項(xiàng)目投資控制

1、項(xiàng)目投資控制對(duì)建設(shè)項(xiàng)目投資進(jìn)行有效的控制是工程建設(shè)管理的重要組成部分，它包括在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、發(fā)包階段和實(shí)施階段的控制；把建設(shè)項(xiàng)目投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，確保項(xiàng)目投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以求能合理地使用人力、物力、財(cái)力，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。36-8-1投資控制的原理1 .設(shè)置建設(shè)項(xiàng)目的投資控制目標(biāo)為了確保投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，需要對(duì)投資進(jìn)行控制；如果沒(méi)有投資目標(biāo)，也就不需要對(duì)投資進(jìn)行控制。投資目標(biāo)的設(shè)置應(yīng)有充分的科學(xué)依據(jù)，是很嚴(yán)肅的，既要有先進(jìn)性，又要有實(shí)現(xiàn)的可能性。如果控制目標(biāo)的水平過(guò)高，也就意味著投資留有一定量的缺口，雖經(jīng)努力也無(wú)法實(shí)現(xiàn)，無(wú)法達(dá)到，投資控制

2、也就將失去指導(dǎo)工作、改進(jìn)工作的意義，成為空談。如果控制目標(biāo)的水平過(guò)低，也就意味著項(xiàng)目高估冒算，建設(shè)者不需努力即可達(dá)到目的，不僅浪費(fèi)了資金，而且對(duì)建設(shè)者也失去了激勵(lì)的作用，投資控制也如同虛設(shè)。由于工程項(xiàng)目的建設(shè)周期長(zhǎng)，各種變化因素多，而且建設(shè)者對(duì)工程項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)過(guò)程也是一個(gè)由粗到細(xì)，由表及里，逐步深化的過(guò)程，因此，投資控制的目標(biāo)是隨設(shè)計(jì)的不同階段而逐步深入、細(xì)化，其目標(biāo)也是分階段設(shè)置，使控制的目標(biāo)愈來(lái)愈清晰，愈來(lái)愈準(zhǔn)確。如投資估算是設(shè)計(jì)方案選擇和初步設(shè)計(jì)時(shí)的投資控制目標(biāo)，設(shè)計(jì)概算是進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)時(shí)的投資控制目標(biāo)，設(shè)計(jì)預(yù)算或建設(shè)工程施工合同的合同價(jià)是施工階段投資控制的目標(biāo)，它們共同組成項(xiàng)目

3、投資控制的目標(biāo)系統(tǒng)。2 .投資控制的全過(guò)程監(jiān)理工程師對(duì)投資控制應(yīng)開(kāi)始于設(shè)計(jì)階段，并貫穿于工程實(shí)施的全過(guò)程之中。項(xiàng)目投資控制的關(guān)鍵在于施工以前的決策階段和設(shè)計(jì)階段；而在投資決策以后，設(shè)計(jì)階段（包括初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)）就成為控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵。監(jiān)理工程師應(yīng)注意對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審核和費(fèi)用估算，以便根據(jù)費(fèi)用的估算情況與控制投資額進(jìn)行比較，并提出對(duì)設(shè)計(jì)方案是否進(jìn)行修改的建議同時(shí)，監(jiān)理工程師還應(yīng)對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)和環(huán)境進(jìn)行踏勘，對(duì)施工單位的水平和各種資源情況進(jìn)行調(diào)查，以便對(duì)設(shè)計(jì)方案的某些方面進(jìn)行優(yōu)化，提出意見(jiàn)，節(jié)約投資。在施工階段，投資控制主要是通過(guò)審核施工圖預(yù)算，不間斷地監(jiān)測(cè)施工過(guò)程中各種費(fèi)用的實(shí)際支

4、出情況，并與各個(gè)分部工程、分項(xiàng)工程的預(yù)算進(jìn)行比較，從而判斷工程的實(shí)際費(fèi)用是否偏離了控制的目標(biāo)值，或有無(wú)偏離控制目標(biāo)值的趨勢(shì)，以便盡早采取控制糾偏措施。3 .技術(shù)與經(jīng)濟(jì)應(yīng)有機(jī)地結(jié)合在工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，將投資控制目標(biāo)值與實(shí)際值進(jìn)行比較，以及當(dāng)實(shí)際值偏離目標(biāo)值時(shí)，分析偏離產(chǎn)生的原因，并采取糾偏的措施和對(duì)策，這僅僅是投資控制的一部分工作。要更有效地控制項(xiàng)目的投資，還必須從項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)、合同結(jié)構(gòu)、技術(shù)措施與方案、經(jīng)濟(jì)與信息管理等多方面采取相應(yīng)的措施。如技術(shù)措施與方案就包括設(shè)計(jì)方案的比較與選擇，嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)變更、施工方案、施工組織設(shè)計(jì)，以及對(duì)各種方案和措施進(jìn)行技術(shù)比較

5、、經(jīng)濟(jì)分析和效果評(píng)價(jià)，正確處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)二者之間的關(guān)系，使之有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，也是控制項(xiàng)目投資的有效手段之36-8-2監(jiān)理工程師的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限36-8-2-1監(jiān)理工程師的任務(wù)和職責(zé)項(xiàng)目投資控制包括建設(shè)前期階段的監(jiān)理、工程設(shè)計(jì)階段的監(jiān)理、工程施工階段的監(jiān)理等；一般應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)監(jiān)理合同開(kāi)展工作，這里僅介紹工程施工階段的監(jiān)理工程師的工作。1 .施工招標(biāo)階段：協(xié)助建設(shè)單位確定項(xiàng)目管理模式，協(xié)助建設(shè)單位準(zhǔn)備與發(fā)送招標(biāo)文件，協(xié)助評(píng)審?fù)稑?biāo)書(shū)，提出決標(biāo)意見(jiàn)。2 .簽訂合同：協(xié)助建設(shè)單位確定合同結(jié)構(gòu)和形式、考查施工隊(duì)伍、與施工單位簽訂建設(shè)工程施工合同。3 .認(rèn)真審查施工圖預(yù)算，詳見(jiàn)“36-8-3施工圖預(yù)算編

6、制與審核”。4 .確定目標(biāo)：為了控制項(xiàng)目投資，監(jiān)理工程師必須編制資金使用計(jì)劃（按項(xiàng)目或按分項(xiàng)工程、分部工程），合理地確定工程項(xiàng)目投資控制的目標(biāo)值，包括工程項(xiàng)目的總目標(biāo)值、分目標(biāo)值、各細(xì)目標(biāo)值；在工程項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程中，采取積極的措施，控制投資支出，并及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地收集、匯總費(fèi)用支出額的實(shí)際值，與投資目標(biāo)值進(jìn)行比較，并作好費(fèi)用支出的分析與預(yù)測(cè)；加強(qiáng)對(duì)各種干擾因素及其影響程度的控制，并及時(shí)采取防范措施，保證工程項(xiàng)目投資控制目標(biāo)值的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)在日常工作的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)實(shí)際支出額與各目標(biāo)值發(fā)生偏差時(shí)，應(yīng)及時(shí)分析產(chǎn)生的原因，同時(shí)對(duì)各目標(biāo)值進(jìn)行必要的調(diào)整。止匕外，還應(yīng)將投資控制與進(jìn)度控制結(jié)合在一起，進(jìn)一步編

