國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法-

1、國家自然科學(xué)基金面上項目管理辦法(2009年9月27日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議通過 2011年4月12日國家自然科學(xué)基金委員會委務(wù)會議修訂通過第一章總則第一條為了規(guī)范和加強國家自然科學(xué)基金面上項目(以下簡稱面上項目管理,根據(jù)國家自然科學(xué)基金條例(以下簡稱條例,制定本辦法。第二條面上項目支持科學(xué)技術(shù)人員在國家自然科學(xué)基金資助范圍內(nèi)自主選題,開展創(chuàng)新性的科學(xué)研究,促進(jìn)各學(xué)科均衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展。第三條國家自然科學(xué)基金委員會(以下簡稱自然科學(xué)基金委在面上項目管理過程中履行以下職責(zé):(一制定并發(fā)布年度項目指南;(二受理項目申請;(三組織專家進(jìn)行評審;(四批準(zhǔn)資助項目;(五管理和監(jiān)督資助項目實施

2、。第四條面上項目的經(jīng)費使用與管理,按照國家自然科學(xué)基金資助項目經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章申請與評審第五條自然科學(xué)基金委根據(jù)基金發(fā)展規(guī)劃、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略和基金資助工作評估報告,在廣泛聽取意見和專家評審組論證的基礎(chǔ)上制定年度項目指南。年度項目指南應(yīng)當(dāng)在接收項目申請起始之日30日前公布。第六條依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,可以申請面上項目:(一具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷;(二具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱或者具有博士學(xué)位,或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱的科學(xué)技術(shù)人員推薦。從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件、無工作單位或者所在單位不是依托單位

3、的,經(jīng)與依托單位協(xié)商,并取得該依托單位的同意可以申請。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員實施有效管理。正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得申請面上項目,但在職人員經(jīng)過導(dǎo)師同意可以通過其受聘依托單位申請。第七條申請面上項目的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合下列要求:(一作為申請人同年申請面上項目限為1項;(二不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱的人員,作為項目負(fù)責(zé)人正在承擔(dān)面上項目的,不得申請;(三年度項目指南中對申請數(shù)量的限制。第八條申請人應(yīng)當(dāng)是申請面上項目的實際負(fù)責(zé)人,限為1人。參與者與申請人不是同一單位的,參與者所在單位視為合作研究單位,合作研究單位的數(shù)量不得超過2個。面上項目研究期限一般為4年。第九條申請人應(yīng)當(dāng)按照年度

4、項目指南要求,通過依托單位提出書面申請。申請人應(yīng)當(dāng)對所提交的申請材料的真實性負(fù)責(zé)。依托單位應(yīng)當(dāng)對申請材料的真實性和完整性進(jìn)行審核,統(tǒng)一提交自然科學(xué)基金委。申請人可以向自然科學(xué)基金委提供3名以內(nèi)不適宜評審其項目申請的通訊評審專家名單。第十條具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱的申請人或者參與者的單位有下列情況之一的,應(yīng)當(dāng)在申請時注明:(一同年申請或者參與申請各類項目的單位不一致的;(二與正在承擔(dān)的各類項目的單位不一致的。第十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自項目申請截止之日起45日內(nèi)完成對申請材料的初步審查。符合本辦法規(guī)定的,予以受理并公布申請人基本情況和依托單位名稱、申請項目名稱。有下列情形之一的,不予受理,通過

5、依托單位書面通知申請人,并說明理由:(一申請人不符合本辦法規(guī)定條件的;(二申請材料不符合年度項目指南要求的;(三未在規(guī)定期限內(nèi)提交申請的;(四申請人、參與者在不得申請或者參與申請國家自然科學(xué)基金資助的處罰期內(nèi)的;(五依托單位在不得作為依托單位的處罰期內(nèi)的。第十二條自然科學(xué)基金委負(fù)責(zé)組織同行專家對受理的項目申請進(jìn)行評審。項目評審程序包括通訊評審和會議評審。第十三條評審專家對項目申請應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨立判斷和評價,提出評審意見。評審專家提出評審意見時還應(yīng)當(dāng)考慮以下幾個方面:(一申請人和參與者的研究經(jīng)歷;(二研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)的研究條件;(三項

6、目申請經(jīng)費使用計劃的合理性。第十四條對于已受理的項目申請,自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)申請書內(nèi)容和有關(guān)評審要求從同行專家?guī)熘须S機選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評審。對內(nèi)容相近的項目申請應(yīng)當(dāng)選擇同一組專家評審。對于申請人提供的不適宜評審其項目申請的評審專家名單,自然科學(xué)基金委在選擇評審專家時應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況予以考慮。每份項目申請的有效評審意見不得少于3份。第十五條通訊評審?fù)瓿珊?自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)組織專家對項目申請進(jìn)行會議評審。會議評審專家應(yīng)當(dāng)來自專家評審組,必要時可以特邀其他專家參加會議評審。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)根據(jù)通訊評審情況對項目申請排序和分類,供會議評審專家評審時參考,同時還應(yīng)當(dāng)向會議評審專家提供年度

7、資助計劃、項目申請書和通訊評審意見等評審材料。會議評審專家應(yīng)當(dāng)充分考慮通訊評審意見和資助計劃,結(jié)合學(xué)科布局和發(fā)展對會議評審項目以無記名投票的方式表決,建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的過半數(shù)通過。第十六條多數(shù)通訊評審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的項目,2名以上會議評審專家認(rèn)為創(chuàng)新性強可以署名推薦。會議評審專家在充分聽取推薦意見的基礎(chǔ)上,應(yīng)當(dāng)以無記名投票的方式表決,建議予以資助的項目應(yīng)當(dāng)以出席會議評審專家的三分之二以上的多數(shù)通過。第十七條自然科學(xué)基金委根據(jù)本辦法的規(guī)定和專家會議表決結(jié)果,決定予以資助的項目。第十八條自然科學(xué)基金委決定予以資助的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)專家評審意見以及資助額度等及時制作資助通知

