中國大唐集團公司效能監(jiān)察辦法

1、中國大唐集團公司效能監(jiān)察辦法大唐集團制200844號2008年9月10日第一章總則第一條為進一步規(guī)范中國大唐集團公司（以下簡稱集團公司）系統(tǒng)效能監(jiān)察工作，促進監(jiān)察對象正確履行職責(zé)，完善企業(yè)管理，提高企業(yè)效能，實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團公司實際，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團公司本部和系統(tǒng)各企業(yè)。第三條效能監(jiān)察是針對影響企業(yè)效能的有關(guān)業(yè)務(wù)事項或活動過程，監(jiān)督檢查監(jiān)察對象貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和企業(yè)管理制度，以及履行工作職責(zé)行為的正確性，發(fā)現(xiàn)管理缺陷，糾正行為偏差，促進企業(yè)規(guī)范管理和自我完善，提高企業(yè)效能的綜合性監(jiān)控工作。第四條效能監(jiān)察按照集團公司三

2、級責(zé)任主體的職責(zé)分工，實行“分級監(jiān)察、分級負(fù)責(zé)”的管理體制。第五條效能監(jiān)察應(yīng)堅持企業(yè)黨政主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、有關(guān)業(yè)務(wù)部門配合實施，發(fā)揮監(jiān)察部門的專門監(jiān)督作用和有關(guān)業(yè)務(wù)部門的職能監(jiān)督作用，形成監(jiān)督合力，促進企業(yè)內(nèi)部“大監(jiān)督”格局建設(shè)的工作機制第六條效能監(jiān)察工作應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）堅持監(jiān)察工作與企業(yè)中心工作相結(jié)合；（二）堅持建章立制與完善企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制約機制相結(jié)合；（三）堅持過程監(jiān)督與重點監(jiān)控相結(jié)合；（四）堅持監(jiān)察部門與有關(guān)業(yè)務(wù)部門的監(jiān)督職能相結(jié)合；（五）堅持預(yù)防與教育、監(jiān)督檢查與改進管理、獎勵與懲處相結(jié)合。第二章職責(zé)及權(quán)限第七條集團公司主要職責(zé)（一）建立健全集團公司系統(tǒng)

3、效能監(jiān)察管理制度體系；（二）部署、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和考核集團公司系統(tǒng)效能監(jiān)察工作;（三）組織推廣和交流效能監(jiān)察工作經(jīng)驗；（四）接受上級監(jiān)察機關(guān)的檢查和指導(dǎo)。第八條分、子公司主要職責(zé)（一）建立健全分、子公司系統(tǒng)效能監(jiān)察管理制度體系；（二）制訂本企業(yè)效能監(jiān)察年度工作計劃；（三）布置、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和考核所管理和所屬企業(yè)效能監(jiān)察工作;（四）組織推廣和交流所管理和所屬企業(yè)效能監(jiān)察工作經(jīng)驗;（五）完成上級監(jiān)察部門交辦的其他工作。第九條基層企業(yè)主要職責(zé)（一）建立健全本企業(yè)效能監(jiān)察管理制度體系；（二）制訂本企業(yè)效能監(jiān)察年度工作計劃，并組織落實；（三）對上級監(jiān)察部門提由的整改建議制訂整改措施并及時落實；（四）完

4、成上級監(jiān)察部門交辦的其他工作。第十條主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)本企業(yè)效能監(jiān)察工作，主要職責(zé)是:（一）明確效能監(jiān)察的分管領(lǐng)導(dǎo)，建立本企業(yè)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組；（二）批準(zhǔn)效能監(jiān)察立項、工作報告、考核獎懲等；（三）定期聽取本企業(yè)效能監(jiān)察工作情況匯報；（四）健全企業(yè)監(jiān)察機構(gòu)，配備專職監(jiān)察人員，為本企業(yè)開展效能監(jiān)察提供組織保證。第十一條效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組的主要職責(zé)是：（一）指導(dǎo)、檢查和考核效能監(jiān)察工作；（二）審議效能監(jiān)察年度工作計劃和總結(jié)報告；（三）批準(zhǔn)監(jiān)察建議書，協(xié)調(diào)效能監(jiān)察工作關(guān)系，處理與效能監(jiān)察工作有關(guān)的重要事項。第十二條監(jiān)察部門負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的日常工作，主要職責(zé)是:（一）組織實施效能監(jiān)察工作，包括選題立項、

