2015版質(zhì)量管理方案計(jì)劃體系審核要點(diǎn)

1、2021版質(zhì)量與環(huán)境治理體系審核注：1、 、4.1、4.2、6.1為治理層主管總體籌劃性條款；2、 7.1.6組織的知識(shí)：治理層和各個(gè)區(qū)域均涉及；3、 8.3產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開發(fā)一般不屬于不適用條款第一局部各部門審核要素分布一、治理層Q/E：4、組織環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境；4.2 理解相關(guān)方需求與期望4.3 確定治理體系范圍(含質(zhì)量治理體系不適用要求：設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用；確定外包過程)4.4 治理體系及其過程5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用5.1.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.2 以顧客為著焦點(diǎn)(Q)5.2 方針5.2.1 制定方針5.2.2 溝通方針5.3 組織的崗位責(zé)任和權(quán)限6、籌劃6.1 應(yīng)對(duì)

2、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措6.1.1 總那么6.1.2 Q/6.1.4E籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措6.2 目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)籌劃6.2.1 目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的舉措籌劃6.3 變更籌劃7.1 資源7.1.1 總那么7.1.6 組織的知識(shí)7.4信息溝通7.5.1文件化信息總那么9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總那么9.3治理評(píng)審10.1改良總那么10.3持續(xù)改良二、企管部E/O6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的籌劃6.2.1 質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)6.2.2 實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)的籌劃7.1 資源7.1.5 監(jiān)視和測(cè)量資源；7.1.6 Q組織的知識(shí)包含環(huán)境方面知識(shí)7.5形成文件的信息8.1Q運(yùn)行的籌劃和限制8.6Q產(chǎn)品和效勞的放行國(guó)家監(jiān)

3、督檢驗(yàn)8.7Q不合格運(yùn)行輸出的限制9.1.3Q分析與評(píng)價(jià)9.2內(nèi)部審核10.2不合格和糾正舉措6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制三、平安環(huán)保部含污水處理場(chǎng)E6.1.1 E總那么6.1.2 E環(huán)境因素6.1.3 E合規(guī)性義務(wù)6.1.4 息交流新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)8.1 E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制8.2 E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)9.1.1 E環(huán)境績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量與分析9.1.2 E環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)含組織知識(shí)治理10.2E環(huán)境不符合和糾正舉措四、技術(shù)部門7.1.6Q組織的知識(shí)8.5. 1Q生產(chǎn)和效勞提供的限制8.5.6Q變更限制4.1 理解組織及其環(huán)境；4.2 理解相關(guān)方需求與期望6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉

4、措6.1.2Q/6.1.4E籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措8.3Q產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開發(fā)6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制五、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)設(shè)備治理7.1.3Q根底設(shè)施7.1.4Q過程運(yùn)行環(huán)境7.1.6Q組織的知識(shí)6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制六、銷售部門8.2Q產(chǎn)品和效勞的要求8.5.3Q顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中顧客財(cái)產(chǎn)8.5.5Q交付后的活動(dòng)9.1.2Q顧客滿意7.1.6Q組織的知識(shí)6.1.2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制七、供給部門、外包過程主管部門8.4.1 Q采購物資分類、外包過程確定8.4.2 Q限制和類型和程度8.4.3 Q給外部供方的信息8.4.4 Q顧客和

5、供方財(cái)產(chǎn)其中外部供方財(cái)產(chǎn)8.4.5 Q組織的知識(shí)8.4.6 E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制八、人力資源部門7.1 Q/E人員7.1.6Q組織的知識(shí)7.2 Q/E水平7.3 Q/E意識(shí)7.4 .2E環(huán)境因素8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制九、庫房8.5.2Q標(biāo)識(shí)和可追溯性8.5.4Q防護(hù)6.1.2E環(huán)境因素8.1 E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制8.2 E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)十、生產(chǎn)廠包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)8.5.1 Q生產(chǎn)和效勞提供的限制8.5.2 Q標(biāo)識(shí)和可追溯性8.5.4 Q防護(hù)8.6Q產(chǎn)品和效勞的放行8.7Q不合格輸出的限制6.1.2E環(huán)境因素8.1 E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制8.2 E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與

