工程項目施工索賠管理研究畢業(yè)論文

1、摘要隨著中國加入WTO，建筑市場逐步與國際接軌。施工索賠在中國的緣起，是建筑業(yè)市場化的產(chǎn)物，是與國際接軌的產(chǎn)物。然而目前市場化程度不夠，施工索賠還不是建筑行業(yè)的通行做法。在施工索賠過程中還存在著這樣那樣的問題，嚴重制約了我國建筑業(yè)發(fā)展。如何完善我國施工索賠是建筑企業(yè)的重要課題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的主客觀表現(xiàn)，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀的主客觀根源以及由此而造成的嚴重后果，進而提出提高我國索賠管理水平，改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施：首先加強索賠意識；其次，加強管理；再次，提高經(jīng)營管理隊伍的素質(zhì)，是解決我國索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵。同時考慮到索賠畢竟是事后補償，為此，本文對索賠發(fā)生前的

2、風險防范進行了簡要的論述以期促進我國建筑業(yè)的發(fā)展提高國際競爭力。關(guān)鍵詞：工程索賠，索賠管理，索賠證據(jù)AbstractWith China's accession to WTO, the architecture industry in our country has developed rapidly, and construction market with international standards gradually. The origin of the construction sues for damages in China, the production of con

3、struction market, in the product with international standards. Yet the degree of market compensation is not enough, and the construction sues for damage is not general in constructional market. There are many kings of problems in the process of claim damages, which has restricted the development of

4、architecture industry in our country seriously. How to consummate our countrys construct sues for damages is the important topic in our constructs. Through analyzing the performance of the weak in our countrys sue for damages, this article inquired into objective root causing backwardness in our cou

5、ntrys sue for damages as well as the serious consequence, then proposed the concrete measure to enhance the level and improve the present situation of our country to sue for damages. First,the strengthens consciousness of sues for damages is imperative; Nest,the strengthens the management, and the d

6、ocuments management is the key road which must be taken to strengthen sues for damages them management, third, enhancing the quality of management troop is the crux to solve the talented person deficient in our country, sue for damages. However considering that sues for sues for damages is the compe

7、nsates after all afterwards, so this articled has discussed the risk guard briefly before sued for damages, to promote our country architecture industrys development, and enhance the international competition strength.Keywords：engineering claims, claims management, proof of claims目錄第章緒論.11.1 選題來源及背景

8、.1 1.2 索賠管理在國內(nèi)外發(fā)展概述.1 索賠管理在國外的發(fā)展現(xiàn)狀.1 索賠管理在國內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀.1 1.3 本文研究的目的和意義 .3 1.4本文的研究內(nèi)容構(gòu)思和工作任務(wù).3第章索賠管理的基本理論.4 2.1 索賠的原因.4 2.2 索賠的意義.4 2.3 工程項目施工索賠的程序.5第章索賠管理.7 3.1 工程項目施工索賠管理的重點.7 3.2 索賠的依據(jù).8 索賠證據(jù)的基本要求.8 索賠的主要證據(jù).83.3 索賠證據(jù)的收集.8 工程施工前的準備.8 施工過程的收集、簽證.9 工程項目施工索賠改善措施探討.103.4 索賠成功的技巧.11 承包商要加強內(nèi)部管理.11 承包商要提高索賠管理

9、中的商務(wù)技巧.123.5索賠的防范.12 業(yè)主方面.13 承包商方面.13第章索賠案例分析.154.1 案例背景.15 4.2 索賠事件過程描述.15 4.3 仲裁案件庭審情況.16 4.4 仲裁案件審理結(jié)果.17 4.5 案例問題分析.17 4.6 對承包人索賠的建議.19結(jié)論.20致謝. 21參考文獻.22第1章 緒論1.1 選題來源及背景索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同中是必不可少的，一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，在很

10、大程度上看承包商能否對索賠管理運用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正當權(quán)益、彌補工程損失、提高經(jīng)濟效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項目通過成功的索賠管理能使工程收入的改善達到工程造價的10%20%，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程項目施工索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，在國內(nèi)還存在各方面問題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的現(xiàn)狀，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀原因，進而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施。1.2 索賠管理在國內(nèi)外發(fā)展概述 索賠管理在國外的發(fā)展現(xiàn)狀由于工程建設(shè)實踐的需要，國外對工程索賠管理的經(jīng)驗總結(jié)和理論研

11、究十分重視，這方面的工作也開展得比較早，國外對索賠管理的定性分析進行得更為充分些。這方面的專著己有不少，如羅伯特所著的Ace，Cost Estimating principles，喬治和弗朗西斯所著的Contractors ConstructionClaims Avoiding等，但這些著作一般都側(cè)重于對索賠進行合同法律上的責任分析，有時還緊密結(jié)合具體的合同條件。在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標準合同條件，并結(jié)合自己國家的具體特點，制定出自己國家的工程承包標準合同條件，這成為業(yè)主編制每個工程項目合同文件的指南。很多工程和法律方面的專家也在施

