淺析中小型水利工程的風(fēng)險管理問題

1、淺析中小型水利工程的風(fēng)險管理問題【摘要】隨著水利行業(yè)的飛速發(fā)展， 中小型水利工程的競爭也逐漸出現(xiàn)了加劇現(xiàn) 象，因此，為了使中小型水利企業(yè)得以順利發(fā)展， 本文主要就中小型水利工程的 風(fēng)險管理問題展開相關(guān)論述?！娟P(guān)鍵詞】 水利工程 風(fēng)險管理1. 前言近幾年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展， 我國的水利工程行業(yè)也得到了迅速發(fā) 展，水利工程的開發(fā)及建設(shè)過程是比較復(fù)雜的， 其具有建設(shè)周期長、 資金投入多、 規(guī)模龐大、 自然條件及技術(shù)條件復(fù)雜等特點(diǎn)， 因此，其風(fēng)險已逐漸受到各項(xiàng)目主 管方的高度重視。 為了使水利工程的開發(fā)及建設(shè)得以順利進(jìn)行， 并使其施工質(zhì)量 得到一定程度的保證，本文主要就中小型水利工程的風(fēng)險管理

2、問題作以下論述。2. 水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險特征及風(fēng)險管理的意義2.1 水利工程項(xiàng)目的風(fēng)險特征（1）可變性；（2）全局性及全程性；（3）多層次性及多樣性；（4）普遍性及客觀性；（5）大量風(fēng)險發(fā)生的必然性及某一風(fēng)險發(fā)生的偶然性。2.2. 水利工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的意義水利工程項(xiàng)目開發(fā)及建設(shè)的環(huán)境比較復(fù)雜， 所投入的資金比較多， 且還會涉 及到設(shè)計商、投資商、承包商等 1，一旦發(fā)生風(fēng)險，其復(fù)雜性遠(yuǎn)比其他普通的建 筑施工項(xiàng)目高， 因此，風(fēng)險管理在項(xiàng)目所存在風(fēng)險的識別及評價有著非常重要的 意義，它能在很大程度上促進(jìn)項(xiàng)目的順利進(jìn)行并使預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益得到有效實(shí)現(xiàn)。3. 水利工程項(xiàng)目風(fēng)險管理的措施3.1 風(fēng)險識別（1

3、）技術(shù)風(fēng)險。水文調(diào)查分析風(fēng)險、工程設(shè)計風(fēng)險、地質(zhì)勘查風(fēng)險以及施工 過程中質(zhì)量控制風(fēng)險等都屬于水利工程技術(shù)風(fēng)險的范疇。 一旦對施工區(qū)域勘測失 誤，就很有可能會引發(fā)技術(shù)障礙，嚴(yán)重的還需對原有的設(shè)計方案進(jìn)行修改。（2）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。國家的利率政策、匯率政策、財政政策以及通貨膨脹等因素 都會對水利工程的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不同程度的影響， 當(dāng)影響過大時， 就會使中小型水利 工程的經(jīng)濟(jì)狀況發(fā)生危機(jī)， 資金的調(diào)度、 融通、周轉(zhuǎn)及利率的變化會對長期投資 產(chǎn)生一定的財務(wù)風(fēng)險，而且還會危害到工程項(xiàng)目的預(yù)期收益 2。（3）自然風(fēng)險。水利工程項(xiàng)目都是在露天環(huán)境下作業(yè)的，因此，天氣、地質(zhì) 以及水文等自然環(huán)境會在很大程度上對工程項(xiàng)目造

4、成影響。 自然災(zāi)害具有不可預(yù) 見性，在水利工程的建設(shè)中，一旦發(fā)生地震、暴雨以及洪水等自然災(zāi)害，就會對 整個工程造成嚴(yán)重危害。（4）政治風(fēng)險。水利工程項(xiàng)目的建設(shè)周期較長、資金投入較大，國家相關(guān)法 律、法規(guī)及政策都有可能會在其建設(shè)的過程中發(fā)生比較大的變更， 因此，政治風(fēng) 險對水利工程的影響也是比較大的 3。此外，隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的加快，國內(nèi) 外政局也會出現(xiàn)程度各異的不穩(wěn)定性， 這也會對中小型水利工程投資項(xiàng)目產(chǎn)生一 定的負(fù)面影響。 對于某些比較具體的投資項(xiàng)目， 如果投資方?jīng)]有和地方政府進(jìn)行 有效溝通，也會在一定程度上引發(fā)政治風(fēng)險。（5）其他風(fēng)險。除了上述風(fēng)險意外 , 中小型水利工程項(xiàng)目還有可能會出

