內生增長理論

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上內生增長理論內生增長理論（The Theory of Endogenous Growth） 內生增長理論是產生于20 世紀80 年代中期的一個西方宏觀經濟理論分支,其核心思想是認為經濟能夠不依賴外力推動實現(xiàn)持續(xù)增長,內生的技術進步是保證經濟持續(xù)增長的決定因素。內生增長理論概述增長理論家主要在完全競爭假設下考察長期增長率的決定。內生增長模型又包含兩條具體的研究思路。第一條是羅默、盧卡斯等人用全經濟范圍的收益遞增、技術外部性解釋經濟增長的思路,代表性模型有羅默的知識溢出模型、盧卡斯的人力資本模型、巴羅模型等。第2條 是用資本持續(xù)積累解釋經濟內生增長的思路,代表性模型是瓊斯

2、真野模型、雷貝洛模型等。完全競爭條件下內生增長模型存在一定的缺陷:一是完全競爭假設條件過于嚴格,限制了模型的解釋力和適用性。二是完全競爭假設無法較好地描述技術商品的特性:非競爭性和部分排他性,并使一些內生增長模型產生邏輯上的不一致。為了克服上述內生增長模型存在的問題,從20 世紀90 年代開始,增長理論家開始在壟斷競爭假設下研究經濟增長問題,提出了一些新的內生增長模型。這些模型又可以根據(jù)經濟學者對技術進步的不同理解,分成三種類型:產品種類增加型內生增長模型、產品質量升級型內生增長模型、專業(yè)化加深型內生增長模型。這三類模型的提出,表明內生增長理論進入了一個新的發(fā)展階段。內生增長理論的基本思想自亞

3、當·斯密以來，整個經濟學界圍繞著驅動經濟增長的因素爭論了長達200多年，最終形成的比較一致的觀點是：一個相當長的時期里，一國的經濟增長主要取決于下列三個要素（Tanzi and Zee, 1997, p.180）：（1）隨著時間的推移，生產性資源的積累；（2）在一國的技術知識既定的情況下，現(xiàn)在資源存量的使用效率；（3）技術進步。但是，60年代以來最流行的新古典經濟增長理論，依據(jù)以勞動投入量和物質資本投入量為自變量的柯布-道格拉斯生產函數(shù)建立的增長模型，把技術進步等作為外生因素來解釋經濟增長，因此就得到了當要素收益出現(xiàn)遞減時長期經濟增長停止的結論。可是，90年代初期形成的“新經濟學”即

4、內生增長理論則認為，長期增長率是由內生因素解釋的，也就是說，在勞動投入過程中包含著因正規(guī)教育、培訓、在職學習等等而形成的人力資本，在物質資本積累過程中包含著因研究與開發(fā)、發(fā)明、創(chuàng)新等活動而形成的技術進步，從而把技術進步等要素內生化，得到因技術進步的存在要素收益會遞增而長期增長率是正的結論。當然，許多經濟學家早已看到了人力資本和技術進步對經濟增長的作用（Schumperter, 1934；舒爾茲，1990；貝克爾，1989），但是，他們都是把它們看作是外生因素。這樣，這兩種理論的政策含義出現(xiàn)了分歧：盡管財政經濟學家一直認為財政政策能夠影響經濟增長（因為財政政策與經濟增長間的內在聯(lián)系表現(xiàn)在許多方面

5、，諸如扭曲性稅收的負效應、累進稅對儲蓄傾向的不利影響以及增加稅收動用額外資源以提高公共投資水平等等），但是新古典增長論卻認為，長期經濟增長完全是由理論本身的外生因素決定的，因此無論采取什么政策，長期增長都不變，或者說，財政政策對經濟增長充其量只有短期效應，而不能影響長期增長；而內生增長論則認為，一國的長期增長是由一系列內生變量決定的，這些內生變量對政策（特別是財政政策）是敏感的，并受政策的影響。如果增長率是由內生因素決定的，那么，問題就是經濟行為主體特別是政府如何能夠影響增長率的大小，因而財政政策對經濟增長的影響再次成為關注的焦點。所有這些模型表達出來的一個重要思想是：企業(yè)是經濟增長的最終推動

