過程審核提問記錄表

1、過程審核提問記錄表要素審核提問和提問內(nèi)容提問記錄評分1 供方/原材料11是否允許已認(rèn)可的且有質(zhì)量能力的供方供貨？公司采購是在經(jīng)評審具有資格的合格分供方進行采購，包括：1初選：在確定供方之前，必須有質(zhì)量管理體系的評價結(jié)果（認(rèn)證/審核）生產(chǎn)件批準(zhǔn)合格供方名單；2每月進行采購的業(yè)績評定；3檢查采購合同、到貨臺賬證明均在合格供方采購；4檢查供方供貨質(zhì)量臺賬及進貨檢驗證明均符合要求；5每年進行對分供方進行過程審核，促進其質(zhì)量能力的提高1012是否確保供方所供產(chǎn)品的質(zhì)量達到供貨協(xié)議要求？1有按要求配置的實驗室，并經(jīng)需方認(rèn)可，執(zhí)行實驗室控制程序；2根據(jù)圖紙/技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)質(zhì)量協(xié)議、檢驗規(guī)程實施檢測；3材料檢

2、驗執(zhí)行進貨檢驗計劃，并達到質(zhì)量規(guī)定要求；4本公司與對分供方簽定質(zhì)量保證協(xié)議，按質(zhì)量保證書中的項目由工廠進行驗證檢查，對工廠無法驗證檢查項目在檢查指導(dǎo)書中規(guī)定委托認(rèn)可試驗室作驗證101.3是否評價供貨實物質(zhì)量？與要求有偏差時是否采取措施？每批原材料進行進廠檢查、判定。采購部建立供貨質(zhì)量業(yè)績檔案（質(zhì)量/成本/服務(wù)），每月進行的進貨質(zhì)量統(tǒng)計，業(yè)績評定。在績效不佳時制訂能力提高計劃；出現(xiàn)與要求有偏差時，要求分供方立即采取改進措施，本公司再進行跟蹤驗證（包括改進后的實物質(zhì)量的檢驗/測量記錄）。特殊情況停止供貨、限期整改1014是否與供方就產(chǎn)品與過程的持續(xù)改進商定了質(zhì)量目標(biāo)并付之落實？“防止缺陷、減少變差

3、、持續(xù)改進”是公司永恒的主題，每年把原材料進貨檢驗結(jié)果反饋給分供方并提出改進要求/目標(biāo)，并落實。81 供方/原材料15已批量供貨的產(chǎn)品是否得到所要求的批量生產(chǎn)認(rèn)可，并落實了所要求的改進措施？新的分供方、新的/更改過程執(zhí)行PPAP認(rèn)可程序，同時上報主機廠認(rèn)可。對分供方提供的質(zhì)量保證書中的項目由公司進行驗證檢查，對圖紙/質(zhì)量協(xié)議/技術(shù)規(guī)范中規(guī)定的性能指標(biāo)進行定期檢驗/驗證，對出現(xiàn)偏差分供方提出的措施進行落實1016是否對顧客提供的產(chǎn)品，執(zhí)行了與顧客商定的方法？1控制，驗證，貯存，運輸，確保質(zhì)量與性能2在出現(xiàn)缺陷與丟失情況時的信息交流3質(zhì)量文件（質(zhì)量現(xiàn)狀、質(zhì)量歷史）1017原材料庫存量是否適合于生產(chǎn)

4、要求？每月檢查原材料庫存情況，保證適應(yīng)生產(chǎn)要求貯存，并采用看板卡片等目視管理，分垛位存放，制定原材料和外購件瓶頸應(yīng)急戰(zhàn)略查個別品種原材料，未能滿足最小庫存量要求718原材料/內(nèi)部剩余料是否有合適的進料和儲存方法？嚴(yán)格按倉庫管理細則，對原材料貯存管理，確保先進先出，清潔、防損傷和污染，對每個垛位明顯標(biāo)識，對剩余料、不合格料、待驗料設(shè)專門區(qū)域隔離，確保不混批、混料；102 人員/素質(zhì)21是否對員工委以監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量/過程質(zhì)量的職責(zé)和權(quán)限？工廠制訂崗位描述，明確全廠各級員工任務(wù)/職責(zé)，應(yīng)具備的崗位基本素質(zhì)和技能要求，并經(jīng)考核合格持證上崗。達不到基本要求列入培訓(xùn)計劃。同時參與技術(shù)改進活動，依據(jù)本崗位職責(zé)