5、制訂方案、組織實施、總結(jié)、評審和成果上報等；（二）對效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題提由監(jiān)察建議；（三）組織開展調(diào)查研究、業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作交流等；（四）負(fù)責(zé)將效能監(jiān)察的有關(guān)信息錄入網(wǎng)上辦公系統(tǒng)；（五）對監(jiān)察建議落實情況進行跟蹤檢查；（六）完成上級監(jiān)察部門和本企業(yè)效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。第十三條有關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)效能監(jiān)察的配合工作，主要職責(zé)是：（一）參與效能監(jiān)察的選題立項、方案制訂；（二）配合效能監(jiān)察的組織實施；（三）落實監(jiān)察建議；（四）與監(jiān)察部門共同完成效能監(jiān)察總結(jié)和評審工作。第十四條監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察工作具有下列權(quán)限：（一）要求監(jiān)察對象提供與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料,并對有關(guān)情況作曲說明；（

6、二）查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察項目有關(guān)的文件、資料,核實效能監(jiān)察項目的有關(guān)情況；（三）經(jīng)本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，責(zé)令監(jiān)察對象停止損害公司資產(chǎn)、企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為；（四）建議暫停涉嫌嚴(yán)重違法違紀(jì)人員的職務(wù);（五）參加與效能監(jiān)察工作有關(guān)的會議。第三章主要內(nèi)容第十五條對企業(yè)管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)管理者貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部各項管理制度的情況；勤政高效履行職責(zé)情況；民主科學(xué)決策情況。第十六條對生產(chǎn)管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及各級工作人員安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況;安全生產(chǎn)監(jiān)督機構(gòu)及人員履行職責(zé)情況；安全生產(chǎn)管理的各項制度執(zhí)行及考核情況。第十七條對經(jīng)營管理活動

7、進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、投融資、工程立項等活動是否符合國家政策、法規(guī)和集團公司相關(guān)規(guī)定；企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃、生產(chǎn)經(jīng)營計劃落實情況；經(jīng)濟責(zé)任制指標(biāo)完成及考核情況。第十八條對干部人事、勞動合同、薪酬保險進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)選撥任用干部執(zhí)行相關(guān)規(guī)定情況；勞動合同簽訂和執(zhí)行情況；薪酬分配和勞動保險執(zhí)行相關(guān)規(guī)定情況。第十九條對燃料和物資管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)燃料和物資管理制度是否健全，采購、驗收等環(huán)節(jié)是否建立內(nèi)部監(jiān)督機制，燃料、物資的管理執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和制度情況，相關(guān)部門管理人員履職情況。第二十條對財務(wù)管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)執(zhí)行國家財政法規(guī)、財經(jīng)紀(jì)律和集團公司及

8、本企業(yè)財務(wù)管理制度情況；建立企業(yè)內(nèi)控監(jiān)督機制情況；履行財務(wù)管理監(jiān)督職責(zé)情況。第二十一條對基建管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)在基建項目的設(shè)計、施工、監(jiān)理和主輔設(shè)備采購等執(zhí)行國家招標(biāo)投標(biāo)法和集團公司招標(biāo)、監(jiān)督管理制度情況；對工程安全、質(zhì)量、工期、造價實施有效管理和監(jiān)督情況。第二十二條對行政后勤管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)在交通工具、辦公用品、生活福利等管理方面執(zhí)行有關(guān)政策、規(guī)定和制度情況；相關(guān)部門管理人員履職情況。第二十三條對多種經(jīng)營管理活動進行效能監(jiān)察，主要檢查企業(yè)多種經(jīng)營管理執(zhí)行國家政策、規(guī)定和企業(yè)內(nèi)部管理制度情況；對多經(jīng)企業(yè)財務(wù)管理監(jiān)督情況。第四章方法和程序第二十四條效能監(jiān)察的主要