6、力，特別是這些模型試圖說明企業(yè)如何積累知識，這種知識廣義地包括人力資本和技術變化（Rogers, 1997, p. 43）。這種知識積累表示為增加人力資本、生產新產品和提高產品質量。這些模型表明，知識和積累過程會出現(xiàn)外部性或知識外溢效應，需要政府政策的干預：各種政策旨在扶持研究與開發(fā)、革新、人力資本形成甚至關鍵性產業(yè)部門。綜上所述，我們對內生增長理論所表達的經濟增長的原因作出如下簡單的非技術性陳述：第一，獲取新“知識”（包括革新、技術進步、人力資本積累等概念）；第二，刺激新知識運用于生產（市場條件、產權、政治穩(wěn)定以及宏觀經濟穩(wěn)定）；第三，提供運用新知識的資源（人力、資本、進口品等等）。 內生增

7、長理論突出了第一個方面，而第二個方面隱含在各種內生增長模型中，因為這些模型對企業(yè)面臨的市場條件、產權和經濟穩(wěn)定性作了假定，同時，還強調了這兩個方面出現(xiàn)于企業(yè)層次上。最后一個方面按理說也穩(wěn)含在內生增長模型中，因為，從數(shù)學上講，這些模型都建立了消費者模型，用來解釋（比如說）在人力資本投資的收益率是正的既定情況下，隨著時間的推移消費者配置消費的動態(tài)最適化問題。內生增長理論的現(xiàn)代發(fā)展隨著理論的進展，不少經濟學家已經意識到，內生增長理論面臨的最大問題就是如何進行實證分析。從目前的研究來看，這種實證研究事實上是沿著兩條技術路線進行的：一條是進行國別間的研究，尋找內生增長證據(jù)。另一條是利用一國的長時段數(shù)據(jù)，

8、研究一國的經濟增長因素；或者單獨討論某個具體因素，如對外開放、稅收、平等、金融進步、教育支出、創(chuàng)新等，對經濟增長的作用。從內生增長理論的進展來看，內生增長理論仍處于一個活躍發(fā)展的時期，盡管沒有劃時代的創(chuàng)新，但在現(xiàn)代方法與經典理論的結合方面取得了不少的成就，如對 R&D（研究與開發(fā)）投入與經濟增長之間關系的定量模型的建立、對熊彼特的創(chuàng)造性毀滅的重新探索等。另外，在實證分析方面，盡管目前仍存在大量問題尚未解決，但在估計方法、變量的調整、數(shù)據(jù)的調整、定性因素的量化等方面均取得了一定的成就。從未來的發(fā)展來看，內生增長理論的發(fā)展將沿兩個方向進行：一是沿非線性動態(tài)模型路線進行，以更復雜的數(shù)學模型更

9、精確地模擬現(xiàn)實經濟世界；二是計量檢驗的研究，包括引入更多變量、對變量進行調整以具有現(xiàn)實性、定性因素的定量化等在進入九十年代以后，經濟學家對于內生增長理論的研究不斷深入，并取得了新的進展。這些進展主要體現(xiàn)在對原有的內生增長模型的精致化方面。如自從Romer(1986)提出外在性以后，經濟學家對經濟增長的內生淵源進行了更深入的研究。如Romer(1990)將技術進步視為一種中間產品的擴大化，并且假定這種擴大來源于個體最優(yōu)化決策。Young(1991)提出了一個有限的干中學模型，在這個模型中，干中學是有限的，因此，增長可能受到發(fā)明約束。Young(1993)針對中間產品的替代性與互補性，提出了一個具

10、有中間產品與最終產品數(shù)量同時擴大的內生增長模型。Oritigueira（2000）將閑暇引入到人力資本驅動的內生增長模型，由于閑暇的引入，效用函數(shù)不再是單調的，因而導致了多均衡的存在，增長路徑不再穩(wěn)定。Basu與Weil(1999)則提出了一個將技術與特定的K/L比例相聯(lián)系的增長模型，在這個模型中，增長由兩個方面驅動，一方面是由干中學驅動的（K/L比例特定），另一方面是技術進步與資本積累共同驅動（技術進步要求一個改變了的K/L比例）。Jones(1995，1999)及Dinopoulos等（1999）、Young(1998)、Segerstrom(1998)則對經濟增長模型中的規(guī)模效應進行了深

