3 OHSAS18001內(nèi)審員培訓(xùn)

1、TEL: 0755 25585689 25933771 25936264 FAX: 0755 61640107TEL: 0755 25585689 25933771 25936264 FAX: 0755 61640107東莞培訓(xùn)中心：東莞培訓(xùn)中心： 0769 - 85373179 85373181 0769 - 85373179 85373181 FAXFAX：0769 - 890260700769 - 89026070惠州培訓(xùn)中心：惠州培訓(xùn)中心： 0752 - 2279690 2384308 0752 - 2279690 2384308 FAXFAX：0752 23842080752 238

2、4208HTTPHTTP：/ E-MAIL/ E-MAIL： Quality & Satisfy2Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司的理念n 我們以德為本n 我們以信行事n 我們以誠(chéng)待人n 專業(yè)、誠(chéng)信、用心、品質(zhì)n 客戶至上、服務(wù)滿意n 絕對(duì)完全負(fù)責(zé)態(tài)度。Quality & Satisfy3Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司基本情況n 深圳德信誠(chéng)經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司深圳德信誠(chéng)經(jīng)濟(jì)咨詢有限公司，19961996年成立年成立, ,設(shè)深圳、東莞、惠州、中山、上海、廈門(mén)等分設(shè)深圳、東

3、莞、惠州、中山、上海、廈門(mén)等分支機(jī)構(gòu)，首度將企管培訓(xùn)、圖書(shū)教材、標(biāo)準(zhǔn)法支機(jī)構(gòu)，首度將企管培訓(xùn)、圖書(shū)教材、標(biāo)準(zhǔn)法律等領(lǐng)域成功整合經(jīng)營(yíng)，為客戶提供多元需求律等領(lǐng)域成功整合經(jīng)營(yíng)，為客戶提供多元需求之服務(wù)。之服務(wù)。n 擁有高級(jí)顧問(wèn)師及各類(lèi)專業(yè)技術(shù)人員擁有高級(jí)顧問(wèn)師及各類(lèi)專業(yè)技術(shù)人員8080多名。多名。顧問(wèn)師群由國(guó)內(nèi)外博碩士或企業(yè)界廠長(zhǎng)、經(jīng)理顧問(wèn)師群由國(guó)內(nèi)外博碩士或企業(yè)界廠長(zhǎng)、經(jīng)理級(jí)以上精英組成，兼具學(xué)術(shù)理論及資深實(shí)務(wù)。級(jí)以上精英組成，兼具學(xué)術(shù)理論及資深實(shí)務(wù)。Quality & Satisfy4Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y SHANGHAI

4、上海上海 DONGGUAN東莞東莞 SHENZHEN深圳深圳 XIAMEN廈門(mén)廈門(mén)公司分支公司分支機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)Quality & Satisfy5Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y公司資質(zhì)Quality & Satisfy6Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y我們的服務(wù)管理系統(tǒng)輔導(dǎo)認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證咨詢管理系統(tǒng)輔導(dǎo)認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證咨詢企業(yè)全員教育訓(xùn)練規(guī)劃實(shí)施企業(yè)全員教育訓(xùn)練規(guī)劃實(shí)施咨詢服務(wù)咨詢服務(wù)書(shū)籍教材書(shū)籍教材培培 訓(xùn)訓(xùn)宣傳標(biāo)語(yǔ)宣傳標(biāo)語(yǔ)、培訓(xùn)教材培訓(xùn)教材、音像、音像圖書(shū)圖書(shū)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)代理

5、代理ISOISO、ULUL、IECIEC、ENEN、BSBS、JISJIS、GBGB、JJGJJG等各國(guó)原版最新標(biāo)準(zhǔn)等各國(guó)原版最新標(biāo)準(zhǔn)Quality & Satisfy7Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy yQuality & Satisfy8Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y職業(yè)安全健康管理體系審核職業(yè)安全健康管理體系審核定義定義為為獲得證據(jù)獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀地并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)評(píng)價(jià), ,以確定滿足以確定滿足審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件

6、的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程過(guò)程。Quality & Satisfy9Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核的核心原則n 客觀性n 獨(dú)立性n 系統(tǒng)性Quality & Satisfy10Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核的審核的種類(lèi)種類(lèi) 第一方第一方( (對(duì)組織對(duì)組織) ) - - 內(nèi)內(nèi)部審核部審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核由公司內(nèi)部進(jìn)行的審核 第二方第二方( (對(duì)供方對(duì)供方) ) - - 外部審核外部審核由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)供方由采購(gòu)方或代表采購(gòu)方對(duì)供方/ /出售商進(jìn)行出售

