股份有限公司規(guī)章制度管理

1、股份有限公司規(guī)章制度管理辦法第一 條 為使 * 股份有限公司（以下簡稱公司）制定、修訂、頒布規(guī)章制度的程序科學化、規(guī)范化，保證公司建立健全并有效執(zhí)行各項規(guī)章制度，根據(jù)中華人民共和國公司法、 中鐵二局股份有限公司章程及其他相關規(guī)定，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的規(guī)章制度是公司為規(guī)范各項管理工作的范圍、職責、權限、工作程序和獎懲而制定的規(guī)定、標準、辦法等的總稱。第三條公司規(guī)章制度共分為三類：一類是公司根本規(guī)章制度，主要指公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則等治理結構方面的制度；二類是公司基本規(guī)章制度，主要指規(guī)范戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理、科技管理、生產管理、財務管理

2、、營銷管理、風險管理、業(yè)績考核、法律事務、綜合管理等基本業(yè)務的制度；三類是公司具體規(guī)章制度，主要指規(guī)范具體業(yè)務管理工作的制度，以及為執(zhí)行各項管理制度的工作標準、業(yè)務流程、作業(yè)指導書等。第四條制定規(guī)章制度應遵循以下原則：（一）合法性原則：符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和國家強制性標準，貫徹黨和國家的路線、方針、政策；（2） 兼顧穩(wěn)定與時效性原則：與公司整體發(fā)展戰(zhàn)略、功能定位、管控模式及管理重點相適應，在確保相關制度相對穩(wěn)定運行的同時，要隨著內外部環(huán)境的變化和經營管理的需要,不斷評價和更新；（3） 適用性原則：符合企業(yè)實際，能在一定時間和一定范圍內普遍適用；（4） 統(tǒng)籌兼顧原則：注意制度的系統(tǒng)性和協(xié)

3、調性，與管理流程協(xié)調和匹配，避免重復制定和各項制度之間沖突、交叉和遺漏。第五條公司 規(guī)章制 度實行 分類管理 ，公司 各部門 負責職能 業(yè)務對應規(guī)章制度的具體管理工作，包括部門職能業(yè)務所需的規(guī)章制度的系統(tǒng)策劃，組織制定規(guī)章制度，以及對現(xiàn)行規(guī)章制度的適宜性、符合性和有效性進行監(jiān)測和評估，并及時進行補充或修訂，以保持制度體系的完整和有效。第六條規(guī)章 制度應 當對制 定目的、 適用范 圍、主 管部門、 參與部門、具體規(guī)范或標準、生效條件、施行日期等作出明確規(guī)定。程序類規(guī)章制度還應明確實施程序，并附流程圖。如有以新的規(guī)定取代原規(guī)定的，應當寫明予以廢止的原規(guī)定名稱、文號及廢止時間。第七條規(guī)章制度的內容用

4、條文表達，每條可以分為款、項、目。條文較多的，可分章，章可分節(jié)。規(guī)章制度應當結構嚴謹，條理清楚，用語準確，文字簡明。第八條規(guī)章制度的制定步驟，應按下列步驟進行：（一）確定主題，起草草案。公司各職能部門根據(jù)業(yè)務需要，在調研基礎上確定主題，指派專人撰寫初稿，經充分討論形成草案。（二）組織會簽，征集意見，合規(guī)性審查。制度起草部門組織相關職能部門對草案進行會簽，征集相關意見。法律事務部門對規(guī)章制度草案的合法性進行全面審查。（三）匯總意見，形成送審稿。制度起草部門匯總相關部門意見后，形成送審稿。（四）審核，審批。制度送審稿經分管領導審核通過后，如需要公司相關會議審議的，按相關程序提交會議審批。（五）印發(fā)