11、入的討論，他們認為Romer/Aghion and Howitt/Lucas等人所建立的增長模型都隱含著規(guī)模效應，但這種規(guī)模效應事實上沒有經驗支持，但如果在上述模型中去掉規(guī)模效應，則從根本上改變了模型的長期性質，增長亦可能從內生變成外生。因此，他們致力于建立一種沒有規(guī)模效應的增長模型。Chol-Won Li（2000）則通過建立一個具有兩個研究與開發(fā)部門（即新產品質量提高的研究與開發(fā)部門與增加中間產品品種的研究與開發(fā)模型），對增長的內生性進行了新的思考。在他的模型中，內生增長（即沒有人口增長的增長）需要嚴峻的條件，半內生增長是一種更合理的解釋。在最近的一些文獻中，如Journal of Eco

12、nomic Theory（2001）出的一期關于內生增長模型與非線性之間關系的?？?，經濟學家已經開始討論內生增長可能導致的混沌路徑或內生增長過程中的分叉點，將經濟增長的研究引入到了非線性方向；另外也有一些經濟學家討論了增長中的不確定性,尤其是在增長路徑中存在多個均衡點時（如Kuzuo Mino (2001)）。內生增長理論在九十年代的另一個重要進展是新熊彼特主義(neo-Schumpeterism)的復興。自Aghion and Howitt于1992年提出了增長過程中的創(chuàng)造性破壞的作用，在他們于1998年出版的內生增長理論一書中，花了大量的篇幅講述熊彼特方法，并對技術進步的創(chuàng)造性破壞作用進行

13、詳盡的分析。Aghion and Howitt在他們所建立的模型中，引入了新技術使原有技術過時的概念，從而使技術進步成為一種具有創(chuàng)造性的破壞過程。新熊彼特主義的另一個特點與技術進步的微觀機制有關。在九十年代關于增長理論的文獻中，很多模型12發(fā)展了市場結構與技術進步的關系（例如Aghion and Howitt（1998）。但是，就筆者所見，如何建立一個市場結構內生的技術進步模型，仍是值得經濟學家努力的13。以楊小凱為代表的分工驅動經濟增長思想，由于引入角點解而將分工與增長模型化，逐步得到了主流經濟學家的認可。盡管目前來說，基于分工的研究尚未在經濟增長的研究中占據(jù)主流地位。由Smith第一次系統(tǒng)

14、提出并強調的分工與經濟增長之間的關系14，由A.Young(1928)進行了發(fā)揚，但其間直至八十年代才重獲經濟學家的重視。對于分工的概念及與增長的關系，經濟學家的研究是沿著兩條思路進行的：第一條思路是基于分工是生產迂回程度的加深，這是從廠商進行最優(yōu)決策的角度來展開研究，如A.Young、Romer(1987)、Grossman（1991、1992）等人所作的研究；第二條思路是基于分工是經濟中的個體（agent）最優(yōu)選擇的結果，體現(xiàn)為個體的專業(yè)化水平。這條思路的沿這條思路進行研究的有G.Beker（1992）、楊小凱（1991、1992、1993）等人。沿第一條思路進行的分析，主要問題在于忽略了

15、分工的生成與演進過程。雖然Romer(1987)以中間產品的品種數(shù)作為生產的迂回程度，并假定中間產品的非完全替代性與非完全互補性（事實上，Romer所運用的模型中的生產函數(shù)是一個DS型的生產函數(shù)），解出了一個生產迂回程度的一般均衡解。但其分析過程中沒有討論因生產迂回程度增加而帶來的交易成本增加問題，其模型對現(xiàn)實的意義并不太大。楊小凱的貢獻在于其認識到了Romer模型忽略交易成本的缺陷，將分工與交易成本聯(lián)系起來，用交易成本來解釋分工的演進。然而，從他已發(fā)表的論文與專著（如楊小凱（1998，2000，2001）來看，楊小凱體系中的一個重要問題在于演進（evolution）的概念。在楊那里，分工是一

