國家標準采標率統(tǒng)計方法指南

1、附件1：國家標準采標率統(tǒng)計方法指南采用國際標準和國外先進標準是我國一項重要的技術(shù)經(jīng)濟政策，我國采標的對象主要是國際標準化組織及其認可的國際組織制定的標準，沒有相應(yīng)的國際標準，或相應(yīng)國際標準不適合我國國情時，則采用國外先進標準。采用國際標準和國外先進標準對提升我國標準水平、促進技術(shù)進步、提高產(chǎn)品質(zhì)量、擴大對外開放等有著重要作用。采標率是反映我國采標工作情況和衡量我國國家標準總體水平的一項重要指標。為更好地發(fā)揮采標工作在我國實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略中的重要作用，準確反映我國采標工作發(fā)展水平，在統(tǒng)計國家標準采標率時引入相關(guān)聯(lián)的概念，有利于適應(yīng)新形勢更好地推動采標工作。本指南將對采標率的統(tǒng)計方法進行具體說明。

2、一、基于相關(guān)聯(lián)統(tǒng)計采標率的背景采用國際和國外先進標準工作從70年代開始，旨在提高我國標準水平、提高產(chǎn)品質(zhì)量、加快我國標準化工作與國際接軌的步伐。幾十年來，我國國家標準采標數(shù)量逐年上升。同時，根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點及產(chǎn)品、技術(shù)發(fā)展要求自主制定了大量國家標準。傳統(tǒng)采標率的計算方法是我國國家標準中采用國際標準和國外先進標準數(shù)與國家標準總數(shù)的比率，由于我國國家標準化工作領(lǐng)域與國際標準化工作領(lǐng)域并非完全對應(yīng)，這種統(tǒng)計方法已經(jīng)越來越不能科學(xué)反映我國采標工作的真實情況和我國標準化工作的總體水平?？紤]到這個主要因素和參考其他一些國家的做法，有必要對采標的內(nèi)涵和采標率的計算方法進行研究，提出相對科學(xué)合理的定義和計

3、算方法。課題組經(jīng)廣泛調(diào)研并參考其他國家采標率的計算方法，結(jié)合我國的實際情況，以兩次大范圍抽樣調(diào)查結(jié)果為依據(jù)，提出了基于相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域統(tǒng)計采標率的方法。新的統(tǒng)計方法較傳統(tǒng)方法更為科學(xué)、準確、合理，也有利于進一步有的放矢地推動我國的采標工作。二、根據(jù)相關(guān)聯(lián)的原則對采標率的定義和計算方法2.1 采標率的定義及相關(guān)術(shù)語的名詞解釋相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中采用國際標準和國外先進標準的國家標準數(shù)，占相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域國家標準總數(shù)的比例。公式為：與國際標準化工作領(lǐng)域有對應(yīng)的我國標準化工作領(lǐng)域。注：在確定相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域時，只考慮是否有相對應(yīng)的國際標準化工作領(lǐng)域。在國際標準化工作領(lǐng)域之外，即使有相對應(yīng)的其他國家標準化工作領(lǐng)域，該工作領(lǐng)域也不

4、是相關(guān)聯(lián)的工作領(lǐng)域。根據(jù)相關(guān)聯(lián)原則統(tǒng)計采標率時，需要明確指出本領(lǐng)域相對應(yīng)的國際標準化技術(shù)機構(gòu)，根據(jù)對應(yīng)工作范圍的一致性程度，可分別具體對應(yīng)到國際標準化技術(shù)委員會、分委員會或工作組（TC、SC或WG）。ISO/IEC指南上對國際標準的定義為：由國際標準化組織或國際標準組織通過并公開發(fā)布的標準。國際標準通常包括國際標準化組織（ISO）、國際電工委員會（IEC）和國際電信聯(lián)盟（ITU）制定的標準，以及國際標準化組織確認并公布的其他國際組織制定的標準（見附錄1）。國外先進標準是指有較高的經(jīng)濟發(fā)展水平、較為先進的技術(shù)水平、較高的人民生活水平和人均國民生產(chǎn)總值，以及對國際標準化活動有較大貢獻和標準化工作水