7、商進(jìn)行的審核的審核n第三方第三方( (獨(dú)獨(dú)立立) ) - - 外部審核外部審核由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類(lèi)似團(tuán)體所進(jìn)行的審核由獨(dú)立發(fā)證機(jī)構(gòu)或類(lèi)似團(tuán)體所進(jìn)行的審核Quality & Satisfy11Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核的目的審核的目的 客觀評(píng)估客觀評(píng)估職業(yè)安全健康職業(yè)安全健康管理體系管理體系執(zhí)執(zhí)行的情形行的情形: : n明文明文規(guī)規(guī)定的管理體系是否符合定的管理體系是否符合OHSASOHSAS1800118001標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的要求的要求-文件審核文件審核n所有的管理所有的管理規(guī)規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否被遵守執(zhí)行

8、否被遵守執(zhí)行-現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核Quality & Satisfy12Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核階段審核階段 n準(zhǔn)備準(zhǔn)備n執(zhí)行執(zhí)行 n報(bào)告報(bào)告n效果跟進(jìn)效果跟進(jìn)準(zhǔn) 備準(zhǔn) 備40%40%執(zhí) 行執(zhí) 行40%40%報(bào) 告報(bào) 告10%10%跟 進(jìn)跟 進(jìn)10%10%Quality & Satisfy13Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備審核 失敗的準(zhǔn)備失敗的準(zhǔn)備, ,就是準(zhǔn)備失敗就是準(zhǔn)備失敗fail to prepare is prepare to failfail

9、to prepare is prepare to failQuality & Satisfy14Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy yOHSASOHSAS內(nèi)審的審核范圍內(nèi)審的審核范圍從以下三個(gè)方面界定從以下三個(gè)方面界定: :企業(yè)的管理權(quán)限企業(yè)的管理權(quán)限/ /活動(dòng)領(lǐng)域活動(dòng)領(lǐng)域/ /現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域Quality & Satisfy15Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y確定審核準(zhǔn)則確定審核準(zhǔn)則n OHSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)n 職業(yè)安全健康管理體系文件職業(yè)安全健康管理體系文件n 適用的

10、職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的適用的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的要求要求Quality & Satisfy16Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核方式有三種審核方式有三種1) 1) 按部門(mén)審核按部門(mén)審核2) 2) 按要素審核按要素審核3) 3) 按重大危險(xiǎn)源為主線審核按重大危險(xiǎn)源為主線審核Quality & Satisfy17Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y檢查表檢查表 Checklist 檢查表是一連串的問(wèn)題檢查表是一連串的問(wèn)題, ,作為作為審核的途審核的途徑徑, ,以確保覆蓋有應(yīng)該

11、審核的范圍以確保覆蓋有應(yīng)該審核的范圍Quality & Satisfy18Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y檢查表內(nèi)容檢查表內(nèi)容n OHSAS18001 標(biāo)準(zhǔn)的要求標(biāo)準(zhǔn)的要求n 內(nèi)部文件內(nèi)部文件( (作業(yè)程序作業(yè)程序, , 工作指引工作指引) )的的要求要求n 需要審查的安全健康控制記錄需要審查的安全健康控制記錄Quality & Satisfy19Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y使用檢查表的好處使用檢查表的好處n確保準(zhǔn)備工作的完整性確保準(zhǔn)備工作的完整性n作為作為審核員之引導(dǎo)及

12、備忘審核員之引導(dǎo)及備忘錄錄(aide-memoir) )n審核的客觀證據(jù)審核的客觀證據(jù)n減減少筆記時(shí)間少筆記時(shí)間Quality & Satisfy20Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y確定審核方案確定審核方案審核的安排和頻率的決定因素審核的安排和頻率的決定因素n與過(guò)程與過(guò)程/ /人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性人員設(shè)備有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性n客戶的要求客戶的要求n管理管理, ,技術(shù)技術(shù), ,措施或體系上的顯著變動(dòng)措施或體系上的顯著變動(dòng)Quality & Satisfy21Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is s

13、f fy y確定審核方案確定審核方案審核時(shí)間表審核時(shí)間表/ /行程表行程表n年計(jì)劃年計(jì)劃 n覆蓋全部要素及部門(mén)覆蓋全部要素及部門(mén) n以部門(mén)以部門(mén) / / 功能功能 作審核單位作審核單位n時(shí)間分配需考慮時(shí)間分配需考慮- - 審核的項(xiàng)目審核的項(xiàng)目- -審核單位的操作員數(shù)目審核單位的操作員數(shù)目- -審核單位的工作內(nèi)容審核單位的工作內(nèi)容- -位置及面積位置及面積Quality & Satisfy22Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核通知審核通知 / / 開(kāi)始會(huì)議開(kāi)始會(huì)議n發(fā)出審核時(shí)間表發(fā)出審核時(shí)間表n說(shuō)明審核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排說(shuō)明審

