某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)教材-新業(yè)務(wù)員入職培訓(xùn)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)培訓(xùn)目錄第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本知識第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶常見問題第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本知識 一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（一）概念 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶在證券交易所買賣證券的業(yè)務(wù)。（二）什么是證券經(jīng)紀(jì)商證券經(jīng)紀(jì)商就是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。在我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。一般為證券公司設(shè)立的營業(yè)部。證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有力的價格使委托指令得以執(zhí)行；但證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價格風(fēng)險

2、，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)收取傭金作為報酬。證券經(jīng)紀(jì)商在證券市場中的作用：q 充當(dāng)證券買賣媒介q 提供咨詢服務(wù)（三）證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的終結(jié)，是獨立與買賣雙方的第三者應(yīng)次要開征經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)商首先必須與某一客戶建立具體的代理委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立 1、簽定證券交易委托代理協(xié)議書 2、開立證券交易結(jié)算資金帳戶 證券交易委托代理協(xié)議書的內(nèi)容1、遵守國家有關(guān)法律規(guī)定及證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾。2、證券經(jīng)濟(jì)商議向投資者解釋證券買賣的各類風(fēng)險3、投資者表明政權(quán)經(jīng)濟(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險。4、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限。5、指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項。6、投資者開戶所需證件

3、及其有效性的確認(rèn)方式和程序。7、委托、交收的方式、時間、內(nèi)容和要求；8、投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項；9、交易費用及其他收費說明；10、證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項的保密責(zé)任11、投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任12、違約責(zé)任及免責(zé)條款13、爭議解決辦法14、網(wǎng)上委托協(xié)議開立證券交易結(jié)算賬戶證券交易結(jié)算賬戶的定義：是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動情況的專用賬戶。投資者在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶并存入證券交易所需的資金，就具備了辦理證券交易委托的條件（即具備了買賣證券的條件）。（四）委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)委托人權(quán)力1、 選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利2、 要求經(jīng)紀(jì)商忠實地

4、為自己辦理委托業(yè)務(wù)的權(quán)利，即經(jīng)紀(jì)商應(yīng)根據(jù)交易規(guī)則，按投資者委托的條件買賣證券 。3、 對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)，即投資者可以自由買賣贈與和質(zhì)押自己名下的證券。4、 對證券交易過程的知情權(quán)，即投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。5、 尋求司法保護(hù)權(quán)，即投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護(hù)。6、 享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢。委托人義務(wù)1、 向受托人如實提供財務(wù)狀況及投資意愿的基本情況和有關(guān)文件資料； 2、 按照合同規(guī)定向受托人交付委托投資資產(chǎn)、承擔(dān)證券買賣的交易費用（包括標(biāo)準(zhǔn)交易傭金、印花稅

5、等）及向受托人支付受托投資管理傭金； 3、 承擔(dān)委托投資的投資損失； 4、 確保未利用銀行信貸資金進(jìn)行委托投資，并對委托投資資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾； 5、 合同規(guī)定的其他義務(wù)。 經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利：1、 有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即投資者的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定。2、 有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利，如交易傭金等。3、 對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。經(jīng)紀(jì)商義務(wù)：這些義務(wù)主要體現(xiàn)了為委托服務(wù)和公平買賣的原則，例如：堅持信譽為本、客戶至上；堅持客戶優(yōu)先、委托優(yōu)先；堅持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策；堅持公

6、平交易不得以非正常手段牟取私利。具體地說，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)：1、 提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險。在客戶輸開戶手續(xù)時，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)向客戶提供中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一制定的風(fēng)險揭示書，提醒客戶認(rèn)真、詳細(xì)地閱讀。2、 認(rèn)真與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議書，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定。3、 堅持了解客戶原則。4、 必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)。5、 堅持為客戶保密制度。6、 如實記錄客戶資金和證券的變化。7、 不接受全權(quán)委托。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中禁止行為證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)我國證券法股票發(fā)行與交易管理暫行條例禁止證券欺詐行為暫行辦法

7、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī)和規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守下列規(guī)定：q 不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；q 不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益；q 不得違背客戶的指令買賣證券，或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托；q 不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失；q 不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；q 不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托進(jìn)行清算、交收；q 不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費用；

8、q 不得散布謠言或其他非公開披露的信息；q 不得借職業(yè)之便利用或泄露內(nèi)幕信息；q 不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便等等。（五）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性（銷售產(chǎn)品的多樣性）2、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性3、客戶指令的權(quán)威性4、客戶資料的保密性二、證券賬戶與證券（一）證券賬戶的管理證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件證券帳戶的種類 1、按交易所劃分：上海證券賬戶和深圳證券賬戶2、按用途劃分：人民幣普通賬戶（上海、深圳A股股東賬戶）人民幣特種賬戶（上海、深圳B股股東賬戶）證券投資基金賬戶（基金和國債）開立證券帳戶的基本原則 1：合法性概念：國家允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指

9、定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。國家法律法規(guī)不允許開立的對象（1）證券管理機(jī)關(guān)工作人員（2）證券交易所管理人員（3）證券從業(yè)人員（4）未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者（5）未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者（6）因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定為市場禁入者且期限未滿者（7）其他法規(guī)規(guī)定不得擁有證券或參加證券交易的自然人 一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶；但對于同一類別和用途的證券賬戶，一個自然人、法人只能開立一個。2、真實性提供資料必須真實有效開立證券賬戶的要求自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理（證券經(jīng)紀(jì)商）1、自然人開戶要求投資者在開戶代理機(jī)構(gòu)填寫自然人證券賬戶申請表，并提交本人有效