5、平較高國家制定的國家標準和國家級行業(yè)協(xié)（學(xué)）會制定的該國家的行業(yè)標準，也包括對國際標準影響較大和我國國家標準中實際采用較多的其他區(qū)域組織標準（見附錄2）。根據(jù)現(xiàn)行采用國際標準管理辦法（2001年），國家標準與相應(yīng)國際標準的一致性程度分為：等同、修改和非等效。等同、修改屬于采標，非等效不屬于采標。對于2001年前制定的標準，根據(jù)采用國際標準和國外先進標準管理辦法（1992年），國家標準與相應(yīng)國際標準的一致性程度分為：等同、等效和非等效。等同、等效和非等效均屬于采標。國家標準與國際標準的技術(shù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)相同，僅包含少量編輯性修改。國家標準與國際標準之間存在技術(shù)性差異，而且這些差異及其產(chǎn)生的原因被清楚

6、地說明；國家標準在結(jié)構(gòu)上與國際標準對應(yīng)，或有結(jié)構(gòu)調(diào)整但同時有清楚的比較；國家標準可包括編輯性修改。國家標準與國際標準之間主要技術(shù)內(nèi)容相同，技術(shù)上只有很小差異，編寫方法不完全相對應(yīng)。國家標準與相應(yīng)國際標準在技術(shù)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)上不同，同時它們之間的差異也沒有被清楚地標示。2.2計算公式R=（A1+A2）/ B ×100%*其中:R：采標率，%；A1: 相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中采用國際標準的國家標準數(shù)量；A2: 相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中采用國外先進標準的國家標準數(shù)量；B: 相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域國家標準總數(shù)。*說明：在特殊情況下，我國國家標準存在屬于非關(guān)聯(lián)領(lǐng)域但采用了國外先進標準的情況，考慮到采用國外先進標準對提高我國標準水平的

7、重要作用，在這種特殊情況下計算采標率時，擬將此部分國家標準數(shù)統(tǒng)計進去，即將上述公式分子分母同時增加非關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中采用了國外先進標準的國家標準數(shù)量，即：R=（A1+A2A3）/（B+A3）×100%其中:A3: 非關(guān)聯(lián)領(lǐng)域中采用國外先進標準的國家標準數(shù)量。2.3計算公式說明及相關(guān)問題解釋(1) 由我國專業(yè)標準化技術(shù)委員會（TC）負責確定本技術(shù)工作范圍內(nèi)所有國家標準與國際標準化工作范圍的相關(guān)聯(lián)情況，統(tǒng)計采標率并報送國家標準委。注：國家標準委直屬工作組（SWG）統(tǒng)計本領(lǐng)域采標率并直接報送國家標準委；對于無國內(nèi)標委會認領(lǐng)的已發(fā)布國家標準的采標情況數(shù)字，由標準所屬技術(shù)歸口單位或行業(yè)主管部門進行統(tǒng)

8、計。(2) TC可將判斷相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域及統(tǒng)計采標率的任務(wù)逐層分解給SC/WG，然后進行匯總。TC/SC/WG需要按領(lǐng)域考慮與國際標準的關(guān)聯(lián)情況，確定相關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)及非關(guān)聯(lián)國家標準數(shù)。(3) 與國際相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的確定，最低細化到國內(nèi)WG的層次，即國內(nèi)某WG起草的國家標準或是全部與國際相關(guān)聯(lián)，或是全部與國際不相關(guān)聯(lián)。（1）如果國內(nèi)TC/SC/WG的標準技術(shù)工作范圍有對應(yīng)且小于等于相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG的標準領(lǐng)域，則該TC/SC/WG中的所有國家標準都屬于相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域，即該TC/SC/WG制定的所有國家標準數(shù)為B。注：如果TC對應(yīng)的國際組織沒有向ISO/IEC設(shè)立TC/SC和WG，則由國內(nèi)TC按與

9、ISO/IEC確定相關(guān)聯(lián)的原則，與該國際組織制定國際標準的具體工作范圍進行對比。（2）如果國內(nèi)TC/SC/WG的技術(shù)工作范圍大于相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG的技術(shù)工作范圍，則:對于TC沒有下設(shè)SC/WG的情況，以及TC自己制定的國家標準，首先需要對國內(nèi)TC的標準領(lǐng)域進行分析，按領(lǐng)域考慮與國際標準的相關(guān)聯(lián)關(guān)系，確定相關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)B及非關(guān)聯(lián)國家標準數(shù)C。B+C=該TC制定的全部國家標準數(shù)T。對于TC有下設(shè)SC/WG的情況，首先從SC層面確定與國際標準的相關(guān)聯(lián)關(guān)系，假設(shè)國內(nèi)TC下設(shè)SC1和SC2，如SC1的標準領(lǐng)域小于等于相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG領(lǐng)域，則SC1制定的所有國家標準均為相關(guān)聯(lián)國家