12、工索賠管理方面做了有益的研究，積累了相當豐富的經(jīng)驗。 索賠管理在國內(nèi)的發(fā)展現(xiàn)狀我國目前正處于市場經(jīng)濟的進一步完善和發(fā)展過程中，由于長期以來經(jīng)濟體制的影響，建筑行業(yè)的市場化水平尤其顯得不高，因此，我國大力提倡與國際接軌，用國際上先進的管理經(jīng)驗或管理規(guī)范來充實我們當前的建筑行業(yè)，以實現(xiàn)我國建筑市場整體上的規(guī)范化與市場化。但是，就我國建筑工程索賠現(xiàn)狀來看，仍然存在一些不盡人意的地方。20世紀80年代中期，我國首次實行國際競爭性招標的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點。這是我國面對的第一個土建施工國際承包合同的管理，也首次認識到了工程索賠管理的重要性和復雜性。經(jīng)

13、歷了30多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備受業(yè)主、承包商以及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運用索賠以及是否運用得當，直接關(guān)系自己的利益，生存和發(fā)展。但是，工程索賠及其管理還是我國建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，仍存在一些問題，具體如下：(1) 法律尚不健全，索賠意識薄弱，索賠認識上有誤區(qū)有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習慣用法律手段和合同措施解決問題。另外，有些人或有些部門對索賠概念認識不夠，認為發(fā)生索賠，就必須受到法律的懲罰，附刑事責任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達的國家，沒有一項合同是沒有索賠就結(jié)束

14、的。索賠是一項正當?shù)臋?quán)利要求，是一項正常的業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在履行合同的基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補償。(2) 與索賠有關(guān)的服務(wù)跟不上，專業(yè)人才缺乏 有關(guān)專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當豐富的施工管理經(jīng)驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需要具備一定的財會貿(mào)易，公共關(guān)系等在內(nèi)的知識，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，這樣的人才缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理，知識素質(zhì)不高，懂經(jīng)濟管理的人才甚缺。(3) 索賠管理有關(guān)的理論研究不

15、成熟 ，無法滿足工程建設(shè)實踐的要求目前，工程索賠管理在我國建設(shè)行業(yè)還是一個成長性的事物，我國工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時會出現(xiàn)理論與工程實踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。(4) 索賠經(jīng)驗及索賠實例資料缺乏從某種意義上來說，工程索賠管理的成功實例資料不夠豐富，以及各自保護商業(yè)秘密也成為制約當前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因，近年來，我國工程承包企業(yè)的管理專家們認識到，工程索賠管理是目前我國工程項目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。過去的經(jīng)驗和教訓表明，由于工程承包商的索賠意識不強，不會主動尋找和辨別索賠機會，提不出有說服力的索賠計算方法，不能采取適合的索賠策略以

16、及索賠管理中信息技術(shù)的薄弱，都會給工程承包企業(yè)帶來了相當大的損失，使企業(yè)付出了沉重的代價 。1.3 本文研究的目的和意義工程項目施工索賠管理是為確保項目增加結(jié)算收入，確保承包人在施工中超過合同范圍的支出能得到相應(yīng)的補償?shù)囊豁椫匾ぷ?。通過索賠管理工作能增加收入，實現(xiàn)項目經(jīng)濟效益最大化，從而增加企業(yè)經(jīng)驗的積累，增強企業(yè)抵抗風險的能力。在索賠管理工作中施工企業(yè)必須依據(jù)合同、重視證據(jù)、講求技巧、樹立信譽，維護自己的合法權(quán)益，從而取得效益最大化。論文在研究的過程中注重了理論的可操作性和實用性，為承包商有效解決索賠爭端提供一些科學的、可行的方法和建議，以期能對我國工程項目管理者起到指導作用，提

17、高施工索賠的成功率以及索賠管理水平，希望通過索賠的程序，讓索賠管理者們把握索賠管理的重點，增加索賠管理工作的經(jīng)驗。1.4 本文的研究內(nèi)容構(gòu)思和工作任務(wù)論文站在業(yè)主和承包商的角度上，圍繞施工索賠管理進行了全面系統(tǒng)研究。首先，闡述了論文選題的來源、背景及工程項目施工索賠管理在國內(nèi)外發(fā)展的現(xiàn)狀及存在的實際性問題，然后從分析施工索賠的定義及產(chǎn)生原因出發(fā)，討論施工索賠的意義、處理程序以及索賠索賠管理的重點。其次，在闡述施工索賠決策過程的基礎(chǔ)上，引入索賠證據(jù)的重要性和索賠證據(jù)的收集，通過研究索賠證據(jù)來發(fā)現(xiàn)索賠機會的形成機理，并從態(tài)度、著眼點和靈活性三個方面研究索賠成功的技巧。第三，在識別了索賠機會并決定索

18、賠的基礎(chǔ)上，分別從業(yè)主方面和承包商方面對工程項目施工索賠的防范管理展開討論。最后結(jié)合索賠案例對施工索賠管理進行分析，并得出結(jié)論。第2章 索賠管理的基本理論2.1 索賠的原因(1) 業(yè)主違約引起的索賠業(yè)主違約常常表現(xiàn)為業(yè)主或其委托人未能按合同規(guī)定為承包人應(yīng)由提供的、使承包人得以施工的必要條件，或未能在規(guī)定的時間內(nèi)付款。比如業(yè)主未能按規(guī)定時間向承包人提供場所使用權(quán)，工程師未能在規(guī)定的時間內(nèi)發(fā)出有關(guān)圖紙、指示、指令或批復，工程師拖延發(fā)布各種證書（像進度付款憑證、移交證書等），業(yè)主提供材料等的延誤或不符合合同標準，還有工程師的不適合決定和苛刻檢查等。(2) 合同文件欠規(guī)范和用詞不嚴引起糾紛合同文件欠規(guī)