10、有效身份證明文件及復(fù)印件。2、法人開戶要求 必須填寫機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊申請表，并提交有效法人的身份證明文件及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件3、境外投資者開戶要求：自然人（B股賬戶），機(jī)構(gòu)投資者4、特殊法人機(jī)構(gòu) ：中國登記結(jié)算公司辦理證券賬戶掛失與補辦投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補辦，或更換證券賬戶。證券賬戶的查詢證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料，證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。（二）證券登記概念：證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為劃分：股份登記1、股份發(fā)行登記（1）股

11、份首次公開發(fā)行和增發(fā)登記（2）送股及公積金轉(zhuǎn)增股本登記（3）配股登記2、變更登記：由證券登記公司結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名政權(quán)過戶的行為。（1）交易性過戶（交易買賣都屬于交易性過戶）（2）非交易性過戶：是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈與、財產(chǎn)分割或法院判決、賬戶掛失等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。3、退出登記：股票終止上市，相對于證券發(fā)行人而言基金登記基金網(wǎng)上發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行要進(jìn)行基金登記。債券登記（1）企業(yè)債券登記（2）可轉(zhuǎn)化公司債券登記（三）證券托管與存管證券托管的概念 ：投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管的

12、概念：證券公司進(jìn)而將投資者交給其持有的證券以 及自身持有的證券統(tǒng)一送交給中央證券存管機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。證券存管包括：1、交易及非交易過戶2、發(fā)放現(xiàn)金紅利 3、證券帳戶掛失 4、證券帳戶資料的查詢 我國目前的證券托管制度1、上海證券交易所的托管制度投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后，方可進(jìn)行證券買賣或查詢。投資者轉(zhuǎn)換證券營業(yè)部買賣證券時，必須在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易，然后再在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)。 2、深圳證券交易所的托管制度 自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。三、證券委托買賣委托買賣是指證券經(jīng)紀(jì)尚接受投資者委托，代理投資

13、者買賣證券，從中收取傭金的交易行為。委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。委托指令投資者辦理委托買賣證券時，必須向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令委托指令的基本要素：賬號、日期、品種、數(shù)量：100股的整數(shù)倍、買賣方向、價格、例如： 委托形式 1、柜臺委托 2、非柜臺委托：電話委托、自助委托、網(wǎng)上委托 委托價格市價委托：投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商安證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)和賣出證券。限價委托：投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券，即必須以限價或低于限價買進(jìn)股票，以限價或高于限價賣出證券。委托執(zhí)行申報原則 價格優(yōu)先：同等時

14、間價格優(yōu)先時間優(yōu)先：同等價格時間優(yōu)先委托撤銷撤單條件：委托未成交客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管指券商將投資者的證券交易結(jié)算資金委托商業(yè)銀行單獨立戶進(jìn)行存管，存管銀行按照法律、法規(guī)要求，負(fù)責(zé)完成投資者的資金存取、交易結(jié)算資金賬戶與銀行存款賬戶之間的封閉式資金劃轉(zhuǎn)。簡稱“第三方存管”。如何辦理第三方存管個人客戶:需攜帶同名證券賬戶卡、身份證、銀行存折/卡原件（視銀行要求而定）。個人客戶營業(yè)部銀行三方存管銀行簽約開戶、三方存管券商簽約機(jī)構(gòu)客戶:授權(quán)代理人攜帶證券賬戶卡、營業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（加蓋公章）、法定代表人證明書和身份證復(fù)印件、銀行存折/卡原件（視銀行要求而定）、授權(quán)代理人身份證、授權(quán)委托書，

15、并預(yù)留印鑒。 機(jī)構(gòu)客戶營業(yè)部銀行三方存管銀行簽約開戶、三方存管券商簽約*客戶從其他券商轉(zhuǎn)入，需辦理撤銷指定、轉(zhuǎn)托管、銷戶等操作。第三方存管轉(zhuǎn)帳交易結(jié)算資金銀行存折取款（證轉(zhuǎn)銀）存款（銀轉(zhuǎn)證）個人客戶轉(zhuǎn)帳可通過券商電話委托、網(wǎng)上交易系統(tǒng)；銀行柜臺、電話銀行、網(wǎng)上銀行*等渠道辦理；機(jī)構(gòu)客戶轉(zhuǎn)帳可通過銀行柜臺、電話銀行、網(wǎng)上銀行*等渠道辦理；四、競價與成交競價（一）競價原則時間優(yōu)先，價格優(yōu)先1、價格優(yōu)先同時間買進(jìn)：價格高優(yōu)于價格低同時間賣出：價格低優(yōu)于價格高2、時間優(yōu)先條件：同價位申報，時間優(yōu)先例如：有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別是為：甲的賣出價10.70元，時

16、間13：35；乙的賣出價10.40元，時間13：40；丙的賣出價10.75元，時間13：25；丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為：丁、乙、甲、丙。（二）競價方式1、集合競價：指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申購，一次性集中撮合的競價方式。原則：可實現(xiàn)最大成交量的價格：Ø 高于該價格的買入申報和低于該價格的賣出申報Ø 與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。Ø 集合競價未成交的進(jìn)入連續(xù)競價2、連續(xù)競價：對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式成交價格確定：如：某股票即時揭示的賣出申報價格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、1

17、5.50元和800股、15.35和100股，即時提示的買入申報價格和數(shù)量分別是15.25元和500股、15.20元和1000股、15 .15元和800股。若此時該股票有一筆買入申報進(jìn)入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以15.35元成交100股、15.50元成交500股。 漲、跌停規(guī)定股票 10%ST 5%S 5%ST 5%競價結(jié)果1、全部成交2、部分成交3、不成交問題：如何在計劃價位成功買入正在快速拉升的股票？1、作好買入的準(zhǔn)備，隨時觀察盤面的變化；2、股票快速拉升，是主力不希望其他人買到便宜籌碼的一種方式，這個時候適當(dāng)?shù)拇蚋哔I入價，甚至直接打到漲停價買入；3、交易系統(tǒng)根據(jù)時