14、核目的，內(nèi)容，方法和時(shí)間安排n與被審核部門(mén)與被審核部門(mén)/ /項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人確認(rèn)審核時(shí)間和人員安排時(shí)間和人員安排 - -確保審核方案的有效性確保審核方案的有效性Quality & Satisfy23Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核執(zhí)行審核執(zhí)行Quality & Satisfy24Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y審核執(zhí)行審核執(zhí)行n溝通溝通 n觀察觀察 / / 收集證據(jù)收集證據(jù)n評(píng)審評(píng)審 Quality & Satisfy25Q Qu ua al li

15、 it ty yS Sa at ti is sf fy y溝通溝通 (Communication) n單向溝通單向溝通 (One Way Communication)n雙向溝通雙向溝通 (Two Way Communication) Quality & Satisfy26Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y溝通技巧溝通技巧n提問(wèn)的技巧提問(wèn)的技巧n信息的理解信息的理解( (聆聽(tīng)技巧聆聽(tīng)技巧) ) Quality & Satisfy27Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y問(wèn)題的種類(lèi)問(wèn)題的

16、種類(lèi)n封閉式的問(wèn)題封閉式的問(wèn)題 n開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題 n跟進(jìn)式的問(wèn)題跟進(jìn)式的問(wèn)題n引導(dǎo)式的問(wèn)題引導(dǎo)式的問(wèn)題n沒(méi)有聲音的問(wèn)題沒(méi)有聲音的問(wèn)題Quality & Satisfy28Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y封閉式的問(wèn)題封閉式的問(wèn)題(Closed Question)n簡(jiǎn)單答案簡(jiǎn)單答案 是是/ /否，有否，有/ /沒(méi)有沒(méi)有 n可獲得指定的資訊可獲得指定的資訊n可用以總結(jié)結(jié)論可用以總結(jié)結(jié)論n由審核者控制問(wèn)與答由審核者控制問(wèn)與答n帶來(lái)壓力帶來(lái)壓力 / / 減輕壓力減輕壓力 ？Quality & Satisfy29Q Qu ua

17、al li it ty yS Sa at ti is sf fy y開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題(Open Question)5W 1Hn怎么樣？怎么樣？HOWn什么？什么？WHATn何時(shí)？何時(shí)？WHENn誰(shuí)？誰(shuí)？WHOn哪里？哪里？WHEREn為什么？為什么？WHY給我看給我看. . .( (證據(jù)證據(jù)) ) SHOW ME . . . (the evidence) Quality & Satisfy30Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y開(kāi)放式的問(wèn)題開(kāi)放式的問(wèn)題(Open Question)n鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言n可獲取

18、最大量的資訊可獲取最大量的資訊 Quality & Satisfy31Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y跟進(jìn)式的問(wèn)題跟進(jìn)式的問(wèn)題(Follow Up Question)n由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問(wèn)題n對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步探討 Quality & Satisfy32Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y引導(dǎo)式的問(wèn)題引導(dǎo)式的問(wèn)題(Leading Question)n可減輕被審核者壓力可減輕被審核者壓力n避免使用避免使用 Quality & Sati

19、sfy33Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y沒(méi)有聲音的問(wèn)題沒(méi)有聲音的問(wèn)題(Silent)n以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題以身體語(yǔ)言提出問(wèn)題n沉默沉默 - - 非常非常強(qiáng)強(qiáng)而有力的工具而有力的工具! ! Quality & Satisfy34Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y應(yīng)避免的問(wèn)題應(yīng)避免的問(wèn)題n欺詐式問(wèn)題欺詐式問(wèn)題n含糊不清的問(wèn)題含糊不清的問(wèn)題n多重式問(wèn)題多重式問(wèn)題 Quality & Satisfy35Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y

20、多重式的問(wèn)多重式的問(wèn)題題(Multi-Question)n有沒(méi)有有沒(méi)有 .? .? 怎樣怎樣 .? .? 如何如何 . .？n做成混亂做成混亂n回答者選擇式回答回答者選擇式回答n絕對(duì)避免使用絕對(duì)避免使用Quality & Satisfy36Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y傾聽(tīng)傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)認(rèn)真專注的傾聽(tīng)是對(duì)別人最大的尊敬是對(duì)別人最大的尊敬Quality & Satisfy37Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y有效的聽(tīng)有效的聽(tīng)n專注專注n查對(duì)查對(duì)n澄清澄清n反應(yīng)反應(yīng) / /

