專利相關(guān)基礎(chǔ)

1、專利相關(guān)基礎(chǔ)專利優(yōu)先權(quán)專利優(yōu)先權(quán)是指專利申請人就其發(fā)明創(chuàng)造第一次在某國提出專利申請后，在法定期限內(nèi)，又就相同主題的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請的，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，其在后申請以第一次專利申請的日期作為其申請日，專利申請人依法享有的這種權(quán)利，就是優(yōu)先權(quán)。專利優(yōu)先權(quán)的目的在于，排除在其他國家抄襲此專利者，有搶先提出申請，取得注冊之可能。專利優(yōu)先權(quán)可分為國內(nèi)優(yōu)先權(quán)和國際優(yōu)先權(quán)。1.國內(nèi)優(yōu)先權(quán)國內(nèi)優(yōu)先權(quán)，又稱為“本國優(yōu)先權(quán)”，是指專利申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在中國第一次提出專利申請之日起12個(gè)月內(nèi)，又向我國國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局提出專利申請的，可以享有優(yōu)先權(quán)。在我國優(yōu)先權(quán)制度中不包括外觀設(shè)計(jì)專利。2.

2、國際優(yōu)先權(quán)國際優(yōu)先權(quán)，又稱“外國優(yōu)先權(quán)”，其內(nèi)容是：專利申請人就相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專利申請之日起12個(gè)月內(nèi)，或者就相同主題的外觀設(shè)計(jì)在外國第一次提出專利申請之日起6個(gè)月內(nèi)，又在中國提出專利申請的，中國應(yīng)當(dāng)以其在外國第一次提出專利申請之日為申請日，該申請日即為優(yōu)先權(quán)日。相同主題的發(fā)明創(chuàng)造享有優(yōu)先權(quán)的前提是首次申請與在后申請的發(fā)明創(chuàng)造的主題相同。相同主題的發(fā)明創(chuàng)造分為兩種情況：相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型、相同主題的外觀設(shè)計(jì)。相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型，實(shí)際上與“同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型”（參見本章中的“抵觸申請”、“同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型的判斷”）是同一含義，是指技術(shù)領(lǐng)域、所

3、要解決的技術(shù)問題和技術(shù)方案實(shí)質(zhì)上相同，預(yù)期的效果相同的發(fā)明創(chuàng)造。但這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。應(yīng)當(dāng)注意的是，相同主題的發(fā)明創(chuàng)造是指發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)方案相同，而不僅僅是技術(shù)特征相同（關(guān)于技術(shù)方案與技術(shù)特征的區(qū)別參見本編第一章中的“技術(shù)方案”）。例如，首次申請的技術(shù)方案中含有A、B、C三個(gè)技術(shù)特征，如果在后申請的技術(shù)方案含有A、C、D技術(shù)特征，則在后申請不能要求首次申請的優(yōu)先權(quán)。對優(yōu)先權(quán)要求成立與否在申請內(nèi)容方面的判斷方式與新穎性的判斷方式基本上相同。更具體地說，就是在判斷優(yōu)先權(quán)是否成立時(shí)，可以將首次申請看作一份對比文獻(xiàn)，用它來判斷在后申請的各項(xiàng)權(quán)利要求是否具有新穎性。

4、如果判斷的結(jié)果認(rèn)為在后申請的某項(xiàng)權(quán)利要求不具有新穎性，則該項(xiàng)權(quán)利要求能夠享有優(yōu)先權(quán)；如果具有新穎性，則該項(xiàng)權(quán)利要求不能享受優(yōu)先權(quán)。申請人要求本國優(yōu)先權(quán)，在先申請是發(fā)明專利申請的，可以就相同主題提出發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請；在先申請是實(shí)用新型專利申請的，可以就相同主題提出實(shí)用新型或者發(fā)明專利申請。國外申請專利途徑可以的，必須申請國際專利，否則可能被別人在國外申請專利。中國單位和個(gè)人提出國際申請的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門同意。中國單位（包括三資企業(yè)）或者個(gè)人將其在國內(nèi)完成的發(fā)明創(chuàng)造向外國申請專利的，應(yīng)當(dāng)符合以下三個(gè)要求：第一，首先應(yīng)向我國國家知識產(chǎn)權(quán)局申請專利，或者向國家知識產(chǎn)權(quán)局或世界知識產(chǎn)權(quán)

