集團(tuán)公司外派董事

1、集團(tuán)公司外派董事、監(jiān)事及高管人員管理規(guī)定第一章總則第一條為明確公司外派董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員（總經(jīng)理助理以上人員）的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范其行為，依法維護(hù)公司合法權(quán)益，保障并促使所在子公司或關(guān)聯(lián)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)中華人民共和國公司法及公司章程，特制定本規(guī)定。第二條除外派的董事和監(jiān)事可以兼職外，其他外派人員原則上以專職為主。第二章外派人員任職資格第三條外派人員必須具備以下任職資格：（一）忠誠于所從事的事業(yè)，原則性強(qiáng)，具有敬業(yè)精神；（二）專業(yè)知識(shí)豐富，合作、協(xié)調(diào)能力強(qiáng)；（三）熟悉公司法、公司章程及發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營方針，以及所在企業(yè)的章程及其他相關(guān)規(guī)章制度等；（四）已在公司從事相關(guān)工作滿二年以上，與公司簽

2、有三年以上的聘用合同。第四條外派董事（含正副董事長）者，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格：（一）五年以上企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)；（二）在公司三年以上任職經(jīng)歷；（三）任公司部門經(jīng)理以上（含本職）職務(wù)；（四）具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱（含本級(jí)）。第五條外派監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)、工程監(jiān)理等具有監(jiān)督職能崗位的人員，除符合第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下任職資格：（一）三年以上企業(yè)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)；（二）在公司有兩年以上工作經(jīng)歷；（三）具有與本崗位工作性質(zhì)相關(guān)的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、工程技術(shù)和企業(yè)管理等學(xué)歷、職稱或管理經(jīng)驗(yàn)。第六條外派正、副總經(jīng)理以及其他高級(jí)管理崗位的人員，除具備第三條相關(guān)條件外，還必須具備以下

3、任職資格：（一）具有三年以上企業(yè)管理實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。（二）具有所任職崗位所要求的學(xué)歷、職稱和工作經(jīng)歷。（三）所在企業(yè)要求的其他條件。第三章選派程序第七條對(duì)擬外派出任的人員嚴(yán)格按億利資源集團(tuán)公司人事任免流程進(jìn)行任免；第八條公司對(duì)外派人員實(shí)行定期輪換制，其中財(cái)務(wù)人員最多三年輪換一次，其他人員最多四年輪換一次。第四章行為準(zhǔn)則第九條外派人員必須嚴(yán)格遵守本規(guī)定，以及所在企業(yè)的相關(guān)管理制度第十條外派人員必須履行盡職義務(wù)，具體包括:（一）認(rèn)真完成所在企業(yè)安排的分內(nèi)工作，積極參加各類相關(guān)活動(dòng)；（二）按規(guī)定定期向公司匯報(bào)所在企業(yè)的經(jīng)營管理狀況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并依照相關(guān)程序提出處理意見；（三）在日常工作及重大事項(xiàng)決策事務(wù)

4、中，必須表現(xiàn)出與白身專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)相匹配的水準(zhǔn)；第十一條外派人員必須白覺遵守以下工作紀(jì)律（一）不得向公司虛報(bào)或瞞報(bào)所在企業(yè)的經(jīng)營管理情況；（二）未經(jīng)授權(quán)，不得以公司產(chǎn)權(quán)代表或全權(quán)代表的身份開展活動(dòng)；（三）不得超越白身任職權(quán)限直接干預(yù)所在企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)；（四）不得對(duì)外泄露公司和所在企業(yè)的商業(yè)機(jī)密；（五）不得在公司系統(tǒng)以外兼任與白身業(yè)務(wù)相關(guān)的任何職務(wù)；（六）不得利用職務(wù)和身份便利謀取私利，不得為其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人謀取非正當(dāng)利益；（七）不得在所在企業(yè)安插親屬，不得向所在企業(yè)攤派、報(bào)銷不合理費(fèi)用等。第十二條外派人員參與所在企業(yè)決策活動(dòng)時(shí)，應(yīng)按以下原則行使相應(yīng)權(quán)力：（一）代表公司參加股東（大）會(huì)會(huì)議的，