7、制按時(shí)間進(jìn)度的資金使用計(jì)劃，繪制反映資金與進(jìn)度的綜合圖表。5 .對(duì)進(jìn)度計(jì)劃與施工組織設(shè)計(jì)（或施工方案）的審查。6 .對(duì)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖，對(duì)工程項(xiàng)目造價(jià)目標(biāo)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，并應(yīng)制定防范性對(duì)策。專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析主要是找出工程造價(jià)最易突破部分（如施工合同中有關(guān)條款不明確而造成突破造價(jià)的漏洞，施工圖中的問(wèn)題易造成工程變更、材料和設(shè)備價(jià)格不確定等）以及最易發(fā)生費(fèi)用索賠的原因和部位（如因建設(shè)單位資金不到位、施工圖紙不到位，建設(shè)單位供應(yīng)的材料、設(shè)備不到位等），從而制定出防范性對(duì)策，書(shū)面報(bào)告總監(jiān)理工程師，經(jīng)其審核后向建設(shè)單位提交有關(guān)報(bào)告。7 .工程計(jì)量與工程款支付工作。按

8、施工合同約定的工程量計(jì)算規(guī)則和支付條款進(jìn)行工程量計(jì)量與工程款支付，詳見(jiàn)本章36-8-4。8 .工程變更的控制：總監(jiān)理工程師應(yīng)從造價(jià)、項(xiàng)目的功能要求、質(zhì)量和工期等方面審查工程變更的方案，并宜在工程變更實(shí)施前與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商確定工程變更的價(jià)款。詳見(jiàn)“36-8-5工程變更的控制”。9 .索賠管理，詳見(jiàn)“36-8-6索賠管理”。10 .竣工結(jié)算，詳見(jiàn)“36-8-7竣工結(jié)算與決算”。36-8-2-2監(jiān)理工程師的權(quán)限為保證監(jiān)理工程師有效地控制項(xiàng)目投資，必須對(duì)監(jiān)理工程師授予相應(yīng)的權(quán)限，并且在建設(shè)工程施工合同中作出明確規(guī)定，正式通知施工企業(yè)。監(jiān)理工程師在施工階段進(jìn)行投資控制的權(quán)限包括：1 .審定批準(zhǔn)施

9、工企業(yè)制定的工程進(jìn)度計(jì)劃，并督促按批準(zhǔn)的進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行；2 .檢驗(yàn)施工企業(yè)報(bào)送的材料樣品，并按規(guī)定進(jìn)行抽查、復(fù)試，根據(jù)檢驗(yàn)、復(fù)試的情況批準(zhǔn)或拒絕在本工程中使用；3 .對(duì)隱蔽工程進(jìn)行驗(yàn)收、簽證，并且必須在驗(yàn)收、簽證后才能進(jìn)行下一道工序的施工；4 .對(duì)已完工程（包括檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、子分部和分部工程）按有關(guān)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工質(zhì)量檢查、驗(yàn)收和評(píng)定；并在此基礎(chǔ)上審核施工企業(yè)完成的檢驗(yàn)批、分項(xiàng)工程、子分部和分部工程數(shù)量，審定施工企業(yè)的進(jìn)度付款申請(qǐng)表，簽發(fā)付款證明；5 .審查施工企業(yè)的技術(shù)措施及其費(fèi)用；6 .審查施工企業(yè)的技術(shù)核定單及其費(fèi)用；7 .控制設(shè)計(jì)變更，并及時(shí)分析設(shè)計(jì)變更對(duì)項(xiàng)目投資的影響；8 .做好工

10、程施工和監(jiān)理記錄，注意收集各種施工原始技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料、設(shè)計(jì)或施工變更圖紙和資料，為處理可能發(fā)生的索賠提供依據(jù)；9 .協(xié)助施工企業(yè)搞好成本管理和控制，盡量避免工程返工造成的損失和成本上升；10 .定期向建設(shè)單位提供施工過(guò)程中的投資分析與預(yù)測(cè)、投資控制與存在問(wèn)題的報(bào)告。36-8-3施工圖預(yù)算的編制與審核36-8-3-1施工圖預(yù)算及其作用施工圖預(yù)算是在設(shè)計(jì)的施工圖完成以后，以施工圖為依據(jù)，根據(jù)預(yù)算定額、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、以及工程所在地區(qū)的人工、材料、施工機(jī)械設(shè)備臺(tái)班的預(yù)算價(jià)格編制的，是確定建筑工程、安裝工程預(yù)算造價(jià)的文件。施工圖預(yù)算的作用：1 .是工程實(shí)行招標(biāo)、投標(biāo)的重要依據(jù)；2 .是簽訂建設(shè)工程施工合同的重

11、要依據(jù)；3 .是辦理工程財(cái)務(wù)撥款、工程貸款和工程結(jié)算的依據(jù)；4,是施工單位進(jìn)行人工和材料準(zhǔn)備、編制施工進(jìn)度計(jì)劃、控制工程成本的依據(jù);5 .是落實(shí)或調(diào)整年度進(jìn)度計(jì)劃和投資計(jì)劃的依據(jù)；6 .是施工企業(yè)降低工程成本、實(shí)行經(jīng)濟(jì)核算的依據(jù)。36-8-3-2施工圖預(yù)算的編制方法和步驟請(qǐng)查閱本手冊(cè)”32建筑工程造價(jià)”。36-8-3-3施工圖預(yù)算的審核施工圖預(yù)算編制完成后，需要監(jiān)理工程師進(jìn)行審核。由于監(jiān)理工程師參加了技術(shù)準(zhǔn)備和施工的全過(guò)程，熟悉施工的范圍、內(nèi)容和施工詳圖情況，能搜集到較多、較完整的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料，因此可以通過(guò)審核，對(duì)發(fā)現(xiàn)的差錯(cuò)與編制單位協(xié)商，進(jìn)行相應(yīng)的修正，提高預(yù)算的準(zhǔn)確性?？梢耘懦徽?dāng)提高工