21、反饋反饋n記錄記錄n需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)Quality & Satisfy38Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y影響傾聽(tīng)的因素影響傾聽(tīng)的因素n不專注集中不專注集中n選擇性的聽(tīng)選擇性的聽(tīng)n個(gè)人偏見(jiàn)個(gè)人偏見(jiàn)n情緒與喜惡情緒與喜惡n草率的結(jié)論草率的結(jié)論Quality & Satisfy39Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y除了聽(tīng)，還要看除了聽(tīng)，還要看溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語(yǔ)言n身體動(dòng)作身體動(dòng)作n面部表情面部表情n眼神

22、眼神Quality & Satisfy40Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 信心篇信心篇躊躇滿志躊躇滿志( (來(lái)吧！來(lái)吧！) )侃侃而談侃侃而談高唱入云高唱入云Quality & Satisfy41Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 疑惑篇疑惑篇怎樣回答？怎樣回答？ 他問(wèn)的是他問(wèn)的是.Quality & Satisfy42Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言

23、- - 驚惶篇驚惶篇回答不了，回答不了，要下崗了要下崗了.饒了我吧饒了我吧.不要逼我吧不要逼我吧. . Quality & Satisfy43Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 - - 防衛(wèi)篇防衛(wèi)篇少說(shuō)少錯(cuò)少說(shuō)少錯(cuò), ,不不說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)說(shuō)就不會(huì)錯(cuò)不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn)不認(rèn)可，對(duì)查到的問(wèn)題千方百計(jì)的辯解題千方百計(jì)的辯解不歡迎任不歡迎任何批評(píng)，何批評(píng)，輕視審核輕視審核員的意見(jiàn)員的意見(jiàn)Quality & Satisfy44Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言 -

24、 - 憤怒篇憤怒篇火山爆發(fā)火山爆發(fā)怒火中燒怒火中燒有所動(dòng)作有所動(dòng)作儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)儲(chǔ)勢(shì)待發(fā)Quality & Satisfy45Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情感興趣，認(rèn)同感興趣，認(rèn)同不感興趣，不同意不感興趣，不同意Quality & Satisfy46Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體動(dòng)作身體動(dòng)作 + + 面部表情面部表情有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，不同意有疑問(wèn)，思考中有疑問(wèn)，思考中Quality & Satisfy47Q Qu ua

25、al li it ty yS Sa at ti is sf fy y身體語(yǔ)言身體語(yǔ)言有庥煩有庥煩很苦惱很苦惱Quality & Satisfy48Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)n通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員通過(guò)會(huì)見(jiàn)人員, ,檢查文件檢查文件/ /記錄，及記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù)據(jù)Quality & Satisfy49Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y觀察觀察/ /收集證據(jù)收集證據(jù)n留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合留意檢

26、查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索事項(xiàng)的線索n驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記驗(yàn)證通過(guò)面談、感官觀察或測(cè)量記錄而獲得的資料錄而獲得的資料( (包括數(shù)據(jù)的匯總和包括數(shù)據(jù)的匯總和分析分析) )Quality & Satisfy50Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y檢查方法檢查方法n檢查是以檢查是以隨機(jī)抽樣隨機(jī)抽樣型式形進(jìn)行，而非型式形進(jìn)行，而非100%100%全檢全檢n決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮- - 被審查部門(mén)被審查部門(mén)/ /項(xiàng)目的項(xiàng)目的文件，工作，文件，工作，人員和記錄的數(shù)量人員和記錄的數(shù)量- -過(guò)去的表現(xiàn)過(guò)去的表現(xiàn)Qu

27、ality & Satisfy51Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y檢查方法檢查方法n抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開(kāi)任何一點(diǎn)展開(kāi)n抽查的文件抽查的文件/ /人員人員/ /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系斷指事故斷指事故 設(shè)備維護(hù)設(shè)備維護(hù) 設(shè)備放置設(shè)備放置 操作指導(dǎo)書(shū)操作指導(dǎo)書(shū) 人員上崗培訓(xùn)人員上崗培訓(xùn) 糾正措施糾正措施 效果監(jiān)控效果監(jiān)控 Quality & Satisfy52Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y評(píng)審觀察點(diǎn)評(píng)審觀察