10、標準B；而SC2大于相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG，則可進一步從國內(nèi)WG的層次確定相關(guān)聯(lián)，假設(shè)SC2下設(shè)WG1和WG2，如WG1小于等于相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG領(lǐng)域，則WG1制定的所有國家標準均為相關(guān)聯(lián)國家標準B，WG2與國際TC/SC/WG領(lǐng)域不對應(yīng)，則WG2制定的國家標準均不計為相關(guān)聯(lián)國家標準。（3）SC相關(guān)聯(lián)國家標準數(shù)的統(tǒng)計參考TC的統(tǒng)計原則。圖1為確定TC/SC/WG內(nèi)相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的流程圖。注：如果國內(nèi)TC/SC/WG對口的不是國際TC/SC/WG，而是ISO認可的國際組織，則與該國際組織實際的國際標準工作領(lǐng)域進行對比。圖1 確定相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域標準的流程圖統(tǒng)計采標數(shù)量時，計入等同、修改、等

11、效采用國際標準或國外先進標準的國家標準，以及2001年前（包括2001年）非等效采用國際標準或國外先進標準的國家標準。注：從2009年申報國標計劃起，采標項目必須說明采標程度，否則不計為采標項目。若所采版本國際標準已廢止，則不計為采標；若所采版本國際標準與新版國際標準同時有效，則仍計為采標。由標準所屬技術(shù)歸口單位或行業(yè)主管部門進行統(tǒng)計，參考圖1所示TC/SC/WG統(tǒng)計方法進行統(tǒng)計。三、國內(nèi)TC提交的計算采標率的數(shù)據(jù)表由TC向國家標準委上報國家標準采標數(shù)據(jù)，TC負責統(tǒng)計TC和本TC下SC及WG的采標數(shù)據(jù)，SC負責統(tǒng)計SC和本SC下WG的采標數(shù)據(jù)報上級TC。上報數(shù)據(jù)表包括：1. TC名稱、編號及相

12、關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG2. 本TC發(fā)布的國家標準數(shù)（T）：T B+C2.1 本TC相關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)（公式中的B）2.1.1其中采用國際標準數(shù)（公式中的A1）需注明采用哪個國際組織及采標程度2.1.2 其中采用國外先進標準數(shù)（公式中的A2）需注明采用哪個國外先進標準及采標程度2.1.3 其中未采標數(shù)量（D）2.2 本TC不相關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)（C）： C=A3+E2.2.1其中采用國外先進標準數(shù)（公式中的A3）采用哪個國外先進標準及采標程度需注明2.2.2其中未采標數(shù)量（E）3. 本TC所發(fā)布國家標準采標情況及標準水平明細表統(tǒng)計時請參考附表1、附表2和附表3。四、計算示例示例一（TC下無SC

13、和WG，見附表1）我國TC260（全國信息安全標準化技術(shù)委員會）共制定國家標準45項（T），該TC領(lǐng)域大于相關(guān)聯(lián)的國際標準化工作機構(gòu)ISO/IEC/JTC1/SC27，且沒有下設(shè)的SC和WG，經(jīng)判定，該TC制定的標準中，20項（B）屬于相關(guān)聯(lián)標準，25項（C）屬于非關(guān)聯(lián)標準。在20項相關(guān)聯(lián)標準中采用國際標準18項（A1），采用國外先進標準0項（A2），其余2項沒有采標。在25項非關(guān)聯(lián)標準中，采用國外先進標準1項（A3），其余24項沒有采標。鑒于TC260有在非關(guān)聯(lián)領(lǐng)域采用國外先進標準的特殊情況，按特殊情況下的公式計算：采標率R=（A1+A2A3）/（B+A3）×100%=（18+0+

14、1）/（20+1）×100%= 90.48%示例二（TC下有SC，該示例的TC、SC名稱及數(shù)字為假設(shè)名稱和數(shù)字，見附表1）假設(shè)我國金屬TC共制定國家標準120項（T），國內(nèi)TC的工作范圍有相對應(yīng)的國際金屬TC，但國內(nèi)的金屬TC的工作范圍大于相關(guān)聯(lián)的國際金屬TC的工作范圍。同時，國內(nèi)金屬TC下設(shè)三個SC（鋼鐵SC1、銅SC2和鋁SC3），該國內(nèi)金屬TC自己制定標準60項，TC下的三個SC制定標準60項。首先判定該大TC自己制定的60項國家標準。假設(shè)經(jīng)判定，這60項標準中，46項（B）屬于相關(guān)聯(lián)標準，14項（C）屬于非關(guān)聯(lián)標準。在46項相關(guān)聯(lián)標準中采用國際標準22項（A1），采用國外先進