19、范是指合同文件規(guī)定不嚴謹甚至矛盾、合同的遺漏或錯誤。這勢必引起成本增加或工期延長，承包人與業(yè)主之間勢必會引起索賠問題。另外合同用詞不嚴謹，導致雙方對合同條款不同理解，從而引起工程索賠。例如“應(yīng)抹平整”，“足夠的尺寸”，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標準和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程師千變?nèi)f化的，人們從不同的角度對它有不同的理解，這就構(gòu)成了索賠本身的外部原因。(3) 施工條件變化引起的索賠在土木建筑工程中，施工現(xiàn)場條件的變化對工程和造價的影響很大，由于不利的自然條件及障礙，常常導致涉及變更，工期延長或成本大幅度增加，從而引起索賠。2.2 索賠的意義索賠的

20、意義主要表現(xiàn)在以下幾個方面(1) 工程索賠可以保證工程合同的順利實施。工程合同一經(jīng)簽訂，合同雙方的權(quán)利、義務(wù)將受到法律的保護，任何一方違約，均會受到合同法的制裁，這就可以約束雙方，以防違約事件的發(fā)生。索賠時誠信者的武器，是建設(shè)工程施工合同履行中的促進劑，對合同雙方認真履行合同均具有一定的促進作用。(2) 工程索賠可以體現(xiàn)合同雙方責、權(quán)、利的統(tǒng)一與平衡。合同中規(guī)定雙方的權(quán)利、義務(wù)及效益是統(tǒng)一的、平衡的、相輔相成的，如果不盡義務(wù)，則會失去權(quán)利，給對方創(chuàng)造索賠的機會。索賠時一個調(diào)節(jié)器，用于調(diào)節(jié)合同雙方的責任、權(quán)利與利益，使合同雙方在內(nèi)外客觀條件的變化下仍符合平等互利、等價有償?shù)脑瓌t。(2) 索賠時合

21、同與法律賦予企業(yè)依法求得經(jīng)濟利益的手段。工程索賠是合同與法律賦予合同雙方因?qū)υ馐軗p失而保護自身利益、追回經(jīng)濟損失、依法求得經(jīng)濟利益的手段，是正當?shù)?、公平的。通過索賠可以分清合同各方的責任，提高管理水平，增加企業(yè)的效益，促進企業(yè)的進一步發(fā)展。2.3 工程項目施工索賠的程序?qū)嶋H工程中，較為常見的是承包商對業(yè)主的索賠。按照我國建設(shè)工程施工合同（示范文本）1的規(guī)定，業(yè)主未能履行合同規(guī)定的各項義務(wù)或出現(xiàn)失誤以及應(yīng)由業(yè)主承擔責任的其他情況，造成工程延誤和承包商經(jīng)濟損失，承包商可以以書面形式向業(yè)主提出索賠，以獲得合理的經(jīng)濟補償。在合同執(zhí)行過程中，一旦發(fā)生索賠事件都應(yīng)按照合同條件具體規(guī)定，及時處理，并與工程進

22、度款的結(jié)算同時支付，按月清理。承包商索賠的一般程序及規(guī)定如下：(1) 索賠證據(jù)材料的準備證據(jù)材料的準備室工程索賠的第一步，也是事關(guān)索賠成敗的關(guān)鍵。證據(jù)材料應(yīng)當從索賠事件尚未實際發(fā)生就開始準備。有關(guān)工程索賠的證據(jù)材料主要有六類：招投標文件、建設(shè)工程施工合同及有關(guān)合同附件、工程簽訂文件、來往信函及會議記錄、施工現(xiàn)場記錄、各種施工圖紙、施工方案、施工計劃以及何種書面報告等。(2) 按合同規(guī)定期限提出索賠意向通知書索賠意向通知是維護自身索賠權(quán)利的一種書面形式的文件。按照我國建設(shè)工程施工合同（示范文本）1的規(guī)定，“在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知?！彼髻r通知書應(yīng)當簡明扼要，一般包括以下

23、內(nèi)容：索賠事件發(fā)生的時間、地點、索賠發(fā)生的原因、性質(zhì)、責任、承包商在事件發(fā)生后控制事件進一步發(fā)展采取的措施、主要合同依據(jù)、說明索賠事件的發(fā)生已經(jīng)給承包商帶來的后果、申明保留索賠的權(quán)利。(3) 編寫并提交索賠報告我國建設(shè)工程施工合同條件規(guī)定：承包商必須在發(fā)生索賠意向通知書后的28天內(nèi)或經(jīng)工程師同意的其他合理時間內(nèi)，向工程師提交一份詳細的索賠報告和有關(guān)資料。未能按時提交索賠報告，承包商將失去該索賠時間的索賠權(quán)。(4) 工程師索賠處理意見建設(shè)工程施工合同（示范文本）1規(guī)定：工程師在收到承包商送交的索賠報告和相關(guān)資料后28天內(nèi)予以答復，或要求承包商進一步補充索賠證據(jù)和理由。否則，視該項索賠已經(jīng)認可。工

