中電遠(yuǎn)達(dá)：募集資金管理辦法

1、中電遠(yuǎn)達(dá)：募集資金管理辦法中電遠(yuǎn)達(dá):募集資金管理辦法中電投遠(yuǎn)達(dá)環(huán)保（集團(tuán)）股份有限公司募集資金管理辦法（第二次修訂）第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)公司募集資金行為的管理和運(yùn)用，規(guī)范募集資金的使用，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益，根據(jù)公司法、證券法、上海證券交易所股票上市規(guī)則、上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求和上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（209><>13年修訂）等制度制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和投資的需要，通過(guò)公開(kāi)發(fā)行證券（包括首次公開(kāi)發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等）以及非公開(kāi)

2、發(fā)行證券向投資者募集的資金，但不包括上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集的資金。第三條公司董事會(huì)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定負(fù)責(zé)建立健全募集資金管理制度，確保該制度的有效實(shí)施并對(duì)外披露募集資金使用情況。第四條公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，督促公司規(guī)范使用募集資金，自覺(jué)維護(hù)公司募集資金安全，不得參與、協(xié)助或縱容公司擅自或變相改變募集資金用途。第五條公司控股股東、實(shí)際控制人不得直接或者間接占用或者挪用公司募集資金，不得利用公司募集資金及募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱募投項(xiàng)目”獲取不正當(dāng)利益。第六條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的控股子公司或者公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，適用本辦法。第

3、二章募集資金的存放第七條公司募集資金應(yīng)當(dāng)存放于經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱募集資金專戶”集中管理。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。第八條公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后一個(gè)月內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱商業(yè)銀行”簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議。該協(xié)議至少包括以下內(nèi)容:（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于募集資金專戶；（二）商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)每月向公司提供募集資金專戶銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（三）公司<>1次或<>12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱募集資金凈額”的20%

4、的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢募集資金專戶資料；（五）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的違約責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所”備案并公告。上述協(xié)議在有效期屆滿前因保薦機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行變更等原因提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起兩周內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并在新的協(xié)議簽訂后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所備案并公告。第三章募集資金的使用第九條公司募集資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司使用募集資金不得有如下行為：（一）募投項(xiàng)目為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主

5、要業(yè)務(wù)的公司；（二）通過(guò)質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；（三）將募集資金直接或者間接提供給控股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人使用，為關(guān)聯(lián)人利用募投項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益提供便利；（四）違反募集資金管理規(guī)定的其他行為。第十條公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的，可以在募集資金到賬6個(gè)月內(nèi)，以募集資金臵換自籌資金。臵換事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告，并由獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。第十一條暫時(shí)閑臵的募集資金可進(jìn)行現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品須符合以下條件：（一）安全性高，滿足保本要求，產(chǎn)品發(fā)行主體能夠提供保本承諾

6、；（二）流動(dòng)性好，不得影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行。投資產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途，開(kāi)立或者注銷產(chǎn)品專用結(jié)算賬戶的，公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)上交所備案并公告。第十二條使用閑臵募集資金投資產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)公告下列內(nèi)容：（一）本次募集資金的基本情況，包括募集時(shí)間、募集資金金額、募集資金凈額及投資計(jì)劃等；（二）募集資金使用情況；（三）閑臵募集資金投資產(chǎn)品的額度及期限，是否存在變相改變募集資金用途的行為和保證不影響募集資金項(xiàng)目正常進(jìn)行的措施；（四）投資產(chǎn)品的收

7、益分配方式、投資范圍及安全性；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)出具的意見(jiàn)。第十三條公司以閑臵募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)符合如下要求：（一）不得變相改變募集資金用途，不得影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行（二）僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，不得通過(guò)直接或者間接安排用于新股配售、申購(gòu)，或者用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；（三）單次補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)間不得超過(guò)<>12個(gè)月；（四）已歸還已到期的前次用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金（如適用）。公司以閑臵募集資金暫時(shí)用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表明確同意意見(jiàn)。公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)會(huì)

8、議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。第十四條單個(gè)募投項(xiàng)目完成后，公司將該項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于其他募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于500萬(wàn)或者低于該項(xiàng)目募集資金承諾投資額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在年度報(bào)告中披露。公司單個(gè)募投項(xiàng)目節(jié)余募集資金（包括利息收入）用于非募投項(xiàng)目（包括補(bǔ)充流動(dòng)資金）的，應(yīng)當(dāng)參照變更募投項(xiàng)目履行