5、組織國際局提交國際申請指定中國；第二，應(yīng)當(dāng)委托涉外代理機(jī)構(gòu)辦理；第三，發(fā)明創(chuàng)造涉及國家安全或者重大利益需要保密的，不能向外國申請專利，只能向我國申請保密專利。向國外其他國家提交專利申請的主要途徑有兩條：一種是巴黎公約，即逐個(gè)向巴黎公約的成員國申請；另外一種是專利合作條約PCT。巴黎公約途徑是指申請人依據(jù)外國專利法按照巴黎公約作出的專門規(guī)定，在首次提出本國國家專利申請后12個(gè)月（發(fā)明和實(shí)用新型）/6個(gè)月（外觀設(shè)計(jì)）內(nèi)向外國專利主管機(jī)關(guān)提出申請，并要求享有優(yōu)先權(quán)的途徑。采用此途徑的不足之處是必須在12個(gè)月內(nèi)分別辦理各國不同的申請手續(xù)、完成申請文件的各種語言文本的翻譯工作、選擇和聘請中國以及其他各國

6、的律師，時(shí)間緊促，工作量巨大。專利合作條約（PCT）是由世界知識產(chǎn)權(quán)組織國際局管理的在 <保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約> 下的一個(gè)方便專利申請人獲得國際專利保護(hù)的國際性條約。申請人只要根據(jù)該條約提交一份國際專利申請，即可同時(shí)在該條約所有成員國中要求對其發(fā)明進(jìn)行保護(hù)。PCT途徑的流程：國家申請國際申請國際檢索報(bào)告及書面意見要求國際初步審查國際初步審查報(bào)告進(jìn)入國家階段。專利的申請程序（一）專利的申請一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造完成后，當(dāng)事人不可能自然而然獲得專利權(quán)，只有向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利申請，經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局審查后認(rèn)為符合專利法規(guī)定的，專利申請才能被授予專利權(quán)。申請專利應(yīng)提交下列文件：1.請求書請求書是

7、申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局表示請求授予專利權(quán)的愿望的一種書面文件。申請人只要填寫了“發(fā)明專利請求書”或者“實(shí)用新型專利請求書”，并交到國家知識產(chǎn)權(quán)局，就認(rèn)為表示了請求授予專利權(quán)的愿望。請求書主要包括以下內(nèi)容：（1）發(fā)明或者實(shí)用新型的名稱；（2）申請人的姓名或者名稱，地址；（3）申請人身份信息（身份證號或組織機(jī)構(gòu)代碼）（4）發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人的姓名；（5）發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人身份信息（身份證號，體現(xiàn)其真實(shí)性）（6）專利代理機(jī)構(gòu)；（7）優(yōu)先權(quán)要求；（8）申請人或者代理機(jī)構(gòu)的簽字或者蓋章。請求書還包括申請文件清單、附加文件清單，以及其他需要注明的事項(xiàng)等。2.說明書說明書是申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交的公開其發(fā)明

8、或者實(shí)用新型的文件。獲得專利權(quán)，申請人應(yīng)當(dāng)向國家知識產(chǎn)權(quán)局繼而向社會(huì)公眾提供為理解和實(shí)施其發(fā)明創(chuàng)造所必需的技術(shù)信息。其作用主要有以下三個(gè)方面：第一，將發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案清楚、完整地公開出來，使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠理解和實(shí)施該發(fā)明或者實(shí)用新型，從而為社會(huì)公眾提供了新的技術(shù)信息；第二，說明書提供了有關(guān)發(fā)明創(chuàng)造所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)以及發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容的信息，是國家知識產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行審查工作的基礎(chǔ)；第三，說明書是權(quán)利要求書的依據(jù)，在專利權(quán)被授予后，特別是在發(fā)生專利糾紛時(shí)，說明書及其附圖可以用來解釋權(quán)利要求書，確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。 說明書的主要內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：（1）發(fā)明或者實(shí)用新型所屬的

