風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書修訂本

1、風(fēng)險評價作業(yè)指導(dǎo)書 一、 成立評估小組各部門應(yīng)成立有專業(yè)技術(shù)人員和操作人員參加的評估小組，所有評估人員需經(jīng)過專門培訓(xùn)并有能力、資格開展職業(yè)安全健康環(huán)境的危害識別和風(fēng)險評估，同時各部門也應(yīng)鼓勵其他員工參與危害和環(huán)境影響的確定。二、 選擇和確定評估范圍和對象評估小組應(yīng)首先識別出公司從事的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務(wù)范圍，包括生產(chǎn)活動、產(chǎn)品、儲運(yùn)、裝置、設(shè)備、設(shè)施、服務(wù)、檢維修、消防、合約商的服務(wù)和設(shè)備，以及行政和后勤等活動的全過程。生產(chǎn)范圍應(yīng)包括從規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、投產(chǎn)和產(chǎn)品銷售的全過程。所有可能導(dǎo)致重要的危害和環(huán)境影響的活動，包括非常規(guī)活動、檢維修等都必須充分得到識別。 在確定評估范圍后，評估小組可按下

2、列方法，確定評估對象：1) 按生產(chǎn)流程的各階段；2) 按地理區(qū)域或部門；3) 按裝置、設(shè)備、設(shè)施；4) 按作業(yè)任務(wù)。對所確定的評估對象，可按作業(yè)活動進(jìn)一步細(xì)分，以便對危害和環(huán)境影響進(jìn)行全面識別和評估。同時應(yīng)對工作活動的相關(guān)信息有所了解，包括：1) 所執(zhí)行的任務(wù)的期限、人員及實施任務(wù)的頻率；2) 可能用到的機(jī)械、設(shè)備、工具；3) 用到或遇到的物質(zhì)及物理、化學(xué)性質(zhì)；4) 工作人員的能力或已接受的任務(wù)培訓(xùn)；5) 作業(yè)指導(dǎo)書或作業(yè)程序；6) 發(fā)生過有關(guān)的事故經(jīng)歷、作業(yè)環(huán)境檢測結(jié)果等。三、 選擇危害識別方法 評估人員應(yīng)根據(jù)所確定的評估對象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，選擇一種或結(jié)合多種評估方法，包括安全檢查

3、表（SCL）、工作危害分析（JHA）、預(yù)先危險性分析（PHA）方法、危險與可操作性研究（HAZOP），失效模式與影響分析（FMEA）等。 在選擇識別方法時，應(yīng)考慮：1) 活動或操作性質(zhì)；2) 工藝過程或系統(tǒng)的發(fā)展階段；3) 危害分析的目的；4) 所分析的系統(tǒng)和危害的復(fù)雜程度及規(guī)模；5) 潛在風(fēng)險度大??；6) 現(xiàn)有人力資源、專家成員及其他資源；7) 信息資料及數(shù)據(jù)的有效性；8) 是否是法規(guī)或合同要求。各部門首先制定安全檢查表（SCL）對工作環(huán)境、設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別，對日常工作活動、工藝操作等采用工作危害性分析（JHA），在此基礎(chǔ)上，對于關(guān)鍵裝置、要害部位，特別是以前經(jīng)常發(fā)生事故的或其他類似裝置

4、、部位發(fā)生過如火災(zāi)、爆炸、人身傷亡等重大事故的，則采用危險與可操作性研究（HAZOP）、失效模式與影響分析（FMEA）兩只方法結(jié)合進(jìn)行危害分析，對新項目或項目設(shè)計開發(fā)初期階段，采用預(yù)先危險性分析（PHA）分析法。四、 識別危害根源和性質(zhì)危害識別要考慮以下問題：1) 存在什么危害（傷害源）？2) 誰（什么）會受到傷害？3) 傷害怎樣發(fā)生？ 評估人員應(yīng)通過現(xiàn)場觀察及所收集的資料，對所確定的評估對象，識別盡可能多的實際和潛在的危害，包括:1) 物（設(shè)施）的不安全狀態(tài) 包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷。2) 人的不安全行動 包括不采取安全措施、誤動