12、程預(yù)算造價(jià)的現(xiàn)象，防止高估冒算，有利于節(jié)約資金；可以堵塞預(yù)算中的漏洞，防止預(yù)算偏高或偏低的不良傾向，使施工單位的勞動(dòng)得到應(yīng)有的收入和補(bǔ)償，促使施工單位加強(qiáng)管理，搞好經(jīng)濟(jì)核算，增產(chǎn)節(jié)約，降低成本；可以為資金監(jiān)督部門實(shí)施財(cái)政監(jiān)督提供可靠的依據(jù)。審核的內(nèi)容主要是：1.工程量計(jì)算是否準(zhǔn)確，特別是對(duì)原設(shè)計(jì)是否符合工程的實(shí)際情況，計(jì)算中是否有重復(fù)或漏項(xiàng)；2,預(yù)算單價(jià)的套用是否合理，特別要注意預(yù)算中所列各分項(xiàng)工程的名稱、規(guī)格、尺寸、形式、施工方法等內(nèi)容，是否與預(yù)算定額一致；3,各項(xiàng)取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是否符合現(xiàn)行的規(guī)定。對(duì)其中的直接費(fèi)審查，因各地區(qū)對(duì)其具體內(nèi)容、計(jì)算方法有不同的規(guī)定，因此在計(jì)算時(shí)要按當(dāng)?shù)氐亩~要求執(zhí)行。

13、對(duì)其中間接費(fèi)的審查，不但要防止多算或重復(fù)計(jì)算，還要注意防止高套取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括高套企業(yè)的級(jí)別和工程標(biāo)準(zhǔn)等。36-8-4工程計(jì)量與工程款支付工程計(jì)量是根據(jù)設(shè)計(jì)文件及承包合同中關(guān)于工程量計(jì)算的規(guī)定，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)承包單位申報(bào)的已完成工程的工程量進(jìn)行的核驗(yàn)。工程計(jì)量的范圍僅限于承包單位完成的質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，未經(jīng)監(jiān)理人員質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕計(jì)量和該部分的工程款支付中請(qǐng)。36-8-4-1工程計(jì)量與工程款支付程序項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按下列程序進(jìn)行工程計(jì)量和工程款支付工作：1 .承包單位統(tǒng)計(jì)經(jīng)專業(yè)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗(yàn)收合格的工程量，按施工合同的約定填報(bào)工程量清單和工程

14、款支付申請(qǐng)表；工程款支付申請(qǐng)表應(yīng)符合A5表（表36-19）的格式。2 .專業(yè)監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，按施工合同的約定審核工程量清單和工程款支付申請(qǐng)表，并報(bào)總監(jiān)理工程師審定；3 .總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書(shū)，并報(bào)建設(shè)單位。36-8-4-2審核與簽認(rèn)專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)承包單位報(bào)送的工程款支付申請(qǐng)表進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)會(huì)同承包單位對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際完成情況進(jìn)行計(jì)量，對(duì)驗(yàn)收手續(xù)齊全、資料符合驗(yàn)收要求并符合施工合同規(guī)定的計(jì)量范圍內(nèi)的工程量予以核定。工程款支付申請(qǐng)中包括合同內(nèi)工作量、工程變更增減費(fèi)用、經(jīng)批準(zhǔn)的索賠費(fèi)用，應(yīng)扣除的預(yù)付款、保留金及施工合同約定的其他支付費(fèi)用。專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)逐項(xiàng)審查后，提出審查意見(jiàn)報(bào)總監(jiān)理

15、工程師審核簽認(rèn)。36-8-4-3統(tǒng)計(jì)與分析報(bào)告專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)建立月完成工程量和工作量統(tǒng)計(jì)表，對(duì)實(shí)際完成量與計(jì)劃完成量進(jìn)行比較、分析，制定調(diào)整措施，并應(yīng)在監(jiān)理月報(bào)中向建設(shè)單位報(bào)告。36-8-5工程變更的控制工程變更是在工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧?、工藝、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。建設(shè)工程施工合同簽訂以后，對(duì)合同文件中的任何一部分的變更都屬于工程變更的范疇。建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位等都可以提出工程變更的要求。因此在工程建設(shè)的過(guò)程中，如果對(duì)工程變更處理不當(dāng)，都將對(duì)工程的投資、進(jìn)度計(jì)劃、工程質(zhì)量造成影響，甚至引發(fā)

16、合同的有關(guān)方面的糾紛，因此對(duì)工程變更應(yīng)予以重視，嚴(yán)加控制，并依照法定程序予以解決。36-8-5-1工程變更的原因工程項(xiàng)目在實(shí)施的過(guò)程中，一是發(fā)現(xiàn)有許多問(wèn)題在設(shè)計(jì)文件、招標(biāo)文件中沒(méi)有考慮，或是考慮不周；二是施工現(xiàn)場(chǎng)情況、或是自然條件等發(fā)生了變化，或是發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的事故，需要修改設(shè)計(jì)文件和施工合同。不管是什么原因引起，監(jiān)理工程師都必須查清變更的原因和依據(jù)，以便及時(shí)處理。變更的主要原因包括以下幾個(gè)方面：1.設(shè)計(jì)變更在施工前或施工過(guò)程中，由于遇到不能預(yù)見(jiàn)的情況、環(huán)境，或?yàn)榱私档统杀?，或原設(shè)計(jì)的各種原因引起的設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)文件的修改、補(bǔ)充，而造成的工程修改、返工、報(bào)廢等。2,工程量的變更由于各種原因引

17、起的工程量的變化，或建設(shè)單位指令要求增加或減少附加工程項(xiàng)目、部分工程，或提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、提高裝飾標(biāo)準(zhǔn)等。監(jiān)理工程師必須對(duì)這些變化進(jìn)行認(rèn)證。3 .有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件的變更由于情況變化，或有關(guān)方面的要求，對(duì)合同文件中規(guī)定的有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件需增加或減少，以及建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的特殊要求，指令施工單位進(jìn)行合同規(guī)定以外的檢查、試驗(yàn)而引起的變更。4 .施工時(shí)間的變更施工單位的進(jìn)度計(jì)劃，在監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)以后，由于建設(shè)單位的原因，包括沒(méi)有按期交付設(shè)計(jì)圖紙、資料，沒(méi)有按期交付施工場(chǎng)地和水源、電源，以及建設(shè)單位供應(yīng)的材料、設(shè)備、資金籌集等未能按工程進(jìn)度及時(shí)交付，或提供的材料設(shè)備因規(guī)格