5、和工序操作指導(dǎo)書來監(jiān)控質(zhì)量過程、如執(zhí)行首末件檢查，設(shè)備點檢，X-R控制圖來進行監(jiān)控；人員培訓(xùn)應(yīng)突出崗位培訓(xùn)即崗位應(yīng)知應(yīng)會1022是否對員工委以負責(zé)生產(chǎn)設(shè)備/生產(chǎn)環(huán)境所負的責(zé)任和權(quán)限？每位員工負有參與設(shè)備TMP（設(shè)備預(yù)防性維護保養(yǎng)）、發(fā)現(xiàn)設(shè)備出現(xiàn)問題報告維修、按規(guī)定對設(shè)備和模具進行管理和相應(yīng)記錄、檢查量具發(fā)現(xiàn)問題報檢的職責(zé)；同時對生產(chǎn)環(huán)境執(zhí)行“6S”現(xiàn)場管理要求。有些關(guān)鍵配件，需現(xiàn)用先買823員工是否適合于完成所交付的任務(wù)，并保持其素質(zhì)？所有員工都進行上崗培訓(xùn)包括FMEA、指導(dǎo)書、產(chǎn)品知識、安全、環(huán)保知識等，使操作者獲得相應(yīng)知識并具有資格證明同時人教部在執(zhí)行年度培訓(xùn)計劃的基礎(chǔ)上，完成了員工素質(zhì)考

6、評記錄工作。使員工都懂得與自己工作有關(guān)的工作程序、文件、工藝，對從事的崗位、級別一目了然。102 人員/素質(zhì)24是否有包含頂崗規(guī)定的人員配置計劃？適應(yīng)生產(chǎn)要求，由人教部和生產(chǎn)單位考慮了員缺勤因素，制定頂崗人員辦法，頂崗人員名單（根據(jù)瓶頸工序的測定制定并考慮缺勤因素）保證頂崗人員素質(zhì)人員配置計劃僅包括關(guān)鍵工序和瓶頸工序，未包括所有工序725是否有效地使用了提高員工工作的積極性的方法？工廠開展員工滿意度測評、質(zhì)量信息反饋、合理化建議、勞動競賽、QC小組活動、全勤獎勵、雙革、質(zhì)量評比103 生產(chǎn)/設(shè)備/工裝31生產(chǎn)設(shè)備/工裝模具是否能保證滿足產(chǎn)品特定的質(zhì)量要求？對關(guān)鍵工序設(shè)備及重要特性值每月進行工序

7、能力/機器難力調(diào)查，要求CPK1.33/CMK1.67，對重要工藝參數(shù)采取SPC控制方法，對特殊工序采取連續(xù)監(jiān)控。對設(shè)備點檢和設(shè)備故障統(tǒng)計分析和預(yù)防維護保養(yǎng)，對修理設(shè)備進行機器能力測算，以CMK1.67作為設(shè)備修理驗收條件之一。工裝、模具從定義上也是設(shè)備的一部分，納入設(shè)備點檢中832在批量生產(chǎn)中使用的檢驗、試驗設(shè)備是否有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？量檢具按控制計劃要求配備，保證測量精度要求。對所有在用檢測設(shè)備/量檢具按規(guī)定由技術(shù)監(jiān)督局周期進行檢定，保證在有效期內(nèi)和有效標(biāo)識；對于量檢具周期檢定中和現(xiàn)場抽查中出現(xiàn)的失效或不合格按計量程序文件規(guī)定評估和追蹤。并按產(chǎn)品要求進行各種性能的試驗。2006年按APQP

8、計劃對百分表、千分尺、游標(biāo)卡尺三類量檢具進行重復(fù)性分析，測量系統(tǒng)可以接受；1033生產(chǎn)工位、檢驗工位是否符合要求？按TS16949標(biāo)準(zhǔn)重新修訂現(xiàn)場管理規(guī)定，產(chǎn)品在制品定置管理，改善作業(yè)環(huán)境和檢驗崗位環(huán)境，使之符合產(chǎn)品和工作內(nèi)容要求?？紤]人機工程學(xué)，昭明條件和保持整齊和清潔，對環(huán)境保護裝置有計劃地維護，保證正常工作，正確合理使用工位器具，保證安全生產(chǎn)。查機加工檢測工位照明效果不理想。834在生產(chǎn)文件和檢驗文件中是否標(biāo)出所有的重要技術(shù)要求并堅持執(zhí)行？依據(jù)特殊特性清單中規(guī)定的重要技術(shù)要求在PFMEA、控制計劃、工藝文件/檢驗文件、作業(yè)指導(dǎo)書中作出“”標(biāo)識，并在控制中重點控制1035對產(chǎn)品調(diào)整/更換是

9、否配備了必須的輔助器具？制訂產(chǎn)品調(diào)整計劃，各需要對外觀和表面質(zhì)量進行控制的工序都配置外觀標(biāo)樣和表面粗糙度標(biāo)樣，以便比對檢查，配置極限標(biāo)樣，防止出現(xiàn)超差1036是否具備進行批量生產(chǎn)起始認(rèn)可，并記錄調(diào)整數(shù)據(jù)和偏差情況？對于新產(chǎn)品及過程的更改執(zhí)行PPAP程序；現(xiàn)場沒有對于批量生產(chǎn)正式生產(chǎn)前、更換工裝/模具后、中間停機（非設(shè)備原因）后等因素執(zhí)行首、末件檢驗制度；737要求的糾正措施是否按時落實，并檢查其有效性？每項措施均進行跟蹤驗證，能夠按時落實并實施有效。104 運輸/搬運/貯存/包裝41產(chǎn)品數(shù)量/批次大小是否按需求而定，并有目的地運往下一道工序？根據(jù)工序特點配置足夠的工序空間，放置產(chǎn)品的專用工位器

