內(nèi)審員考試試卷(帶答案).

1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范內(nèi)審員考核試卷（答案）姓名：部門：得分： 一、定項(xiàng)選擇題（每題 2 分，共 20 分。多選、少選均不得分）1、管理業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的審核準(zhǔn)則包括：（ ABCD ）A、GB/T29490 標(biāo)準(zhǔn)B、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件C、適用的法律法規(guī)和其它要求D、客戶和相關(guān)方的要求2、審核的一般程序包括：（ ABC ）A、審核準(zhǔn)備B、審核實(shí)施C、糾正措施的跟蹤D、審核報(bào)告3、審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的（ A ）與審核準(zhǔn)則對(duì)比的結(jié)果。A、審核證據(jù)B、審核結(jié)論C、審核記錄D、審核事實(shí)4、內(nèi)審檢查表的四要素包括：（ ABD ）A、去哪里B、找誰C、記什么C、查什么5、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范采用的過程

2、方法包括（ ABC ）A、檢查B、策劃C、實(shí)施D 觀察6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：（ABCD）A、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的記錄B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo)C、知識(shí)產(chǎn)權(quán)手冊D、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序7、內(nèi)審首次會(huì)議的參加人員包括內(nèi)審組成員和（ C ），必要時(shí)邀請(qǐng)其它人員參加。A、總經(jīng)理B、管理者代表C、受審部門主管D、各部門主管8、在研發(fā)項(xiàng)目階段，應(yīng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對(duì)（ ABC ）等進(jìn)行分析。A、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩rB、知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況C、競爭對(duì)手狀況D、商業(yè)秘密情況9、在采購合同中應(yīng)明確：（ ABD ）A、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬B、許可使用范圍C、供方信息D、侵權(quán)責(zé)任10、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范由（ C

3、）提出并歸口。A、國家質(zhì)檢總局B、國家標(biāo)準(zhǔn)化研究院C、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局D、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)三、判斷題（每題 1 分，共 10 分）1、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)審屬于第一方審核。（ ）2、恒力泰公司聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司）對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于第三方審核。（ × ）3、恒力泰公司安排自己的審核員和聘請(qǐng)的第三方機(jī)構(gòu)（通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司） 的審核員一起對(duì)其供應(yīng)商進(jìn)行的審核屬于結(jié)合審核。（ × ） 4、內(nèi)審員在不影響審核公正的前提下可以安排審核本部門的工作。 （ × ）5、 內(nèi)審首次會(huì)議由管理者代表負(fù)責(zé)主持。（ × ）6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針是

4、指知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向。（ ）7、企業(yè)應(yīng)在所有的職能和層次建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)。（ × ）8、企業(yè)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組和知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。 （ ）9、知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針和知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)應(yīng)由管理者代表制定。（ × ）10、企業(yè)員工對(duì)外發(fā)表專業(yè)技術(shù)論文應(yīng)進(jìn)行審批。（ ）四、填空題（每空 1 分，共 20 分）1、審核是為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的形成文件的過程。2、審核結(jié)論是審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。3、年度審核計(jì)劃的內(nèi)容包括：每次審核時(shí)間、 審核區(qū)域/部門、審核的標(biāo)準(zhǔn)要素。應(yīng)確保全年審核

5、覆蓋所有標(biāo)準(zhǔn)要素至少一次。5、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范實(shí)施的日期是：2013 年 3 月 1 日6、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范采用的指導(dǎo)原則包括：戰(zhàn)略導(dǎo)向、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與7、在獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)前，應(yīng)進(jìn)行必要的 檢索 和分析。8、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進(jìn)行評(píng)估。9、應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算費(fèi)用，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊、登記、 維持等事項(xiàng)。10、知識(shí)產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、 數(shù)據(jù)庫 、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、辦公場所等。五、簡答題（每題 5 分，共 20 分）1、與審核準(zhǔn)則有關(guān)的證據(jù)的獲得方法主要有哪些？ 答：主要有以下一些方法：（1） 觀察到的事實(shí)；（2） 通過測量得到的數(shù)據(jù)；（3

6、） 通過試驗(yàn)的方法證實(shí)的事實(shí)；（4） 通過其他手段，如查記錄、文件獲得的事實(shí)。2、簡述內(nèi)審檢查表的作用。答：其作用包括：（1） 指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖；（2） 明確審核要點(diǎn)和方法；（3） 確保審核 的和完整，避免遺漏；（4） 減少組員之間不必要的重復(fù)；（5） 保持審核的方向和節(jié)奏；（6） 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性；（7） 審核的客觀證據(jù)，幫助撰寫審核報(bào)告。3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)審輸入包括哪些內(nèi)容？ 答：包括：（1） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、上標(biāo)；（2） 企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；（3） 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本情況 及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息；（4） 技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；（5） 前期審核結(jié)果。4、如何作好知識(shí)產(chǎn)

7、權(quán)保密的控制？ 答：通過以下措施：（1） 明確涉密人員，設(shè)定保密等級(jí)和接觸權(quán)限；（2） 明確可能造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；（3） 明確涉密信息，規(guī)定保密等級(jí)、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；（4） 明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員的活動(dòng)范圍等。六、案例分析題（每題 15 分，共 30 分）：對(duì)題目給出的信息進(jìn)行分析，確定是否存在不符合，若存在不符合，請(qǐng)描述不符合事實(shí)、判定不符合的標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)及不符合性質(zhì)。1 、在研發(fā)中心查閱受審核方名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查了專利200510100163.8、 200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，其

8、中受理通知書、授予發(fā)明專利權(quán)通知書（2005101001638）、辦登通知書（2005101001638）有存檔，而未見其他的中間文件（答復(fù)審查意見通知書等）；并抽查了專利 2011102457037 的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。答：存在不符合。不符合事實(shí)描述：在研發(fā)中心查閱名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查專利200510100163.8、 200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，未見答復(fù)審查意見通知書等各種中間文件；另抽查了專利2011102457037 的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。不符合標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)：不符合 4.2.4 c)“外來文件和記錄文件完整，明確保管方式和保管期限”。不符合性質(zhì)：一般不符合。2、查閱受審核方與代理機(jī)構(gòu)就專利申請(qǐng)個(gè)案簽訂的代理委托合同（例如：2015 年 5 月28 日與廣州三環(huán)佛ft分公司簽訂），合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。答：存在不符合不符合事實(shí)描述：查閱受審核方