18、不符、或有缺陷不宜使用，影響了原進(jìn)度計(jì)劃的實(shí)施，特別是這種影響使關(guān)鍵線路上的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)受到影響，而要求施工單位重新安排施工時(shí)間時(shí)引起的變更。5 .施工工藝或施工次序的變更施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)以后，因?yàn)楦鞣N原因需要修改時(shí)，改變了原施工合同規(guī)定的工程活動(dòng)的順序及時(shí)間，打亂了施工部署而引起的變更。6 .合同條件的變更建設(shè)工程施工合同簽訂以后，甲乙雙方根據(jù)工程實(shí)際情況，需要對(duì)合同條件的某些方面進(jìn)行修改、補(bǔ)充，待雙方對(duì)修改部分達(dá)成一致意見(jiàn)以后，引起的變更。36-8-5-2工程變更的性質(zhì)工程變更的實(shí)質(zhì)是對(duì)合同的某一部分進(jìn)行變更，也就是要對(duì)依照國(guó)家法律、法規(guī)和政策簽訂的經(jīng)濟(jì)合同即建設(shè)工程施工合同文件進(jìn)

19、行修正、補(bǔ)充，使之更結(jié)合工程實(shí)際情況，更臻完善。因此，工程變更經(jīng)確認(rèn)、批準(zhǔn)以后，即成為合同文件的一部分或合同文件的附件，是依法成立的，也同樣具有一定的法律性。所以，監(jiān)理工程師處理工程變更的指令應(yīng)嚴(yán)肅、認(rèn)真和公正，使其符合法定程序。36-8-5-3工程變更的管理1 .工程變更的操作程序建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位和監(jiān)理單位都可以提出工程變更的要求；項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按下列程序處理工程變更：(1)設(shè)計(jì)單位對(duì)原設(shè)計(jì)存在的缺陷提出的工程變更，應(yīng)編制設(shè)計(jì)變更文件；建設(shè)單位或承包單位提出的工程變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查。審查同意后，應(yīng)由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計(jì)單位編制設(shè)計(jì)變更文件

20、。當(dāng)工程變更涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容時(shí)，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定。(2)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解實(shí)際情況和收集與工程變更有關(guān)的資料。(3)總監(jiān)理工程師必須根據(jù)實(shí)際情況、設(shè)計(jì)變更文件和其他有關(guān)資料，按照施工合同的有關(guān)條款，在指定專業(yè)監(jiān)理工程師完成下列工作后，對(duì)工程變更的費(fèi)用和工期作出評(píng)估：1)確定工程變更項(xiàng)目與原工程項(xiàng)目之間的類似程度和難易程度；2)確定工程變更項(xiàng)目的工程量；3)確定工程變更的單價(jià)或總價(jià)。(4)總監(jiān)理工程師應(yīng)就工程變更費(fèi)用及工期的評(píng)估情況與承包單位和建設(shè)單位進(jìn)行協(xié)調(diào)。(5)總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。工程變更單應(yīng)符合C2表(表36-32)的格式，并應(yīng)包括工程變更要求、工程變更說(shuō)明、工程變更費(fèi)

21、用和工期、必要的附件等內(nèi)容，有設(shè)計(jì)變更文件的工程變更應(yīng)附設(shè)計(jì)變更文件。(6)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實(shí)施。2 .處理工程變更的注意事項(xiàng)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理工程變更應(yīng)符合下列要求：(1)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)后，總監(jiān)理工程師應(yīng)按施工合同規(guī)定與承包單位進(jìn)行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致后，總監(jiān)理工程師應(yīng)將協(xié)商結(jié)果向建設(shè)單位通報(bào)，并由建設(shè)單位與承包單位在變更文件上簽字。(2)在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未能就工程變更的質(zhì)量、費(fèi)用和工期方面取得建設(shè)單位授權(quán)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)協(xié)助建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并達(dá)成一致。(3)在建設(shè)單位和承包單位未能就工程變更的費(fèi)用等方面達(dá)成協(xié)議

22、時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)提出一個(gè)暫定的價(jià)格，作為臨時(shí)支付工程進(jìn)度款的依據(jù)。該項(xiàng)工程款最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)以建設(shè)單位和承包單位達(dá)成的協(xié)議為依據(jù)。(4)因承包人自身原因?qū)е碌墓こ套兏邪藷o(wú)權(quán)要求追加合同價(jià)款。3 時(shí)間限制(1)施工中發(fā)包人需對(duì)原工程設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，應(yīng)提前14d以書(shū)面形式向承包人發(fā)出變更通知。(2)承包人在工程變更確定后14d內(nèi)，提出變更工程價(jià)款的報(bào)告，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價(jià)款。(3)承包人在雙方確定變更后14d內(nèi)不向監(jiān)理工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更。(4)監(jiān)理工程師應(yīng)在收到變更工程價(jià)款報(bào)告之日起14d內(nèi)予以確認(rèn)，監(jiān)理工程師無(wú)正當(dāng)理由不確認(rèn)時(shí)，自變更工程

23、價(jià)款報(bào)告送達(dá)之日起14d后視為變更工程價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)。(5)監(jiān)理工程師不同意承包人提出的變更價(jià)款，按關(guān)于爭(zhēng)議的約定處理4 .其他(1)在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實(shí)施工程變更。(2)未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實(shí)施的工程變更，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)不得予以計(jì)量。(3)監(jiān)理工程師確認(rèn)增加的工程變更價(jià)款作為追加合同價(jià)款，與工程款同期支付。36-8-5-4工程變更的資料和文件由于工程變更處理除涉及到合同管理和執(zhí)行外，還影響到工程的投資、進(jìn)度計(jì)劃和工程質(zhì)量，因此對(duì)其處理過(guò)程應(yīng)有書(shū)面簽證。主要包括：1 .提出工程變更要求的文件提出工程變更要求的文件應(yīng)包括工程變更的原因和依據(jù)，變更的內(nèi)容和范圍，對(duì)

24、工程量變化和由此引起的價(jià)格變化、合同價(jià)款變化的估算，對(duì)有關(guān)單位或有關(guān)工作的要求和影響，以及對(duì)工程價(jià)格、進(jìn)度計(jì)劃、工程質(zhì)量的要求或影響等。2 .審核工程變更的文件監(jiān)理單位、建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位和施工單位對(duì)“提出工程變更要求”的文件的各項(xiàng)內(nèi)容提出復(fù)核、計(jì)算、審查意見(jiàn)；對(duì)于設(shè)計(jì)變更還需要送原設(shè)計(jì)單位審查，取得相應(yīng)的設(shè)計(jì)圖紙和說(shuō)明。3 .同意工程變更的文件一般由有關(guān)的施工單位、設(shè)計(jì)單位會(huì)簽，建設(shè)單位批準(zhǔn)，監(jiān)理工程師簽發(fā)。36-8-6索賠管理索賠是在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程或經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ竭`約、過(guò)錯(cuò)或者無(wú)法防止的外因造成本方合同義務(wù)以外的費(fèi)用支出，或致使本方遭到損失時(shí)，通過(guò)一定的合法