9、技術(shù)領(lǐng)域，這是指發(fā)明或者實(shí)用新型直接所屬或者直接應(yīng)用的具體技術(shù)領(lǐng)域，而不是上位的或者相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域，也不是發(fā)明或者實(shí)用新型本身。（2）背景技術(shù)，就申請人所知，寫明對發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，最好引證反映這些背景技術(shù)的文獻(xiàn)。（3）發(fā)明或者實(shí)用新型的內(nèi)容，寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題以及解決其技術(shù)問題采用的技術(shù)方案，并對照現(xiàn)有技術(shù)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型的有益效果。（4）附圖說明，說明書有附圖的，應(yīng)當(dāng)對各幅附圖作簡略說明。（5）具體實(shí)施方式，詳細(xì)寫明申請人認(rèn)為實(shí)現(xiàn)其發(fā)明或者實(shí)用新型的最佳方式，在必要的情況下，應(yīng)當(dāng)舉例說明，有附圖的應(yīng)當(dāng)對照附圖。專利法實(shí)施細(xì)則第十八條還

10、規(guī)定，發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請人應(yīng)當(dāng)按照上面所述的方式和順序撰寫說明書，并在每一部分前面寫明標(biāo)題，除非其發(fā)明或者實(shí)用新型的性質(zhì)用其他方式或者順序撰寫能夠節(jié)約說明書篇幅并使他人能夠準(zhǔn)確地理解其發(fā)明或者實(shí)用新型。3.說明書附圖為了說明發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)內(nèi)容，說明書可以輔以附圖。對于有附圖的說明書來說，附圖是其重要的組成部分之一。由于實(shí)用新型涉及的是產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造，因此實(shí)用新型專利申請的說明書必須有附圖。發(fā)明專利申請必要時(shí)也應(yīng)當(dāng)有附圖，附圖應(yīng)當(dāng)附在說明書之后。4.說明書摘要摘要是說明書的概括和提要，其作用是使公眾通過閱讀簡短的文字；就能夠快捷地獲知發(fā)明創(chuàng)造的基本內(nèi)容，從而決定是否需要查閱全文。

11、申請專利時(shí)應(yīng)當(dāng)提交摘要。摘要應(yīng)當(dāng)寫明發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請的說明書、權(quán)利要求書和附圖所公開內(nèi)容的概要，寫明發(fā)明或者實(shí)用新型所屬的技術(shù)領(lǐng)域，清楚地反映所要解決的技術(shù)問題、解決該問題的技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途。5.權(quán)利要求書為了確保專利制度的正常運(yùn)作，一方面需要為專利權(quán)人提供切實(shí)有效的法律保護(hù)，另一方面需要確保公眾享有使用已知技術(shù)的自由。權(quán)利要求書就是為上述目的而規(guī)定的一種特殊的法律文件。權(quán)利要求書最主要的作用是確定專利權(quán)的保護(hù)范圍。在授予專利權(quán)之前，表明申請人想要獲得何種范圍的保護(hù)；在授予專利權(quán)之后，表明國家授予專利權(quán)人何種范圍的保護(hù)。權(quán)利要求是在說明書的基礎(chǔ)上，用構(gòu)成發(fā)明或者實(shí)用新型技術(shù)方

12、案的技術(shù)特征來表明要求專利保護(hù)的范圍的。權(quán)利要求按照撰寫方式的不同，可以分為獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求兩種類型。獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，記載為解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題所需的必要技術(shù)特征。必要技術(shù)特征的總和應(yīng)當(dāng)足以構(gòu)成一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案，并比現(xiàn)有的技術(shù)方案有新穎性和創(chuàng)造性。從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加的技術(shù)特征，對所引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定。附加的技術(shù)特征可以是對被引用權(quán)利要求的技術(shù)特征作進(jìn)一步限定的技術(shù)特征，也可以是另外增加的技術(shù)特征。從屬權(quán)利要求所包含的技術(shù)特征，不僅包括它所附加的技術(shù)特征，還包括它所從屬的那個(gè)權(quán)利要求的全部技術(shù)特征。因

