股票質(zhì)押回購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告模板

1、12020年4月19日股票質(zhì)押回購(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告模板22020年4月19日股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告（機(jī)構(gòu)）業(yè)務(wù)基本情況項(xiàng)目名稱(chēng)資金方客戶(hù)*股票質(zhì)押融資項(xiàng)目承攬部門(mén)承攬人姓名承攬人聯(lián)系電話(huà)（一）業(yè)務(wù)基本要素融入方名稱(chēng)質(zhì)押標(biāo)的股票名稱(chēng)、代碼質(zhì)押股票性質(zhì)口流通股口 國(guó)有股質(zhì)押標(biāo)的股票上市日期、所屬板塊L發(fā)前機(jī)構(gòu)類(lèi)限售股t發(fā)后機(jī)構(gòu)類(lèi)限售股質(zhì)押標(biāo)的股票數(shù)量（股）質(zhì)押標(biāo)的股票市值（萬(wàn)元）質(zhì)押標(biāo)的中含限售股的數(shù)量（股）質(zhì)押標(biāo)的中限售股市值（萬(wàn)元）及解禁時(shí)間擬融資金額購(gòu)回期限可接受購(gòu)回利率公司基準(zhǔn)購(gòu)回利率可接受質(zhì)押率公司基準(zhǔn)質(zhì)押率本次融資后，已質(zhì)押股份占融資方所持總股份比例本次質(zhì)押占上市公司總股本比例利息

2、支付方式（二）融入方基本情況融入方基本介紹融入方性質(zhì)（是否董監(jiān)高、 第幾大股東、持股數(shù)量、占總股本比例、國(guó)有32020年4月19日股東、外資股東等）是否為資金方股東或者與資金方之間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系融入方持股情況說(shuō)明截止*年*月*日，融入方持股*萬(wàn)股，是否托管在我司；當(dāng)前融入方已經(jīng)質(zhì)押股票*萬(wàn)股，占其持股的*%，質(zhì)押股票分別占上市公司總股本的*%,分別為何種性質(zhì)股份；融入方是否為上市公司大股東。融入方本次在我司申請(qǐng)股票質(zhì)押融資，若本項(xiàng)目成立后，融入方質(zhì)押股票總數(shù)為*萬(wàn)股，本次質(zhì)押股票占該上市公司總股本的*%，占融入方所持股份的*%。其它說(shuō)明：擬質(zhì)押標(biāo)的是否設(shè)定其它擔(dān)?；虻谌綑?quán)利以及是否存在權(quán)利瑕疵

3、等（三）融入方信用狀況銀行信用報(bào)告信息根據(jù)人民銀行征信中心于*年*月*日出具的“融入方信用報(bào)告”顯示：融資方負(fù)債總額*萬(wàn)元，其中貸款等各項(xiàng)負(fù)債*萬(wàn)元等重要信息。當(dāng)前是否存在不良和關(guān)注類(lèi)貸款序號(hào)授信機(jī)構(gòu)種類(lèi)借據(jù)金額（元）放款日期到期日期還款方式12合計(jì)過(guò)往發(fā)生的逾期或不良貸款（筆數(shù)及金額）逾期原因融入方存在的重大負(fù)面信息及未決訴訟融入方信用狀況判斷（優(yōu)秀、良好、一般、較差、極差）（四）融入方負(fù)債情況42020年4月19日負(fù)債概況根據(jù)承攬人盡調(diào)，融入方當(dāng)前存在融資類(lèi)負(fù)債總額*萬(wàn)元，對(duì)外擔(dān)保等產(chǎn)生的或有負(fù)債總額*萬(wàn)元。分別為：未結(jié)清銀行貸款*筆，金額*萬(wàn)元；股票質(zhì)押融資*筆，金額*萬(wàn)元；其它貸款*筆

4、，金額*萬(wàn)元；對(duì)外擔(dān)保*筆，金額*萬(wàn)元等等。52020年4月19日貸款明細(xì)（萬(wàn)元）序號(hào)貸款金額貸款余額放款日期到期日期貸款形式擔(dān)保12合計(jì)股票質(zhì)押明細(xì)（萬(wàn)元）債權(quán)人融資余額質(zhì)押股數(shù)質(zhì)押率起息日到期日備注 （和銀行貸款有無(wú)關(guān)聯(lián)，對(duì)應(yīng)金額）合計(jì)約定購(gòu)回明細(xì)（萬(wàn)元）借款人融資余額抵押股數(shù)折算率起息日到期日合計(jì)對(duì)外擔(dān)保明細(xì)（萬(wàn)元）序號(hào)借款單位擔(dān)保金額貸款時(shí)間擔(dān)保期限與被擔(dān)保方關(guān)聯(lián)關(guān)系擔(dān)保方式12合計(jì)其它質(zhì)押及抵押負(fù)債明細(xì)（萬(wàn)元）（五）融入方財(cái)務(wù)狀況資產(chǎn)負(fù)債表明細(xì)（融入方為集團(tuán)公司，則采用母公司財(cái)報(bào)，非合并報(bào)表）資產(chǎn)負(fù)債表（近三年一期）單位：萬(wàn)元報(bào)告期-06-30-12-31-12-31-12-31流動(dòng)

