國際工程索賠管理

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上國際工程索賠管理 一、 國際工程索賠概念 簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，對非自身原因引起的損失，向?qū)Ψ教岢龉て?、費(fèi)用或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)不應(yīng)由自己承擔(dān)的損失，維護(hù)本身的合法利益。索賠是雙向的：承包商與業(yè)主都可提出。一般將業(yè)主向承包商的索賠稱為反索賠。二、 國際工程索賠的分類1、按索賠當(dāng)事人分類 承包人與發(fā)包人之間索賠； 承包人與分包人之間索賠； 承包人與供貸人之間索賠； 承包人與保險(xiǎn)人之間索賠。 2、按索賠事件的影響分類 工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時(shí) 交付設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)資料、場地、道路等；或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程實(shí)

2、施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進(jìn)度放慢，使工期拖延，承包人對此提出索賠 不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間，承包人在現(xiàn)場遇到一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能預(yù)見到的外界障礙或條件，例如地質(zhì)與預(yù)計(jì)的(發(fā)包人提供的資料)不同，出現(xiàn)未預(yù)見到的巖石、淤泥或地下水等 工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工次序，造成工期延長和費(fèi)用損失，承包人對此提出索賠。 工程終止索賠 由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施，并不再繼續(xù)進(jìn)行，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，因此提出索賠。 其他索賠 如貨

3、幣貶值、匯率變化，物價(jià)和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。3、按索賠要求分類 工期索賠 即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。 費(fèi)用索賠 即要求發(fā)包人補(bǔ)償費(fèi)用損失，調(diào)整合同價(jià)格。4、按索賠所依據(jù)的理由分類 合同內(nèi)索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。合同外索賠 指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問題。 道義索賠 指由于承包人失誤(如報(bào)價(jià)失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等)，或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)而造成承包人重大的損失

4、。5、按索賠的處理方式分類 單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報(bào)告。 總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來，提出一份總索賠報(bào)告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。三、國際工程索賠的特點(diǎn)1、索賠的雙向性。承包商可以向業(yè)主申請索賠，業(yè)主也可以向承包商申請索賠。在現(xiàn)實(shí)項(xiàng)目治理中業(yè)主向承包商索賠發(fā)生的頻率相對較低，而且

5、在索賠過程中，業(yè)主始終處于主動(dòng)和有利地位，對承包商的違約行為他可以直接從應(yīng)付工程款中扣抵，或通過扣留保留金或者履約保函等方式向銀行索賠來實(shí)現(xiàn)自己的索賠要求。因此在工程治理實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包商向業(yè)主的索賠。承包商的索賠范圍非常廣泛一般只要因非承包商自身責(zé)任造成其工期延長或者成本增加，都有可能向業(yè)主索賠。有時(shí)業(yè)主違反合同(如未及時(shí)交付施工圖紙或合格的施工現(xiàn)場、決策錯(cuò)誤等造成工程修改、停工、返工，未按合同規(guī)定支付工程款等)，承包商就可向業(yè)主提出索賠要求;也可能由于承包人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原因，如惡劣氣候條件影響、國家法規(guī)修改等造成承包商損失或者損害時(shí)，也會(huì)向業(yè)主提出補(bǔ)償要求。2、索賠的前

6、提性。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指非自身原因造成的合同外額外支出(如人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、施工治理費(fèi)等額外開支);權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損害，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進(jìn)度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。因此發(fā)生了實(shí)際損失或者權(quán)利損害，應(yīng)是一方提出索賠的基本前提條件。有時(shí)上述兩者同時(shí)存在。如業(yè)主未及時(shí)交付合格的施工現(xiàn)場，既造成了承包商的經(jīng)濟(jì)損失，又侵犯了承包商的工期權(quán)利，因此，承包商既要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，又要求工期延長;有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包商根據(jù)合同規(guī)定或者慣例則只能要求工期延長，

7、不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)賠償。3、索賠的不確定性。索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為，對被索賠方尚未形成約束力。這種索賠要求要想得到最終實(shí)現(xiàn)，必須通過確認(rèn)(如雙方協(xié)商、談判、調(diào)解或仲裁、訴訟)后才行，而索賠的一方則應(yīng)該積極預(yù)備材料，以確保能提供足夠的證據(jù)來支持自己的索賠。四、引起國際工程索賠的原因 1、工程量大、工期長、技術(shù)和質(zhì)量要求高、工程環(huán)境有許多不確定性：地質(zhì)條件變化、建筑市場、貨幣貶值、自然條件等。2、承包合同是基于對未來的預(yù)測，對于復(fù)雜的工程和環(huán)境，不可能全面準(zhǔn)確考慮。3、業(yè)主對工程的要求總有變化，導(dǎo)致工程變更，業(yè)主管理的疏忽，未履行合同責(zé)任。4、大型工程有多方參與，互相影響，各方技術(shù)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系復(fù)