18、間優(yōu)先和價格優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合。五、交易費用手續(xù)費：在委托買賣中多項費用和支出標(biāo)準(zhǔn)：委托手續(xù)費的收費一般按照委托的筆數(shù)計算，沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，在我國證券市場早期許多證券公司曾經(jīng)實行，現(xiàn)在基本上不再收取此項費用。傭金：投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣后收取的費用過戶費：委托買賣股票基金成交后買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。收費標(biāo)準(zhǔn)：上海成交面額1，起點為1元，深圳交易所免收此項費用。對于B股，上海和深圳均為0.5 。最高不超過500港元。印花稅：股票成交后按規(guī)定稅率征收的稅金。稅率標(biāo)準(zhǔn)：3附：上海證券交易所收費表表一 ： A 股、基金、權(quán)

19、證、債券交易費用一覽表業(yè)務(wù)類別 費用項目 費用標(biāo)準(zhǔn) 最終收費單位 開戶A 股個人開戶費40 元 / 戶投資者交登記結(jié)算公司機(jī)構(gòu)開戶費400 元 / 戶投資者交登記結(jié)算公司基金開戶費5 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)交易A 股傭金不超過成交金額的 0.3% ，起點 5 元投資者交證券公司過戶費成交面額的 0.1 % ，起點 1 元投資者交登記結(jié)算公司印花稅成交金額的 0.3%投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān)（上證所代收）證券投資基金（封閉式基金、 ETF ）傭金不超過成交金額的 0.3% ，起點 5 元投資者交證券公司權(quán)證傭金不超過成交金額的 0.3% ，起點 5 元投資者交證券公司債券 ( 國債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)

20、換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債、專項資產(chǎn)管理計劃等 )傭金不超過成交金額的 0.02% ，起點 1 元投資者交證券公司新質(zhì)押式回購1 天傭金成交金額的 0.001%投資者交證券公司2 天傭金成交金額的 0.002%投資者交證券公司3 天傭金成交金額的 0.003%投資者交證券公司4 天傭金成交金額的 0.004%投資者交證券公司7 天傭金成交金額的 0.005%  投資者交證券公司14 天傭金成交金額的 0.010%投資者交證券公司28 天傭金成交金額的 0.020%投資者交證券公司28 天以上傭金成交金額的 0.030%投資者交證券公司企業(yè)債券質(zhì)押式回購1 天傭金成交

21、金額的 0.0025%投資者交證券公司3 天傭金成交金額的 0.0075%投資者交證券公司7 天傭金成交金額的 0.0125%投資者交證券公司國債買斷式回購7 天傭金成交金額的 0.0125% 投資者交證券公司28 天傭金成交金額的 0.05%投資者交證券公司91 天傭金成交金額的 0.075%投資者交證券公司大宗交易傭金、過戶費、印花稅同同品種競價交易ETF 申購、贖回傭金不超過申購、贖回份額的 0.5%投資者交證券公司組合證券 過戶費股票過戶面額的 0.05% ，前三年減半投資者交登記結(jié)算公司權(quán)證行權(quán)標(biāo)的股票股票過戶面額的 0.05%投資者交登記結(jié)算公司過戶費表二： B 股交易費

22、用一覽表業(yè)務(wù)類別 費用項目 費用標(biāo)準(zhǔn) 最終收費單位開戶個人開戶費19 美元投資者交登記結(jié)算公司機(jī)構(gòu)開戶費85 美元投資者交登記結(jié)算公司更換結(jié)算會員開戶費2 美元目前未收交易傭金不超過成交金額的 0.3% ，起點:1 美元投資者交證券公司結(jié)算費成交金額的 0.05%投資者交登記結(jié)算公司印花稅成交金額的 0.3 %投資者交稅務(wù)機(jī)關(guān)（登記結(jié)算公司代收）修改錯誤交易的非交易過戶手續(xù)費30 美元 / 筆錯誤方交登記結(jié)算公司修改結(jié)算會員代碼手續(xù)費10 美元 / 筆，每個ORDER 最高不超過 50 美元錯誤方交登記結(jié)算公司大宗交易傭金、結(jié)算費、印花稅同競價交易表三：非交易類業(yè)務(wù)費用一覽表業(yè)務(wù)類別 費用項目

23、 費用標(biāo)準(zhǔn) 最終收費單位 質(zhì)押登記A 股、基金、國債、企業(yè)債券手續(xù)費面額的 0.1% ，超過 500 萬元的部分按 0.01% ，起點 100 元投資者交登記結(jié)算公司ETF手續(xù)費面額的 0.005% ，起點 100 元投資者交登記結(jié)算公司轉(zhuǎn)托管企業(yè)債席位間手續(xù)費30 元 / 筆投資者交登記結(jié)算公司國債市場間手續(xù)費面值 0.005% ， 單筆（單只）最低費用 10 元，最高費用 10,000 元投資者交登記結(jié)算公司賬戶掛失補辦A 股補原號補辦費10 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)補開新戶補辦費同新開戶同新開戶基金補原號補辦費10 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)B 股補原號補辦費10 元 / 戶投