5、作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險狀態(tài)）。3) 可能造成職業(yè)病、中毒的勞動環(huán)境和條件 包括物理的（噪音、振動、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險氣體、氧化物等）以及生物因素。4) 管理缺陷 包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。在進(jìn)行危害識別時，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：1) 火災(zāi)和爆炸；2) 沖擊與撞擊；3) 中毒、窒息、觸電及輻射；4) 暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；5) 人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；6) 設(shè)備的腐蝕；7) 有毒有害物料、氣體的泄露；8)

6、可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)。包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗和由此產(chǎn)生的后果，包括人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動作等）；財產(chǎn)損失；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染；資源枯竭。危害識別應(yīng)考慮由于過去或?qū)淼倪\(yùn)作、產(chǎn)品或服務(wù)可能造成職業(yè)安全健康危害及環(huán)境影響，包括以往生產(chǎn)遺留下來的潛在危害和影響，丟棄、廢棄與處理活動等。同時也應(yīng)考慮異常（包括啟動、關(guān)閉、維修、停機(jī)、工程開始結(jié)束及其他非預(yù)期運(yùn)行的情況）以及事故和潛在的緊急情況（比如火災(zāi)、爆炸、泄

7、漏、地震及其他自然災(zāi)害而造成的緊急疏散、人員傷亡或重大環(huán)境污染）。五.評估風(fēng)險和影響 評估小組應(yīng)對所識別的危害事故、事件或環(huán)境因素加以科學(xué)評估，確定最大危害程度和可能影響的最大范圍，以便采取有效或適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，從而把風(fēng)險降低或控制在可以容忍的程度，具體步驟包括：1) 決定所識別的危害及影響發(fā)生的后果有多嚴(yán)重，重點考慮法律法規(guī)要求、傷亡程度、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響的程度大小、持續(xù)時間以及對本公司形象的影響。2) 評估發(fā)生危害事故事件的可能性有多大，重點考慮危害發(fā)生的條件（比如正常、異常或緊急狀態(tài)發(fā)生）、現(xiàn)場有否控制措施（包括個人防護(hù)品、應(yīng)急措施、檢測系統(tǒng)、作業(yè)指導(dǎo)書、員工培訓(xùn)）、事件或事故一旦發(fā)生

8、，是否能發(fā)現(xiàn)或察覺，同類事故以前是否發(fā)生過以及人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度。3) 評估風(fēng)險。結(jié)合所辨別的危害事件發(fā)生的可能性及后果的嚴(yán)重性，并決定其風(fēng)險的大小以及是否是可以容忍的風(fēng)險，風(fēng)險評估的結(jié)果可分為以下幾種： 可容忍的（L×S=15） 中等的（L×S=610） 重大的（L×S=1120） 不可容忍的（L×S=2125）4)對所識別的不可容忍的風(fēng)險以及重大風(fēng)險進(jìn)行匯總，并編制重大及不可容忍的危害及重大環(huán)境因素清單。六.風(fēng)險控制 風(fēng)險程度的大小是制定何種控制措施的依據(jù)，各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定相應(yīng)的控制措施。見下表。不同風(fēng)險程度相對應(yīng)的控制

9、措施風(fēng)險程度控制措施可容許的維持現(xiàn)狀，保持紀(jì)錄中等的制定管理制度，規(guī)定進(jìn)行控制重大的制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案，期限治理不可容許的立即采取隱患治理措施重大或不可容忍的風(fēng)險、環(huán)境影響是公司制定目標(biāo)及隱患治理、管理方案的基礎(chǔ)及依據(jù)，各部門負(fù)責(zé)制定控制計劃，采取針對性的風(fēng)險控制措施，消除、減少危害和影響，防止?jié)撛谑鹿实陌l(fā)生。1.風(fēng)險控制措施的內(nèi)容1) 風(fēng)險控制的技術(shù)措施：l 消除風(fēng)險的措施；l 降低風(fēng)險的措施；l 控制風(fēng)險的措施。2) 風(fēng)險控制的管理措施：l 制定、完善管理程序和操作規(guī)程；l 制定、落實風(fēng)險監(jiān)控管理措施；l 制定、落實應(yīng)急預(yù)案；l 加強(qiáng)員工的教育培訓(xùn)；l 建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制。 2.