24、程師審核后應(yīng)初步確定予以補償?shù)念~度，并與承包商就索賠的處理進行協(xié)商。如果協(xié)商沒有達成一致，工程師有權(quán)單方面作出處理決定。在工程師的授權(quán)范圍內(nèi)，可將結(jié)果通知承包商，抄送業(yè)主，如果在其權(quán)限之外，則應(yīng)報請業(yè)主批準。(5) 業(yè)主審查、處理索賠數(shù)額超過工程師的權(quán)限范圍時，可由業(yè)主直接審查索賠報告，并與承包商談判解決，工程師也應(yīng)參與談判，并可以做索賠爭議的協(xié)調(diào)人。業(yè)主將根據(jù)承包商的索賠報告和承包商的處理報告，綜合考慮各方面的實際情況作出是否批準工程師的處理決定。(6) 仲裁或訴訟若承包商同意接受協(xié)商結(jié)果或是最終處理決定，索賠時間宣告結(jié)束。若承包商不同意，索賠爭議將提交仲裁或訴訟，由仲裁機關(guān)或法院給出裁定書

25、或裁決書，以使索賠爭議最終解決。第3章 索賠管理3.1 工程項目施工索賠管理的重點索賠管理貫穿施工項目全過程，是為確保增加結(jié)算收入，確保承包人在施工中超過合同范圍的支出所能得到相應(yīng)的補償?shù)囊豁椫匾ぷ鳌?1) 做好工程項目前期、施工過程及概算清理、計價三階段工作一是項目前期要千方百計配合好設(shè)計院的工作，增加收入；二是項目施工過程中要確保所收集、整理的索賠資料合法、有效，滿足業(yè)主上級主管部門清概索賠的要求；三是項目概算清理、計價階段要確保應(yīng)增加的收入足額未次計價。(2) 認真研究施工承包合同認真研究施工承包合同，熟練掌握合同條款。合同時施工索賠最根本的依據(jù)，是分析合同調(diào)整的基礎(chǔ)上，一是從變更索賠

26、的角度用好合同條款，不失去任何應(yīng)有的索賠機會；二是從規(guī)避風險條款出發(fā)，把施工單位承包的風險損失減少到最低程度；三是一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的范圍，及時提出變更索賠要求；四是在編寫變更索賠報告文件和進行變更索賠談判時，運用合同知識來解釋和維護自己的變更索賠權(quán)。(3) 加強施工索賠日常管理工作具體包括以下兩個方面：一是基礎(chǔ)資料的收集整理。凡屬涉及索賠的方案變更、自然災(zāi)害、搶工期等等，項目部一定要做到把基礎(chǔ)資料隨時收集整理，不能過后再補。二是證明材料簽字手續(xù)及時齊全。有些索賠事件的時效性很強，當時進行簽認業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計都便于接受，相對容易一些。(4) 強化責任、注重依據(jù)、善于溝通，確保索賠目標

27、的實現(xiàn)強化責任就是要明確內(nèi)部職能部門及相關(guān)人員的責任，形成縱向到底，橫向到邊的責任體系，權(quán)利所限，利益所在，才能調(diào)動起各級的積極性、能動性、主動性想著權(quán)益最大化的目標去努力。注重依據(jù)就是以事實為依據(jù)，以政策為依據(jù)，以合同為依據(jù)，有依據(jù)直接為之，真正做到有據(jù)可循，有據(jù)可依，以理服人，最大限度的實現(xiàn)索賠目標。善于溝通就是要正確處理好與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理的關(guān)系，在實際工作中樹立良好的信譽，爭取得到其理解。只有渠道通、政策通、情感通，才能事事通。3.2 索賠的證據(jù)證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不能成立的。 索賠證據(jù)的基本要求索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性、關(guān)聯(lián)性

28、、全面性、法律證明效力和及時性。索賠的證據(jù)要求完全反映工程實際情況，實事求是，基本資料和數(shù)據(jù)要經(jīng)得住推敲，并且能夠相互說明，相互關(guān)聯(lián)，不能互相矛盾。證據(jù)的取得和證據(jù)的提出要及時全面，準確無誤，所提出的證據(jù)要能說明事件的全過程，有關(guān)的記錄、協(xié)議、紀要必須是當事人雙方簽署的，工程中的重大事件、特殊情況的記錄、測試必須由監(jiān)理工程師簽字認可。 索賠的主要證據(jù)索賠證據(jù)材料除招標文件、施工合同文本、經(jīng)業(yè)主認可的工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范外，還應(yīng)搜集保存以下材料：(1) 雙方的往來信件及各種會議紀要（會議紀要需要經(jīng)各方簽字后才可作為索賠的依據(jù)）；(2) 工程各項經(jīng)業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字的簽證；(3)

29、 工程有關(guān)設(shè)計交底記錄，變更圖紙、變更施工指令的送達日期記錄；(4) 工程中送停電、送停水和干擾事件影響的日期及恢復施工的工期；(5) 工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等；(6) 工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告；(7) 工程材料采購、定貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；(8) 國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件及規(guī)定；(9) 詳細的施工日志；(10) 與業(yè)主、監(jiān)理工程師的重要談話記錄等。3.3 索賠證據(jù)的收集 工程施工前的準備(1) 施工企業(yè)參與工程投標中標后，應(yīng)及時、謹慎地與發(fā)包方簽訂施工合同。水電工程一般造價額大，工期較長，不同工程的施工條件差異較大，工程結(jié)構(gòu)復雜。發(fā)包方在發(fā)中標通