28、點(diǎn)n記錄下所有的觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)n評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)n對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作對(duì)所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)為依據(jù)Quality & Satisfy53Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告n分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告- - 不符合事項(xiàng)的類(lèi)別不符合事項(xiàng)的類(lèi)別- - 不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式Quality & Satisfy54Q Qu ua al li it ty yS Sa a

29、t ti is sf fy y不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)嚴(yán)重嚴(yán)重( (主要主要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)M 缺少所要求的職業(yè)健康安全體系要素缺少所要求的職業(yè)健康安全體系要素M 多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上Quality & Satisfy55Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)的分類(lèi)不符合事項(xiàng)的分類(lèi)輕微輕微( (次要次要) )不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)M 在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失小的缺失M 文件化體系有部分缺失文件化體系有部分缺失 Quality & S

30、atisfy56Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式文件問(wèn)題文件問(wèn)題L 沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化沒(méi)有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化L 文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況L 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤L 文件之間有矛盾文件之間有矛盾Quality & Satisfy57Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問(wèn)題執(zhí)行問(wèn)題L 沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作沒(méi)有按文件要求執(zhí)行工作 Quality & Satisf

31、y58Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問(wèn)題設(shè)計(jì)問(wèn)題 - - 技術(shù)技術(shù)/ /方法方法/ /工具工具L 方法錯(cuò)誤方法錯(cuò)誤L 工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤L 技術(shù)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤 Quality & Satisfy59Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說(shuō)明不符合事項(xiàng)的說(shuō)明n發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 ( (觀察所得的事實(shí)觀察所得的事實(shí)) )n客觀證據(jù)客觀證據(jù)n結(jié)論結(jié)論 ( ( 違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié)違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié) ) )n類(lèi)型

32、類(lèi)型 ( ( 嚴(yán)重，輕微嚴(yán)重，輕微 ) )Quality & Satisfy60Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 ：在檢查在檢查2007年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)未包括對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。行評(píng)估。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題Quality & Satisfy61Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)

33、告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 1 ：在檢查在檢查2007年度的管理評(píng)審記錄年度的管理評(píng)審記錄時(shí)時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)，審核員發(fā)現(xiàn)管管理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)理評(píng)審內(nèi)容未包括對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估行評(píng)估。結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反OHSAS18001條文條文4.6的要的要求求 客觀證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題Quality & Satisfy62Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法報(bào)告方法 ：方法方法 1 - 分點(diǎn)式分點(diǎn)式問(wèn)題問(wèn)題 ： 管理評(píng)審中，管理評(píng)審中，未對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的

34、達(dá)未對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。成性進(jìn)行評(píng)估。證據(jù)：證據(jù)： 2007年度的管理評(píng)審記錄年度的管理評(píng)審記錄結(jié)論：結(jié)論： 違反違反OHSAS18001條文條文4.6的要求的要求 。 Quality & Satisfy63Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告報(bào)告方法報(bào)告方法 ：方法方法 2 - 述句式述句式在在2007年度的管理評(píng)審中，年度的管理評(píng)審中，未包括對(duì)職業(yè)安全健康未包括對(duì)職業(yè)安全健康目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。目標(biāo)的達(dá)成性進(jìn)行評(píng)估。違反違反OHSAS18001條文條文4.6的要求。的要求。Quality

35、& Satisfy64Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 ：文件文件WI-016 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，所有特種崗位員工在上崗前，必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！碑?dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說(shuō)：部主管說(shuō)：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有保存記錄。保存記錄?！?結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題Quality & Sati

36、sfy65Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 2 ：文件文件WI-016 規(guī)定：規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前，所有特種崗位員工在上崗前，必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗必須通過(guò)相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！?當(dāng)審核員要求查看電工當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)時(shí)，人事，人事部主管說(shuō)：部主管說(shuō)：“他們已經(jīng)他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒(méi)有保存記錄保存記錄。”客觀證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反OHSAS18001條文條文4.4.2的要求

37、的要求 Quality & Satisfy66Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 ：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒(méi)有保某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒(méi)有保留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息。留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息。 結(jié)論結(jié)論 客觀證據(jù)客觀證據(jù) 發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題Quality & Satisfy67Q Qu ua al li it ty yS Sa at ti is sf fy y不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)報(bào)告案例案例 3 ：某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，某電子廠在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辯識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，沒(méi)有保沒(méi)有保留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息。留文件化的辯識(shí)和評(píng)估信息?？陀^證據(jù)客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題結(jié)論結(jié)論 : : 違反違反OHSAS18001條文條文4.3.1的要求的要求 Quality &