25、途徑和程序，要求對(duì)方按合同條款規(guī)定給予賠償或補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。凡是涉及到兩方或兩方以上的合同協(xié)議都可能發(fā)生索賠問(wèn)題。索賠是落實(shí)合同當(dāng)事人雙方權(quán)利與義務(wù)的有效手段，是建設(shè)工程施工合同及有關(guān)法律賦予當(dāng)事人的權(quán)利，是合同雙方保護(hù)自己、維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益、避免和減少由于對(duì)方違約造成經(jīng)濟(jì)損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的手段，是合同法律效力的具體表現(xiàn)。能對(duì)違約者起著警戒作用，使其考慮到違約的后果，起著保證合同實(shí)施的作用。36-8-6-1索賠的分類一般情況下，索賠可按提出方的不同分為業(yè)主索賠和承包商索賠(又稱施工索賠)。業(yè)主索賠是指由于承包商不履行或不完全履行雙方簽訂的建設(shè)工程施工合同中約定的義務(wù)，或者由于承包商的行為使業(yè)主遭

26、受損失時(shí)，業(yè)主根據(jù)合同中有關(guān)條款的規(guī)定，向承包商提出的索賠。承包商索賠(又稱施工索賠)是指由于業(yè)主或其他有關(guān)方面的過(guò)失或責(zé)任、不可抗力或不可預(yù)見(jiàn)事件，使承包商在工程施工中增加了額外的費(fèi)用支出，承包商根據(jù)合同中有關(guān)條款的規(guī)定，要求業(yè)主或其他有關(guān)方面對(duì)所遭受的損失提出索賠或補(bǔ)償。1 .業(yè)主索賠常見(jiàn)的業(yè)主索賠有以下幾種：(1)工程交付時(shí)間拖延、竣工期限拖延的索賠由于承包商的原因而未能在合同規(guī)定的期限內(nèi)完成工程，拖延了工程交付時(shí)間，拖延了竣工期限，業(yè)主有權(quán)提出索賠；按合同中違約的責(zé)任條款的規(guī)定償付逾期違約金。(2)對(duì)劣質(zhì)產(chǎn)品的索賠在工程施工階段，對(duì)不合格的工程返工或拆除，對(duì)不合格的材料、半成品的調(diào)換或

27、對(duì)質(zhì)量不符合合同規(guī)定的工程進(jìn)行處理和由此引起的損失提出的索賠。當(dāng)承包商施工的工程質(zhì)量不符合合同的規(guī)定時(shí)，應(yīng)無(wú)償拆除、返工或修理，承包商應(yīng)承擔(dān)由此造成的全部經(jīng)濟(jì)損失和拖延工期的責(zé)任；當(dāng)承包商未能履行業(yè)主和監(jiān)理工程師對(duì)質(zhì)量不符合合同規(guī)定的工程進(jìn)行處理、對(duì)不合格材料、半成品調(diào)換的指令時(shí)，業(yè)主有權(quán)雇用其他施工單位來(lái)完成該項(xiàng)工作，發(fā)生的一切費(fèi)用由原承包商負(fù)擔(dān)。(3)工程變更索賠承包商提出的工程變更(詳見(jiàn)“36-8-5工程變更的控制”)，并由此而造成工程在投資、進(jìn)度計(jì)劃、工程質(zhì)量上的影響和損失時(shí)，以及為了彌補(bǔ)或減少影響、損失而采取了措施，由此而引起的索賠。(4)業(yè)主合理終止合同的索賠當(dāng)承包商無(wú)力繼續(xù)履行合

28、同；或承包商管理混亂，不能按要求組織項(xiàng)目管理班子和施工人員；施工進(jìn)度緩慢，施工質(zhì)量低劣，又不聽(tīng)從監(jiān)理工程師的警告，嚴(yán)重違反合同的規(guī)定，嚴(yán)重影響合同的實(shí)施；或承包商由于各種原因無(wú)力繼續(xù)履行合同，不正當(dāng)?shù)刂鲃?dòng)放棄工程時(shí)，業(yè)主有權(quán)向承包商提出索賠，以補(bǔ)償工程在經(jīng)濟(jì)和工期等方面造成的損失。2 .承包商索賠常見(jiàn)的承包商索賠(又稱施工索賠)有以下幾種：(1)工程變更的索賠業(yè)主、設(shè)計(jì)單位或監(jiān)理工程師提出了工程變更(包括設(shè)計(jì)變更、工程量變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更、施工時(shí)間變更、施工工藝變更、合同條件變更等，詳見(jiàn)“36-8-5工程變更的控制”)，并且業(yè)主或監(jiān)理工程師發(fā)出了變更指令，承包商均按有關(guān)指令執(zhí)行，因此承包商有權(quán)

29、對(duì)這些變更所引起的附加費(fèi)用進(jìn)行索賠。(2)現(xiàn)場(chǎng)條件變更的索賠承包商在施工的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)或遇到了與原設(shè)計(jì)文件、或合同條款所示的自然條件有重大變化，并給施工增加難度，或需要進(jìn)行處理、增加費(fèi)用時(shí)，有權(quán)向業(yè)主要求索賠。如工程地質(zhì)與合同規(guī)定不符，出現(xiàn)異常情況；發(fā)現(xiàn)地下障礙物、古墓或其他文物、不明地下管線等，必須采取處理措施，或報(bào)請(qǐng)有關(guān)部門處理。(3)業(yè)主終止合同或因故暫停的索賠業(yè)主因意外事件(或風(fēng)險(xiǎn))以及其他一些非承包商的原因，造成停建、緩建，而不能繼續(xù)履行合同義務(wù)而終止合同時(shí)，應(yīng)采取措施彌補(bǔ)或減少損失。但對(duì)于合同終止前所完的工程、進(jìn)場(chǎng)的材料設(shè)備和雇傭人員的遣返費(fèi)用等，承包商有權(quán)向業(yè)主索賠。對(duì)于非承包商

30、的原因，而是執(zhí)行業(yè)主或監(jiān)理工程師的指令，暫停作業(yè)時(shí)；或業(yè)主拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，迫使工程停工，造成的損失和額外支出以及工地上的窩工費(fèi)用等，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。(4)質(zhì)量檢查驗(yàn)收條件特殊要求的索賠業(yè)主或監(jiān)理工程師對(duì)工程質(zhì)量檢查和驗(yàn)收有特殊要求，指令承包商進(jìn)行合同規(guī)定以外的檢查、試驗(yàn)，造成工程損壞、費(fèi)用增加，而試驗(yàn)結(jié)果證明承包商的工程質(zhì)量是符合要求的，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。對(duì)合同文件中已有規(guī)定的試驗(yàn)，業(yè)主或監(jiān)理工程師指示在非合同規(guī)定的試驗(yàn)單位進(jìn)行，而試驗(yàn)結(jié)果又表明材料或工程質(zhì)量符合合同規(guī)定或監(jiān)理工程師的指示時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主提出承擔(dān)此項(xiàng)試驗(yàn)和增加的費(fèi)用的索賠。(5)工程延期的索賠由