24、資者交開戶代理機(jī)構(gòu)補開新戶補辦費同新開戶同新開戶銷戶（ A 股、基金）銷戶費5 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)合并賬戶（ A 股、基金）手續(xù)費10 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)開戶資料查詢（ A 股、基金）查詢費5 元 / 戶投資者交開戶代理機(jī)構(gòu)查詢證券過戶記錄查詢費20 元 / 年 / 戶 / 次，磁盤 100 元 / 張，光盤 500 元 / 張投資者交查詢單位（登記結(jié)算公司或證券公司）帳戶余額查詢費機(jī)構(gòu) 50 元 / 戶 / 次、個人 20 元 / 戶 / 次投資者交查詢單位（登記結(jié)算公司或證券公司）其他業(yè)務(wù)費用項目、標(biāo)準(zhǔn)、收取方式按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行深圳證券交易所收費（及代收稅費）明

25、細(xì)表收費對象收費項目收費標(biāo)的收費標(biāo)準(zhǔn)備注投資者傭金A股不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，起點5元投資者交證券公司（要約收購費用參照A股收費標(biāo)準(zhǔn)。）B股不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，起點5港元基金不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，起點5元權(quán)證不得高于成交金額的0.3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，起點5元國債現(xiàn)貨不超過成交金額的0.1%國債回購1天按不超過成交金額的0.002%收取2天按不超過成交金額的0.003%收取3天按不超過成交金額的0.00

26、5%收取4天按不超過成交金額的0.006%收取7天按不超過成交金額的0.01%收取14天按不超過成交金額的0.02%收取28天按不超過成交金額的0.04%收取63天按不超過成交金額的0.05%收取91天按不超過成交金額的0.06%收取182天按不超過成交金額的0.07%收取273天按不超過成交金額的0.07%收取企業(yè)債現(xiàn)貨不超過成交金額的0.1%企業(yè)債回購1天按不超過成交金額的0.002%收取2天按不超過成交金額的0.003%收取3天按不超過成交金額的0.005%收取4天按不超過成交金額的0.006%收取7天按不超過成交金額的0.01%收取可轉(zhuǎn)債不超過成交金額的0.1%專項資產(chǎn)不超過轉(zhuǎn)讓金額的

27、0.3%管理計劃代辦A股按成交金額收取0.3%代辦B股按成交金額收取0.4%證券交易A股按成交額雙邊收取0.14751.由深交所收?。ㄗC券交易所風(fēng)險基金由交易所自行計提，不另外收?。＝?jīng)手費B股按成交額雙邊收取0.3012.大宗交易收費：A股大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率下浮30%收??；B股、基金大宗交易按標(biāo)準(zhǔn)費率下浮50%收??；債券、債券回購大宗交易費率標(biāo)準(zhǔn)維持不變。基金按成交額雙邊收取0.09753.此項費用包含在傭金之中。權(quán)證按成交額雙邊收取0.045國債現(xiàn)貨成交金額在100萬元以下（含）每筆收0.1元成交金額在100萬元以上每筆收10元國債回購成交金額在100萬元以下（含）每筆收0.1元，反向交易

28、不再收取成交金額在100萬元以上每筆收1元，反向交易不再收取企業(yè)債回購成交金額在100萬元以下（含）每筆收0.1元，反向交易不再收取成交金額在100萬元以上每筆收1元，反向交易不再收取企業(yè)債現(xiàn)貨按成交金額雙邊收取0.04可轉(zhuǎn)債按成交金額雙邊收取0.04專項資產(chǎn)按轉(zhuǎn)讓金額雙邊收取0.032管理計劃代辦A股按成交金額雙邊收取0.1代辦B股按成交金額雙邊收取0.13證券交易A股按成交額雙邊收取0.041.代中國證監(jiān)會收取監(jiān)管費B股2.此項費用包含在傭金之中?；饳?quán)證企業(yè)債現(xiàn)貨按成交額雙邊收取0.01可轉(zhuǎn)債專項資產(chǎn)按轉(zhuǎn)讓金額雙邊收取0.01管理計劃國債現(xiàn)貨按成交額雙邊收取0.01（從交易經(jīng)手費中扣除，

29、不另收）代辦A股按成交金額雙邊收取0.51.代證券業(yè)協(xié)會收取代辦B股按成交金額雙邊收取0.672.此項費用包含在傭金之中。證券交易A股按成交金額雙邊收取3代國家稅務(wù)局扣繳印花稅B股代辦A股代辦B股第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶常見問題關(guān)于證券帳戶 ：· 1、以前已辦理過掛失，而帳戶內(nèi)尚余部分轉(zhuǎn)配股及職工股怎么辦？ 答：應(yīng)該先將掛失過的帳戶由原指定交易證券公司解凍，然后辦理掛失轉(zhuǎn)戶。· 2、某投資者申購新股并已中簽（或者當(dāng)天完成送配股，而新增部分尚未上市），而后又遺失帳戶怎么辦？ 答：可以作為一般的掛失轉(zhuǎn)戶處理，新股和配股新上市的數(shù)據(jù)在上市后第二個交易日自動轉(zhuǎn)入新帳戶。·

30、 3、證券帳戶是否可以只銷戶不轉(zhuǎn)戶？ 答：可以。但是該帳戶內(nèi)不得有股票余額。· 4、兩個投資者之間是否可以辦理非交易過戶？ 答：只有經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的證券饋贈、分割、繼承才可以辦理非交易過戶。· 5、投資者身故后，其證券如何處理？ 答：可以在辦理遺產(chǎn)繼承公證后到指定交易的證券營業(yè)部辦理非交易過戶。關(guān)于證券交易 1、什么是集合競價？答：在每個交易日的規(guī)定時間段內(nèi)（上午9:15-9:25)，由投資者按照自己所能接受的心理價格，在規(guī)定的漲跌幅范圍內(nèi)，自由地進(jìn)行買賣申報，證券交易所電腦交易系統(tǒng)對全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程稱為集合競價。2、委托未成交，是什么情況？答：原因1