8、雜，一方失誤，殃及他方。5、對合同理解上的差異，造成管理或?qū)嵤┲械男袨槭д{(diào)等。不同的法律、語言理解、工程習(xí)慣都可能引起差異。五、國際工程索賠的重要性 1、國際工程索賠的目的：獲取工期索賠和費(fèi)用索賠（1）工期索賠：承包商向業(yè)主要求延長施工時(shí)間，避免誤工期損害賠償費(fèi)（2）費(fèi)用索賠：要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支。責(zé)任不在承包商，也不在承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。2、國際工程索賠的意義：A、索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直拉的聯(lián)系，合同工是索賠的依索賠據(jù)。整個(gè)索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項(xiàng)目開工后，合同人員就必須將每日的實(shí)施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當(dāng)研究

9、是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，在想索賠就必須加強(qiáng)合同管理。B、索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項(xiàng)有關(guān)工作，保證工程中各項(xiàng)問題及時(shí)解決；做為施工單位要實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭取自已應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動(dòng)建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高C、索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一

10、種風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補(bǔ)償，就會(huì)降低工程報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報(bào)價(jià)，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費(fèi)用時(shí)可以按實(shí)際支出給予補(bǔ)償，也使工程造價(jià)更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。D、索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實(shí)施過程中，由于建設(shè)項(xiàng)目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一

11、致的情況，使施工單位的實(shí)際工程成本增加，施工單位為了挽回?fù)p失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的，施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。 3、國際工程索賠的重要性： A、工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失的有效途徑。 國際工程項(xiàng)目的實(shí)施過程中會(huì)隱含著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、自然條件的風(fēng)險(xiǎn)以及施工本身的風(fēng)險(xiǎn)等。工程索賠與風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系，從風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的角度來講，索賠是因承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ剿饕a(bǔ)償?shù)男袨椤榱吮苊庥捎谠诠こ踢^程中承擔(dān)了本不屬于自身的風(fēng)險(xiǎn)而造成損失，承包商應(yīng)利用合同條件，通過工程索賠的途徑將損

12、失盡可能多地從業(yè)主方補(bǔ)償回來。因此，工程索賠是承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果承包商在施工過程中缺乏索賠意識，對造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么他就等于主動(dòng)放棄了應(yīng)該得到的利益。 B、工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。 合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及承包商之間風(fēng)險(xiǎn)的劃分。承包商只有提高靈活運(yùn)用合同條件的能力，通過工程索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。因此，工程索賠實(shí)際上是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。 C、工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。 承攬工程項(xiàng)目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項(xiàng)目的經(jīng)營管

13、理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個(gè)有實(shí)力的承包商不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運(yùn)用工程索賠的手段減少損失的承包商，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強(qiáng)大。從這個(gè)意義上說，能夠成功且合理地進(jìn)行工程索賠的承包商，一定是綜合經(jīng)營管理水平比較高的承包商。六、國際工程索賠的法律依據(jù) 國際工程索賠使用的法律依據(jù)是：海外工程項(xiàng)目和國內(nèi)的外資工程項(xiàng)目中使用的如“FIDIC合同條款”或“JCT合同條款”等國際上通用的合同條款。七、國際工程索賠的程序 按照合同規(guī)定及國際慣例，工程索賠需要遵循一定的程序。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)

14、的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照國際工程施工索賠的慣例和工程項(xiàng)目合同條件的具體規(guī)定，抓緊協(xié)商解決，并與工程進(jìn)度款的月結(jié)算制度同時(shí)進(jìn)行支付，爭取做到按月清理。 關(guān)于施工索賠的處理程序，一般按照以下步驟： （1）、提出索賠要求 按照國際通用合同條件的規(guī)定，凡是由于業(yè)主或工程師方面的原因，出現(xiàn)工程范圍或工程量變化的原因?qū)е鹿こ萄悠诨虺杀驹黾訒r(shí)，承包商有權(quán)提出索賠。 出現(xiàn)索賠事項(xiàng)時(shí)，承包商在保證繼續(xù)施工，不影響工程正常進(jìn)展的同時(shí)，可以用書面信件正式發(fā)出索賠通知書，聲明索賠權(quán)力。索賠通知書的發(fā)出應(yīng)該符合和合同條件中的具體規(guī)定，如FIDIC合同條件中規(guī)定的是須在索賠事項(xiàng)發(fā)生后的28天內(nèi)，否則視為承包商自動(dòng)放