15、標準7項（A2），其余17項沒有采標。在14項非關(guān)聯(lián)標準中，采用國外先進標準4項（A3），其余10項沒有采標。對于該大TC，分子=A1 +A2A3 =22+7+4 =33對于該大TC，分母= B +A3= 46+4=50其次判定TC下設(shè)SC的關(guān)聯(lián)采標情況。假設(shè)SC1制定了45項國家標準，SC2制定了5項國家標準，SC3制定了10項國家標準。國際上的金屬TC分設(shè)了鋼鐵SC1和銅SC2，但沒有設(shè)立鋁SC3。假設(shè)我國的鋼鐵SC1領(lǐng)域大于相關(guān)聯(lián)的國際鋼鐵SC1且無下設(shè)WG，對于SC1制定的45項國家標準，采用與上述判斷TC類似的辦法,得出24項（B）屬于相關(guān)聯(lián)標準，21項（）屬于非關(guān)聯(lián)標準。在24項相

16、關(guān)聯(lián)標準中采用國際標準11項（A1），采用國外先進標準7項（A2），其余6項沒有采標。在21項非關(guān)聯(lián)標準中，采用國外先進標準1項（A3），其余20項沒有采標。則：對于SC1，分子=A1+A2A3 =11+7+1 =19對于SC1，分母= B+A3= 24+1=25假設(shè)國內(nèi)銅SC2領(lǐng)域小于相關(guān)聯(lián)的國際的銅SC2，則SC2制定的5項國家標準均為相關(guān)聯(lián)標準，假設(shè)其中有3項采用國際標準（A1），1項采用國外先進標準（A2），其余1項沒有采標。則對于SC2，分子= A1+A2A3 =3+1+0 =4對于SC2，分母= B+A3 =5+0 =5國內(nèi)的鋁SC3沒有對應(yīng)的國際標準，則SC3屬于非相關(guān)聯(lián)領(lǐng)域。假

17、設(shè)其中有3項（A3）采用了國外先進標準，其余7項沒有采標。則：對于SC3, 分子= A1+A2A3 =0+0+3 =3對于SC3, 分母= B+A3 =0+3 =3則該TC的采標率為R=（分子）/（分母）×100%= （33+19+43）/（50+25+53）×100%=71.08%。附錄1：ISO公布的國際標準化團體（ISO、IEC、ITU三大組織除外，48個）國際計量局（BIPM）國際人造纖維標準化局（BISFN）時空系統(tǒng)咨詢委員會（CCSDS）國際建筑研究實驗與文獻委員會（CIB）國際照明委員會（CIE）國際內(nèi)燃機會議（CIMAC）食品法典委員會（CODEX）煙草制品

18、社會調(diào)查合作中心（CORESTA）國際牙科聯(lián)合會（FDI）貨物運輸協(xié)會國際聯(lián)合會（FIATA）建筑混凝土國際聯(lián)合會（FIB）林業(yè)工作理事會（FSC）國際原子能機構(gòu)（IAEA）國際航空運輸協(xié)會（IATA）國際民航組織（ICAO）國際谷類加工食品科學(xué)技術(shù)協(xié)會（ICC）國際民防組織（ICDO）國際排灌研究委員會（ICID）國際輻射防護委員會（ICRP）國際輻射單位和測試委員會（ICRU） 糖分析方法國際委員會（ICUMSA）國際制酪業(yè)聯(lián)合會（IDF）萬維網(wǎng)工程特別工作組（IETF） 國際圖書館協(xié)會與學(xué)會聯(lián)合會（IFTA）國際有機農(nóng)業(yè)運動聯(lián)合會（IFOAM）國際煤氣工業(yè)聯(lián)合會（IGU）國際制冷學(xué)會（I

19、IR）國際焊接協(xié)會（IIW）國際勞工組織（ILO）國際海事組織（IMO）國際橄欖油理事會（IOOC）國際種子檢驗協(xié)會（ISTA） 皮革加工與藥劑師協(xié)會國際聯(lián)盟（IULTCS）國際理論與應(yīng)用化學(xué)聯(lián)合會（IUPAC）國際毛紡組織（IWTO）國際獸醫(yī)局（OIE）國際法制計量組織（OIML）國際葡萄與葡萄酒局（OIV）國際鐵路客運政府間組織（OTIF）材料與結(jié)構(gòu)研究實驗所國際聯(lián)合會（RILEM）國際鐵路聯(lián)盟（UIC）經(jīng)營、交易和運輸程序和實施促進中心（UN/CEFACT）聯(lián)合國教科文組織（UNESCO） 萬國郵政聯(lián)盟（UPU）國際海關(guān)組織（WCO）世界衛(wèi)生組織（WHO） 世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）世