31、于業(yè)主未能按合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出施工所需的圖紙或指令，致使承包商延誤工程進(jìn)度，導(dǎo)致費(fèi)用增加的索賠。(6)未支付工程款的索賠由于業(yè)主未按照合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款，而使承包商增加了費(fèi)用開(kāi)支的索賠。(7)不可預(yù)見(jiàn)、不可抗力事件的索賠由于國(guó)家政策、法令的修改或變化，物價(jià)大幅度的上漲而造成材料價(jià)格、員工工資大幅度上漲，以及戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等原因，造成的財(cái)產(chǎn)和人身的損失、損害等，承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠。(8)對(duì)業(yè)主不適當(dāng)使用工程的索賠由于業(yè)主在工程驗(yàn)收前或交付使用前，使用已完或未完工程，造成工程損壞的，承包商有權(quán)向業(yè)主要求修復(fù)工程和為此發(fā)生的其他費(fèi)用的索賠；對(duì)工程驗(yàn)收后，已經(jīng)交付使用，而還在保修期

32、間，由于業(yè)主使用不當(dāng)和其他非承包商施工與安裝質(zhì)量原因造成的損壞，當(dāng)業(yè)主要求承包商予以修理時(shí)，承包商有權(quán)向業(yè)主要求修理和相關(guān)的費(fèi)用。36-8-6-2索賠處理的原則監(jiān)理工程師遇到索賠事件時(shí)，必須站在客觀公正的立場(chǎng)上，以完全獨(dú)立的身份，審查處理索賠事件。1 .以法律和建設(shè)工程施工合同為依據(jù)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)處理費(fèi)用索賠應(yīng)依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和工程項(xiàng)目所在地的地方法規(guī)，國(guó)家、部門和地方有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和定額，本工程的施工合同等。簽訂合同是業(yè)主和承包商的一項(xiàng)法律行為，經(jīng)雙方簽署的建設(shè)工程施工合同是符合國(guó)家有關(guān)法律的文件，是受法律保護(hù)的，也是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中的法律依據(jù)；執(zhí)行合同條款、履行合同義務(wù)是合同當(dāng)事人一切

33、行為的準(zhǔn)則；合同變更或解除需經(jīng)雙方共同認(rèn)可；合同當(dāng)事人雙方應(yīng)通過(guò)合同實(shí)現(xiàn)協(xié)作；任何一方違反合同條款，另一方合同當(dāng)事人有權(quán)要求對(duì)方按合同履行義務(wù)；當(dāng)給對(duì)方造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，受損一方有權(quán)依據(jù)合同，向?qū)Ψ教岢鏊髻r與補(bǔ)償，否則應(yīng)承擔(dān)法律規(guī)定的責(zé)任。監(jiān)理工程師必須熟悉和詳細(xì)了解協(xié)議條款、合同條件、雙方權(quán)利與義務(wù)的變更文件、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書(shū)、工程量清單、設(shè)計(jì)圖紙和文件以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)資料等，公平合理地處理合同雙方的利益糾紛。當(dāng)上述文件、資料不一致或有不同解釋時(shí)，應(yīng)按合同約定或有關(guān)規(guī)定的順序進(jìn)行解釋和判別。2 .必須實(shí)事求是，有充分的資料和數(shù)據(jù)任一方在提出索賠要求時(shí)，必須提出一整套合

34、同履行過(guò)程中完善和真實(shí)的記錄資料、數(shù)據(jù)和與索賠文件有關(guān)的憑證，包括施工進(jìn)度計(jì)劃實(shí)施情況、工程質(zhì)量檢查與驗(yàn)收、財(cái)務(wù)的收支資料等；而監(jiān)理工程師除收集上述的相應(yīng)文件資料外，還應(yīng)及時(shí)收集、整理有關(guān)施工和監(jiān)理，以及可能涉及索賠論證的資料，包括同有關(guān)各方研究技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度計(jì)劃問(wèn)題和其他問(wèn)題的會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要；同時(shí)，應(yīng)建立監(jiān)理日記、隱蔽工程驗(yàn)收記錄、工程檢查記錄、工程量計(jì)量記錄、工程款支付記錄等，以便處理索賠事件時(shí)，有充分的事實(shí)依據(jù)和可靠的數(shù)據(jù)。3 .必須及時(shí)進(jìn)行索賠處理索賠事件發(fā)生后，監(jiān)理工程師必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則，及時(shí)地對(duì)索賠進(jìn)行處理。（1）當(dāng)承包單位提出費(fèi)用索賠的理由同時(shí)滿足以下條件時(shí)，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)

35、予以受理：1）索賠事件造成了承包單位直接經(jīng)濟(jì)損失；2）索賠事件是由于非承包單位的責(zé)任發(fā)生的；3）承包單位已按照施工合同規(guī)定的期限和程序提出費(fèi)用索賠申請(qǐng)表，并附有索賠憑證材料。費(fèi)用索賠申請(qǐng)表應(yīng)符合A8表（表3-22）的格式。（2）建設(shè)工程施工合同（示范文本）（GF-1999-0201）第二部分規(guī)定：1）索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；2）發(fā)出索賠意向通知后28d內(nèi)，向工程師提出延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料

36、后28d內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。如果合理的索賠要求長(zhǎng)時(shí)間得不到解決，不僅會(huì)使矛盾隨時(shí)間的推移而逐步復(fù)雜化和激化，還會(huì)影響工程的正常進(jìn)行和資金周轉(zhuǎn)；并不斷為此耗費(fèi)有關(guān)方的精力；并可能引起后續(xù)相關(guān)工程的正常進(jìn)行，而且增加索賠處理的困難。4 .索賠處理應(yīng)合理索賠是簽訂合同雙方各自享有的正當(dāng)權(quán)利，也是合法行為，發(fā)生費(fèi)用索賠是合同實(shí)施過(guò)程中的正?，F(xiàn)象。承包商向業(yè)主索賠得到的任何費(fèi)用，并不是意外的收入，而是承包商為業(yè)主承擔(dān)合同規(guī)定之外工作的

37、勞動(dòng)報(bào)酬，或是因業(yè)主的失誤給承包商損失的補(bǔ)償；業(yè)主向承包商索賠的費(fèi)用是承包商沒(méi)有完成合同規(guī)定之內(nèi)的工作，不該獲得的一部分勞動(dòng)報(bào)酬，或是因承包商的失誤給業(yè)主損失的補(bǔ)償。因此，不管是哪一種索賠，都應(yīng)體現(xiàn)等價(jià)有償?shù)脑瓌t；并且體現(xiàn)簽訂合同的雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)法律地位是平等的，即平等地享有經(jīng)濟(jì)權(quán)利、平等地承擔(dān)經(jīng)濟(jì)義務(wù)的原則。由于索賠還是以雙方簽署的合同為依據(jù)，反映了雙方繼續(xù)實(shí)施合同的愿望，因此在索賠處理的過(guò)程中，應(yīng)合情合理，平等互利。而不能提出不符合合同條件的投機(jī)性索賠，或是雖然符合合同條件的索賠，但不按照發(fā)生索賠的實(shí)際情況，大幅度地提高索賠費(fèi)用的金額。5 .減少或避免不必要的索賠在建筑工程的準(zhǔn)備和實(shí)施階