15、棄索賠權(quán)力。 （2）、報(bào)送索賠資料 在正式提交索賠要求以后，承包商應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠資料，計(jì)算索賠款額或工期延長天數(shù)，編寫索賠報(bào)告書，并在下一個(gè)28天以內(nèi)正式報(bào)出。如果索賠事項(xiàng)的影響還在發(fā)展，則每?8天向工程師報(bào)送1次補(bǔ)充資料，說明事態(tài)發(fā)展情況。最后，當(dāng)索賠事項(xiàng)影響結(jié)束后，在28天內(nèi)報(bào)送此項(xiàng)索賠的最終報(bào)告，附上最終賬單和全部證據(jù)材料，提出具體的索賠款額或工期延長天數(shù)，要求工程師和業(yè)主審定。 （3）、會(huì)議協(xié)商解決 如果某項(xiàng)施工索賠要求不能在每月的結(jié)算付款過程中得到解決時(shí)，則需要舉行正式會(huì)議面對面的討論決定。會(huì)議一般由工程師主持，雙方交換意見，就論據(jù)及有關(guān)材料進(jìn)行討論，以爭取達(dá)到一致的見解，解決索賠問

16、題。 （4）、邀請“中間人”調(diào)解 在雙方談判未取得一致意見時(shí)，為爭取通過友好協(xié)商解決索賠爭端，可以首先邀請工程師予以調(diào)節(jié)。工程師因其特殊的地位及作用，可是說它應(yīng)該是工程爭端的第一調(diào)解人；如若工程師的調(diào)節(jié)仍不能達(dá)成一致，則雙方可提交申請DAB/DRB予以判決。DAB/DRB是合同雙方聘請的裁決人，其職責(zé)僅限于爭端發(fā)生時(shí)的爭議處理，并且他們所做出的裁決屬于調(diào)解性質(zhì)，該裁決沒有最終的法律約束力。但是引入裁決人，使之按照裁決程序解決工程實(shí)施過程中出現(xiàn)的糾紛或爭端必將有利于工程的良好管理和順利進(jìn)行。 （5）、提交仲裁和訴訟 如果合同的爭端經(jīng)過上述途徑仍然不能得以解決，最終的途徑只有通過國際仲裁或法院訴訟

17、。國際仲裁或法院訴訟是工程爭端的最終解決途徑，具有法律權(quán)威性，對爭議雙方都有最終約束力。八、國際工程索賠的依據(jù)1、構(gòu)成合同的原始文件：明確說明所依據(jù)的具體合同條款。2、監(jiān)理工程師的指示：施工中監(jiān)理工程師發(fā)布的必須執(zhí)行的書面或口頭指示，為此要多發(fā)生的費(fèi)用。特別是口頭指示，先執(zhí)行，而后在規(guī)定時(shí)間必須補(bǔ)充書面確認(rèn)文件。3、來往的函件：涉及索賠事項(xiàng)的各方來往函件，特別是工程技術(shù)問題、費(fèi)用結(jié)算等。4、會(huì)議記錄：各種相關(guān)會(huì)議，商討解決合同實(shí)施中的問題，會(huì)議紀(jì)要，各方均需核簽。5、施工現(xiàn)場記錄：施工日志、質(zhì)量檢查驗(yàn)收、設(shè)備、人員、進(jìn)料、施工進(jìn)度等，有效簽字。九、國際工程常見典型索賠問題 1、現(xiàn)場條件變化引起

18、的索賠 2、工程變更引起的索賠 3、加速施工引起的索賠 4、物價(jià)調(diào)整與匯率變化索賠 5、功效降低引起的索賠 6、暫停施工或終止合同引起的索賠十、國際工程索賠的重點(diǎn)費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠都是以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個(gè)方面，其中要注意的一點(diǎn)是索賠對建設(shè)單位不具有任何懲罰性質(zhì)。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失 的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報(bào)告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。1.索賠費(fèi)用的組成。（1）人工費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；法定的人工