16、個演進的過程，決定分工演進的是交易成本。但交易成本的定義與測度本身所存在的問題局限了楊的模型的應用，而且，更為致命的是，在楊那里，經濟人(AGENT)的理性是有問題的，即在既定交易成本具有無窮的理性推理能力，但在預見交易成本的演進方面卻一無所知15。隨著理論的進展，不少經濟學家已經意識到，內生增長理論面臨著的最大問題就是如何進行實證分析。無論是沿著Romer的獨立研究與開發(fā)部門研究路線進行的研究，還是沿著Lucas的人力資本溢出研究路線進行的研究，都面臨著如何進行實證分析的問題。從目前的研究來看，這種實證研究事實上是沿著兩條技術路線進行的，一條是進行國別間的研究，尋找內生增長證據(jù)；另一條是沿一

17、國的長時段數(shù)據(jù)，研究一國的經濟增長因素；或者單獨討論某個具體因素，如對外開放、稅收、平等、金融進步、長周期、教育支出、創(chuàng)新等，對于經濟增長的作用。沿第一條技術路線進行的研究，大部分實質上是以著名的Barro型回歸（Barro-type regressions）進行的，即以一國的人均收入增長率為因變量，同時以一國的人均收入為自變量，對國民收入增長率是否趨同進行回歸檢驗。如Barro(1995，1996)對92個國家、美國國內各州、日本國內各縣的趨同趨勢進行了檢驗；Kremer（1993）對于全世界有史以來的經濟增長過程的研究表明，經濟增長與人口規(guī)模存正相關關系，這在經驗上支持了內生增長理論；Mi

18、chael J.Boskin(2001)對戰(zhàn)后的經濟增長進行了實證研究，他認為技術進步應同時體現(xiàn)在人力資本和物質資本的調整上，據(jù)此，他得出結論，技術進步對GDP增長的貢獻率在50%以上，而可見資本為25%以上，而70年代以后增長率的下降則應歸因于單純物質資本調整型技術進步；Greenwood等(1998, NBER，W6647)對二戰(zhàn)后美國的經濟增長進行了核算，認為美國的增長與技術進步之間有著很強的關聯(lián)關系，同時，他們認為，經濟增長過程中，人力資本與技術進步及資本改進之間有著強互補性，得到了一些內生增長的證據(jù)；Aghion and Howitt(1998)所面臨的問題是如何尋找到能代表國家間差

19、異的數(shù)據(jù)，如一國與另一國之間所存在的增長率的差異，可能是因為兩國間的文化傳統(tǒng)與政治經濟制度所造成的16，同時國與國之間的GDP差距是否如匯率所顯示的那么大，是值得探討的，然而，對于GDP的調整，雖有PPP之類的方法，但迄今為止尚沒有能得到廣泛認同的方法。更為重要的是，沿著第一條技術路線進行的研究，并沒有找到很多對內生增長理論進行支持的經驗證據(jù)，如DeLong and Summers(1991)對美國的經濟增長事實的研究表明，設備投資的增長是經濟增長的重要因素。Mankiw,Romer,Weil(1992)所進行的研究（即著名的MRW檢驗）表明，有著遞減報酬和外生技術進步的Solow-Swan模

20、型，能夠對經濟增長率進行解釋，而且，他們的工作也表明了條件趨同的存在；Young(1995)使用超越對數(shù)總量生產函數(shù)，對東亞新興工業(yè)國家的全要素生產率的增長率進行了測算，Young的研究表明，東亞新興工業(yè)國家，如香港、新加坡、中國臺灣、韓國，在經濟高速增長時期，其TFP的增長率是很低的，不足以解釋其超過一般發(fā)展中國家的增長，Young認為，這些國家的經濟增長來自于資本的大量積累、勞動力參與程度的提高、人均教育水平的提高等；Jones(1995)研究了OECD國家在二戰(zhàn)后的R&D對生產率增長的作用，他發(fā)現(xiàn)，戰(zhàn)后OECD國家R&D開支的急劇提高，對于其生產率的提高并沒有實質性的作用

