論施工總承包建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理_工程管理

1、論施工總承包建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理引言建設(shè)項(xiàng)目是在不同合同體系和項(xiàng)目管理模式的約束下進(jìn)行,選擇不同的合同體系和項(xiàng)目管理模式對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的順當(dāng)實(shí)施具有至關(guān)重要的作用。對(duì)于一般的建設(shè)工程,合同體系從根本上可以劃分為三類:設(shè)計(jì)招標(biāo)建筑(D-B-B)、設(shè)計(jì)施工總承包(D-B)、建設(shè)管理(CM)。其中,總承包的模式近年來(lái)在世界范圍內(nèi)得到廣泛應(yīng)用。工程總承包企業(yè)可依法將所承包工程中的部分工作發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的分包企業(yè);分包企業(yè)根據(jù)分包合同的商定對(duì)總承包企業(yè)負(fù)責(zé)。工程總承包主要有如下兩種方式:設(shè)計(jì) 施工總承包(D-B)、設(shè)計(jì)選購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙總承包。本文主要針對(duì)D-B模式的總承包建設(shè)項(xiàng)目綻開爭(zhēng)論。實(shí)行項(xiàng)

2、目總承包具有許多優(yōu)點(diǎn)。對(duì)于業(yè)主來(lái)說(shuō),由于其將工程的設(shè)計(jì)、施工全部承包給一家承包商,從而削減了管理和協(xié)調(diào)的工作,并有利于工程的進(jìn)度和質(zhì)量掌握,有效降低工程造價(jià)。國(guó)外閱歷證明,采納項(xiàng)目總承包的模式可以降低造價(jià)10%左右。對(duì)于承包商來(lái)說(shuō),由于可以從設(shè)計(jì)開頭,從項(xiàng)目的整個(gè)建設(shè)周期的角度來(lái)更合理的安排資源,將其豐富的建材選購(gòu)、結(jié)構(gòu)形式、產(chǎn)品市場(chǎng)學(xué)問運(yùn)用于管理過(guò)程中,更好地發(fā)揮管理優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)效益。1、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來(lái)?yè)p失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能患病的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長(zhǎng)、單件性和簡(jiǎn)單性等特點(diǎn),在實(shí)施工

3、程中存在更多的不確定性,因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。同其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一樣,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有客觀性、必定性、可變性、相對(duì)性、階段性等特性。風(fēng)險(xiǎn)管理指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和掌握的系統(tǒng)過(guò)程,表1為不同合同類型的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān).從表1中可以看出,總承包(EPC和D-B)模式下承包商所擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)明顯大于施工總承包或分項(xiàng)直接發(fā)包的風(fēng)險(xiǎn)。因而總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。 工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目管理和合同管理的整個(gè)過(guò)程,并且依據(jù)環(huán)境和條件的變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)的調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)管理程序見圖1.2 、項(xiàng)目總承包(D-B)模式的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng)目總承包的模式下,業(yè)主不僅給予承包商建筑工程的責(zé)任,還要求承包商

4、負(fù)起設(shè)計(jì)的責(zé)任。表面上看,業(yè)主幾乎將全部的風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移到承包商的頭上。但實(shí)際上,假如不能在項(xiàng)目的實(shí)施中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行仔細(xì)的識(shí)別和有效的管理,這種模式會(huì)給雙方帶來(lái)嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于業(yè)主而言,將大部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商的同時(shí),也失去了對(duì)項(xiàng)目相應(yīng)的掌握權(quán)。業(yè)主應(yīng)當(dāng)明白轉(zhuǎn)嫁大部分的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)帶來(lái)兩個(gè)潛在的后果:要么承包商已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的損失考慮到報(bào)價(jià)中去了;要么承包商將面臨財(cái)務(wù)危機(jī),無(wú)法完成項(xiàng)目。又由于承包商單一,所以,假如承包商不合作或力量不足,業(yè)主面臨的風(fēng)險(xiǎn)反而更大。這是在總承包項(xiàng)目中業(yè)主必需面臨的決策風(fēng)險(xiǎn)和組織風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于承包商而言,他不僅要擔(dān)當(dāng)建筑過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)而且要擔(dān)當(dāng)設(shè)計(jì)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)現(xiàn)階段的承包商

5、,一方面,往往只在設(shè)計(jì)和建筑中具有優(yōu)勢(shì),假如不能很好的協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和建筑過(guò)程,其風(fēng)險(xiǎn)反而會(huì)大于作為專業(yè)承包商的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,又存在管理力量不足的普遍問題,假如難以有效地對(duì)分包商進(jìn)行掌握和管理,則會(huì)面臨較大的組織風(fēng)險(xiǎn)?？梢?風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于業(yè)主和承包商都具有重要作用。風(fēng)險(xiǎn)管理的首要工作是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法許多,可以參照以往閱歷和資料進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì),也可以實(shí)行專家訪談等方法。表2 描述了總承包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素及其類型和影響后果。對(duì)于總承包的建設(shè)項(xiàng)目,選擇不同支付方式對(duì)業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)也有著明顯的不同,見表 3.3、風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分類后,需要評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和