19、費(fèi)增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。（2）材料費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和材料超期儲存費(fèi)用。（3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指放工單位完成額外工程、索

20、賠事項(xiàng)工作以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，但如果對部分工人窩工損失索賠時(shí)，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)索賠。（6）利息。對于索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率；按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議和利率。（7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。（8）利潤。一般來說由于工程范圍的變更和施工條件變化引起怕索賠，施工單位可列入利潤。索賠利潤的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報(bào)價(jià)單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的

21、利潤。2.索賠費(fèi)用的計(jì)算原則和計(jì)算方法。在確定賠償金額時(shí)，應(yīng)遵循下述兩個(gè)原則；所有賠償金額，都應(yīng)該是施工單位為履行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)使施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失，但也不得因索賠事件而獲得額外收益。 根據(jù)上述原則可以看出，索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實(shí)際損失（包括支出的額外成本的失掉的可得利潤），而不考慮利潤。所以索賠金額計(jì)算的基礎(chǔ)是成本，用索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時(shí)所應(yīng)有的成本，其差值即為賠償金額。索賠金額的計(jì)算方法很多，各個(gè)工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。（1）總費(fèi)用

22、法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報(bào)價(jià)，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于施工單位的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價(jià)也可能因工程變更或單價(jià)合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會(huì)引起爭議，遇到障礙，故一般不常用。但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時(shí)，則也有采用此法的這種情況下應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況（2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對某些方面作出相應(yīng)的修正

23、，以使用權(quán)結(jié)果更趨合下，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時(shí)期僅限于受事件影響的時(shí)段，而不是整個(gè)工期。二是只計(jì)算在該時(shí)期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三聯(lián)單不直拉采用原合同報(bào)價(jià)，而是采用在該時(shí)期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。（3）實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中廣泛被子采用。實(shí)際上費(fèi)用法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一

24、種方法，通常分三步；第一步分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目。不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用價(jià)值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值勤匯總，得到總費(fèi)用索賠值。十一、國際工程反索賠 國際工程中將承包商向業(yè)主提出的索賠要求稱為施工索賠，業(yè)主向承包商提出的索賠稱為反索賠1、反索賠的種類A、工期延誤反索賠：一般在施工合同中都有明確規(guī)定，階段付款都與進(jìn)度工期掛鉤，總工期延誤有階梯罰款比率。業(yè)主在考慮賠償費(fèi)率時(shí)，主要分析因素：（1）項(xiàng)目拖期不能按期使用，租用其他建筑費(fèi)用、繼續(xù)使用原建筑物

25、維修費(fèi)等。（2）引起的投資貸款利息。（3）引起的附加監(jiān)理費(fèi)與管理費(fèi)。（4）原計(jì)劃收入款項(xiàng)的落空部分：如過橋費(fèi)、高速路收費(fèi)、發(fā)電電費(fèi)等。B、施工缺陷反索賠：主要內(nèi)容；（1）由于工藝水平差，部分工程出現(xiàn)不應(yīng)有的開裂、傾斜或破損等。（2）建筑材料或設(shè)備不符合合同規(guī)定的規(guī)格或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，危及工程的可靠性、安全性。（3）建成后有嚴(yán)重缺陷，影響工程的使用。（4）未完成合同規(guī)定的應(yīng)進(jìn)行的隱含工作，或默示工作等。C、承包商違約反索賠：（1）運(yùn)送施工設(shè)備或材料，損壞公路設(shè)施；（2）所申辦的施工保險(xiǎn)失效，由業(yè)主申辦；（3）工傷事故給業(yè)主人員或財(cái)產(chǎn)損失；（4）材料或設(shè)備不合要求，需要重復(fù)檢驗(yàn)的費(fèi)用；（5）工期延誤引起