6、響應(yīng)第二局部審核要點(diǎn)一、治理層Q/E：1、規(guī)劃治理：包括：4、組織環(huán)境；4.1理解組織及其環(huán)境；4.2理解相關(guān)方需求與期望；6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措：6.1.1總那么、6.1.2Q/6.1.4E籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措1查是否制定戰(zhàn)略籌劃/規(guī)劃治理制度；（ 2） 查企業(yè)戰(zhàn)略籌劃中的產(chǎn)品戰(zhàn)略：市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)、產(chǎn)品定位與開發(fā)的中長(zhǎng)期開展規(guī)劃；（ 3） 查企業(yè)戰(zhàn)略中的環(huán)境戰(zhàn)略社會(huì)責(zé)任.2、 4.3確定治理體系范圍含質(zhì)量治理體系不適用要求：設(shè)計(jì)開發(fā)一般不可以不適用；確定外包過程、4.4治理體系及其過程3、 5.1.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾1詢問對(duì)最高治理者對(duì)質(zhì)量與環(huán)境治理體系有效性承當(dāng)責(zé)任的熟悉；（2） 了

7、解質(zhì)量與環(huán)境方針和目標(biāo)與戰(zhàn)略方向的一致性；（3） 查標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換時(shí)如何將質(zhì)量、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求融入業(yè)務(wù)過程的；（4） 了解如何開展溝通的；（5） 了解內(nèi)部鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)；（6） 了解治理和治理機(jī)制；4、 5.1.2以顧客為著焦點(diǎn)Q1了解顧客群；（2） 了解如何開展顧客效勞的；（3） 了解近期獲得哪些獎(jiǎng)勵(lì)；5、 5.2方針15.2.1制定方針：方針內(nèi)容及內(nèi)涵；（ 2） 5.2.2溝通方針：與08版相似；6、 5.3組織的崗位責(zé)任和權(quán)限1查組織機(jī)構(gòu)與崗位責(zé)任；2查是否設(shè)置治理者代表；7、 6.2目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)籌劃16.2.1目標(biāo)（2） 6.2.2實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的舉措籌劃是否表達(dá)SMWRT法那么8、 6.3變更籌劃：查變

8、化；9、查企業(yè)人員配置、生產(chǎn)裝置水平等；10、 7.1.6組織的知識(shí)：1查是否建立知識(shí)治理制度；（ 2） 了解知識(shí)的獲取、傳遞特別是沒有形成文件的知識(shí)、保存、運(yùn)用和、創(chuàng)新如知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理等；11、 7.4信息溝通了解內(nèi)部外溝通渠道是否暢通；12、 7.5.1文件化信息總那么詢問治理體系文件結(jié)構(gòu)當(dāng)不形成文件化信息導(dǎo)致知識(shí)喪失、影響知識(shí)共享時(shí),必須形成文件化信息；13、 9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)總那么；9.3治理評(píng)審；10.1改良總那么；10.3持續(xù)改良詢問企業(yè)的改良機(jī)制；1查閱治理評(píng)審輸入、輸出是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求,包括是否包括戰(zhàn)略籌劃內(nèi)容；2查重大改良舉措.、企管部E/O1、6.2目標(biāo)及其