10、風(fēng)險控制措施的確定 公司應(yīng)根據(jù)以下條件，選擇適用的風(fēng)險控制措施：1) 可行性、可靠性；2) 先進(jìn)性、安全性；3) 經(jīng)濟(jì)合理性；4) 技術(shù)保證和服務(wù)。五、 更新危害及風(fēng)險信息在下列情形下危害記錄應(yīng)及時更新：1) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2) 操作有變化或工藝改變；3) 有新項目、加工過程或產(chǎn)品；4) 有因事故、事件或其他來源的新認(rèn)識理解。 如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)至少一年內(nèi)進(jìn)行一次評審或檢查危害識別結(jié)果。且當(dāng)進(jìn)行基建、生產(chǎn)日常運(yùn)行中各種操作、開停工、檢維修作業(yè)、變更等活動前均應(yīng)進(jìn)行危害識別風(fēng)險評估，相關(guān)的識別頻率與方法見下表。 不同作業(yè)相關(guān)的識別頻率與使用方法作業(yè)頻率使用方法日常作

11、業(yè)活動、開停工、檢維修頻繁進(jìn)行JHA、SCL新建、擴(kuò)建、改建及其他變更特定時間進(jìn)行PHA設(shè)備、設(shè)施SCL關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、設(shè)施定期進(jìn)行 評價標(biāo)準(zhǔn)評估危害及影響后果的嚴(yán)重性（S）分?jǐn)?shù)人員傷亡程度財產(chǎn)損失停工時間法規(guī)及規(guī)章制度符合狀況形象受損程度5死亡、終身殘廢、喪失勞動能力15萬元全廠停車48h違法省內(nèi)或同行業(yè)4部分喪失勞動能力、職業(yè)病、慢性病、住院治療5萬元全廠停車24h 潛在不符合法律法規(guī)集團(tuán)公司3需要去醫(yī)院治療，但不需要住院2萬元部分停車不符合公司規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)二級公司2皮外傷、短時間身體不適2萬元不停車不符合本廠規(guī)章制度本廠1沒有受傷無不停車完全符合本崗位危害事件發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生

12、頻率安全檢查操作規(guī)程員工勝任程度（意識、技能、經(jīng)驗）防范、控制措施5每天發(fā)生，經(jīng)常從來沒有檢查沒有操作規(guī)程不勝任（無任何培訓(xùn)、意訓(xùn)不夠、缺乏經(jīng)驗）無任何防范或控制措施4每月發(fā)生偶爾檢查或大檢查有，但只是偶爾執(zhí)行不夠勝任防范、控制措施不完善3每季度發(fā)生月檢有操作規(guī)程，只是部分執(zhí)行一般勝任有，但沒有完全使用（如個人防護(hù)用品）2每年發(fā)生周檢有、但偶爾不執(zhí)行勝任，但偶然出差錯有，偶爾失去作用或出差錯1偶爾或一年以上發(fā)生日檢有操作規(guī)程，而且嚴(yán)格執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分，經(jīng)驗豐富，意識強(qiáng)）有效防范控制措施風(fēng)險評估表（R）風(fēng)險度 嚴(yán)重性可能性1234511234522 46810336912154481216

