固定收益部績效考核辦法

1、固定收益部績效考核辦法第一條 固定收益部的績效考核適用于投資主辦、投資經(jīng)理、研究員、交易員?？冃Э己朔謩e按月度、年度對固定收益部員工進(jìn)行考核，績效考核結(jié)果與月績效工資、年終獎金分配、職級調(diào)整掛鉤。第二條 資產(chǎn)管理分公司固定收益部負(fù)責(zé)人對投資主辦、投資經(jīng)理、研究員、交易員進(jìn)行考核，由固定收益部負(fù)責(zé)人按照本考核辦法對固定收益部員工進(jìn)行評分，然后，按照執(zhí)行總經(jīng)理確定的負(fù)責(zé)人權(quán)重計算加權(quán)平均評分，得到最終考核評分。第三條 對投資主辦、投資經(jīng)理的考核指標(biāo)：(見附件1)（一） 對投資人員的考核分為勞動紀(jì)律及公務(wù)管理、投資業(yè)績、風(fēng)險管理、對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、研究及產(chǎn)品設(shè)計等其他協(xié)同工作五個部分，

2、個人考核的總分主要由以上五個部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上五個部分的權(quán)重依次為10%、40%、10%、30%、10%。（二） 勞動紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。² 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報考勤方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請假是否按照規(guī)定審批； ² 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋兩個方面進(jìn)行考核。考核標(biāo)準(zhǔn)：差旅費是否按照規(guī)定要求進(jìn)行審批；并且是否及時反饋差旅報告，違反以上兩項，則不得分。² 部門及公司重大活動：考核內(nèi)容：參與公司及部門重大活動；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門重大活動的參與度。² 財務(wù)費用審批：

3、考核內(nèi)容：費用審批的執(zhí)行情況?？己藰?biāo)準(zhǔn)：費用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 投資業(yè)績的考核分為相對排名或絕對收益兩種考核方式。² 基金、集合產(chǎn)品，適用于相對排名方式業(yè)績同類排名前20%得5分，前20%-40%得4分，40%-50%得3分，50%-70%得2分，70%-100%得1分。² 定向產(chǎn)品適用于絕對收益方式業(yè)績基準(zhǔn)：各產(chǎn)品的業(yè)績基準(zhǔn)或計提業(yè)績分成的收益率水平投資業(yè)績超過基準(zhǔn)30%以上得5分；超過基準(zhǔn)20%-30%得4分；與基準(zhǔn)相差±20%得3分；落后基準(zhǔn)20%-30%得2分；落后基準(zhǔn)30%以上得1分。投資人員管理多個產(chǎn)品，按照規(guī)模計算加權(quán)平均評分。

4、（四） 風(fēng)險管理的考核分為流動性風(fēng)險管理與信用風(fēng)險管理兩類，在該部分20%的權(quán)重中，流動性風(fēng)險管理占10%信用風(fēng)險管理占10%，兩類考核均為5分制。² 流動性風(fēng)險管理：考核期間未出現(xiàn)無法應(yīng)付大額贖回要求，得5分，否則為0分。² 信用風(fēng)險管理：考核期內(nèi)所管理資產(chǎn)中沒有發(fā)生違約事項則得5分，否則為0分。（五） 對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系、為公司債券交易提供便利的所作貢獻(xiàn)。（六） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的研究及產(chǎn)品設(shè)計等其他協(xié)同工作。（七） 另外，由其他因素形成的加分項可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對一些以上指標(biāo)無法考核的因素進(jìn)行平衡加分，

5、但須說明理由，調(diào)整幅度不得超過0.5分。第四條 對研究人員的考核指標(biāo)：（見附件2）（一） 研究人員的考核分為勞動紀(jì)律及公務(wù)管理、研究工作、對投資的貢獻(xiàn)、對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、固定收益部負(fù)責(zé)人安排的產(chǎn)品設(shè)計及銷售交易等其他協(xié)同工作五個方面，個人考核的總分主要由以上五個部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上五個部分的權(quán)重依次為10%、40%、30%、10%、10%。（二） 勞動紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。² 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報考勤方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請假是否按照規(guī)定審批； ² 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋

6、兩個方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：差旅費是否按照規(guī)定要求進(jìn)行審批；并且是否及時反饋差旅報告，違反以上兩項，則不得分。² 部門及公司重大活動：考核內(nèi)容：參與公司及部門重大活動；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門重大活動的參與度。² 財務(wù)費用審批：考核內(nèi)容：費用審批的執(zhí)行情況?？己藰?biāo)準(zhǔn)：費用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 研究工作的考核分為研究報告數(shù)量、研究報告質(zhì)量兩個部分，在日常研究工作40%的考核總權(quán)重中，兩個部分各占20%。² 研究報告數(shù)量：固定收益部負(fù)責(zé)人安排的常規(guī)性研究報告、深度專題研究報告的數(shù)量。² 研究報告質(zhì)量的考核按固定收益部負(fù)責(zé)人進(jìn)行打分，并按照

7、執(zhí)行總經(jīng)理確定的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計算。（四） 對投資貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核對債券市場趨勢判斷的準(zhǔn)確性和對個券買賣建議轉(zhuǎn)化為實際投資業(yè)績的貢獻(xiàn)度，由固定收益部負(fù)責(zé)人和投資人員共同評定：杰出貢獻(xiàn)得5分，突出貢獻(xiàn)得4分，重大貢獻(xiàn)得3分，特殊貢獻(xiàn)得2分，一般貢獻(xiàn)得1分。（五） 對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核維護(hù)數(shù)據(jù)庫，與同業(yè)、相關(guān)研究機構(gòu)、券商之間的溝通與交流，由固定收益負(fù)責(zé)人評分。（六） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的產(chǎn)品設(shè)計及交易等其他協(xié)同工作。（七） 另外，由其他因素形成的加分項可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對一些以上指標(biāo)無法考核的因素進(jìn)行平衡加分，但須說明理由，調(diào)整幅度不得超過0.5

8、分。第五條 對交易員的考核安排(見附件3)：（一） 交易人員的考核分為勞動紀(jì)律及公務(wù)管理、日常交易工作、對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)、固定收益部負(fù)責(zé)人安排的綜合、研究、產(chǎn)品設(shè)計等其他協(xié)同工作四個方面。個人考核的總分主要由以上四個部分的考核得分乘以相應(yīng)的權(quán)重相加而得。以上四個部分的權(quán)重依次為10%、40%、30%、20%。（二） 勞動紀(jì)律及公務(wù)管理的考核為5分制。² 出勤：考核內(nèi)容：從審批及上報考勤方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：是否嚴(yán)格執(zhí)行公司考勤管理辦法，員工請假是否按照規(guī)定審批； ² 差旅審批：考核內(nèi)容：從審批及差旅后回饋兩個方面進(jìn)行考核?？己藰?biāo)準(zhǔn)：差旅費是否按照規(guī)定要求進(jìn)行

9、審批；并且是否及時反饋差旅報告，違反以上兩項，則不得分。² 部門及公司重大活動：考核內(nèi)容：參與公司及部門重大活動；考核標(biāo)準(zhǔn)：考核公司及部門重大活動的參與度。² 財務(wù)費用審批：考核內(nèi)容：費用審批的執(zhí)行情況?？己藰?biāo)準(zhǔn)：費用審批是否按照規(guī)定審批，審批是否完整（三） 日常交易工作的考核分為頭寸安排、交易完成情況、風(fēng)險控制、每日債券市場信息反饋四個方面。以上四個部分的考核權(quán)重依次為30%、40%、20%、10%。（四） 對開拓和維護(hù)交易伙伴關(guān)系的貢獻(xiàn)的考核為5分制，主要考核維護(hù)數(shù)據(jù)庫，與同業(yè)、相關(guān)研究機構(gòu)、券商之間的溝通與交流，由固定收益部進(jìn)行評分。（五） 固定收益部負(fù)責(zé)人安排的綜合

10、、研究、產(chǎn)品設(shè)計等其他協(xié)同工作四個方面。（六） 另外，由其他因素形成的加分項可以由固定收益部負(fù)責(zé)人對一些以上指標(biāo)無法考核的因素進(jìn)行平衡加分，但須說明理由，調(diào)整幅度不得超過0.5分。第六條 考核評價分為5級，分別為：A，工作非常出色，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出標(biāo)準(zhǔn)要求。B，工作表現(xiàn)良好，超出標(biāo)準(zhǔn)要求。C、工作稱職，達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。D、工作不太稱職，未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。E、工作極不稱職，遠(yuǎn)未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求。第七條 績效考核體系按月度、年度進(jìn)行考核，既看相對排名，也看絕對評分。按月度、年度對固定收益部員工綜合評分進(jìn)行排名，工作表現(xiàn)掛鉤績效。（一） 每月固定收益部員工考核排名第一名的，月度績效工資獎勵5000元，累計二次考核排名最后一名的扣罰績效工資3000元。（二）