9、方法包括專項監(jiān)督檢查和專項效能監(jiān)察兩種。（一）專項監(jiān)督檢查，對監(jiān)察對象執(zhí)行國家法律、法規(guī)和企業(yè)管理制度情況進行監(jiān)督檢查。（二）專項效能監(jiān)察，對監(jiān)察對象履行工作職責(zé)情況進行監(jiān)察，促進監(jiān)察對象改善管理，提高企業(yè)效能。第二十五條專項監(jiān)督檢查程序包括制訂方案、組織實施、提出建議并督促整改、總結(jié)歸檔等。（一）制訂專項監(jiān)督檢查方案，并報效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)；（二）成立由監(jiān)察部門牽頭和有關(guān)業(yè)務(wù)部門參加的專項監(jiān)督檢查組；（三）向監(jiān)察對象發(fā)出通知，監(jiān)察對象按要求進行自查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正企業(yè)管理中的偏差及違規(guī)行為；（四）專項監(jiān)督檢查組對監(jiān)察對象進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題提出建議并督促整改；（五）監(jiān)察部門負(fù)責(zé)撰寫專項監(jiān)

10、督檢查總結(jié)。第二十六條專項效能監(jiān)察程序包括選題立項、制訂方案、組織實施、監(jiān)察報告和評審、立卷歸檔等。（一）選題立項1上級監(jiān)察部門統(tǒng)一組織的專項效能監(jiān)察項目;2本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人直接指定的專項效能監(jiān)察項目；3監(jiān)察部門會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門研究擬定并報批的專項效能監(jiān)察項目。選題確定后須填寫專項效能監(jiān)察立項表（見附件1）。（二）制訂方案。監(jiān)察部門負(fù)責(zé)制訂專項效能監(jiān)察實施方案，方案內(nèi)容包括：立項目的和依據(jù)、項目負(fù)責(zé)人及成員、工作內(nèi)容及實施步驟等。（三）組織實施1將監(jiān)察事項書面通知監(jiān)察對象；2檢查監(jiān)察對象的履職行為，對發(fā)現(xiàn)的行為偏差進行分析并查找體制、機制和制度等方面存在的原因；3監(jiān)察部門研究提出監(jiān)察建議，并填

11、寫效能監(jiān)察建議書（見附件2），有關(guān)業(yè)務(wù)部門及時提出整改措施并落實；4.專項效能監(jiān)察實施過程應(yīng)有書面記錄，簡要情況每兩個月錄入網(wǎng)上辦公系統(tǒng)專項效能監(jiān)察實施情況記錄表（見附件3）。（四）監(jiān)察報告。效能監(jiān)察項目實施終結(jié)后，監(jiān)察部門擬訂效能監(jiān)察項目報告，經(jīng)批準(zhǔn)后存檔，并錄入網(wǎng)上辦公系統(tǒng)。報告內(nèi)容包括：監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、監(jiān)察建議及整改落實情況等。（五）評審。效能監(jiān)察項目實施終結(jié)后，監(jiān)察部門會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對項目效能監(jiān)察工作情況按照中央企業(yè)效能監(jiān)察優(yōu)秀項目評審辦法（試行）進行評審。（六）立卷歸檔。匯總整理立項審批表、實施方案、監(jiān)察通知、監(jiān)察建議、監(jiān)察報告、評審等有關(guān)

12、資料，立卷歸檔。第二十七條監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對本企業(yè)開展專項監(jiān)督檢查和專項效能監(jiān)察工作的總體情況進行年度總結(jié)。分、子公司監(jiān)察部門應(yīng)將本企業(yè)及所管理和所屬企業(yè)年度效能監(jiān)察工作總結(jié)及效能監(jiān)察項目總結(jié)表（見附件4）于每年11月30日前報集團公司監(jiān)察局。第五章監(jiān)察建議及整改第二十八條監(jiān)察部門對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的下列行為偏差，經(jīng)批準(zhǔn)后下達監(jiān)察建議。（一）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行國家法律法規(guī)和公司章程，以及重要決策、決議、決定等，應(yīng)予糾正的；（二）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行集團公司管理制度的，或存在管理缺陷的；（三）企業(yè)管理決策、決定、工作程序以及經(jīng)營管理活動不適當(dāng)，應(yīng)予糾正的；（四）其他需要提出監(jiān)察建議的。第二十九條監(jiān)察對象