26、的外事手續(xù)、簽證費(fèi)用；監(jiān)理工程師服務(wù)費(fèi)用等；（6）對業(yè)主指定的分包商拖欠工程款，拒絕支付，指定分包商提出索賠等。（7）安全責(zé)任事故造成的損失。2、反索賠的特點(diǎn)業(yè)主維護(hù)自身的合法經(jīng)濟(jì)利益，處于有利位置，較有利實(shí)施，特點(diǎn)是：A、反索賠措施基本都列入施工合同條款，有各種保函做擔(dān)保，可順利實(shí)現(xiàn)。B、反索賠，不需要提交報(bào)告之類的索賠文件，只需按合同要求通知承包商即可。C、業(yè)主的反索賠款項(xiàng)，由業(yè)主根據(jù)有關(guān)法律和合同條款確定，且可直接從工程進(jìn)度款中扣除。如不夠，還可從任何擔(dān)保函中扣除，甚至沒收或抵押現(xiàn)場施工設(shè)備?？傊瑯I(yè)主反索賠具有完全主動(dòng)性。3、反索賠的工作內(nèi)容A、審核評價(jià)承包商的索賠報(bào)告：（1）審定索賠

27、權(quán)：是否依據(jù)合同條款，承包商索賠權(quán)是否成立。審查索賠通知書是否按時(shí)，索賠依據(jù)是否充分，有權(quán)否定不合理或不確定的理由。（2）審核索賠款項(xiàng)：確認(rèn)索賠權(quán)為前提，款項(xiàng)計(jì)算逐項(xiàng)核實(shí)，剔除不合理的計(jì)價(jià)項(xiàng)目和計(jì)價(jià)方法，同時(shí)說明不合理的原因，最后計(jì)算出索賠總價(jià)。B、向承包商提出索賠：不單獨(dú)向承包商提出費(fèi)用索賠，而是發(fā)警告，保留索賠權(quán)。十二、國際工程索賠案例分析 案例一非洲某公路項(xiàng)目索賠案例實(shí)證分析案例情況簡介非洲某國112 公里道路升級項(xiàng)目, 業(yè)主為該國國家公路局, 出資方為非洲發(fā)展銀行( ADF) , 由法國BCEOM 公司擔(dān)任咨詢工程師, 我國某對外工程承包公司以1713 萬美元的投標(biāo)價(jià)格第一標(biāo)中標(biāo)。該項(xiàng)

28、目旨在將該國兩個(gè)城市之間的112 公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m, 兩側(cè)路肩各1.5m 的標(biāo)準(zhǔn)雙車道瀝青公路。項(xiàng)目工期為33 個(gè)月, 其中前3個(gè)月為動(dòng)員期。項(xiàng)目采用1987年版的FIDIC 合同條件作為通用合同條件, 并在專用合同條件中對某些細(xì)節(jié)進(jìn)行了適當(dāng)修改和補(bǔ)充規(guī)定, 項(xiàng)目合同管理相當(dāng)規(guī)范。案例中五類索賠事件、 放線數(shù)據(jù)錯(cuò)誤按照合同規(guī)定, 工程師應(yīng)在6 月15 日向承包商提供有關(guān)的放線數(shù)據(jù), 但是由于種種原因,工程師幾次提供的數(shù)據(jù)均被承包商證實(shí)是錯(cuò)誤的, 直到8 月10 日才向承包商提供了被驗(yàn)證為正確的放線數(shù)據(jù), 據(jù)此承包商于8 月18 日發(fā)出了索賠通知, 要求延長工期3 個(gè)月。

29、工程師在收到索賠通知后,以承包商“施工設(shè)備不配套, 實(shí)驗(yàn)設(shè)備也未到場, 不具備主體工程開工條件”為由, 試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此, 承包商進(jìn)行了反駁, 提出:在有多個(gè)原因?qū)е鹿て谘诱`時(shí), 首先要分清哪個(gè)原因是最先發(fā)生的, 即找出初始延誤, 在初始延誤作用期間, 其他并發(fā)的延誤不承擔(dān)延誤的責(zé)任。而業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯(cuò)誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。在多次談判中, 承包商根據(jù)合同第6.4 款“如因工程師未曾或不能在一合理時(shí)間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3 款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示, 而使承包商蒙受誤期和( 或) 招致費(fèi)用的增加時(shí) 給予承包商延長工期的權(quán)利”, 以及第17