13、此，一項(xiàng)從屬權(quán)利要求所確定的保護(hù)范圍要小于它所從屬的權(quán)利要求的保護(hù)范圍。一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型應(yīng)當(dāng)只有一個(gè)獨(dú)立權(quán)利要求，并寫在從屬權(quán)利要求之前。權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)，權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚、簡要。2 （二）優(yōu)先權(quán)優(yōu)先權(quán)原則源自1883年簽訂的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約，目的是為了便于締約國國民在其本國提出專利或者商標(biāo)申請后向其他締約國提出申請。所謂“優(yōu)先權(quán)”是指申請人在一個(gè)締約國第一次提出申請后，可以在一定期限內(nèi)就同一主題向其他締約國申請保護(hù)，其在后申請?jiān)谀承┓矫姹灰暈槭窃诘谝淮紊暾埖纳暾埲仗岢龅?。換言之，申請人提出的在后申請與其他人在其首次申請日之后就同一主題所提出的申請相比，享有優(yōu)先的地位。隨著專

14、利制度的發(fā)展，優(yōu)先權(quán)原則不再局限于僅對外國申請人提供這種優(yōu)惠待遇，而是進(jìn)一步擴(kuò)大適用到本國申請人，即申請人在本國提出首次專利申請之后，在一定期間內(nèi)就相同主題又在本國再次提出申請的，也可以享有首次申請的優(yōu)先權(quán)。優(yōu)先權(quán)原則是指已在巴黎聯(lián)盟一成員國提出專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)或商標(biāo)注冊申請的人或其權(quán)利合法繼承人，在規(guī)定的期限（專利和實(shí)用新型為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)為6個(gè)月）內(nèi)，享有在其他成員國提出申請的優(yōu)先權(quán)?？梢?，優(yōu)先權(quán)原則并不是對一切工業(yè)產(chǎn)權(quán)均適用，只適用于發(fā)明專利、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)和商品商標(biāo)，而且期限也不盡相同。根據(jù)公約第4條第（4）款，在本聯(lián)盟同一國家內(nèi)就第（2）所稱的以前第一次申請同樣

15、的主題所提出的后一申請，如果在提出該申請時(shí)前一申請已被撤回、放棄或駁回，沒有提供公眾閱覽，也沒有遺留任何權(quán)利，而且如果前一申請還沒有成為要求優(yōu)先權(quán)的根據(jù)，應(yīng)認(rèn)為是第一次申請，其申請日應(yīng)為優(yōu)先權(quán)期間的起算日。在這以后，前一申請不得作為要求優(yōu)先權(quán)的根據(jù)。因此，依巴黎公約有關(guān)優(yōu)先權(quán)和獨(dú)立性的規(guī)定，“在先申請”的撤回、放棄或駁回不影響該申請的優(yōu)先權(quán)地位。3同樣的發(fā)明創(chuàng)造、同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型和相同主題申請三者關(guān)系 同樣的發(fā)明創(chuàng)造、同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型和相同主題申請三個(gè)概念在專利法中分別出現(xiàn)，對于這三個(gè)概念的含義是否相同？存在一些模糊的認(rèn)識，往往被認(rèn)為三者都是同一個(gè)意思，下面通過這三個(gè)概念在專利法中

16、出處、涉及的法條規(guī)范的范疇、審查指南的規(guī)定進(jìn)行分析，以便更加準(zhǔn)確、全面的理解這三個(gè)概念，更好的掌握法條的立法本意。 1.同樣的發(fā)明創(chuàng)造：出現(xiàn)在專利法第九條，涉及專利授權(quán)的先申請?jiān)瓌t，目的防止重復(fù)授權(quán)。在審查指南第167頁有關(guān)專利法第九條的同樣的發(fā)明創(chuàng)造的處理部分中解釋為：“同樣的發(fā)明創(chuàng)造”是指兩件或兩件以上申請（專利）中存在的保護(hù)范圍相同的權(quán)利要求。判斷原則中規(guī)定：兩件專利申請或?qū)＠f明書的內(nèi)容相同，但其權(quán)利要求保護(hù)范圍不同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)為所要求保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造不同。 2.同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型：出現(xiàn)在專利法第二十二條第二款中關(guān)于新穎性規(guī)定中，不適用于外觀設(shè)計(jì)專利。在審查指南第156、157頁有關(guān)新

