公共管理研究方法 課件 第11章 定性比較分析

第11章定性比較分析（QCA）QCA與案例法、回歸分析法的聯(lián)系及區(qū)別QCA的主要類型及布爾代數(shù)邏輯QCA的研究設(shè)計QCA的優(yōu)缺點重點問題11.1概述11.1.1QCA的提出及適用性

QCA的提出美國加州大學(xué)歐文分校校長查爾斯C.拉金（CharlesC.Ragin）1987年提出標(biāo)志性成果：《比較方法：超越定性和定量策略》（1987）進展性成果:《模糊集社會科學(xué)》（2000）,《重新設(shè)計社會研究：模糊集及其超越》（2008）,《QCA設(shè)計原理與應(yīng)用：超越定性與定量研究的新方法》QCA的內(nèi)涵定性比較分析是一種運用多種不同層面的案例，從組態(tài)和整體性視角，通過布爾邏輯運算探究，探究復(fù)雜問題間的因果關(guān)系，從而找到具有等效性結(jié)果的不同路徑的一種研究方法。11.1.1QCA的提出及適用性

QCA的適用性

研究層面微觀層面：個體、行動小組；中觀層面：社會組織、企業(yè)、政策流程；宏觀層面：整體大規(guī)模系統(tǒng)如國家、政治制度等案例規(guī)模少量樣本：通過深層次、案例導(dǎo)向的方式用QCA進行分析；大樣本（大型調(diào)查數(shù)據(jù)庫）：可利用QCA的集合理論杠桿進行分析。11.1.2QCA的特征

適度的普適性對多案例的系統(tǒng)比較，形成一些供后續(xù)研究參考的命題；調(diào)整命題，用于分析其他類似的案例?？蓮?fù)制性和透明性對于同一數(shù)據(jù)庫使用同一方法，所有研究者都可以得到相同的結(jié)果；數(shù)據(jù)處理過程中，研究者要迭代地“與案例對話”。11.1.2QCA的特征

兼具理論與案例歸納：識別出案例中要考察的關(guān)鍵內(nèi)容；解釋各種異常值和“例外”；演繹：條件變量和結(jié)果變量需要基于已有理論來選擇；豐富：通過其獨有的語言形式，以豐富的形式體現(xiàn)，并轉(zhuǎn)化為理論語言。因果關(guān)系特征打破可加性假設(shè)；不存在恒定不變的因果關(guān)系11.2研究設(shè)計11.2.1案例和變量的選取QCA是一種跨案例的比較研究方法，案例和變量的正確、科學(xué)選取，直接影響到研究結(jié)果的質(zhì)量。案例研究需要從相對較低的理論建構(gòu)開始，因此QCA的案例和變量的選取是一個分析-歸納-系統(tǒng)檢驗的過程。11.2.1案例和變量的選取案例的選取案例總體的同質(zhì)性：

案例的選擇需要確定界限和“調(diào)查范圍”即研究區(qū)域的最大相似性。所選取的案例需要有相同或相似的背景和特點案例總體內(nèi)的異質(zhì)性：案例選取的標(biāo)準(zhǔn)是在最小規(guī)模的案例中最大限度地實現(xiàn)案例結(jié)果的異質(zhì)性。需要比較的案例的結(jié)果既要有“正向”結(jié)果，也要有“負向”結(jié)果。條件變量的選取

歸納法主要用于探索性研究，即在研究前不清楚會產(chǎn)生哪些組態(tài)、條件。

演繹法則是基于一定的理論構(gòu)建框架，確定研究的組態(tài)類型及其條件變量。注意：避免將案例間不變的條件納入研究模型控制條件變量的數(shù)量11.2.1案例和變量的選取11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）QCA的分類：