38、段，業(yè)主和監(jiān)理工程師應(yīng)該做好詳細(xì)的調(diào)查研究和充分的技術(shù)、物質(zhì)準(zhǔn)備工作，盡量減少工程在實(shí)施階段的工程變更；并且分析合同中由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)或可能導(dǎo)致承包商增加費(fèi)用的因素；而不能采取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁與隱瞞的手段。承包商在投標(biāo)時(shí)，應(yīng)該提出合理的價(jià)格；不能在投標(biāo)時(shí)，為了達(dá)到中標(biāo)的目的，有意采用投標(biāo)時(shí)低標(biāo)價(jià)，施工中采用高索賠的手段。監(jiān)理工程師在項(xiàng)目實(shí)施階段處于特殊的地位。在可能的情況下，應(yīng)該將預(yù)料到可能發(fā)生影響工程施工的情況（或問(wèn)題）通報(bào)給承包商，避免可能給工程造成的損失或返工；監(jiān)理工程師還應(yīng)對(duì)工程及時(shí)檢查和進(jìn)行隱蔽工程驗(yàn)收，以便發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，盡量減少由此引起的返工、報(bào)廢的損失，避免索賠事件的發(fā)生；監(jiān)理工程

39、師還應(yīng)該盡可能地對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行預(yù)測(cè)，以便采取防范措施，也可避免索賠發(fā)生。36-8-6-3索賠處理的操作程序處理索賠是監(jiān)理工程師在投資控制中的一項(xiàng)重要工作，必須按照一定的程序辦理。在一般情況下，分為如下幾個(gè)步驟：1 .提出索賠意向的報(bào)告（或通知）當(dāng)索賠事件發(fā)生后，提出索賠要求的一方當(dāng)事人必須在一定期限內(nèi)（建設(shè)工程施工合同規(guī)定為28d,FIDIC條款也規(guī)定為28d）,將其索賠的意向以書(shū)面形式報(bào)告（或通知）監(jiān)理工程師，并同時(shí)報(bào)告（或通知）合同的另一方當(dāng)事人；其內(nèi)容應(yīng)包括發(fā)生索賠事件的時(shí)間、內(nèi)容和要求索賠的權(quán)利。在正式提出索賠意向的報(bào)告（或通知）以后，監(jiān)理工程師可以對(duì)索賠事件的過(guò)程和細(xì)節(jié)進(jìn)行詳細(xì)

40、的調(diào)查，收集有關(guān)的信息和資料，并據(jù)此對(duì)索賠的費(fèi)用做出合理的估算，否則將影響監(jiān)理工程師對(duì)索賠事件進(jìn)行合理的處理。同時(shí)，合同的另一方當(dāng)事人收到索賠意向的報(bào)告（或通知）后，也會(huì)重視，采取措施，盡快履行合同中規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任，解決產(chǎn)生索賠的因素，減少索賠的范圍。2 .提交費(fèi)用索賠申請(qǐng)表在正式提出索賠意向報(bào)告后，提出報(bào)告的一方應(yīng)抓緊準(zhǔn)備包括索賠的證據(jù)資料，向項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交對(duì)建設(shè)單位的費(fèi)用索賠申請(qǐng)表，提出有關(guān)延長(zhǎng)工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)用索賠申請(qǐng)，并在索賠意向報(bào)告（或通知）發(fā)出后的一定時(shí)間內(nèi)（建筑工程施工合同和FIDIC條款均規(guī)定為28d）提出。費(fèi)用索賠申請(qǐng)表應(yīng)符合A8表（表36-22）的格式。對(duì)于具

41、有連續(xù)性影響的索賠事件，因不斷發(fā)生成本支出（或損失），在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不可能算出索賠估計(jì)款額時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師提出索賠意向，陸續(xù)報(bào)送索賠證據(jù)資料和索賠款項(xiàng)；并在該索賠事件影響結(jié)束后的一定期限內(nèi)（建設(shè)工程施工合同和FIDIC條款規(guī)定均為28d）,提出總的索賠論證資料、累計(jì)索賠款項(xiàng)和最終費(fèi)用索賠申請(qǐng)報(bào)告。索賠詳細(xì)情況報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）索賠的原因和依據(jù)在提出索賠的要求時(shí)，必須提出索賠的原因，并提供依據(jù)；這些索賠依據(jù)必須是在實(shí)際實(shí)施合同過(guò)程中的、能完全反映實(shí)際情況的證據(jù)；應(yīng)能說(shuō)明事件的全過(guò)程；這些依據(jù)、變更文件和記錄等，應(yīng)該是書(shū)面文件，并由業(yè)主或監(jiān)理工程師在施工過(guò)程中、或在施工合同

42、履行過(guò)程中簽署認(rèn)可。一般情況下，索賠的依據(jù)有：1）招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同文本和附件、其他各種簽約、設(shè)計(jì)文件和圖紙、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等；2）各種會(huì)議決定或決議；3）經(jīng)認(rèn)可的工程實(shí)施方案和進(jìn)度計(jì)劃；4）施工現(xiàn)場(chǎng)的原始記錄，如施工記錄、施工日?qǐng)?bào)、施工備忘錄、監(jiān)理記錄、檢查與驗(yàn)收記錄等；5）工程錄像和照片；6）氣象資料；7）工程各種技術(shù)鑒定、試驗(yàn)、測(cè)量資料；8）工程停水、停電、封路等記錄和證明；9）官方的工資指數(shù)、物價(jià)指數(shù)、材料設(shè)備指導(dǎo)價(jià)證明；10）建筑材料設(shè)備的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、使用的憑據(jù)；11）有關(guān)會(huì)計(jì)核算資料；12）國(guó)家或地方政府有關(guān)法律、法規(guī)、政策等文件。特別要注意的是，要做好索賠事件發(fā)生時(shí)的