30、知書前往往處于慎重考慮，會就招投標文件中的含糊不清的問題做進一步澄清，以保證能更真實的反映合同雙方的意愿。合同內(nèi)容應(yīng)盡可能的考慮周詳，措詞嚴謹，權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。承包商一定要在簽訂合同之前，盡可能發(fā)現(xiàn)業(yè)主有意或無意錯漏的工作或推脫責任內(nèi)容，對合同談判中提出的問題，要充分考慮不利后果，深入分析研究后再作答復，不能一味迎合業(yè)主，為取得工程項目而盲目承諾。對承包商不利的問題要講究策略。留下一些前提條件或限制條款，以利于今后的索賠成功。 另外，要認真研讀合同文件，其文件包括：合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；專用條款；技術(shù)標準、規(guī)范及其相關(guān)技術(shù)文件；招標圖紙；工程量清單；

31、工程報價單或預(yù)算書等，要進行變更索賠立項，首先要認真研讀招投標文件中相關(guān)部分的技術(shù)商務(wù)條款，尤其是施工圖冊。因為中標后設(shè)計單位提供的施工詳圖與招標施工圖冊存在很多差異，一般情況下，這樣的差異就是變更索賠立項的重要依據(jù)。通常情況下招投標文件中的技術(shù)和商務(wù)條款較為苛刻，已為施工單位變更索賠立項設(shè)立了很多的障礙，通過仔細研讀，以便找到變更立項的突破點(2) 工程開工前應(yīng)搜集有關(guān)資料。包括工程地點的交通條件、“三通一平”情況，供水、供電是否滿足施工需要？水、電價格是否超過預(yù)算價？地下水位的高度，土質(zhì)狀況，是否有障礙物等。組織各專業(yè)技術(shù)人員仔細研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯誤、不明、不符合實

32、際、各專業(yè)之間相互沖突等等問題。組織有關(guān)人員認真會審圖紙，解決上述問題，明確施工做法，落實材料、設(shè)備的規(guī)格型號和質(zhì)量檔次要求。認真做好施工圖紙會審紀要。施工圖紙會審紀要是施工合同的重要組成部分，也是索賠的重要依據(jù)。因此，施工單位必須重視圖紙會審。 施工過程的收集、簽證(1) 施工過程中應(yīng)做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄。如工程資料、施工組織設(shè)計和施工進度記錄、施工現(xiàn)場的各種記錄（如施工記錄、監(jiān)理填寫的施工記錄和各種簽證、各 種資料的交接記錄等）氣候報告、工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告、建筑材料和和設(shè)備的有關(guān)記錄、憑證和報表、 結(jié)算報表、支付清單、各種會計核算資料，表示可對施工過程照

33、相或攝像以作為資料。(2) 積累一切可能涉及索賠論證的資料，同監(jiān)理、設(shè)計、業(yè)主單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題會議應(yīng)該做好文字記錄等并爭取會議參加人簽字，作為正式文檔資料。同時，應(yīng)建立嚴密的工程日志，承包方執(zhí)行監(jiān)理工程師指令的情況、抽查試驗記錄、工序驗收記錄、計量記錄、日進度記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議事件的具體情況等。同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。對于采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒有相應(yīng)預(yù)算定額計價的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補充預(yù)算定額，經(jīng)建設(shè)單位或有關(guān)部門認可，作為結(jié)算依據(jù)。也可與建設(shè)單位協(xié)商價格。(3) 施工過

34、程中停水、停電的時間，供材及設(shè)備的進場時間、數(shù)量、質(zhì)量記錄等，都應(yīng)有詳細的記錄。及時辦理設(shè)計變更、技術(shù)核定、工程施工部位驗收等簽證手續(xù)。(4) 因建設(shè)單位或監(jiān)理單位責任造成工程返工、停窩工、增加工程量等，應(yīng)要求工期順延，并提出索賠。因特殊情況導致施工難度增加，材料損耗增大，或工期延長，也應(yīng)提出索賠。施工組織設(shè)計或施工方案中需要修改、補充、明確的內(nèi)容也應(yīng)及時簽證。 工程項目施工索賠改善措施探討(1) 制度建設(shè)給我國建設(shè)合同制度的事實帶來很大的困難，不利于我國合同管理與國際慣例接軌。建筑業(yè)管理體制和機制是建立在嚴格的法制基礎(chǔ)之上的。健全的建筑業(yè)法規(guī)體系是政府建設(shè)主管部門管理建筑市場的主要依據(jù)，是建