17、穎性審查原則、審查基準(zhǔn)中規(guī)定，被審查的專利申請與對比文件的相關(guān)內(nèi)容相比，如果其技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案、預(yù)期效果實(shí)質(zhì)上相同，則認(rèn)為兩者為同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型。專利申請與對比文件單獨(dú)對比，如果屬于同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型，申請則缺乏新穎性。 3.相同主題申請：出現(xiàn)在專利法第二十九條，涉及優(yōu)先權(quán)，包括三種類型的專利。在審查指南第162頁有關(guān)優(yōu)先權(quán)規(guī)定中，國外優(yōu)先權(quán)部分中對相同主題申請的定義：專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?，是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案、預(yù)期效果相同的發(fā)明或?qū)嵱眯滦?。綜上，同樣的發(fā)明創(chuàng)造是從保護(hù)范圍角度審查，也就是說如果申請保護(hù)的范圍相同，就屬

18、于同樣的發(fā)明創(chuàng)造。專利法中發(fā)明創(chuàng)造包括了發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)三者類型，當(dāng)然同樣發(fā)明創(chuàng)造假如權(quán)利要求都是清楚、獲得說明書支持的，那么各種的技術(shù)方案在技術(shù)領(lǐng)域、解決問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果4個(gè)方面必然有相同之處，但說明書內(nèi)容不一定完全一樣。同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型是從技術(shù)方案的角度審查，包括技術(shù)領(lǐng)域、解決問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果4個(gè)方面是否實(shí)質(zhì)性相同，用于判斷新穎性，時(shí)間基準(zhǔn)是申請日為劃分界限。相同主題申請是從權(quán)利要求的主題名稱、保護(hù)范圍的角度審查，同時(shí)包括審查發(fā)明、實(shí)用新型的技術(shù)方案所涉及的技術(shù)領(lǐng)域、解決問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果4個(gè)方面是否相同，以便判斷某一項(xiàng)權(quán)利要求或者某一項(xiàng)技術(shù)方案是否能夠

19、享有優(yōu)先權(quán)。其實(shí)優(yōu)先權(quán)的目的就是解決新穎性判斷的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，因此判斷新穎性、優(yōu)先權(quán)實(shí)質(zhì)上有相同要素，就是時(shí)間節(jié)點(diǎn)；另外優(yōu)先權(quán)僅對在后申請中已經(jīng)在先申請之中相同保護(hù)范圍有效，新增加的要求不能享有優(yōu)先權(quán)?？梢姡齻€(gè)概念并不完全相同，具體適用時(shí)雖然都要考慮技術(shù)領(lǐng)域、解決問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果4個(gè)方面，但審查的角度、基準(zhǔn)不盡相同，不能簡單的看成三者一個(gè)意思。同族專利同族專利是基于同一優(yōu)先權(quán)文件，在不同國家或地區(qū)，以及地區(qū)間專利組織多次申請、多次公布或批準(zhǔn)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利文獻(xiàn)。至少一個(gè)共同優(yōu)先權(quán)聯(lián)系的一組專利文獻(xiàn)，稱一個(gè)專利族(Patent Family)。在同一專利族中每件專利文獻(xiàn)被稱作

20、專利族成員(Patent Family Members)，同一專利族中每件專利互為同族專利。在同一專利族中最早優(yōu)先權(quán)的專利文獻(xiàn)稱基本專利。德溫特專利數(shù)據(jù)庫一、Derwent索引概述（一）Derwent Innovations IndexDerwent Innovations Index SM是世界上最全面的國際專利信息數(shù)據(jù)庫，它合并了Derwent World Patents Index®和Derwent Patents Citation Index®。Derwent Innovations Index中包含了1400多萬項(xiàng)基礎(chǔ)發(fā)明和2000多萬項(xiàng)專利，在某些技術(shù)領(lǐng)域，涵蓋的文獻(xiàn)可追溯到1966年。這一獨(dú)特的數(shù)據(jù)庫按以下三個(gè)類別為用戶提