5、資產(chǎn)：非流動(dòng)資產(chǎn)：資產(chǎn)合計(jì)流動(dòng)負(fù)債：62020年4月19日非流動(dòng)負(fù)債：負(fù)債合計(jì)股東權(quán)益：股東權(quán)益合計(jì)負(fù)債及股東權(quán)益合計(jì)最近一期中各項(xiàng)資產(chǎn)項(xiàng)目（特別是重大資產(chǎn)）明細(xì)說(shuō)明：（1）*資產(chǎn)（2）*資產(chǎn)利潤(rùn)表明細(xì)（融入方為集團(tuán)公司，則采用母公司財(cái)報(bào)，非合并報(bào)表）利潤(rùn)表（近三年一期）單位：萬(wàn)元報(bào)告期-06-30-12-31-12-31-12-31營(yíng)業(yè)收入營(yíng)業(yè)成本營(yíng)業(yè)稅金及附加管理費(fèi)用財(cái)務(wù)費(fèi)用資產(chǎn)減值損失投資收益營(yíng)業(yè)利潤(rùn)利潤(rùn)總額凈利潤(rùn)現(xiàn)金流量表明細(xì)（融入方為集團(tuán)公司，則采用母公司財(cái)報(bào)，非合并報(bào)表）現(xiàn)金流量表（近三年一期）單位：萬(wàn)元報(bào)告期-06-30-12-31-12-31-12-31經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金凈流量投資活

6、動(dòng)現(xiàn)金凈流量籌資活動(dòng)現(xiàn)金凈流量現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額期末現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物余額財(cái)務(wù)指標(biāo)分析財(cái)務(wù)指標(biāo)分析（近三年一期）72020年4月19日單位：萬(wàn)元報(bào)告期-06-30-12-31-12-31-12-31資產(chǎn)負(fù)債率流動(dòng)比率速動(dòng)比率凈資產(chǎn)收益率凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率財(cái)務(wù)狀況小結(jié)(1)償債能力方面：(2)盈利能力方面：(3)現(xiàn)金流量分析：(4)財(cái)務(wù)狀況總結(jié)：(六)資金用途資金用途(七)還款來(lái)源第一還款來(lái)源第二還款來(lái)源如無(wú)，請(qǐng)?zhí)睢盁o(wú)”。(八)還款能力分析還款能力分析融資方還款能力判斷，還款來(lái)源和還款計(jì)劃是否明確且可實(shí)現(xiàn)覆蓋融資本金及利息。分析如下：(九)融入方可提供的增信措施增信措施補(bǔ)充增信措施一：補(bǔ)充增信措施二：若無(wú)可提供增信措施，請(qǐng)說(shuō)明原因及與客戶(hù)溝通的情況。、申報(bào)意見(jiàn)承攬部門(mén)意見(jiàn)82020年4月19日業(yè)務(wù)承攬人意見(jiàn)：（從融入方信用狀況、質(zhì)押標(biāo)的股票情況、還款來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)情況等方面對(duì)該項(xiàng)目整體情況總結(jié)，并對(duì)該項(xiàng)目出具明確的推薦意見(jiàn)。）業(yè)務(wù)承攬人承諾（以下內(nèi)容由業(yè)務(wù)承攬人抄寫(xiě)）：該項(xiàng)目申報(bào)材料是經(jīng)本人審慎調(diào)查、核實(shí)、分析和整理后完成的，反映了項(xiàng)目最基本、最主要的信息。本人已知曉公司制度中的相關(guān)規(guī)定，且本人對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及所作判斷的合理性負(fù)簽名：年月日承攬部門(mén)承諾（以下空白內(nèi)容由承攬部門(mén)負(fù)責(zé)人填寫(xiě)）：本部門(mén)對(duì)上述項(xiàng)目申報(bào)資料的真實(shí)性和有效性負(fù)責(zé)），