35、筑市場運行機制有序進行的基本保證。由于我國建筑企業(yè)不重視合同管理，缺乏合同管理人才，因此建筑工程合同管理制度在我國沒有得到廣泛的施行，即使一些單位有合同管理制度，也過于形式化，并不完善。而建立與國際接軌的合同管理制度必須做到建筑工程合同各方內(nèi)部建立專職合同管理部門；在施工企業(yè)內(nèi)部建立合同實施保證體系，做好合同實施控制、合同變更管理、合同分包管理、合同資料管理以及合同評價管理；嚴格執(zhí)行成本、工期和質(zhì)量管理計劃。(2) 法規(guī)與管理我國必須加強建設(shè)法規(guī)及配套法規(guī)的立法研究，制定建筑市場的法規(guī)體系規(guī)劃，提高關(guān)于立法規(guī)范化、立法表述、立法技術(shù)、立法程序等方面的理論水平，避免法規(guī)之間交叉重疊，改變原有的立

36、法程序，實行科學嚴謹?shù)姆ㄒ?guī)編制程序，保證法規(guī)相互銜接，形成嚴密的管理體系。加快制訂適應(yīng)市場經(jīng)濟體制要求，有利建筑業(yè)法制的法律法規(guī)，并使之齊全、配套、完善，并且抓緊對已頒布的各項法規(guī)的貫徹落實。招投標階段的重要性要求我國必須加強招投標階段的管理，健全招投標管理法規(guī)，協(xié)調(diào)各有關(guān)部門和各管理環(huán)節(jié)。規(guī)范標書和招標程序，完善方法，改進目前的評標、定標方法，力求科學、合理、公正。提高招標管理的水平，加快向國際管理靠攏。(3) 人才培養(yǎng)與國際接軌的合同管理人才，不僅掌握國際建筑工程項目管理技術(shù)理論、國際管理有關(guān)的法律，熟練運用標準國際示范文本，熟悉施工合同管理，而且，由金融方面的知識，能熟練運用外語進行交流

37、，同時具備開拓進取的創(chuàng)新意識和跨學科的應(yīng)變能力。合同管理和索賠是高智力型的、涉及全局的，同時又是專業(yè)性、技術(shù)性強，極為復雜的管理工作。建筑企業(yè)如果擁有這樣知識全面、經(jīng)驗豐富的合同管理與索賠人才，一方面可以直接提高項目的合同管理與索賠水平，另一方面也可以以點帶面，為企業(yè)培養(yǎng)出更多的合同管理與索賠人才，從而使整個企業(yè)的合同管理水平提高。(4) 索賠策略索賠管理不僅是工程項目管理的一部分，而且是承包商經(jīng)營管理的一部分。如何看待和對待索賠，實際上是承包商對利益和關(guān)系、利益和信譽的權(quán)衡。不能積極有效的進行索賠，承包商會蒙受經(jīng)濟損失進行索賠，或多或少的會影響合同雙方的合作關(guān)系，而索賠過多過濫，會損害承包商

38、的信譽，影響承包商的長遠利益。索賠策略是承包商經(jīng)營管理的一部分，索賠策略必須體現(xiàn)承包商的整個經(jīng)營戰(zhàn)略，體現(xiàn)承包商長遠利益與當前利益、全局利益與局部利益的統(tǒng)一。國內(nèi)建筑行業(yè)長期以來受多種因素影響，對索賠策略缺乏理性的研究和探討，這將直接影響國內(nèi)企業(yè)利用國際慣例索取正當?shù)睦妗?.4 索賠成功的技巧索賠管理作為國際工程管理的一個重要環(huán)節(jié)，不僅可以補償承包商因過失和風險等因素而導致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個重要手段。但在實踐中，許多國際工程索賠的結(jié)果并不客觀，那么，如何在國際工程索賠管理中取得成功，應(yīng)做好以下幾個方面： 承包商要加強內(nèi)部管理許多承包

39、商內(nèi)部管理松散混亂，計劃實施不嚴，成本控制不力，這些都是導致索賠失敗的重要原因。承包商應(yīng)當從以下幾個方面著手加強內(nèi)部管理：(1) 索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應(yīng)派出高級管理人員負責索賠事務(wù)，并設(shè)有專門的合同管理部門，培養(yǎng)熟悉工程實務(wù)和合同只是的合同管理人員，并應(yīng)把合同部置于各業(yè)務(wù)部門的核心地位。(2) 加強合同管理，研究分析合同條款的含義，并注意收集與合同條款的含義，并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、訂貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。(3) 加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責任，及時提出索賠。例如，使用專

40、業(yè)項目進度管理軟件可以有效的提高進度管理的效率。(4) 加強成本管理，有效控制和嚴格審核成本支出，通過比較預(yù)算成本和實際成本，為索賠提供依據(jù)。(5) 進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。 承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技巧很多承包商在索賠時處理不當，直接導致了索賠的失敗。承包商處理索賠可遵循以下幾個原則：(1) 承包商應(yīng)抱有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。(2) 承包商應(yīng)加強與合同

41、各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師之間的關(guān)系，以使索賠工作得以順利進行。(3) 承包商處理索賠應(yīng)有一定的藝術(shù)性。例如在索賠開始時應(yīng)用語委婉，盡量不傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時，則應(yīng)該采用較為強硬的措施。另外，索賠可采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。3.5 索賠的防范索賠防范主要是從兩方面來討論，即：業(yè)主方面和承包商方面。 業(yè)主方面業(yè)主方是工程承包合同的主導方，關(guān)鍵問題的決策要由業(yè)主掌握。有經(jīng)驗的業(yè)主總是預(yù)先采取措施防治索賠的發(fā)生，還善于針對承包商提出的索賠為自己辯護，以減少責任。此外，業(yè)主還經(jīng)常主動提出反索賠，以抵消、反擊承包商提出的索賠。在實際工程中，業(yè)主方面可采取的措施如下：