5、代表公司意志按公司實(shí)際持有的股權(quán)比例或股份數(shù)額行使表決權(quán);（二）作為公司外派董事參與董事會(huì)會(huì)議的，代表公司意志按一人一票原則行使表決權(quán)；（三）監(jiān)事可以按照所在企業(yè)“章程”獨(dú)立行使監(jiān)察監(jiān)督權(quán)力；（四）高級(jí)管理人員在參與同級(jí)決策會(huì)議時(shí)，應(yīng)遵循總經(jīng)理負(fù)責(zé)制的原則，為所在企業(yè)總經(jīng)理決策提供支持，并按公司意圖和意志行使表決權(quán)。第十三條外派董事、監(jiān)事等兼職人員，必須定期到所在企業(yè)實(shí)地了解情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，按程序匯報(bào)處理。第十四條外派人員因故不能履行職責(zé)時(shí)，須及時(shí)委托有能力勝任的人員履行職責(zé)；被委托人同樣受本規(guī)定的約束。第五章報(bào)告制度第十五條公司對(duì)外派人員建立定期、定向聯(lián)系匯報(bào)制度，保障母子公司信息暢通。

6、第十六條定期匯報(bào)。外派人員每季度書面匯報(bào)一次，每半年參加一次集團(tuán)公司組織的績效考核（述職報(bào)告），其中外派財(cái)務(wù)人員按照財(cái)務(wù)系統(tǒng)要求進(jìn)行，所在企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、工程進(jìn)度情況，須由相關(guān)外派人員按月向公司匯報(bào)、提交。第十七條定期匯報(bào)主要內(nèi)容包括：（一）所在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)管理動(dòng)態(tài)；（二）任職工作基本完成情況；（三）所在企業(yè)是否存在不規(guī)范運(yùn)作問題，本人是否及時(shí)采取措施或上報(bào)處理；（四）是否嚴(yán)格遵守所在企業(yè)規(guī)章制度，是否嚴(yán)格遵守本規(guī)定各項(xiàng)要求。第十八條特別報(bào)告。所在企業(yè)遇有突發(fā)性事件，或其他足以影響企業(yè)正常健康運(yùn)轉(zhuǎn)、危害股東權(quán)益的不規(guī)范行為，外派人員必須及時(shí)按上述規(guī)定向公司相關(guān)部門匯報(bào)和請(qǐng)示。第十九條重要會(huì)議。所

7、在企業(yè)的股東（大）會(huì)會(huì)議、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，以及年度經(jīng)營工作計(jì)劃及總結(jié)會(huì)議等等，均為重要會(huì)議。相關(guān)外派人員必須認(rèn)真出席上述重要會(huì)議：會(huì)前及時(shí)索取有關(guān)文字材料，詳細(xì)了解會(huì)議將要討論的問題和對(duì)經(jīng)營決策有重大影響的相關(guān)情況，形成白己的意見；有特殊重要決定需要表決，又超出白身授權(quán)范圍的，應(yīng)立即與公司職能部門聯(lián)系，或向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；有多名外派人員的，應(yīng)先內(nèi)部形成一致意見；問題重大或一時(shí)無法形成一致意見的，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，召集公司內(nèi)部預(yù)備會(huì)議以統(tǒng)一意見。第二十條上述重要會(huì)議結(jié)束后，外派人員應(yīng)于會(huì)后一周內(nèi)向公司提交會(huì)議決議和相關(guān)情況說明等文字材料。第二一條公司外派董事、監(jiān)事，如有發(fā)現(xiàn)其他投資方