30、.1 款和第44.1 款的相關(guān)規(guī)定據(jù)理力爭, 此項(xiàng)索賠最終給予了承包商69 天的工期延長。、設(shè)計(jì)變更和圖紙的延誤按照合同談判紀(jì)要, 工程師應(yīng)在8 月1 日前向承包商提供設(shè)計(jì)修改資料, 但工程師并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交全部圖紙。承包商于8 月18 日對此發(fā)出了索賠通知, 由于此事件具有延續(xù)性, 因此承包商在提交最終的索賠報(bào)告之前, 每隔28 天向工程師提交了同期紀(jì)錄報(bào)告。項(xiàng)目實(shí)施過程中主要的設(shè)計(jì)變更和圖紙延誤情況記錄如下:1. 修訂的排水橫斷面在8月13 日下發(fā);2.在7 月21 日下發(fā)的道路橫斷面修訂設(shè)計(jì)于10 月1 日進(jìn)行了再次修訂;3. 鋼橋圖紙?jiān)?1 月28 日下發(fā);4. 箱涵圖紙?jiān)? 月

31、5 日下發(fā)。根據(jù)FIDIC 合同條件第6.4 款“圖紙誤期和誤期的費(fèi)用” 的規(guī)定, “如因工程師未曾或不能在一合理時(shí)間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3 條發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示, 而使承包商蒙受誤期和招致費(fèi)用的增加時(shí), 則工程師在與業(yè)主和承包商作必要的協(xié)商后, 給予承包商延長工期的權(quán)利”。承包商依此規(guī)定, 在最終遞交的索賠報(bào)告中提出索賠81 個(gè)陽光工作日。最終, 工程師就此項(xiàng)索賠批準(zhǔn)了30 天的工期延長。在有雨季和旱季之分的非洲國家, 一年中陽光工作日( Sunny Working Day) 的天數(shù)要小于工作日(Working Day) , 更小于日歷天, 特別是在道路工程施工中, 某些

32、特定的工序是不能在雨天進(jìn)行的。因此, 索賠陽光工作日的價(jià)值要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于工作日。、借土填方和第一層表處工程量增加由于道路橫斷面的兩次修改, 造成借土填方的工程量比原BOQ( 工料測量單) 中的工程量增加了50%, 第一層表處工程量增加了45%。根據(jù)合同52.2 款“合同內(nèi)所含任何項(xiàng)目的費(fèi)率和價(jià)格不應(yīng)考慮變動(dòng), 除非該項(xiàng)目涉及的款額超過合同價(jià)格的2%, 以及在該項(xiàng)目下實(shí)施的實(shí)際工程量超出或少于工程量表中規(guī)定之工程量的25%以上”的規(guī)定,該部分工程應(yīng)調(diào)價(jià)。但實(shí)際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時(shí)間內(nèi)完成增加的工程量,導(dǎo)致承包商不得不增加設(shè)備的投入。對此承包商提出了對趕工費(fèi)用進(jìn)行補(bǔ)償?shù)乃髻r報(bào)告,并得到了6

33、7 萬美元的費(fèi)用追加。對于第一層表處的工程量增加, 根據(jù)第44.1 款“竣工期限延長”的規(guī)定, 承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求, 并最終得到業(yè)主批復(fù)的30 天工期延長。、邊溝開挖變更本項(xiàng)目的BOQ 中沒有邊溝開挖的支付項(xiàng), 在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定, 所有能利用的挖方材料要用于3 公里以內(nèi)的填方, 并按普通填方支付, 但邊溝開挖的技術(shù)要求遠(yuǎn)大于普通挖方,而且由于排水橫斷面的設(shè)計(jì)修改, 原設(shè)計(jì)的底寬3 米的邊溝修改為底寬1 米, 鋪砌邊溝底寬0.5 米。邊溝的底寬改小后,人工開挖和修整的工程量都大大增加, 因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價(jià)來結(jié)算。根據(jù)合同第52.2 款“如合同中未包括適用于該變更工作

34、的費(fèi)率或價(jià)格, 則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使合同中的費(fèi)率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎(chǔ)”的規(guī)定, 承包商提出了索賠報(bào)告, 要求對邊溝開挖采用新的單價(jià)。經(jīng)過多次艱苦談判, 業(yè)主和工程師最后同意, 以BOQ 中排水工程項(xiàng)下的涵洞出水口渠開挖單價(jià)支付, 僅此一項(xiàng)索賠就成功地多結(jié)算140 萬美元。、遲付款利息該項(xiàng)目中的遲付款是因?yàn)閺牡?5 號賬單開始, 項(xiàng)目的總結(jié)算額超出了合同額, 導(dǎo)致后續(xù)批復(fù)的賬單均未能在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)到賬, 以及部分油料退稅款因當(dāng)?shù)卣块T的原因?qū)е赂犊钔虾?。特殊合同條款第60.8 款“付款的時(shí)間和利息” 規(guī)定:“ 業(yè)主向承包商支付, 其中外幣部分應(yīng)該在91 天內(nèi)付清,當(dāng)?shù)貛挪糠謶?yīng)該在63 天內(nèi)付