8、書,書面通知依托單位和申請人,并公布申請人基本情況以及依托單位名稱、申請項目名稱、資助額度等;決定不予資助的,應(yīng)當(dāng)及時書面通知申請人和依托單位,并說明理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)整理專家評審意見,并向申請人和依托單位提供。第十九條申請人對不予受理或者不予資助的決定不服的,可以自收到通知之日起15日內(nèi),向自然科學(xué)基金委提出書面復(fù)審申請。對評審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,不得作為提出復(fù)審申請的理由。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對復(fù)審申請進(jìn)行審查和處理。第二十條面上項目評審執(zhí)行自然科學(xué)基金委項目評審回避與保密的有關(guān)規(guī)定。第三章實施與管理第二十一條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)公告予以資助項目的名稱以及依托單位名稱,

9、公告期為5日。公告期滿視為依托單位和項目負(fù)責(zé)人收到資助通知。依托單位應(yīng)當(dāng)組織項目負(fù)責(zé)人按照資助通知書的要求填寫項目計劃書(一式兩份,并在收到資助通知之日起20日內(nèi)完成審核,提交自然科學(xué)基金委。自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到項目計劃書之日起30日內(nèi)審核項目計劃書,并在核準(zhǔn)后將其中1份返還依托單位。核準(zhǔn)后的項目計劃書作為項目實施、經(jīng)費撥付、檢查和結(jié)題的依據(jù)。項目負(fù)責(zé)人除根據(jù)資助通知書要求對申請書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外,不得對其他內(nèi)容進(jìn)行變更。逾期未提交項目計劃書且在規(guī)定期限內(nèi)未說明理由的,視為放棄接受資助。第二十二條項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項目計劃書組織開展研究工作,做好資助項目實施情況的原始記錄,填寫項目年度進(jìn)展報

10、告。依托單位應(yīng)當(dāng)審核項目年度進(jìn)展報告并于次年1月15日前提交自然科學(xué)基金委。第二十三條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)審查提交的項目年度進(jìn)展報告。對未按時提交的,責(zé)令其在10日內(nèi)提交,并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。第二十四條自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)對面上項目的實施情況進(jìn)行抽查。第二十五條面上項目實施過程中,依托單位不得擅自變更項目負(fù)責(zé)人。項目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的,依托單位應(yīng)當(dāng)及時提出變更項目負(fù)責(zé)人或者終止項目實施的申請,報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn);自然科學(xué)基金委也可以直接作出終止項目實施的決定:(一不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的;(二不能繼續(xù)開展研究工作的;(三有剽竊他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的。項目負(fù)

11、責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的,經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,由原依托單位提出變更依托單位的申請,報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的,自然科學(xué)基金委作出終止該項目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的項目實施的決定。第二十六條依托單位和項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)保證參與者的穩(wěn)定。參與者不得擅自增加或者退出。由于客觀原因確實需要增加或者退出的,由項目負(fù)責(zé)人提出申請,經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。新增加的參與者應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條的要求。第二十七條項目負(fù)責(zé)人或者參與者變更單位以及增加參與者的,合作研究單位的數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條第二款的要求。第二十八條項目實施過程中,研究內(nèi)容或者研究計劃需要作出重大調(diào)整的,項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)

12、及時提出申請,經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。第二十九條由于客觀原因不能按期完成研究計劃的,項目負(fù)責(zé)人可以申請延期1次,申請延長的期限不得超過2年。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)于項目資助期限屆滿60日前提出延期申請,經(jīng)依托單位審核后報自然科學(xué)基金委批準(zhǔn)。批準(zhǔn)延期的項目在結(jié)題前應(yīng)當(dāng)按時提交項目年度進(jìn)展報告。第三十條 發(fā)生本辦法第二十五條、 第二十六條、 第二十八條、 第二十九條情形， 自然科學(xué)基金委作出批準(zhǔn)、 不予批準(zhǔn)和終止決定的，應(yīng)當(dāng)及時通知依托單位和項 目負(fù)責(zé)人。 第三十一條 自項目資助期滿之日起 60 日內(nèi)，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)撰寫結(jié)題報 告、編制項目資助經(jīng)費決算；取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時提交研究成果報告。項 目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性負(fù)責(zé)。 依托單位應(yīng)當(dāng)對結(jié)題材料的真實性和完整性進(jìn)行審核， 統(tǒng)一提交自然科學(xué)基 金委。 對未按時提交結(jié)題報告和經(jīng)費決算表的，自然科學(xué)基金委責(zé)令其在 10 日內(nèi) 提交，并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理。 第三十二條 自然科學(xué)基金委應(yīng)當(dāng)自收到結(jié)題材料之日起 90 日內(nèi)進(jìn)行審查。 對符合結(jié)題要求的，準(zhǔn)予結(jié)題并書面通知依托單位和項目負(fù)責(zé)人。 有下列情況之一的，責(zé)令改正并視情節(jié)按有關(guān)規(guī)定處理： （一）提交的結(jié)題報告材料不齊全或者手續(xù)不完備的； （二）提交的資助經(jīng)費決算手續(xù)不全或者不符合填