6、可能帶來(lái)的損失。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的估量方法許多,可以利用已有的數(shù)據(jù)資料構(gòu)造概率模型,進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析;可以請(qǐng)專家依據(jù)閱歷評(píng)估;可以討論概率發(fā)生的周期規(guī)律,設(shè)置先行指標(biāo)進(jìn)行推斷。目前國(guó)際上比較常用 的 方 法 是 蒙 特 卡 羅 ( MonteCarlo)模擬法。應(yīng)用這種方法對(duì)土耳其的一個(gè)總承包項(xiàng)目進(jìn)行了進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)分析,實(shí)證了這種方法的有效性。風(fēng)險(xiǎn)大小的排序和相互作用后的綜合影響推斷常用的方法有: PERT法、層次分析法(AHP)、綜合評(píng)價(jià)法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。4、風(fēng)險(xiǎn)的防范和掌握 風(fēng)險(xiǎn)的防范和掌握涉及到這樣幾個(gè)問題:風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)行合理的安排;怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可

7、能帶來(lái)的損失;有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和掌握手段等。4.1風(fēng)險(xiǎn)安排的方法M. Osama Jannadia、Sadi Assaf、A. A. Bubshait、Allam Naji曾就“項(xiàng)目參加方對(duì)合同解決爭(zhēng)端的態(tài)度和觀點(diǎn)”向11位業(yè)主、59位承包商和 23詢問機(jī)構(gòu)做過(guò)調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人確定了5 種解決爭(zhēng)端的合同管理方法:公正的安排合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭(zhēng)議解決條款、組建特地機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公正的安排合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位,也說(shuō)明白項(xiàng)目的參加各方對(duì)這個(gè)問題的關(guān)注程度。實(shí)際上,每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)安排的問題,但并不是全部的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的安排,風(fēng)險(xiǎn)的安排與權(quán)利的安排是相關(guān)聯(lián)的。假如業(yè)主

8、愿意和承包商之間有一個(gè)清晰的風(fēng)險(xiǎn)安排,這樣的安排既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)安排對(duì)降低一些特別工程的交易成原來(lái)說(shuō)也很有效。然而調(diào)查顯示,74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地避開擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的目的,必定會(huì)安排盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。4.2風(fēng)險(xiǎn)安排的原則設(shè)計(jì)施工總承包風(fēng)險(xiǎn)安排應(yīng)遵循以下原則:(1)責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的一方,應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來(lái)的收益。如在總承包合同中由于承包商必需要擔(dān)當(dāng)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn),則假如承包商管理力量較強(qiáng),組織工作較好,則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。(2)風(fēng)險(xiǎn)安排給簡(jiǎn)單掌握的一方。從項(xiàng)目全壽命周期的角度來(lái)看,風(fēng)險(xiǎn)安排給

9、簡(jiǎn)單掌握的一方,一方面,掌握方可以通過(guò)有效掌握風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益,另一方面,可以降低項(xiàng)目的全壽命周期費(fèi)用,是比較合理的。(3)對(duì)于難以估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)由業(yè)主擔(dān)當(dāng)。對(duì)于總承包項(xiàng)目,承包商擔(dān)當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。假如還要擔(dān)當(dāng)難以估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn),會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià),而且會(huì)打擊其工作樂觀性(4)應(yīng)符合工程慣例。一方面,慣例是大家公認(rèn)的處理方法,較公正合理。另一方面,大家對(duì)慣例比較熟識(shí),產(chǎn)生分歧可以較快解決。4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式在西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū),風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采納最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有:工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方,但并不能

10、完全消退風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人,也并不意味著他人肯定會(huì)因此受到損失。在某些條件下,反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。5 、削減設(shè)計(jì) 施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議5.1業(yè)主和承包商相互信任,實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)的安排還是糾紛的解決,相互信任都是重要基礎(chǔ)。國(guó)外一項(xiàng)討論表明:信任程度的凹凸直接打算了索賠條款的使用,而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4 為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表(5分制).5.2建立抱負(fù)狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和必定性的特點(diǎn),對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn),如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不行避開的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn),卻是可以避開的。比如,在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí),承包商消極的進(jìn)行搶救,都會(huì)給項(xiàng)目帶來(lái)較大的損失。筆者認(rèn)為,主要緣由是由于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失難以有效評(píng)估,哪些是必定風(fēng)險(xiǎn),哪些是人為風(fēng)險(xiǎn)難以分清。假如能找到一個(gè)抱負(fù)的狀態(tài),在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的,目標(biāo)是統(tǒng)一的,兩者的共同的愿望都是盡量的降低風(fēng)險(xiǎn),則可以計(jì)算出項(xiàng)目的最低風(fēng)險(xiǎn)。在最低風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,分析造成風(fēng)險(xiǎn)增加的因素,并且對(duì)