35、清。如果由于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內(nèi)付款, 則從遲付之日起業(yè)主應(yīng)按照投標(biāo)函附錄中規(guī)定的利息以月復(fù)利的形式向承包商支付全部未付款額的利息?！睋?jù)此承包商遞交了索賠報(bào)告, 要求支付遲付款利息共計(jì)88萬美元, 業(yè)主起先只愿意接受45萬美元。在此情況下, 承包商根據(jù)專用合同條款的規(guī)定, 向業(yè)主和工程師提供了每一個(gè)賬單的批復(fù)時(shí)間和到賬時(shí)間的書面證據(jù), 有力的證明了有關(guān)款項(xiàng)確實(shí)遲付; 同時(shí)又提供了投標(biāo)函附錄規(guī)定的工程款遲付應(yīng)采用的利率。由于證據(jù)確鑿, 經(jīng)過承包商的多方努力, 業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79 萬美元。從該案例得到的索賠啟示、 遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時(shí)效性FIDIC 合同條件規(guī)定

36、了承包商索賠時(shí)應(yīng)該遵循的程序,并且提出了嚴(yán)格的時(shí)效要求:承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28 天內(nèi)將索賠意向遞交工程師; 在遞交索賠通知后的28 天內(nèi)應(yīng)該向工程師提交索賠報(bào)告。在索賠事件發(fā)生時(shí),承包商應(yīng)該有同期記錄, 并應(yīng)允許工程師隨時(shí)審查根據(jù)本款保存的記錄。本案例中，承包商均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出索賠意向, 確保了索賠權(quán)。如在“放線數(shù)據(jù)錯(cuò)誤”這個(gè)事件結(jié)束即8 月10 日之后, 承包商于8 月18 日向工程師提出了書面索賠通知, 嚴(yán)格遵守時(shí)效要求奠定了索賠成功的基礎(chǔ)。、 對索賠權(quán)進(jìn)行充分的合同論證一般來說, 業(yè)主和工程師為確保自身利益, 不會(huì)輕易答應(yīng)承包商的要求, 通常工程師會(huì)以承包商索賠要求不合理

37、或證據(jù)不足為由來進(jìn)行推托。此時(shí),承包商應(yīng)對其索賠權(quán)利提出充分論證, 仔細(xì)分析合同條款, 并結(jié)合國際慣例以及工程所在國的法律來主張自己的索賠權(quán)。此處案例中的“防線數(shù)據(jù)錯(cuò)誤”索賠事件即可充分反映。、 積累充足詳細(xì)的索賠證據(jù)在主張索賠權(quán)利時(shí), 必須要有充分的證據(jù)作支持, 索賠證據(jù)應(yīng)當(dāng)及時(shí)準(zhǔn)確, 有理有據(jù)。承包商在施工過程開始時(shí), 就應(yīng)該建立嚴(yán)格的文檔管理制度,以便于在項(xiàng)目實(shí)施過程中不斷地積累各方面資料; 在索賠事項(xiàng)發(fā)生時(shí), 要做好同期記錄。此處可參照遲付款利息的索賠事件。、 進(jìn)行合理計(jì)算，提交完整的索賠報(bào)告按照FIDIC 索賠的程序, 承包商應(yīng)該在提交索賠通知后28天內(nèi)向工程師提出完整的索賠報(bào)告。這

38、份索賠報(bào)告應(yīng)該包括索賠的款額和要求的工期延長, 并且附有相應(yīng)的索賠依據(jù)。這就要求承包商要事先對準(zhǔn)備索賠的費(fèi)用和工期進(jìn)行合理的計(jì)算, 在索賠報(bào)告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。、 處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在施工索賠中, 承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在一定程度上決定了索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時(shí)關(guān)系惡劣, 在索賠時(shí), 工程師就會(huì)處處給承包商制造麻煩。而與業(yè)主和工程師保持友善的關(guān)系, 不僅有利于承包商順利地實(shí)施項(xiàng)目, 有效地避免合同爭端, 而且在索賠中會(huì)得到工程師較為公正的處理, 有利于索賠取得成功。案例二 A-A公路項(xiàng)目索賠案例分析案例情況簡介AA 公路項(xiàng)目是位于E