31、：您的委托有無進(jìn)入交易的主機(jī)？如您填寫的委托本身就是無效的委托，會遭到交易所電腦主機(jī)拒絕，或由于其他原因，您的委托沒有進(jìn)入交易所的電腦主機(jī)。原因2：當(dāng)您填寫委托申報時，您申報的價格可能是參考了當(dāng)時行情顯示的價格，但該價格與實際委托系統(tǒng)撮合交易的市價存在一個時間差。當(dāng)您的委托報入交易所電腦主機(jī)時，實際的撮合價格可能已發(fā)生了很大的變化，因而，行情顯示的價格只能作為填寫委托價格時的參考價。原因3：申報時間內(nèi)，沒有跟您的委托相匹配的申報價位或申報數(shù)量。3、停牌期間所作委托是否有效？答：有的營業(yè)部采用將委托儲存在本營業(yè)部的電腦委托庫內(nèi)，等下午復(fù)牌后，再替投資者一并輸入交易所電腦主機(jī)配對系統(tǒng)，有的營業(yè)部還

32、改進(jìn)了電腦委托系統(tǒng)，一旦發(fā)生上述情況，可通過電腦語音提示。4、每日休市期間電話委托是否為有效委托？答：上午收市后，中午開市前的電話委托，大部分證券營業(yè)部都將其作為有效委托，不管這類委托涉及的股票是否上午停牌。營業(yè)部的電腦在這個時段接受了客戶的委托后，即將委托信息儲存在營業(yè)部電腦系統(tǒng)內(nèi)，一開市，營業(yè)部的電腦即自動將儲存信息發(fā)送到交易所電腦主機(jī)。但如果是上午交易時段輸入的電話委托，而該股票上午正好為停牌時間，那么，這些委托盡管由證券營業(yè)部受理并報入證券交易所的電腦主機(jī)，由于證券交易所即將此類委托視為無效委托，故應(yīng)為無效委托。很多證券營業(yè)部同樣受理每日收市后的客戶電話委托，這類委托同樣儲存于營業(yè)部電

33、腦內(nèi)，等第二天開盤后，證券營業(yè)部將其作為集合競價報入證券交易所電腦主機(jī)。5 不成交也應(yīng)有交割單嗎？答：所謂交割單是作為委托成交的交收憑證，交收憑證的前提條件是首先有成交，才有用于交割的交割單。因此，沒有成交的委托是無法打印交割單的。6、投資者如何辦理或變更指定交易？答：投資者要進(jìn)行證券買賣，應(yīng)當(dāng)首先選擇一家證券營業(yè)部為指定交易的代理機(jī)構(gòu)證券營業(yè)部將審核投資者的身份證和證券帳戶簽訂指定交易協(xié)議書由券商向本所電腦交易系統(tǒng)申報，指定交易申報一經(jīng)本所電腦交易系統(tǒng)確認(rèn)即生效。本所于當(dāng)日閉市后通過成交數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)將已確認(rèn)生效的指定交易數(shù)據(jù)傳送至相關(guān)證券營業(yè)部，指定交易生效后，投資者即可在新營業(yè)部進(jìn)行買賣。

34、整個過程可以即時完成。若要變更指定交易，必須先在指定券商處由券商辦理撤銷指定交易手續(xù)，在券商審核其無交易交收責(zé)任后，由券商辦理指定交易的撤銷，指定交易撤銷后，投資者即可到新的營業(yè)部重新辦理指定交易手續(xù)。7、指定交易在什么情況下不能撤銷？答：不能撤銷的幾種情況：（1）當(dāng)天有成交；（2）當(dāng)天有委托，未成交；（3）登記公司認(rèn)為不能撤銷的情況；（4）新股認(rèn)購期內(nèi)不能撤銷。在證券公司能夠控制風(fēng)險的情況下，可以在其聯(lián)通席位撤銷指定交易。8、投資者 指定交易為何指定不了?答：有以下兩種情況：開戶代理點從登記公司領(lǐng)到帳號，當(dāng)天即發(fā)放給投資者的，這些帳號當(dāng)天指定不了；另一種可能是該股民的帳戶被別家券商誤指定了，

35、遇到這種情況可以打查詢。9、在指定交易中，營業(yè)部是否可以增收附加費？答：按規(guī)定，證券營業(yè)部除了向投資者收取標(biāo)準(zhǔn)傭金、印花稅、過戶費外，還可以收取委托手續(xù)費。因為異地證券營業(yè)部（上海地區(qū)除外）可能需要撥打長途電話或其它通訊方式，將投資者委托買賣股票指令下達(dá)至上海證券交易所，故證券營業(yè)部可以酌情按每筆不超過5元的標(biāo)準(zhǔn)收取委托手續(xù)費；若委托買賣債券則按每筆不超過3元的標(biāo)準(zhǔn)收取委托手續(xù)費。10、本地股民是否可以在異地買賣股票？答：可以。只要擁有上海證券中央登記結(jié)算公司發(fā)放的股東帳戶，就可以全國范圍內(nèi)自選一家券商辦理指定交易，并進(jìn)行證券買賣活動。11、PT股票如何轉(zhuǎn)讓？答：按股票有關(guān)規(guī)定：委托轉(zhuǎn)讓時間為

36、：每周五上午9:30-11:30，下午13:00-15:00，不參與集合競價。投資者的申報轉(zhuǎn)讓價格范圍，最高以前周五收盤轉(zhuǎn)讓價5%漲停價為上限，沒有跌停限制。股票在委托轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)不顯示行情，投資者直至收盤才能得知該日PT股票的撮合成交價，亦即收盤價。投資者可以此來判斷轉(zhuǎn)讓是否成功。12、PT股票成交價如何算？答：“PT股票”收盤價的產(chǎn)生原則與集合競價撮合規(guī)則基本一致，即在申報時間內(nèi)，由電腦交易處理系統(tǒng)對全部的申報按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則進(jìn)行排序，并根據(jù)以下三個原則確定一個基準(zhǔn)價格，作為當(dāng)日的收盤價。（1）能實現(xiàn)最大成交量的價位；（2）高于基準(zhǔn)價格的買入申報和低于基準(zhǔn)價格的賣出申報必須全部成