csQCA：處理二分類變量mvQCA：處理多類別的變量fsQCA：定距或定比變量，具有定性和定量分析的雙重屬性。csQCA研究步驟構(gòu)建二分?jǐn)?shù)據(jù)表構(gòu)建真值表處理矛盾組態(tài)布爾最小化納入邏輯余項案例解釋研究結(jié)果11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾代數(shù)布爾表達式字母的含義：大寫字母用以表示值為“1”的二進制變量；小寫字母用以表示值為“0”的二進制變量符號的含義：“——”表示與給定的二進制變量無關(guān)的值；“And”含義用“*”符號表示；“Or”的含義用“+”表示；條件和結(jié)果間的關(guān)系（因果關(guān)系）用“→”表示。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾代數(shù)布爾最小化如果兩個布爾表達式是有一個因果條件不同，但產(chǎn)生了相同的結(jié)果，可以去掉這個條件，得到更簡單的條件變量組合。表達式1：A*B*C→Y；表達式2：A*B*c→Y；表達式3（布爾最小化）：A*B→Y。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）構(gòu)建二分?jǐn)?shù)據(jù)表基于充足的理論和實質(zhì)性知識設(shè)定相關(guān)閾值，對數(shù)據(jù)進行二分處理閾值的設(shè)定基于理論和實質(zhì)性的證據(jù)支持；聚類法、機械分割點；避免將相似值的案例分割開來。11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）構(gòu)建真值表csQCA運算時對應(yīng)的原始數(shù)據(jù)的合成表（組態(tài)表）構(gòu)建真值表組態(tài)的類型：1組態(tài)，0組態(tài)，無關(guān)組態(tài)，矛盾組態(tài)，邏輯余項組態(tài)檢查真值表是否具有“1”和“0”的案例；是否存在有違常理的組態(tài)；單變量必要性和充分性進行檢驗（非必選）。處理矛盾組態(tài)11.2.2清晰集定性比較分析（csQCA）布爾最小化與納入邏輯余項簡單解：利用QCA軟件，提取布爾最小化的解（含邏輯余項）評估模型原始一致性（consistency）、覆蓋度（rawcoverage）、唯一覆蓋度（uniquecoverage）、解的覆蓋度（solutioncoverage）。解釋結(jié)果返回案例對相關(guān)結(jié)果進行解釋11.2.3多值集定性比較分析（mvQCA）mvQCA特點符號語言定類、定序、定距數(shù)據(jù)中設(shè)定多個閾值獲得的分類的數(shù)據(jù)，每個值表示特定的類別；多值條件量表的值以0為起點。布爾最小化規(guī)則如果某個條件的所有值都包含在表達式中，那么這個條件就可以認為是無關(guān)的;多值集定性比較分析，實質(zhì)上是清晰集定性比較分析的擴展11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊集值與隸屬關(guān)系三值模糊集四值模糊集六值模糊集連續(xù)模糊集1完全隸屬1完全隸屬1完全隸屬1完全隸屬0.5既非完全隸屬，也非完全不隸屬0.67偏隸屬0.9非常隸屬0.5-1偏隸屬0完全不隸屬0.33偏不隸屬0.6部分隸屬0.5既非完全隸屬，也非完全不隸屬

0完全不隸屬0.4部分不隸屬0-0.5偏不隸屬

0完全不隸屬0完全不隸屬11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）校準(zhǔn)參考清晰集和多值集定性比較分析的方法設(shè)定臨界值；fsQCA軟件的校準(zhǔn)功能對定距和定比尺度的變量轉(zhuǎn)換為模糊集分?jǐn)?shù)進行計算。模糊集運算符號“非”（~）：將隸屬分?jǐn)?shù)轉(zhuǎn)為原隸屬分?jǐn)?shù)與1的差。

“或”（+）：兩個或多個集合的并集?！芭c”（*）：構(gòu)成集合的交集部分。11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊子集的充分性Consistency（Xi≤Yi）=∑(min(Xi,Yi)/∑(Xi)一致性越高（通常大于0.75），越能支持充分性的論斷構(gòu)建真值表一致性分?jǐn)?shù)超過臨界值（通常大于0.75）的前因組合編碼為“1”，低于臨界值的組合不構(gòu)成模糊子集，編碼為“0”。11.2.4模糊集定性比較分析（fsQCA）模糊子集的必要性Consistency（Yi≤Xi）=∑(min(Xi,Yi)/∑(Yi)如果所有的Y都小于等于X，那么結(jié)果為1，以此判斷條件的必要性。解釋結(jié)果復(fù)雜解（沒有邏輯余項）簡約解（使用所有邏輯余項）中間解（有意義的邏輯余項被納入）11.3QCA的發(fā)展方向11.3.1QCA特點及應(yīng)用中的問題案例選擇：理論抽樣方面的誤差研究結(jié)果：結(jié)論的一般性疑問與定量研究相比，QCA的優(yōu)點主要在于樣本處理和數(shù)據(jù)結(jié)果兩方面。與案例研究相比，QCA的優(yōu)點體現(xiàn)在樣本分布方面。特點：問題：11.3.2QCA方法的最新進展時序定性比較分析（tQCA）“-”：條件發(fā)生的順序“A-B”的含義就是A條件發(fā)生在B條件之前?！癆-B”=1，則A發(fā)生在B之前；“A-B”=0，則A發(fā)生在B之后11.3.2QCA方法的最新進展時間序列定性比較分析（tsQCA）匯總型QCA（PooledQCA）固定效應(yīng)QCA（FixedEffectsQCA）時差型QCA（TimeDifferencingQCA）11.3.2QCA方法的最新進展多時段定性比較分析將整個研究的時間軸劃分為多個時段，對每個時段進行單獨的QCA分析。11.3.3QCA未來研究方向細粒度復(fù)雜因果關(guān)系與NCA結(jié)合，分析必要性因果關(guān)系。反事實分析假如現(xiàn)實情況沒有發(fā)生，相應(yīng)的真實事件的結(jié)果會是怎樣