9、實(shí)現(xiàn)的籌劃16.2.1質(zhì)量與環(huán)境目標(biāo)：調(diào)閱目標(biāo)的制定與分解；26.2.2實(shí)現(xiàn)治理目標(biāo)的籌劃：查目標(biāo)的制定與分解是否符合SMART法那么,查考核情況；（2） 1.5監(jiān)視和測(cè)量資源；1查監(jiān)視和測(cè)量資源配置；（3） 查監(jiān)視和測(cè)量資源計(jì)量溯源；（4） 查是否存在監(jiān)視和測(cè)量資源失準(zhǔn)及其處理.3、7.1.6Q組織的知識(shí)包含環(huán)境方面知識(shí)1查是否制定知識(shí)治理制度；2了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的.4、 7.5形成文件的信息1查體系文件結(jié)構(gòu)（2） 查文件標(biāo)識(shí)方式；（3） 查文件編、審、批、發(fā)、改、廢；（4） 查外來文件限制；（5） 查記錄目錄以及標(biāo)識(shí)、保存等.5、 8.1Q運(yùn)行的籌劃和限制、8.5

10、生產(chǎn)和效勞提供過程限制1查產(chǎn)品及其生產(chǎn)流程；（2） 查作業(yè)文件目錄；（3） 查作業(yè)文件在換版是否進(jìn)行了流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及限制籌劃；（4） 查生產(chǎn)過程中的特殊過程及過程確認(rèn)；6、 8.6Q產(chǎn)品和效勞的放行國(guó)家監(jiān)督檢驗(yàn)7、 8.7Q不合格運(yùn)行輸出的限制8、 9.1.3Q分析與評(píng)價(jià)：查治理體系的監(jiān)控機(jī)制；9、 9.2內(nèi)部審核與之前無重大區(qū)別11、10.2不合格和糾正舉措與之前無重大區(qū)別6.1.2E環(huán)境因素與之前無重大區(qū)別8.1 E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制與之前無重大區(qū)別三、平安環(huán)保部E1、 6.1.1E總那么；6.1.2E環(huán)境因素1查是否按新版標(biāo)準(zhǔn)修改了程序文件；（2） 查是否根據(jù)生命周期觀點(diǎn)檢查原有的

11、環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)表,包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、原材料采購、廢棄包裝物、廢棄廢棄物和處置等；（3） 查變更后的環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)；2、 6.1.3E合規(guī)性義務(wù)1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修訂原“法規(guī)與其他要求限制程序；（2） 查法規(guī)與其他要求清單,補(bǔ)充有關(guān)合同、環(huán)境方面操作規(guī)程方面內(nèi)容；3、 7.4E信息交流新版標(biāo)準(zhǔn)的重點(diǎn)1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改有關(guān)信息交流程序,包括：建立過程、內(nèi)部與外部信息交流方面要求；（ 2） 查內(nèi)部信息交流與外部信息交流的有關(guān)證據(jù).4、 8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行限制文件,包括制度與操作規(guī)程：包括：（2） 限制層級(jí)；（3） 變更限制；（4） 對(duì)外包方施加

12、影響；（5） 從生命周期觀點(diǎn)實(shí)施限制,包括：設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、外包方限制、運(yùn)輸與廢棄物處置等；（6） 現(xiàn)場(chǎng)巡視與檢查污水處理場(chǎng)的污水處理流程、在線監(jiān)測(cè)記錄、污泥處理情況.5、 8.2E環(huán)境應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)1是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了原應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序；（2） 查演練記錄.6、 9.1.2E環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)含組織知識(shí)治理1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了合規(guī)性評(píng)價(jià)限制程序；（2） 查合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄；（3） 了解涉及本部門的知識(shí)獲取、傳承、共享、保存的情況.7、 9.1.1：抽查污染排放監(jiān)測(cè)報(bào)告、本錢治理8、 10.2E環(huán)境不符合和糾正舉措1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)修改了相關(guān)程序；（ 2） 查是否發(fā)生不符合、事故性排放以及處置