37、交；（3）與基準(zhǔn)價格相同的買賣雙方中至少有一方全部成交；（4）如果滿足上述條件的基準(zhǔn)價格有多個，則取最高價與最低價的平均值作為成交價格。關(guān)于新股申購、配股 1、帳戶卡丟了，還能配售新股嗎？答：可以同證券營業(yè)部協(xié)商，指定的證券營業(yè)部向中央登記結(jié)算公司申請，要求對掛失的證券帳戶卡予以暫時解凍，只有這樣，才可保證您能用掛失的帳戶進(jìn)行新股配售（流通市值在哪個證券帳戶卡，投資者就必須用哪個證券帳戶卡申購新股）。2、新股認(rèn)購電話委托無效，該如何處理？答：可以進(jìn)行柜面委托或營業(yè)部自助委托。3、如何查詢新股配號情況?答：上交所為廣大投資者提供新股申購查詢聲訊電話服務(wù)，號碼是，外地投資者請加撥區(qū)號021。投資者

38、也可到辦理指定交易的證券營業(yè)部查詢。4、配股漏配是否可以補？ 答：如果您擁有配股權(quán)，就可以自主選擇配股或者放棄配股，若不愿放棄配股權(quán)，就必須在配股掛牌期（一般情況下，配股掛牌期為10個交易日）參加配股，過了配股期就作為自愿放棄處理了，不能補配繳款。5、投資者在配股期內(nèi)完成了配股申報,并且存在券商處的資金也已扣劃,實際余額并沒有增加是怎么回事?答：可以向券商查詢交易紀(jì)錄來證實是否配股成功。如果交易紀(jì)錄內(nèi)確實沒有配股成功的紀(jì)錄，券商應(yīng)歸還其當(dāng)時被扣劃的資金。6、某股民完成了新股認(rèn)購并已中簽,而后又遺失了帳戶怎么辦?答：可以作為一般的掛失轉(zhuǎn)戶處理，新股和配股新上市的數(shù)據(jù)在上市的第二天自動劃入新帳戶內(nèi)

39、。7、股民在某天申購了新股但又撤銷了指定交易,如何查找該股民的新股數(shù)據(jù)?答：股民的新股數(shù)據(jù)傳送給申購席位，可以在申購席位上查詢。8、重復(fù)申購新股資金被雙倍凍結(jié)，為何不能撤單？答：新股發(fā)行公告中明確規(guī)定申購新股不能撤單。如果投資者誤操作，導(dǎo)致新股重復(fù)申購，上交所的電腦主機(jī)除了接受并確認(rèn)第一次新股申購的委托指令外，也接受新股重復(fù)申購委托指令，但不確認(rèn)此筆委托指令，并在新股申購結(jié)束后，將其視作為“無效委托”處理。因此，絕大多數(shù)證券營業(yè)部就是這樣設(shè)置柜面委托系統(tǒng)的：投資者重復(fù)申購新股，就重復(fù)凍結(jié)新股申購款。如果投資者在交易時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)誤操作，可以馬上找營業(yè)部工作人員反映，并要求將重復(fù)凍結(jié)的新股申購款手工

40、“解凍”。9、上網(wǎng)申購新股須注意什么？答：首先，投資者要弄清申購新股的幾個步驟：1. 新股發(fā)行當(dāng)天（T日），申購者在指定時間內(nèi)通過柜臺（或電話）委托，跟據(jù)發(fā)行價和申購數(shù)繳足申購款，申購在發(fā)行日當(dāng)天結(jié)束。 2. T+1日，各證券部將申購資金劃入清算銀行的主承銷商開立的申購資金專戶。 3. T+2日，交易所和主承銷商核查資金情況，確定有效申購帳戶和申購數(shù)量，并將有效申購數(shù)據(jù)及申購配號記錄傳給各證券交易網(wǎng)點。 4. T+3日，公布中簽率，申購者到證券部確認(rèn)申購配號，當(dāng)日搖號抽簽，根據(jù)中簽情況進(jìn)行申購股數(shù)的確定和股東登記，并將中簽結(jié)果通過交易所發(fā)給各證券交易網(wǎng)點。 5. T +4日，公布中簽號，各營業(yè)

41、部返還多余申購款，申購資金解凍。申購者根據(jù)公布的中簽號核對結(jié)果。 其次，由于申購新股涉及的環(huán)節(jié)較多，投資者的疑問也較多，下面幾個問題也值得投資者關(guān)注：1. 每筆委托不少于1000股并且是1000股的整數(shù)倍。申購下限是1000股，申購必須是1000股或其整數(shù)倍。其次申購上限，具體在發(fā)行公告中有規(guī)定。委托時不能超過上限，否則被定為無效委托無法申購。 2. “委托已成交”不等于申購成功 一些股民在用電話委托申購新股時，將電話委托申購新股時，將電話委托里傳出的“您的委托已成交”誤以為自己的申購已成功，已得到所需之新股。實際上，此處的“委托已成交”只能算申購委托進(jìn)入交易所電腦主機(jī)，能否申購得到新股還須查

