否切實(shí)可行、有效？4、 審核安全生產(chǎn)檢查情況，查看隱患整改效果與驗(yàn)證情況。5、 安全監(jiān)測系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制是否健全并有效運(yùn)行？6、 審核相關(guān)特種設(shè)備、安全檢測設(shè)備如安全閥、壓力表、有害氣體濃度檢測儀的檢定情況。7、 審核消防驗(yàn)收、防雷驗(yàn)收、有害作業(yè)場所監(jiān)測結(jié)果8、 審核有害作業(yè)人員體檢記錄9、 對相關(guān)方的安全行為是否進(jìn)行了檢查并符合規(guī)定。10、 安全監(jiān)測記錄是否齊全符合要求？8事故、事

17、件的分析處理452辦公室審核要點(diǎn)：1、 制定事故、事件等不符合處理控制程序并實(shí)施。2、 建立事故、事件的登記臺賬。3、 按標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)定對事故、事件進(jìn)行分析處理和制定適宜的糾正措施，并形成規(guī)范的記錄。4、 收下措施在實(shí)施前，應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程進(jìn)行評審，形成記錄。5、 其他審核，按通用審核指導(dǎo)書。取證方法：1、 是否制定并實(shí)施事故、事件等的不符合處理控制程序？2、 是否建立事故、事件的登記臺賬？3、 是否能提供對事故、事件進(jìn)行分析處理和采取糾正措施的規(guī)范記錄？4、 是否能提供糾正措施實(shí)施臆的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)記錄？其他方面：1）收集企業(yè)相關(guān)資料，現(xiàn)場查看廠區(qū)的地理位置及環(huán)境，包括：·了解廠區(qū)附

18、近的企業(yè)與居民區(qū)分布、道路情況；·了解廠區(qū)內(nèi)危險(xiǎn)化學(xué)品的使用情況及存放位置；·了解主要設(shè)備設(shè)施、車間工作環(huán)境等情況；·了解一級重點(diǎn)防火行業(yè)，以往發(fā)生火災(zāi)、安全事故或職業(yè)病發(fā)病的情況；·結(jié)合印刷行業(yè)特點(diǎn)審核職業(yè)健康安全方針及目標(biāo)；·應(yīng)突出“予防為主”的方針，對新產(chǎn)品策劃，技術(shù)改造基建施工過程中存在的危險(xiǎn)因素，應(yīng)識別、評價(jià)和控制。2）危險(xiǎn)因素辨識是否全面，尤其是對火災(zāi)、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏，有毒有害氣體中毒等危險(xiǎn)因素應(yīng)識別、評估和控制。3）審核風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法是否適宜，確定危險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)級別是否合理，相應(yīng)的控制措施是否滿足有關(guān)法律法規(guī)要求并具有可操作性。4

19、）審核法律法規(guī)及其他要求的收集是否全面，收集渠道及更新方法是否有效。5）審核目標(biāo)指標(biāo)是否合理、明確，相應(yīng)的管理方案是否可實(shí)施，職責(zé)規(guī)定是否清楚并有具體的時(shí)間表。6）審核安全管理的組織結(jié)構(gòu)是否合理，是否配備合格的安全管理人員。7）對重要崗位人員（如紙張、危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫管理員、電工、焊工、叉車工等）的安全意識及應(yīng)急求援知識抽查審核。8）審核各崗位獲取有效作業(yè)指導(dǎo)書的情況，檢查運(yùn)行控制記錄。9）在審核工藝過程各工序的運(yùn)行控制中，要重點(diǎn)審核如何保證各工序人員的健康安全，防護(hù)措施是否足夠，應(yīng)急求援方法是否有效。10）審核安全生產(chǎn)檢查情況，查看隱患整改效果與驗(yàn)證情況。11）審核相關(guān)安全檢測設(shè)備如安全閥、壓力表、有害氣體濃度檢測儀的檢定情況。12）審核收集的法律法規(guī)及其他要求符合性評價(jià)的結(jié)果是否滿足要求。13）審核內(nèi)審的效果、范圍、頻次及內(nèi)審記錄。14）審核管理評審是否對體系的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行評價(jià)，是否提出了持續(xù)改進(jìn)的方向，評審記錄是否齊全。9 法規(guī)與技術(shù)