13、情況與記錄.四、技術(shù)部門1、 8.5.1Q生產(chǎn)和效勞提供的限制、8.5.6Q變更限制1產(chǎn)品及生產(chǎn)流程；（2） 關(guān)鍵與特殊過程風(fēng)險(xiǎn)思維、防錯(cuò)籌劃（3） 查是否進(jìn)一步梳理了相關(guān)過程；（4） 查作業(yè)文件是否符合新標(biāo)準(zhǔn)要求；（5） 查變更限制.2、 4.1理解組織及其環(huán)境；4.2理解相關(guān)方需求與期望；6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措；6.1.2Q/6.1.4E籌劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的舉措查新、擴(kuò)、改工程的可行性研究中的市場(chǎng)調(diào)研、競(jìng)爭(zhēng)分析和最終結(jié)論；3、 8.3Q產(chǎn)品和效勞的設(shè)計(jì)和開發(fā)查產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)類型；1了解工藝設(shè)計(jì)與變更的類型；2、 22021版質(zhì)量治理體系刪減了“設(shè)計(jì)與開發(fā),查本次轉(zhuǎn)換編制的設(shè)計(jì)和開發(fā)限制程

14、序；3、 3查設(shè)計(jì)開發(fā)的相關(guān)資料.4、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門5、 8.1E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門6、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門五、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)設(shè)備治理1、 7.1.3Q根底設(shè)施與08版6.3無大區(qū)別2、 7.1.4Q過程運(yùn)行環(huán)境與08版6.4大在區(qū)別3、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門4、 81E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門5、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門六、銷售部門（1） 8.2Q產(chǎn)品和效勞的要求1查是否重新梳理了部門工作流程,是否按新版標(biāo)準(zhǔn)如增加顧客財(cái)產(chǎn)處理、有關(guān)產(chǎn)品應(yīng)急舉措方面修改了程序和其他文件；（2） 按新標(biāo)準(zhǔn)查顧客溝通證據(jù)；（3） 按新標(biāo)準(zhǔn)查合同評(píng)審以

15、及變更處理方面的證據(jù).2、 8.5.3Q顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中顧客財(cái)產(chǎn)查顧客財(cái)產(chǎn)的類型及限制要求與記錄；3、 8.5.5Q交付后的活動(dòng)：與合同評(píng)審結(jié)合進(jìn)行；4、 9.1.2Q顧客滿意1查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)程序；（ 2） 查顧客滿意信息的收集.5、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門6、 81E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門7、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門七、供給部門、外包過程主管部門1 、查是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修訂了相關(guān)程序2、查8.4.1Q采購物資分類、外包過程確定3、 8.4.2Q限制和類型和程度1查合格供方與外包方表；（ 2） 查合格供方與外包方評(píng)價(jià)與選擇記錄包括績(jī)效評(píng)價(jià)4、 8.4.3

16、Q給外部供方的信息抽查有關(guān)采購與外包合同,看其是否包括：產(chǎn)品和效勞的質(zhì)量要求、放行方式、外包方的人員要求、外部供方的績(jī)效監(jiān)測(cè)要求、驗(yàn)證與確認(rèn)活動(dòng)安排等.5、 8.5.3Q顧客和供方財(cái)產(chǎn)其中外部供方財(cái)產(chǎn)：查有無外部供方財(cái)產(chǎn)治理方面情況及限制情況；6、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門7、 81E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門8、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門八、人力資源部門1、 、是否按新標(biāo)準(zhǔn)要求修改了相關(guān)文件；2、 7.1Q/E人員：查企業(yè)的人力資源配置情況3、 7.2Q/E水平、7.3Q/E意識(shí)：查人員水平方面的規(guī)定是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；4、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門5、 81E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門6、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門九、庫房1、 、8.5.2Q標(biāo)識(shí)和可追溯性2、 8.5.4Q防護(hù)3、 6.1.2E環(huán)境因素同其他部門4、 81E環(huán)境運(yùn)行籌劃和限制同其他部門5、 7.1.6Q組織的知識(shí)同其他部門十、生產(chǎn)廠包括原料、中間產(chǎn)品、成品檢驗(yàn)1） 8.5.1Q生產(chǎn)和效勞提供的限制1查產(chǎn)品生產(chǎn)流程、需