42、驗委托是否中簽。3. 申購編號（合同號）不是申購配號 實際上，申請編號（合同號）是證券營業(yè)部配給客戶的流水號，并非申購配號。申購配號由交易所電腦統(tǒng)一產(chǎn)生。4. 投資者如何知曉申購配號 各營業(yè)部做法不同：有的證券營業(yè)部打印交割單，有的營業(yè)部不打印交割單。A. 有的證券營業(yè)部將申購配號和相應(yīng)股東帳號張貼出來，申購者只要去查一下就可知曉。 B. 有的營業(yè)部則采用打印交割單的方式，即在新股申購后的第三天即T+3日可以打出一張新股的配號，如申購股數(shù)>1000股，則在申購配號上順加即可。 1. 如何從資金變化上，判斷是否中簽 投資者可以看自己的資金的變化情況，判斷是否中簽。T+4日，申購結(jié)束后第4天

43、，申購資金返還投資者的資金帳戶內(nèi)。投資者可到證券營業(yè)部檢查一下自己的資金帳戶。如果新股申購款已全部到帳，說明未中簽，若中簽返還的申購資金則減少相應(yīng)一部分。2. 新股申購期間不要撤銷指定交易 如在新股申購期間撤銷指定交易，申購資金仍返還給原申購席位，只會給投資者自己帶來不必要的麻煩。3. 懷疑券商作手腳是多余的 有不少投資者擔(dān)心券商會在申購中使調(diào)包計。這種擔(dān)心是不切實際的。一、新股申購中簽后，交易所主機(jī)直接按中簽新股記入投資者證券帳戶，券商無法更改。二、如果投資者有疑問，也可在新股上市后，通過查詢交易記錄，取得證據(jù)。10、申購新股所得配號為何大于總配號？答：由于每次申購新股并不是從1號開始配號，

44、故投資者是有可能得到大于配號總數(shù)的申購配號的。11、為何在新股申購期間，投資者最好不要辦理掛失轉(zhuǎn)戶手續(xù)？答：這樣做的后果是，投資者會在新股上市當(dāng)日，無法拋售申購到的新股。因為根據(jù)中央登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，投資者一旦申報掛失轉(zhuǎn)戶手續(xù)后，老帳戶將同時予以銷戶。如果在申購新股期間辦理掛失轉(zhuǎn)戶，一旦老帳戶申購中簽，由于老帳戶被注銷，中央登記結(jié)算公司只能在新股上市的當(dāng)天晚上，將所有辦理過掛失的老帳戶的數(shù)據(jù)進(jìn)行轉(zhuǎn)戶處理。這樣，登記在老帳戶內(nèi)的新股就無法在上市首日賣出。如果萬一在新股申購期間遺失帳戶，則投資者不妨在營業(yè)部先辦理證券帳戶掛失凍結(jié)手續(xù)。待新股上市后，再辦理帳戶轉(zhuǎn)戶手續(xù)。12、配股、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)配三

45、者有何區(qū)別？答：股票是所有權(quán)憑證，是持股人對公司的直接投資。股東不能直接退股，但可以到股票市場將股票轉(zhuǎn)讓。投資者在二級市場上買賣股票就是相互轉(zhuǎn)讓股票的行為，但在我國現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)中的國家股、法人股，按證券法規(guī)有關(guān)條例規(guī)定，是暫不上市流通的，即不能在二級市場上買賣。然而，國家股、法人股在符合規(guī)定的條件下可以轉(zhuǎn)讓。如陸家嘴在93年4月（上市前），將3000萬股國家股以2.90元/股的價格按1：2比例，向個人股東定向轉(zhuǎn)讓，后來，申能、原水等公司上市后，也曾向個人股東定向轉(zhuǎn)讓過國家股東、法人股東的持股。目前，資產(chǎn)重組案例中，股東轉(zhuǎn)讓更是目不暇接。配股，簡單地說，就是已發(fā)行股票的上市公司為擴(kuò)大經(jīng)營，進(jìn)一步

46、籌措資金，向原有老股東按一定比例出售新股。但實際上，國家股、法人股東往往由于種種原因，全部或部分放棄配股權(quán)并向個人股東有償轉(zhuǎn)讓配股權(quán)，這樣就產(chǎn)生了轉(zhuǎn)配股。按規(guī)定，轉(zhuǎn)配股暫不能上市。根據(jù)“同股通權(quán)”原則，轉(zhuǎn)配股同樣能享受公司分紅派息的權(quán)利，只是轉(zhuǎn)配股及由其衍生出來的紅股、配股，均不能上市流通，什么時候能上市流通，由中國證監(jiān)會定。13、730XXX、741XXX、737XXX、747XXX這些代碼有何不同意義？答：關(guān)于類似問題，確實有不少投資者不理解，現(xiàn)將這一現(xiàn)象解釋如下：第一種：投資者參與新股上網(wǎng)定價發(fā)行時，必須在新股申購當(dāng)天（T+0）先繳存足額申購款，然后以代碼730XXX申報，在新股申購第二

47、天（T+2），由上證所的中央登記結(jié)算公司與新股主承銷商和會計師事務(wù)所一起對申購資金進(jìn)行驗資，以實際到位資金作為有效申購給予連續(xù)配號，由于每個股票帳戶只能申購一次，重復(fù)申購和資金不實的申購一律視為無效申購，無效申購一律剔除。因此，上證所以代碼741XXX作為有效申購配號發(fā)送至各證券營業(yè)部。第二種：投資者參與二級市場新股配售時，不需要在新股配售當(dāng)天（T+0）繳存配售款，可以根據(jù)新股招股說明書前一天收盤的二級市場流通證券市值（滿1萬元市值可配售新股1000股，滿2萬元市值可配售新股2000股，以此類推。）相對應(yīng)的配售權(quán)進(jìn)行配售，配售代碼737XXX，但有關(guān)規(guī)定允許投資者以新股配售上限（超過實際配售權(quán)