5、現(xiàn)破 壞環(huán)境風(fēng)險、工期延遲風(fēng)險以及責(zé)任推卸與施工團(tuán)隊(duì)的變更等管理組織方面的風(fēng) 險。3.2 風(fēng)險評估對風(fēng)險的存在進(jìn)行確定后， 對風(fēng)險發(fā)生的可能性及危害進(jìn)行評價就是風(fēng)險評 估。在水利工程項(xiàng)目中， 通常使用定量分析和定性分析對其項(xiàng)目的風(fēng)險進(jìn)行評估， 使用概率分析方法對風(fēng)險變量進(jìn)行概率估算， 以對風(fēng)險出現(xiàn)的可能性和程度有一 個大概的掌握 4。此外，對水利工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險評估時，還可以使用蒙特卡羅 數(shù)字模擬法、敏感性分析、專家打分法、模糊綜合評價以及層次分析法等。3.3 風(fēng)險的控制措施（1）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。 即為了使水利工程項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險時， 經(jīng)濟(jì)損失能夠減少到最 低程度，于是以保險或合同的形式把風(fēng)險責(zé)任轉(zhuǎn)移給

6、保險公司或承包方。（2）風(fēng)險自留。 對于某些不能確定、 不明確的風(fēng)險以及風(fēng)險發(fā)生的概率較低 與風(fēng)險潛在的損失較小時通常使用此方法。（ 3）風(fēng)險分離。對水利工程項(xiàng)目的施工而言， 風(fēng)險分離有著非常重要的意義。 工程項(xiàng)目在施工的過程中， 一旦遇到復(fù)雜多變的自然環(huán)境， 那么項(xiàng)目主辦方就必 須應(yīng)對水文、 天氣以及地質(zhì)等多方面變化引發(fā)的風(fēng)險， 因此，為了使風(fēng)險的破壞 程度能得到一定程度的減輕， 應(yīng)對采取相應(yīng)對相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行有效分離。 如出現(xiàn)暴 雨或發(fā)生洪水的時候， 應(yīng)對其附近的地質(zhì)環(huán)境進(jìn)行有效觀察， 此外，還應(yīng)及時留 意是否有可能會出現(xiàn)泥石流、 山體滑坡、 塌陷等災(zāi)害， 以在最大程度使風(fēng)險的危 害降到最低。

7、（ 4）風(fēng)險降低。把風(fēng)險發(fā)生的概率及風(fēng)險所導(dǎo)致的損失降低到一定程度就是 風(fēng)險降低。和風(fēng)險回避相比，風(fēng)險降低是一種比較積極的應(yīng)對方法 5 。在中小型 水利工程的施工過程中， 通常需要提前準(zhǔn)備好風(fēng)險的應(yīng)對方法， 并采取有效措施 盡可能地降低或避免風(fēng)險的發(fā)生，這就要求項(xiàng)目管理者能夠正確預(yù)知風(fēng)險的源 頭，并盡可能地把風(fēng)險降低到一定程度。（ 5）風(fēng)險回避。當(dāng)水利工程項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險的可能性較大或風(fēng)險所產(chǎn)生的危害 程度比較嚴(yán)重的時候， 如果沒有比較有效的解決方法來使風(fēng)險所造成的損失得到 一定程度減輕的時候， 或者所采取的解決方法代價比預(yù)期收益高很多的時候， 通 常采用改變項(xiàng)目方案及主動放棄項(xiàng)目的方法就是風(fēng)險回

8、避。 使用風(fēng)險回避的前提 是項(xiàng)目管理者對風(fēng)險發(fā)生的概率及有可能造成的損失有一個比較全面的認(rèn)識和 準(zhǔn)確的估算。 在風(fēng)險管理的多種方法中， 風(fēng)險回避是一種比較消極的方法， 此方 法具有回避風(fēng)險的效果， 但是某些時候也會給中小型水利工程的效益造成一定的 損失。4. 結(jié)語在水利工程項(xiàng)目的管理中， 風(fēng)險管理有著非常重要的意義。 作為項(xiàng)目管理者， 如果不能對項(xiàng)目風(fēng)險進(jìn)行有效管理， 那么就很有可能會使整個項(xiàng)目的收益都受到 嚴(yán)重影響。 許多工程項(xiàng)目都會存在風(fēng)險， 而對于中小型水利工程而言， 應(yīng)從風(fēng)險 預(yù)測開始對項(xiàng)目所存在的風(fēng)險進(jìn)行管理，以在一定程度上減少或避免風(fēng)險的發(fā) 生，從而使工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行得到有效保證?！緟⒖嘉墨I(xiàn)】1 史秀惠;關(guān)于黃河防洪工程管理工作探析J中國電子商務(wù)，2011,(4):214216.2 談水利工程業(yè)主風(fēng)險管理J.城市建設(shè)理論研究(電子版)，2011,(30):201 205.3 淺談完善水利工程風(fēng)險管理的措施J