13、接到監(jiān)察建議后應(yīng)提出整改措施，并在監(jiān)察建議規(guī)定的時間內(nèi)整改完畢。不能按時完成整改的，在征得提出監(jiān)察建議的部門同意后，可以再延長15個工作日。第六章考核與獎懲第三十條效能監(jiān)察納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實行日?？己撕湍甓瓤己讼嘟Y(jié)合。日常考核是監(jiān)察部門對其布置的效能監(jiān)察日常工作完成情況進行的考核。年度考核是以日?？己藶榛A(chǔ)，結(jié)合項目整改措施落實情況、總結(jié)和評審情況進行的考核。第三十一條效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組對效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)的下列機構(gòu)和人員，可以建議給予獎勵：（一）企業(yè)經(jīng)營管理者正確履行職責(zé)，模范遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，經(jīng)營管理成效顯著、貢獻突生的；（二）監(jiān)察機構(gòu)認(rèn)真開展效能監(jiān)察取得重大經(jīng)濟和

14、社會效益的；（三）監(jiān)察人員忠于職守，堅持原則，有效制止違法違規(guī)違紀(jì)行為，避免或挽回重大國有資產(chǎn)損失，貢獻突生的；（四）控告、檢舉重大違法違規(guī)違紀(jì)行為的有功人員；（五）其他應(yīng)當(dāng)給予獎勵的。第三十二條監(jiān)察對象違反本辦法，有下列情形之一的，由監(jiān)察部門會同有關(guān)業(yè)務(wù)部門對其提由批評、警告；情節(jié)嚴(yán)重，造成重大影響的，給予相應(yīng)的行政處分：（一）無正當(dāng)理由不落實監(jiān)察建議的；（二）阻撓、拒絕監(jiān)察人員行使職權(quán)的；（三）拒絕提供有關(guān)文件、資料和證明材料或提供偽證的；（四）拒絕就監(jiān)察部門所提問題作曲解釋和說明的；（五）其他需要給予行政處分的。第三十三條在效能監(jiān)察工作中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對象有玩忽職守、失職、瀆職等行為，給企業(yè)

15、造成重大經(jīng)濟損失的，應(yīng)對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。第三十四條在效能監(jiān)察工作中，監(jiān)察人員發(fā)生違紀(jì)行為的，由所在企業(yè)根據(jù)情節(jié)給予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。第七章附則第三十五條集團公司各分、子公司應(yīng)結(jié)合工作實際,依據(jù)本辦法制定具體實施辦法，并報集團公司監(jiān)察局備案。第三十六條本辦法由集團公司監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。第三十七條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原中國大唐集團公司效能監(jiān)察辦法（大唐集團制200529號）同時廢止。附件：1專項效能監(jiān)察立項表2 效能監(jiān)察建議書3 專項效能監(jiān)察實施情況記錄表4 效能監(jiān)察項目總結(jié)表專項效能監(jiān)察立項表單位：（蓋章

16、）年月日項目名稱項目類別項目負(fù)責(zé)人立項時間計劃完成時間組織部門配合部門立項原因及監(jiān)察目的實施方案效t胴察領(lǐng)導(dǎo)組意見簽名年月日主要負(fù)責(zé)人審批®見簽名年月日效能監(jiān)察建議書監(jiān)字XX號關(guān)于XX建議XX單位（部門）名稱：通過對XX項目進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你單位（部門）存在以下問題：1.2.依據(jù)集團公司效能監(jiān)察辦法第XX規(guī)定，特提由如下監(jiān)察建議：1.2.請在日內(nèi)完成整改，并以書面形式將整改情況報XX（簽發(fā)部門）。（監(jiān)察部門蓋章）年月日專項效能監(jiān)察實施情況記錄表單位：（蓋章）年月日項目名稱項目類別項目負(fù)責(zé)人立項日期計劃完成日期組織部門配合部門實施過程實施過程記錄整改建議及落實情況填表人:部門負(fù)責(zé)人:效能監(jiān)察項目總結(jié)表單位：（蓋章）年月日項目總數(shù)總計項