43、同期記錄，即在索賠事件發(fā)生后至索賠事件的影響結(jié)束期間的事件和與事件有關(guān)的各項(xiàng)詳細(xì)記錄。（2）索賠費(fèi)用的金額（或延長(zhǎng)工期的要求）1）本項(xiàng)索賠事件開(kāi)始至索賠事件影響結(jié)束所需索賠費(fèi)用的總額（或延長(zhǎng)工期的要求）；2）構(gòu)成索賠費(fèi)用總額的各項(xiàng)費(fèi)用清單（包括數(shù)量、單價(jià)與金額等）；3）清單中各項(xiàng)費(fèi)用的說(shuō)明（包括每項(xiàng)費(fèi)用的來(lái)源和索賠的原因）。（3）附件，即與本項(xiàng)索賠有關(guān)的文件、報(bào)表、單據(jù)和說(shuō)明材料。3 .監(jiān)理工程師對(duì)索賠事件的審批（1）監(jiān)理工程師在收到索賠意向的報(bào)告（或通知）和有關(guān)資料后，應(yīng)收集、研究有關(guān)的文件、資料和記錄。在收到費(fèi)用索賠申請(qǐng)表后，對(duì)應(yīng)予受理的（詳見(jiàn)36-8-6-2）費(fèi)用索賠進(jìn)行審查，并在初步確

44、定一個(gè)額度后，與建設(shè)單位（發(fā)包人）和施工單位（承包人）進(jìn)行協(xié)商；監(jiān)理工程師應(yīng)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)（28d）簽署費(fèi)用索賠審批表，及時(shí)給予答復(fù)；或要求施工單位（承包人）進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；如果監(jiān)理工程師在合同規(guī)定的期限（28d）內(nèi)未予答復(fù)或要求施工單位（承包人）作進(jìn)一步的要求，視為該項(xiàng)索賠已被認(rèn)可。對(duì)持續(xù)進(jìn)行的索賠事件，監(jiān)理工程師不斷地收到階段性的索賠意向，并在索賠事件終了后規(guī)定的期限內(nèi)（28d）給予答復(fù)，或要求施工單位（承包人）進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)，否則視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。費(fèi)用索賠審批表應(yīng)符合B6表（表36-30）的格式。（2）當(dāng)承包單位的費(fèi)用索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，總監(jiān)理

45、工程師在作出費(fèi)用索賠的批準(zhǔn)決定時(shí)，應(yīng)與工程延期的批準(zhǔn)聯(lián)系起來(lái)，綜合作出費(fèi)用索賠和工程延期的決定。（3）由于承包單位的原因造成建設(shè)單位的額外損失，建設(shè)單位向承包單位提出費(fèi)用索賠時(shí)，總監(jiān)理工程師在審查索賠報(bào)告后，應(yīng)公正地與建設(shè)單位和承包單位進(jìn)行協(xié)商，并及時(shí)作出答復(fù)。在一般情況下，對(duì)一些造成索賠事件的原因比較明顯、時(shí)間比較短、范圍比較小、涉及索賠的費(fèi)用比較清楚，且索賠事件的影響不具有連續(xù)性時(shí)，可以由監(jiān)理工程師直接審批，報(bào)業(yè)主審定；但對(duì)于比較復(fù)雜的索賠事件，可以由監(jiān)理工程師組織或任命一個(gè)評(píng)估小組，由評(píng)估小組對(duì)索賠事件進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，提出評(píng)估報(bào)告和處理意見(jiàn)后，再由監(jiān)理工程師審批，報(bào)業(yè)主審定。4 .提交仲裁

46、當(dāng)合同雙方的當(dāng)事人不同意監(jiān)理工程師對(duì)索賠事件的審批意見(jiàn)，且經(jīng)過(guò)協(xié)商和調(diào)解也得不到解決時(shí)，合同雙方中的任一方可按合同協(xié)議條款的約定，向協(xié)議條款約定的單位或人員要求調(diào)解；或向有管轄權(quán)的經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)仲裁；或向有管轄權(quán)的人民法院起訴，以求得解決。36-8-6-4索賠的資料和文件要求索賠事件處理的過(guò)程是項(xiàng)目建設(shè)工程施工合同繼續(xù)完善的過(guò)程；索賠的資料和文件是合同的組成部分，應(yīng)列入竣工資料中。因此，在索賠事件處理的過(guò)程中，應(yīng)注意收集文件、資料，索賠事件處理完成后，應(yīng)將有關(guān)文件、資料整理，裝訂成冊(cè)、存檔。其主要內(nèi)容包括：1 .提出索賠的意向報(bào)告（或通知）；2 .提交費(fèi)用索賠申請(qǐng)表及附件；3 .監(jiān)理工程

47、師調(diào)查核實(shí)的材料、處理意見(jiàn)、報(bào)送業(yè)主審定的函件；4 .監(jiān)理工程師對(duì)費(fèi)用索賠的審批意見(jiàn)；5 .業(yè)主的審定意見(jiàn)；6 .仲裁機(jī)關(guān)或人民法院裁決文件及附件等。36-8-7竣工結(jié)算與決算36-8-7-1竣工結(jié)算建設(shè)項(xiàng)目完成，并經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位和有關(guān)部門驗(yàn)收以后，由施工單位依照有關(guān)規(guī)定，向建設(shè)單位（發(fā)包人）遞交竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料，經(jīng)監(jiān)理單位和建設(shè)單位審核、確認(rèn)，雙方按照協(xié)議書(shū)約定的合同價(jià)款及專用條款約定的合同價(jià)款調(diào)整內(nèi)容，進(jìn)行工程竣工結(jié)算；建設(shè)單位收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后，在規(guī)定的時(shí)間（28d）內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，給予確認(rèn)或者提出修改意見(jiàn)；建設(shè)單位確認(rèn)后，通知經(jīng)辦銀行向施工單位（承包人）支付工程

48、竣工結(jié)算價(jià)款?？⒐そY(jié)算書(shū)是表達(dá)該項(xiàng)工程造價(jià)為主要內(nèi)容，并作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)的經(jīng)濟(jì)文件。1 .竣工結(jié)算的目的（1）為建設(shè)單位編制竣工決算提供依據(jù)；（2）為施工單位的上級(jí)管理部門核定該工程的建筑安裝產(chǎn)值和實(shí)物工程量的完成情況、確定該工程的最終收入、進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算和考核工程成本提供依據(jù)；(3)預(yù)算部門據(jù)此可核定該工程項(xiàng)目的最終造價(jià)，作為建設(shè)單位撥付工程價(jià)款的依據(jù)。建設(shè)單位與施工單位辦完竣工結(jié)算后，他們之間的合同關(guān)系和經(jīng)濟(jì)責(zé)任即告結(jié)束。2 .竣工結(jié)算的依據(jù)(1)工程竣工報(bào)告和工程竣工驗(yàn)收單；(2)建設(shè)工程施工合同；(3)施工圖預(yù)算、施工圖紙、設(shè)計(jì)變更和施工變更資料、索賠資料和文件等；(4)現(xiàn)行建筑安裝工程預(yù)算定額、基本建設(shè)預(yù)算價(jià)格、建筑安裝工