42、(1) 增加限制索賠的合同條款業(yè)主最常用的方式是通過對某些常用合同條件的修改，增加一些限制索賠條款，以減少責任，將工程中的風險轉(zhuǎn)移到承包商一方，防止可能產(chǎn)生的索賠。 (2) 提高招標文件質(zhì)量業(yè)主可通過做好招標前的準備工作，提高招標文件的質(zhì)量，委托技術(shù)力量強的咨詢公司準備招標文件，以提高規(guī)范和圖紙的質(zhì)量，減少設(shè)計錯誤和缺陷，防止漏項，并減少規(guī)范和圖紙的矛盾和沖突，避免承包商由此而提出索賠。(3) 全面履行合同規(guī)定的義務(wù)業(yè)主要做好合同規(guī)定的工程施工前期準備工作（如：按時移交無障礙物的工地、支付預(yù)付款、移交圖紙），并按時履行合同規(guī)定的義務(wù)（如：按時向承包商提供應(yīng)由業(yè)主提供的設(shè)備、材料等，協(xié)

43、助承包商辦理勞動卡、居住卡），防止和減少由于業(yè)主的延誤或違約而引起的索賠。(4) 改變建筑工程承包方式和合同形式在傳統(tǒng)的建設(shè)工程承包中，往往由于圖紙變更和規(guī)范缺陷產(chǎn)生大量索賠。因此，近年來，在英、美一些國家，業(yè)主為了減少索賠，增加建設(shè)項目成本的確定性，減少風險，往往將設(shè)計和施工一并委托一家承包商總承包，由承包商對設(shè)計和施工質(zhì)量負責，達到預(yù)防和減少索賠、控制工程建設(shè)成本的目的。(5) 建立索賠信號系統(tǒng)業(yè)主預(yù)防并減少索賠的一個有效方法，就是盡早發(fā)現(xiàn)索賠征兆與信號，及時采取準備措施，有針對性地做好詳細記錄，以便提出索賠與反索賠，避免延誤索賠時機，使索賠權(quán)利受到限制。 承包商方面依據(jù)合同條件規(guī)定，為了

44、維護承包商應(yīng)得的經(jīng)濟利益，賦予了承包商的索賠權(quán)利，所以承包商是索賠事件的發(fā)起者。但是為了承包商自身的利益和信譽，承包商應(yīng)慎重使用自己的權(quán)利。一方面要建好工程，加強合同管理和成本管理，控制好工程進度，預(yù)防業(yè)主的反索賠；另一方面要善于申報和處理索賠事項，盡量減少索賠的數(shù)量，并實事求是的進行索賠。一般地講，在預(yù)防和減少索賠與反索賠方面，可采取以下措施：(1) 嚴肅認真的對待投標報價在每項工程招標投標與報價過程中，承包商都應(yīng)仔細認真研究招標文件，全面細致的進行施工現(xiàn)場勘查，認真的進行投標估算，正確的決定報價。切不可疏忽大意進行報價，或為了中標，故意壓低標價，企圖在中標后靠索賠彌補盈利。(2) 注意簽訂

45、合同時的協(xié)商與談判承包商在中標以后，在與業(yè)主正式簽訂合同的談判過程中，應(yīng)對工程項目合同中存在的疑問進行澄清并對重大工程風險問題，提出來與業(yè)主協(xié)商談判，以修改合同中不適當?shù)牡胤?。特別是對于工程項目承包合同中的特殊合同條件，若不允許賠償，付款無限制期限，無利息等，都要據(jù)理力爭，促成對這些合同條款的修改，以“合同談判紀要”的形式寫成書面內(nèi)容，作為本合同文件的有效組成部分。這樣，對合同中的問題都補充為明文規(guī)定條款，也可預(yù)防和避免施工中不必要的索賠爭端。(3) 加強施工質(zhì)量管理承包商應(yīng)嚴格按照合同文件中規(guī)定的設(shè)計、施工技術(shù)標準和規(guī)范進行工作，并注意按設(shè)計圖施工，從原材料到各工藝工序嚴格把關(guān)，進行全面的質(zhì)

46、量管理，盡量避免和消除工程質(zhì)量事故的缺陷，則可避免業(yè)主對施工缺陷的反索賠事項的發(fā)生。(4) 加強施工進度計劃與控制承包商應(yīng)盡力做好施工組織與管理，從各個方面保證施工進度計劃地實現(xiàn)，防止由于承包商自身管理不善造成的工程進度拖延。(5) 注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴大承包商應(yīng)注意業(yè)主不得隨意工程變更及工程范圍擴大。另外，所有的工程變更都必須有書面的工程變更指令，以便對變更工程進行計價。若業(yè)主或監(jiān)理工程師下達了口頭變更指令，要求承包商執(zhí)行變更工作，承包商可以予以書面記錄，并請業(yè)主或監(jiān)理工程師簽字確認，若監(jiān)理工程師不確認，承包商可以不執(zhí)行該變更工程，以免得不到應(yīng)有的經(jīng)濟補償。(6) 加強工程成