5、并公布。公司辦公室按公司公文處理辦法規(guī)定予以印發(fā)、發(fā)布。第九條相關 職能部 門（單 位）在會 簽制度 草案時 ，應認真 組織研究，結合各自職能職責，提出對制度草案修改的意見和建議，并由部門（單位）負責人簽名確認。第十條規(guī)章 制度涉 及職工 切身利益 的，要 按有關 規(guī)定召開 職工代表大會或職工民主管理委員會議進行審議，形成決議。第十一條公司各類規(guī)章制度的審批程序如下：根本規(guī)章制度：送審稿由董事會辦公室組織擬訂，經董事會秘書修改后，提交董事會（監(jiān)事會）成員充分醞釀，提交董事會（監(jiān)事會）審議，通過后再提交股東大會審議，通過后以公司名義發(fā)布施行?；疽?guī)章制度：送審稿經公司分管領導審閱后提交公司總經理

6、辦公會議審議，通過后提交公司董事會審議，審議通過后發(fā)布施行。具體規(guī)章制度：送審稿提交公司分管領導審閱修改后提請公司總經理辦公會議審議，通過后以公司名義頒發(fā)。其中，為執(zhí)行各項管理制度由職能部門制定的工作標準、業(yè)務流程、作業(yè)指導書等，由職能部門起草討論后提交公司分管領導審閱并簽發(fā)。第十二條各級決策機構審議草案時，負責起草工作的職能部門主要負責人應到會作起草說明，并回答審議過程中提出的問題。第十三條規(guī)章制度的發(fā)放、歸檔、管理按中鐵二局股份有限公司公文處理辦法和中鐵二局股份有限公司檔案管理辦法的有關規(guī)定執(zhí)行。第十四條各職能部門結合公司管理體系的運行與評價，對編制的規(guī)章制度執(zhí)行情況進行調研、分析、評審。

7、并根據(jù)評審結果對現(xiàn)行規(guī)章制度進行修訂、廢止，對“試行 ”和 “暫行 ”的規(guī)章制度進行充實、完善和更新，并適時公布修訂和廢止情況。第十五條當 出 現(xiàn)下 列 情況 時 ，規(guī) 章 制度 要 及時 進 行修 訂或 廢止：（1） 國家法律、法規(guī)有變化或廢止，原制度與國家法律、法規(guī)和強制性標準不一致，公司規(guī)章制度失去法律依據(jù)時；（2） 公司進行發(fā)展戰(zhàn)略調整、組織結構調整、管理模式調整、經營范圍調整和業(yè)務流程調整等情況發(fā)生時；（三）實施過程中暴露出制度本身不合理、不完善的，規(guī)章制度規(guī)定事項已經不存在、執(zhí)行完畢或無繼續(xù)施行必要的；（四） “試行 ”和 “暫行 ”超過一年的。第十六條規(guī)章制度的修訂程序按照制定時

8、的步驟辦理。第十七條公司各級規(guī)章制度必須銜接、協(xié)調，下一層級規(guī)章制度不得與上一層級相沖突，否則沖突的規(guī)章制度或者沖突的條款無效。第十八條規(guī)章制度匯編每年更新一次。各部門須于每年12月底前將 當年新 發(fā)布的規(guī)章制度電 子版和 此前發(fā)布 但目前仍在執(zhí)行 的規(guī)章制度目錄送交企業(yè)發(fā)展部，企業(yè)發(fā)展部收集并匯編發(fā)布新版。第十九條技術規(guī)范、技術標準的制定、管理不適用本辦法。第二十條各下屬單位要加強制度建設，明確歸口部門，可參照本辦法制定本單位規(guī)章制度管理辦法。第二十一條本辦法經董事會審議通過后生效。自發(fā)布之日起施行。本辦法由公司企業(yè)發(fā)展部負責解釋。附圖：公司規(guī)章制度建設管理流程圖- 6 -企施加、草帝1陵建設流.若聞&相美職脂部門部原配空部門企業(yè)發(fā)局部依司分昔順導俺事臺科4S金司總躲理中餐會療司革事長題豐金主席公司布豐含，陽率會負責人經辦人立班人內控與風防省理科科長分曾煤導陵事含秘書總輕理力會合童手長，盅爭管主席董豐含慳李會耳殂合第愁與3°能合笠空案井航A01舌星舌會:寄匯