13、205510152025可容許的風(fēng)險中等風(fēng)險重大及不可容許風(fēng)險危害識別及風(fēng)險評估方法簡介一、 工作危害分析（JHA）（適用于作業(yè)活動、生產(chǎn)過程的分析）是一種較細(xì)致地分析工作過程中存在危害的方法，把一項工作活動分解成幾個步驟，識別每一步驟中的危害和可能的事故，設(shè)法消除危害。分析步驟：1) 把正常的工作分解為幾個主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用34個詞說明一個步驟，只說做什么，而不說如何做。分解時應(yīng)：觀察工作；與操作者一起討論研究；運(yùn)用自己對這一項工作的知識；結(jié)合上述三條。2) 對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如操作者會被什么東西打著、碰著；他會撞著、碰著什么東西；操

14、作者會跌倒嗎；有無危害暴露，如毒氣、輻射、焊光、酸霧等等。3) 識別每一步驟的主要危害后果。4) 識別現(xiàn)有安全控制措施。5) 進(jìn)行風(fēng)險評估。6) 建議安全工作步驟。二安全檢查表分析（SCL）（適用于設(shè)備、設(shè)施、操作規(guī)程的分析）是基于經(jīng)驗的方法，是分析人員列出一些項目，識別與一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患。安全檢查分析表分析可用于對物質(zhì)、設(shè)備或操作規(guī)程的分析。分析步驟：建立安全檢查表，分析人員從有關(guān)渠道（如內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表。如果無法獲取相關(guān)的安全檢查表，分析人員必須運(yùn)用自己的經(jīng)驗和可靠的參考資料制定檢查表。分析者依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文

15、件，與操作人員交談以及個人的理解，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的設(shè)計和操作等各個方面與標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定不符的地方，記下差異。分析差異（危害），提出改正措施建議。三、預(yù)危險性分析（PHA）（適用于項目、工程的初期階段的分析）是在項目、工程的初期階段，特別是在設(shè)計、施工的開始之前，對系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行分析，盡可能評價出潛在的危險性。對現(xiàn)有及已建成的裝置、設(shè)施進(jìn)行維修、改擴(kuò)建之前進(jìn)行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析。為HAZOP、FMEA、FTA、ETA等危害分析提供依據(jù)。分析步驟：收集系統(tǒng)包括項目、工程、裝置的有關(guān)資料；識別可能導(dǎo)致事故、事件后果的主要危害；分析產(chǎn)生危

16、害的可能原因及導(dǎo)致事故的可能后果，通常并不需要找出所有的原因；分析每種事故所造成的后果。進(jìn)行風(fēng)險評估。在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上提出消除或減少風(fēng)險控制措施建議。四、失效模式和影響分析（FMEA）（適用于單個設(shè)備或系統(tǒng)的分析）失效模式和影響分析就是識別裝置或過程內(nèi)單個設(shè)備或單個系統(tǒng)的失效模式以及每個失效模式的可能后果。先列出制定過程設(shè)備清單，識別每一設(shè)備的失效方式是如何發(fā)生的。詳細(xì)講明每個失效模式的影響后果。為每個失效模式和影響進(jìn)行風(fēng)險等級劃分。分析步驟：確定FMEA的分析項目、邊界條件。標(biāo)識設(shè)備 設(shè)備的標(biāo)識符是唯一的，它與設(shè)備圖紙、過程或位置有關(guān)。說明設(shè)備 包括設(shè)備的型號、位置、操作要求以及影響失效模式和后果特征。分析失效模式 相對設(shè)備的正常操作條件，考慮如果改變設(shè)備的正常操作條件后所有可能導(dǎo)致的故障情況。說明對發(fā)現(xiàn)的每個失效模式本身所在設(shè)備的直接后果以及對其他設(shè)備可能產(chǎn)生的后果，以及現(xiàn)有安全控制措施。進(jìn)行風(fēng)險評估、建議控制措施。企業(yè)風(fēng)險評價記錄表安全檢查分析記錄表（SCL）區(qū)域/工藝過程： 裝置/設(shè)備/設(shè)施： 分析人員： 日期： 序號檢查項目及標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生偏差的主要后果現(xiàn)有安