47、本的核算與控制承包商的工程成本管理工作是保證實現(xiàn)施工經(jīng)濟效益的關(guān)鍵工作。也是避免和減少索賠的關(guān)鍵所在。第4章 索賠案例分析案例：發(fā)包人造成承包人停窩工損失的索賠案例4.1 案例背景A房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（以下簡稱A公司）對其開發(fā)建設(shè)的“XX商業(yè)中心工程”進行施工招標，經(jīng)評標程序確定B建設(shè)有限責任公司（以下簡稱B建筑公司）中標。該商業(yè)中心工程為地下3層地上4層，建筑面積112167m2的混凝土框架剪力墻結(jié)構(gòu)，合同價格為固定總價1.62億元，開工日期為2010年9月20日，竣工日期為2012年3月19日，施工總?cè)諝v天數(shù)為546天。雙方于2010年9月10日按照GF-1999-0201建設(shè)工程施工合同

48、范本1簽訂了合同（以下簡稱施工合同），并于同日到建委辦理了合同備案手續(xù)。4.2 索賠事件過程描述2010年9月20日，B建筑公司依約組織人員進場施工，在施工中出現(xiàn)了以下情形：1. 由于施工現(xiàn)場原有住戶拒絕拆遷，監(jiān)理工程師下令停止土方開挖施工，直到2011年6月10日才具備土方開挖條件；2. 2011年7月20日土方開挖完畢，A開發(fā)公司又向B建筑公司發(fā)出了變更設(shè)計規(guī)模和標準的通知書，將樓層增加2層，增加建筑面積近2萬平方米，由于是邊設(shè)計、邊報批、邊施工，2012年9月5日A開發(fā)公司才獲得變更后的建設(shè)工程規(guī)劃許可證，同年12月5日A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交付給B建筑公司；3. 2013年

49、3月17日在完成地下2層地板和柱施工后，A開發(fā)公司又發(fā)出變更指令，要求將地下2層以上每層高度由原來的4.35米變更為4.80米，同時發(fā)來了設(shè)計草圖，并稱設(shè)計變更很快會獲得批準。B建筑公司為了不耽誤工程進度，就根據(jù)變更指令和設(shè)計草圖將地下2層頂板按照4.8米進行了模板支護和鋼筋綁扎，監(jiān)理工程師也予以隱蔽工程驗收，但由于沒有合法的設(shè)計變更圖紙，為了慎重起見，B建筑公司拒絕澆筑混凝土，工程被迫于2013年4月20停工。由于A開發(fā)公司遲遲不能提供建筑層高變更的合法設(shè)計圖紙和變更規(guī)劃批準文件，B建筑公司見復工遙遙無期，且停工造成的損失還在不斷擴大，就提出了多項停窩工索賠。A開發(fā)公司對B建筑公司的索賠不予

50、承認，為此，B建筑公司于2013年7月22日按照合同約定的仲裁爭議條款向某仲裁委員會申請仲裁。在仲裁請求事項中，B建筑公司提出了以下索賠事項：要求A開發(fā)公司支付不能按時提供施工場地、不能按時提供變更圖紙等給B建筑公司造成的停窩工損失5141余萬元，同時請求工期相應(yīng)順延。4.3 仲裁案件庭審情況B建筑公司在仲裁申請書及代理意見中稱，其在三個階段發(fā)生的停窩工損失，都是由于A開發(fā)公司過錯造成的：第一階段是A開發(fā)公司拖延提供施工場地導致開工延期。B建筑公司從2010年9月20日就組織人員、機械設(shè)備和物資材料進場施工，因場地拆遷受阻，直到2011年6月10日才具備全面土方開挖條件，導致停窩工9個月，為此

51、計算停窩工損失費用合計1079余萬元。第二階段是A開發(fā)公司延期提供完整施工圖紙導致停窩工。B建筑公司從2011年7月20日土方開挖完畢起，因A開發(fā)公司發(fā)生增加樓層和建筑面積等重大設(shè)計變更，直到2012年9月5日才獲得的變更后的建設(shè)工程規(guī)劃許可證，2012年12年5日A開發(fā)公司才將變更后的完整施工圖紙交給B建筑公司，導致B建筑公司不能按照合同約定的進度計劃正常組織施工，停窩工達16個月，為此計算停窩工損失費合計2609萬余元。第三階段是A開發(fā)公司不能提供變更樓層高度的合法圖紙導致停工。B建筑公司從2013年4月20日全面停工起至申請仲裁之日的2013年7月23日止，停工達3個月，計算停窩工損失費合計1453萬余元，而且仲裁期間若不能恢復施工，停工損失將繼續(xù)擴大。A開發(fā)公司答辯稱：本案工程雖然拒不拆遷滯后，但大部分場地已經(jīng)平整完畢，基槽開挖沒有收到太大影響；本案工程雖然發(fā)生了增加面積的設(shè)計變更，但報批期間也陸續(xù)提供了設(shè)計草圖給B建筑公司指導施工，工程也沒有實際停工；A開發(fā)公司下發(fā)變更建筑層高的指令后，B建筑家公司也已經(jīng)完成了模板支護和鋼筋綁扎，并經(jīng)過隱蔽工程驗收，可以進行澆筑混凝土的施工。所以B