21、。Dinopous與Thompos（1999）通過對經濟增長中規(guī)模效應進行檢驗，認為并不存在對于規(guī)模效應進行支持的經驗事實。所有這些均說明內生增長理論在與經驗事實相吻合方面尚不盡如人意，正如Temple(1999)所指出，對于增長的經驗研究，在很大程度上支持了50年代類型的新古典增長理論。Sala-I-Martin(2001)亦指出新古典增長理論比AK模型更能解釋趨同。沿第二條技術路線進行的研究取得了廣泛的成果，盡管這些成果之間對于各個單個因素對經濟增長的作用的結論仍缺乏一致性。Abhijit.V.Banerjee的不平等與增長（NBER WORKING PAPER NO.7793）,Doug

22、las Holtz-Eakin,etc的代際沖突、人力資本積累與經濟增長（NBER WORKING PAPER NO.7762）,Paul Beaudry and David Green（2001）的人口增長、技術應用與經濟產出，S.EDWARDS（1997）開放、生產率與增長使用93個國家的數(shù)據(jù)，研究了開放與TFP增長之間關系的強健性，得出了肯定的結論17，Engen etc.（1996）的稅收與經濟增長本文使用了歷史數(shù)據(jù)分析方法、國別分析方法、微觀分析方法等對稅收與經濟增長的關系進行了實證研究，得出了在短期內稅收近似中性，而在長期內的累積結果顯著的結論等，分別對影響經濟增長的因素進行了詳盡

23、分析。但從總體上看，正如Ben Fine(2000)所指出的，許多內生增長理論的經驗分析工作仍然與舊的全要素生產率（TFP）分析方法相似，只是投入要素被更寬泛地解釋，以包含產生增長的因素，這樣，能夠在一個微觀的基礎上，對市場不完全背景下所產生的增長更深刻地進行刻劃18。新經濟增長理論發(fā)展的另一個方向是研究經濟增長與結構變動之間的互動關系。例如，John Laitner(2000)討論了結構變化與經濟增長之間的關系，他認為，一個國家在工業(yè)化過程中，儲蓄率內生地上升，因此，經濟增長率也隨之發(fā)生變化。John Laitner的這種觀點事實上是對九十年代后興起的兩部門（或多部門）增長模型的一個重要擴展

24、。從九十年代內生增長理論的進展來看，內生增長理論仍處于一個活躍發(fā)展的時期，盡管沒有劃時代的創(chuàng)新，但在現(xiàn)代方法與經典理論的結合方面取得了不少的成就，如對R&D投入與經濟增長之間關系的定量模型的建立、對熊彼特的創(chuàng)造性毀滅的重新探索等。另外，在實證分析方面，正如Ben Fine(2000)所指出，增長理論的實證研究面臨著以下三個方面的問題：變量的獨立性（模型的檢驗假設了數(shù)據(jù)的獨立性，但在實際上，變量之是相互影響的，獨立性無法保證）；數(shù)據(jù)基于模型所進行的選擇性，這種選擇忽略了增長過程而注重增長的結果；數(shù)據(jù)的隨機性與變量的隨機性的匹配，模型中所使用的是隨機變量，但現(xiàn)實中的數(shù)據(jù)卻是各種隨機沖擊的后

25、果。但是，90年代在估計方法（如對于Barro型回歸的突破）、變量的調整（如多國的長時期數(shù)據(jù)，見Summers-Heston (1988/1991/1995),又如對于教育數(shù)據(jù)的調整，見Barro and Lee(1998)）、數(shù)據(jù)的調整（對各國經濟增長率的調整）、定性因素的量化（如對于民主與增長關系的研究）等方面均取得了一定的成就。從未來的發(fā)展來看，內生增長理論的發(fā)展將沿兩個方向進行，第一個方向是沿非線性動態(tài)模型路線進行，以更復雜的數(shù)學模型更精確地模擬現(xiàn)實經濟世界；另一方向是計量檢驗的研究，包括引入更多變量、對變量進行調整以具有現(xiàn)實性、定性因素的定量化等新經濟增長理論定義，新經濟增長理論是怎