48、）進(jìn)行配售，只不過在配售結(jié)束后，由上證所剔除超出部分的無效配售權(quán)。還有一點必須再說明一下，諸如老基金、國債、企業(yè)債券、非上市流通股票等都不計入流通市值范圍內(nèi)，有些投資者可能不清楚這點，以致造成自己計算的流通市值相對應(yīng)的配售權(quán)與實際有效配售權(quán)不相等，上證所對超出實際配售權(quán)的無效配售部分也予以剔除，只對實際有效配售部分給予連續(xù)配號，并以代碼747XXX作為有效配售配號發(fā)送至各個證券營業(yè)部。14、新股申購以及新股配售結(jié)果還未揭曉，可以辦理轉(zhuǎn)指定交易嗎？答：上證所規(guī)定：在新股發(fā)行期間，不允許投資者辦理撤銷或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。主要原因有：若投資者配售新股1000股，并且中簽了，則原指定營業(yè)部由于該投資者已

49、辦理撤銷或轉(zhuǎn)指定交易，可能無法通知其前來補繳中簽款，從而導(dǎo)致投資者錯過了中簽機(jī)會；若投資者申購新股10000股，只中簽1000股或者未中簽，該投資者仍需要到原指定營業(yè)部領(lǐng)取未中簽新股申購款。事實上，投資者無論是進(jìn)行新股申購還是新股配售，在新股發(fā)行期間辦理了撤銷或轉(zhuǎn)指定交易，投資者仍必須到原指定營業(yè)部辦理清算交割手續(xù)（包括拿申購配號或配售配號、繳納中簽款或未中簽申購款返回等）。15、基金帳戶能否參與新股配售？答：上證所與深交所在統(tǒng)計二級市場新股配售流通市值時，是不統(tǒng)計基金專用帳戶內(nèi)的證券投資基金流通市值的。也就是說，基金專用帳戶買入證券投資基金，是沒有二級市場新股配售權(quán)的。16、撤銷指定交易沒有

50、辦理，怎么參與二級市場新股配售？答：雖然撤銷了指定交易，但仍擁有二級市場新股配售權(quán)，只不過此新股配售權(quán)暫時保留在上海證券中央登記結(jié)算公司。如果想要參與二級市場新股配售，只需要該日在證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)，即可參與。關(guān)于證券查詢 1、上海證券中央登記結(jié)算公司是否接收投資者查詢證券余額及交易記錄？答：投資者應(yīng)當(dāng)在其指定交易的券商處查詢證券余額及交易記錄。如查詢指定交易前的歷史交易記錄，應(yīng)當(dāng)委托指定交易的證券營業(yè)部向登記公司提出查詢申請。2、從未賣出過證券，但是為何帳戶內(nèi)找不到原始的基金、職工股？答：投資者未在上市前辦理證券登記手續(xù)。遇到這種情況，投資者可向上市公司辦理補登記手續(xù)。3、投資者帳戶

51、為何不能辦理指定交易？答：有兩種可能。有可能是開戶代理機(jī)構(gòu)從登記公司領(lǐng)到帳號，當(dāng)天即發(fā)放給投資者的，這些帳號當(dāng)天不能使用；也有可能該投資者的帳戶被別家券商誤指定了。4、無法撤消指定交易怎么辦？答：有兩種可能。一種是該帳戶處于凍結(jié)狀態(tài)，一種是該帳戶目前還存在回購登記。應(yīng)該先解凍或先將回購登記撤消，后辦理指定交易撤消。5、法人股余額如何查詢？答：可以通過指定交易證券營業(yè)部提出申請查詢。6、國債是按面值還是按手來計算？答：國債交易是按手計算的，1手為1000元面值；上海證券中央登記結(jié)算公司發(fā)送的國債數(shù)據(jù)是按面值來計算的。關(guān)于現(xiàn)金紅利發(fā)放 1、法人股紅利如何領(lǐng)取？答：法人股的紅利由上市公司自己發(fā)放，投

52、資者到上市公司領(lǐng)取。2、根據(jù)上市公司的分紅方案有紅利可領(lǐng)，但是為何沒有領(lǐng)到？答：一種是投資者將股東大會決議誤認(rèn)為最終的分紅方案，其實決議須經(jīng)過證監(jiān)會的批準(zhǔn)方能生效，所以必須以上市公司紅利發(fā)放公告為準(zhǔn)。也有個別情況，如1998年度梅雁股份紅利款作為該股票送股的稅收抵扣款項。3、尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利如何補領(lǐng)？答：投資者須到證券營業(yè)部辦理指定交易，上海證券中央登記結(jié)算公司在指定交易日的下一個交易日將該投資者尚未領(lǐng)取的現(xiàn)金紅利款通過清算系統(tǒng)劃付給指定交易的證券公司,由證券公司劃入投資者資金帳戶。4、配股期限已過是否可以補配？答：不可以。5、投資者如何查找上市公司紅利及送、配股方案？答：可以查找上海證券報、中國證券報上的上市公司紅利及送、配股公告，也可以直接找上市公司了解。關(guān)于國債、基金及B股 1、可轉(zhuǎn)換公司債券參與集合競價嗎？答：可轉(zhuǎn)換公司債券在上市首日參與集合競價，但從上市第二個交易日起，只參與連續(xù)競價，即連續(xù)競價時間是9：3011：30；13：0015：00。2、買賣證券投資基金要不要收取過戶費？哪些費用需要支付？答：不收取。投資者買賣基金僅需支付交易傭金，基金交易傭金為成交金額的0.25%，不足5元按5元計。3、個人投資者是否可以做國債回購？答：不可以。國債回購只對機(jī)構(gòu)投資者或券