20、界氣象組織（WMO）附錄2：國外先進標準范圍為提高我國采用國際標準和國外先進標準工作水平，新修訂的采用國際標準管理辦法中擬增加采用國外先進標準的內(nèi)容，根據(jù)對采用國際標準管理辦法（修訂草案）的征求意見，修訂后的采用國際標準管理辦法中將明確國外先進標準的范圍，經(jīng)研究，國外先進標準范圍如下：一、先進國家的標準經(jīng)研究，根據(jù)以下三個原則，確定屬于我國采用國外先進標準的先進國家的范圍：（一）屬于發(fā)達國家。這些國家應(yīng)有較高的經(jīng)濟發(fā)展水平，較為先進的技術(shù)水平，較高的人民生活水平和人均國民生產(chǎn)總值。目前在聯(lián)合國并沒有明確指出哪些國家屬于發(fā)達國家。綜合世界銀行、國際貨幣基金組織和經(jīng)合組織的統(tǒng)計資料，一般認為目前有

21、以下32個國家屬于發(fā)達國家：美國、德國、英國、法國、意大利、日本、加拿大、盧森堡、挪威、瑞士、愛爾蘭、丹麥、冰島、瑞典、奧地利、荷蘭、芬蘭、比利時、西班牙、希臘、葡萄牙、塞浦路斯、巴哈馬、斯洛文尼亞、以色列、馬耳他、匈牙利、捷克、澳大利亞、新西蘭、新加坡、韓國。（二）屬于標準化工作水平較高的國家。按照國際標準化組織（ISO）對ISO成員貢獻率的排名，前20名國家可以認為是標準化水平較高的國家，除中國外共有19個國家：美國、德國、日本、英國、法國、意大利、加拿大、荷蘭、韓國、西班牙、比利時、瑞典、俄羅斯、澳大利亞、瑞士、印度、墨西哥、巴西、挪威。（三）屬于我國國家標準制定中實際采用較多的國家的標

22、準。包括俄羅斯、美國、英國、德國、法國、日本和意大利等國家。同時滿足上述三個原則的國家確定為我國采用國外先進標準的先進國家和地區(qū)共8個：美國、歐盟、加拿大、日本、韓國、澳大利亞、瑞士、俄羅斯說明：1、俄羅斯目前不屬于發(fā)達國家，不符合上述第一個原則，但是考慮其較高的工業(yè)技術(shù)和標準水平，在我國標準體系建設(shè)和制定的大量國家標準中，都參照采用了俄羅斯（前蘇聯(lián)）的國家標準，為此，俄羅斯列入采標的國外先進國家的范圍。2、我國采用的國外先進標準，不僅限于上述先進國家和地區(qū)的國家標準，還包括這些國家的國家級行業(yè)協(xié)（學(xué)）會制定的有重要影響的行業(yè)標準。二、重要區(qū)域組織標準根據(jù)區(qū)域組織標準對國際標準的實際影響和我國

23、在國家標準中采用區(qū)域組織標準的實際情況，確定以下三個區(qū)域組織標準為國外先進標準：歐洲標準化委員會（CEN）、歐洲電工標準化委員會（CENELEC）和歐洲電信標準學(xué)會（ETSI）。綜上，列入國外先進標準范圍的國家、地區(qū)和區(qū)域組織共11個。根據(jù)我國采標工作的實際情況，我國采用國外先進標準的范圍將進行適時調(diào)整和更新。 16 附表1：TC/SC/WG采標率統(tǒng)計示例序號TC/SC/WG編號TC/SC/WG名稱相關(guān)聯(lián)的國際TC/SC/WG名稱已制定的國家標準數(shù)量（）相關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)量（B）相關(guān)聯(lián)國家標準（A1+A2+=B）非關(guān)聯(lián)的國家標準數(shù)量（）非關(guān)聯(lián)國家標準（A3+=）采標率R=(A1+A2A3)/ (B+ A3)×100%采用國際標準數(shù)量（A1）采用國外先進標準數(shù)量（A2）未采標數(shù)量（D）采用國外先進標準數(shù)量（A3）未采標數(shù)量（）示例1TC260信息安全ISO/IEC/JTC1/SC