26、樣在克服新古典增長理論缺陷的基礎上產生新古典模型的一個重要結論是不同國家的經濟增長具有趨同性，即有著相同技術和人口增長率的國家最終會接近于相同的穩(wěn)態(tài)增長率（雖然穩(wěn)態(tài)收入可能不同）。然而，大量數(shù)據(jù)結果表明，在比較長的時期來看，各國之間的增長率存在較大的差異。在一些經濟學家對新古典增長模型反思的基礎上，逐漸形成了新增長理論。新增長理論是指用規(guī)模收益遞增和內生技術進步來說明一國長期經濟增長和各國增長率差異而展開的研究成果的總稱。新增長理論的重要特征是試圖把增長率內生化，因此新增長理論又稱為內生增長理論。新增長模型對新古典增長模型缺陷的突破主要是從兩方面：（1）新古典增長模型假定總量生產函數(shù)規(guī)模報酬不

27、變，而新增長模型假定總量生產函數(shù)呈規(guī)模收益遞增。并且，規(guī)模收益遞增的原因是物質資本或人力資本存在外部性，由于物質資本或人力資本在積累的同時促進了技術進步，從而技術進步成為模型的內生變量。（2）新古典增長模型假定要素的邊際收入遞減，而新增長模型假定要素的邊際收入不變，如AK模型，從而改變了新古典增長模型的一些結論。說明內生增長模型與新古典增長模型有何不同？請闡述內生增長理論能解釋增長率的國際差異嗎？（1）內生增長是指經濟增長的根本動力不是來源于外部因素，而是由經濟有機體內部因素引起的增長。（2）內生增長模型與新古典增長模型的區(qū)別為：新古典增長理論持“外生”說，即認為技術進步是一種外生的力量，在規(guī)

28、模收益不變的前提下，當扣除了物質資本要素和勞動增長因素之外，剩余部分便是由外生技術進步帶來的。在新古典增長理論中，經濟增長依賴于外生變量(如人口增長率、技術進步率)。新古典生產理論假定資本收益遞減規(guī)律的存在，任何經濟都將逐漸收斂到各自的穩(wěn)態(tài)水平；除非存在外生的技術進步，人均產出不可能持續(xù)增長。內生增長模型將資本這一基本要素廣義化，不但用來指物質資本，同時還包括人力資本在內，它通過生產者“知識溢出”和人力資本“外部利益”的作用，使得投資收益遞增，從而避免了資本積累收益遞減傾向。另外，內生增長理論對研究與開發(fā)活動更加重視。在技術進步中包含著研究與開發(fā)活動的生成機制，并且這些研究與開發(fā)出來的產品能夠

29、獲得超額壟斷利潤。因此，市場結構和壟斷地位為技術持續(xù)進步提供了動力。（3）內生增長理論不能完全用來解釋增長的國際差異。內生增長模型存在著爭論，其用到的許多概念無法測度：規(guī)模效應。內生增長理論一般都包含某種“規(guī)模效應”，即人口規(guī)模越大(外部性模型)，從事人力資本積累或R&D活動的人口比例越高(R&D模型)，經濟增長率就越高。瓊斯首先提出了質疑，認為內生增長理論關于“規(guī)模效應”的預測與工業(yè)化國家的時間序列數(shù)據(jù)并不一致：二戰(zhàn)以來，盡管各國從事研究開發(fā)的科學家和工程師的數(shù)量和比例都有了巨大的提高，但經濟增長率并沒有表現(xiàn)出明顯的增加。其他一些學者指出，如果確實存在規(guī)模效應，那么像印度、中國這樣的人口大國應該具有較快的增長率，但事實上并非如此。資本積累。新古典增長理論是以資本積累為核心的，而內生增長理論則將知識