8、派出董事或高級(jí)管理人員有違反公司法、企業(yè)“章程”或董事會(huì)決議之行為的，應(yīng)立即向所在企業(yè)董事長反映意見并要求解決或處理；在董事長合理的調(diào)查答復(fù)期內(nèi)，不得隨意干預(yù)、影響企業(yè)正常經(jīng)營；董事長不予答復(fù)或處理的，公司外派董事、監(jiān)事應(yīng)按公司法或企業(yè)“章程”規(guī)定程序提議召開臨時(shí)股東（大）會(huì)或董事會(huì)處理相關(guān)問題。第二十二條外派高級(jí)管理人員，應(yīng)以做好本職工作為己任，如有發(fā)現(xiàn)違反所在企業(yè)“章程”、管理制度和董事會(huì)決議的行為，應(yīng)根據(jù)管理運(yùn)作規(guī)程，及時(shí)向所在企業(yè)董事會(huì)或經(jīng)理反映，或通過公司外派董事反映解決，不得白作主張，或以股東代表身份直接干預(yù)企業(yè)正常經(jīng)營管理。第六章工資福利第二十三條根據(jù)外派人員專職與兼職、子公司與

9、關(guān)聯(lián)企業(yè)等不同情況，實(shí)行專門管理。第二十四條公司外派的兼職董事、監(jiān)事的工資、福利和社會(huì)保險(xiǎn)等由公司統(tǒng)一管理，不得在兼職單位領(lǐng)取補(bǔ)貼和其他報(bào)酬。第二十五條外派人員的績效工資和績效考核仍由派駐單位實(shí)施。第七章考核獎(jiǎng)懲第二十六條公司對(duì)外派人員根據(jù)其工作崗位性質(zhì)，按照定性與定量相結(jié)合的辦法，建立母、子公司雙層考核制度，根據(jù)考評(píng)結(jié)果確定并兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。第二十七條外派人員的績效考核每半年一次：一是對(duì)其績效有否決意見；二是根據(jù)評(píng)價(jià)意見決定去留升降第二十八條外派人員的考核由集團(tuán)人力資源中心組織。第二十九條考核內(nèi)容由三部分組成，其中履行崗位職責(zé)、完成工作目標(biāo)情況占60%定期匯報(bào)工作情況占10%基本素質(zhì)測(cè)評(píng)占30%履

10、行崗位職責(zé)、完成工作目標(biāo)情況占總權(quán)重的60%由其集團(tuán)公司績效考評(píng)委員會(huì)和所在企業(yè)直接上級(jí)來考核，得分權(quán)重分別為60%40%定期匯報(bào)工作情況由其集團(tuán)公司直接上級(jí)來進(jìn)行考核；基本素質(zhì)測(cè)評(píng)由12項(xiàng)內(nèi)容組成，由所在企業(yè)員工與集團(tuán)公司相關(guān)部門員工來考核，得分權(quán)重分別為所在企業(yè)員工評(píng)價(jià)得分占60%集團(tuán)公司相關(guān)部門員工評(píng)價(jià)得分占40%第三十條外派人員參照億利資源集團(tuán)公司績效考核方案確定其考核等級(jí)（即優(yōu)秀、合格、需改進(jìn)、不合格），其結(jié)果必須提交集團(tuán)公司薪酬績效考評(píng)委員會(huì)審批。第八章歸口管理第三十一條為提高工作與決策效率，切實(shí)落實(shí)責(zé)任制，公司對(duì)外派人員實(shí)行歸口管理。第三十二條所有外派人員的人事管理，包括其任免、考評(píng)、獎(jiǎng)懲和工資待遇等事項(xiàng)，均由公司人力資源中心負(fù)責(zé)。第三十三條外派人員的各類報(bào)告，包括定期報(bào)告、述職報(bào)告和特別報(bào)告等，均交由公司人力資源中心受理、存檔，并由人力資源部備份轉(zhuǎn)送相關(guān)職能部門或公司領(lǐng)導(dǎo)第三十四條所在企業(yè)的月度性財(cái)務(wù)報(bào)表、