39、 國北部山區(qū)的公路改造項(xiàng)目,全長108 km ,是在既有約6 m 寬的礫石路面基礎(chǔ)上升級改造為10 m寬的路基和7 m 寬的瀝青混凝土路面改造工程。本項(xiàng)目為實(shí)行貸款項(xiàng)目,合同文本采用FIDIC 合同條款第四版。業(yè)主是E 國公路局,監(jiān)理單位是SKW工程咨詢公司,承包商為C 公司。合同標(biāo)價(jià)約合人民幣2. 76 億元。合同總工期42 個(gè)月,工程保修期12個(gè)月。案例中索賠事件承包商為實(shí)施AA 公路項(xiàng)目而進(jìn)口的第一批機(jī)械設(shè)備于2005 年6 月24 日抵達(dá)J 國JBT 港口,集裝箱裝運(yùn)的物資于2005年7 月5 日抵達(dá)J 國JBT 港口。此時(shí),E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部進(jìn)口了大量的化肥和糧食,造成J 國JBT 港

40、口異常擁擠和堵塞。為此, E國公路運(yùn)輸局下達(dá)行政指令:要求所有E 國運(yùn)輸公司的運(yùn)輸車輛必須優(yōu)先運(yùn)送E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部進(jìn)口的化肥和糧食,這使原先給承包商運(yùn)送上述物資的車輛都不得不給E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部運(yùn)送進(jìn)口的化肥和糧食。由此致使承包商進(jìn)口的機(jī)械設(shè)備和物資一直滯留在J 國JBT 港口,而不能如期運(yùn)抵現(xiàn)場,這給承包商造成了嚴(yán)重的工期和資金損失,究其原因如下:1) 由于進(jìn)口物資不能按時(shí)運(yùn)抵現(xiàn)場,影響到現(xiàn)場工作不能按計(jì)劃進(jìn)行,從而產(chǎn)生了項(xiàng)目進(jìn)度的偏離;2) 由此而引起巨大的滯港費(fèi)、超預(yù)算的管理費(fèi)以及其他費(fèi)用的額外支出。由于上述非正常的行政指令干擾影響承包商的設(shè)備和物資進(jìn)口計(jì)劃,且給承包商造成了工期和經(jīng)濟(jì)的損

41、失,所以承包商依據(jù)合同條件的12. 2 款和70. 8 款向工程師提出索賠意向,并抄送業(yè)主。在發(fā)生上述事件之時(shí),承包商依據(jù)合同條件53. 2 款收集并保留了同期記錄,并且一直在搜集有關(guān)證據(jù)資料。在收到承包商的索賠通知后,工程師回函表示:J 國JBT 港口屬于另外一個(gè)國家,不屬于合同中定義的“現(xiàn)場”(即項(xiàng)目合同地理范圍) ,所以其認(rèn)為承包商的索賠無效。承包商做出如下答復(fù)：1）工程師沒有全面分析和理解這一索賠事件的根本原因,而只是片面地看到J 國JBT 港口堵塞,然后推理出J 國JBT 港口為合同定義的“現(xiàn)場”之外。事實(shí)上,這一索賠事件的真正原因是: E國公路運(yùn)輸局下達(dá)行政指令,要求為承包商運(yùn)輸進(jìn)口機(jī)械設(shè)備和物資的運(yùn)輸公司去給E 國農(nóng)業(yè)發(fā)展部運(yùn)送進(jìn)口的化肥和糧食。2) 業(yè)主在這一索賠事件上的行為表現(xiàn)已經(jīng)嚴(yán)重地違背了FIDIC合同條款的原則和精神,希望業(yè)主能夠以客觀公正的態(tài)度對待此事,并對承包商日后進(jìn)口設(shè)備和物資的清關(guān)及運(yùn)輸提供必要的協(xié)助。3) 事實(shí)上,E 國公路運(yùn)輸局的上述行為直接影響到承包商進(jìn)口設(shè)備和物資的正常運(yùn)輸和清關(guān)工作,這發(fā)生在業(yè)主國內(nèi)。4) 眾所周知,J 國JBT 港口是本項(xiàng)目所需物資進(jìn)口到項(xiàng)目現(xiàn)場的唯一海運(yùn)港口通道。正是因?yàn)镋 國公路運(yùn)輸局的上述行為而導(dǎo)致承包商為本項(xiàng)目進(jìn)口