10、具，要求定置存放，盡可能地減少在制品，對各工序采取工序質(zhì)量跟蹤卡，對產(chǎn)品進行批號標(biāo)識和跟蹤，以及下工序?qū)ι瞎ば蛸|(zhì)量認(rèn)可制度，真正做到不接受不合格品、不制造不合格品、不傳遞不合格品，保證向下道工序只供合格品；1042產(chǎn)品/零件是否按要求存放，運輸器具/包裝方法是否按產(chǎn)品/零件的特性而定？按倉庫管理細則每月對產(chǎn)品成品的貯存質(zhì)量進行檢查，確保產(chǎn)品不受損傷，監(jiān)控貯存時間，超期的重新清潔防銹。產(chǎn)品/零件按要求存放，運輸器具/包裝等按主機廠要求，考慮產(chǎn)品零件的特點而設(shè)計；能保證在貯存和運輸過程中不受損壞或質(zhì)量降低1043廢品、返工返修件和調(diào)整件以及車間里的剩余料是否堅持分開存放并標(biāo)識？按“6S”管理要求在

11、生產(chǎn)現(xiàn)場劃定區(qū)域，對廢品、返修品和調(diào)整件設(shè)有隔離箱/區(qū)，廢品有專人定期收集處理；產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識明顯：廢品紅色；返工品/待處理黃色等，防止不合格品的誤用1044整個物流是否能確保不混批/不混料，并保持其可追溯性？產(chǎn)品從原材料投入到包狀交付各個環(huán)節(jié)進行批號跟蹤，使用產(chǎn)品質(zhì)量跟蹤卡，記錄和跟蹤每批產(chǎn)品，保證每批產(chǎn)品的追溯性；有的填寫不規(guī)范，不清楚745模具/工具、工裝、檢驗、測量和試驗設(shè)備是否按要求存放？車間針對工裝模具、檢測器具/標(biāo)樣，建賬、設(shè)卡管理，做好防護不銹蝕，整齊和清潔，定置標(biāo)識存放，保證在使用閑置期合理存放和保護有個別操作人員完工后未將檢具保養(yǎng)維護85 缺陷分析/糾正措施/持續(xù)改進51是否

12、完整地記錄質(zhì)量數(shù)據(jù)/過程數(shù)據(jù)并具有可評價性？1進行設(shè)備點檢、首末件檢查、原始記錄完整，對特殊工藝參數(shù)作了連續(xù)監(jiān)控記錄。2交接班記錄中有當(dāng)班聲產(chǎn)情況（如：停機、工藝改進、維修設(shè)備、質(zhì)量情況）3記錄中顯示的異常及時采取了措施1052是否用統(tǒng)計技術(shù)進行了分析質(zhì)量數(shù)據(jù)/過程數(shù)據(jù)并導(dǎo)出了改進計劃？1進行了機器能力指數(shù)、工序能力指數(shù)定期測定、分析，以指導(dǎo)工藝改進和設(shè)備進行TPM；2對關(guān)鍵工序進行控制圖分析；3對月質(zhì)量狀況統(tǒng)計排列分析；4對產(chǎn)品缺陷分析制定優(yōu)先減少計劃；5對生產(chǎn)制造能力進行分析評價；以上導(dǎo)入改進計劃并按PDCA方法進行1053與產(chǎn)品要求/過程要求有偏離時，是否分析了原因，并檢查糾正措施？產(chǎn)品

13、/過程出現(xiàn)缺陷或偏差時，由技術(shù)部、質(zhì)量部、責(zé)任單位進行分析，查明原因，制訂糾正措施以及預(yù)防措施。使用的方法有：過程能力分析、檢具能力分析、QC小組活動、8D方法等；有的產(chǎn)品缺陷分析不夠徹底，仍有重新發(fā)生的可能754對過程和產(chǎn)品是否定期進行審核？根據(jù)審核計劃定期進行過程審核、產(chǎn)品審核。確定的過程工序/工藝流程；對審核報告提出的問題，組織相關(guān)部門分析原因，實施改進措施并進行跟蹤驗證關(guān)閉1055對產(chǎn)品和過程是否進行持續(xù)改進？按標(biāo)準(zhǔn)要求對產(chǎn)品和過程進行持續(xù)改進立項；2005及2006年的持續(xù)改進提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，充分考慮了顧客的需求但與TS16949要求和工廠的需要還存在一些差距，持續(xù)改進深度和廣度還有待提高856對產(chǎn)品和過程是否具有確定的目標(biāo)值，并監(jiān)控是否達到目標(biāo)？產(chǎn)品指標(biāo)如優(yōu)等品率、廢品率、過程工序指標(biāo)等相關(guān)目標(biāo)進行了分解，并對目標(biāo)進行了監(jiān)控、考核與展示106 服務(wù)/顧客/滿意度61顧客對產(chǎn)品有抱怨時，是否能及時做好售后服務(wù)？顧客對產(chǎn)品有抱怨時，對其進行分析、提出措施，進行實施、驗證，同時做好相應(yīng)的服務(wù)工作。遇到不能解決的問題時，技術(shù)人員不知道溝通渠道862對顧客