9、相應(yīng)程序及披露義務(wù)。第十五條募投項(xiàng)目全部完成后，節(jié)余募集資金（包括利息收入）在募集資金凈額<>10%以上的，公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)和股東大會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用節(jié)余募集資金。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于募集資金凈額<>10%的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可使用。公司應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告。節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于<>1000萬(wàn)或者低于募集資金凈額5%的，可以免于履行前款程序，其使用情況應(yīng)在最近

10、一期定期報(bào)告中披露。第四章募集資金使用的審批及支付程序第十六條公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金使用計(jì)劃使用募集資金；并需嚴(yán)格執(zhí)行募集資金預(yù)算管理，將募集資金使用預(yù)算納入公司年度資金預(yù)算。第十七條投資項(xiàng)目正式實(shí)施時(shí)，由資金使用部門生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際投入進(jìn)度于每年年底提出次年的募集資金使用預(yù)算，送財(cái)務(wù)部審核后，報(bào)公司預(yù)算管理委員會(huì)審批。財(cái)務(wù)部根據(jù)經(jīng)預(yù)算管理委員會(huì)審批后的募集資金使用預(yù)算安排資金。第十八條年度內(nèi)需要變更募集資金實(shí)際投入進(jìn)度、投資數(shù)額的，由生產(chǎn)技術(shù)部根據(jù)變更后的情況提出臨時(shí)資金使用要求并詳細(xì)說(shuō)明變更的原因，重新報(bào)預(yù)算管理委員會(huì)審批，財(cái)務(wù)部根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整資金安排計(jì)劃。出現(xiàn)

11、嚴(yán)重影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，生產(chǎn)技術(shù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券部，由證券部報(bào)告上交所并公告。第十九條投資項(xiàng)目如屬股權(quán)投資，對(duì)外支付投資款項(xiàng)時(shí)，由負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的證券部持項(xiàng)目批文、可研報(bào)告、有關(guān)決議、合同、收據(jù)等資料辦理付款申請(qǐng)，經(jīng)證券部負(fù)責(zé)人復(fù)核，經(jīng)分管副總經(jīng)理審核、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長(zhǎng)聯(lián)簽后，財(cái)務(wù)部辦理付款手續(xù)。第二十條投資項(xiàng)目如屬股權(quán)以外的投資如技改、擴(kuò)建、閑臵資金使用等，財(cái)務(wù)部應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)。項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施發(fā)生款項(xiàng)支付時(shí)，持投資進(jìn)度表、批文或決議、合同及募集資金使用預(yù)算等資料，由具體項(xiàng)目的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人辦理付款申請(qǐng)，經(jīng)生產(chǎn)技術(shù)部（計(jì)劃發(fā)展部）負(fù)責(zé)人復(fù)核、分管副總經(jīng)理審核、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理

12、和董事長(zhǎng)聯(lián)簽后，由財(cái)務(wù)部辦理付款手續(xù)。第二十一條募投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該募投項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目，并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募投項(xiàng)目（如有）:<>1、募投項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；2、募投項(xiàng)目擱臵時(shí)間超過(guò)<>1年；3、超過(guò)募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入；4、募投項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形。第五章金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%募集資金投向變更第二十二條公司募集資金應(yīng)當(dāng)按照招股說(shuō)明書(shū)或者募集說(shuō)明書(shū)所列用途使用。公司募投項(xiàng)目發(fā)生變更的，必須經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過(guò)，且經(jīng)獨(dú)立

13、董事、保薦機(jī)構(gòu)、監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確同意意見(jiàn)后方可變更。公司僅變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的，可以免于履行前款程序，但應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告改變?cè)蚣氨Ｋ]機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)。第二十三條變更后的募投項(xiàng)目應(yīng)投資于主營(yíng)業(yè)務(wù)。公司應(yīng)當(dāng)科學(xué)、審慎地進(jìn)行新募投項(xiàng)目的可行性分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場(chǎng)前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。第二十四條公司擬變更募投項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告以下內(nèi)容：（一）原募投項(xiàng)目基本情況及變更的具體原因；（二）新募投項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示；（三）新募投項(xiàng)目的投資計(jì)劃；（四）新募投項(xiàng)目已經(jīng)取得或

14、者尚待有關(guān)部門審批的說(shuō)明（如適用）；（五）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)變更募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（六）變更募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（七）上交所要求的其他內(nèi)容。新募投項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易、購(gòu)買資產(chǎn)、對(duì)外投資的，還應(yīng)當(dāng)參照相關(guān)規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行披露。第二十五條公司變更募投項(xiàng)目用于收購(gòu)控股股東或者實(shí)際控制人資產(chǎn)（包括權(quán)益）的，應(yīng)當(dāng)確保在收購(gòu)后能夠有效避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及減少關(guān)聯(lián)交易。第二十六條公司擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者臵換的（募投項(xiàng)目在公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組中已全部對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者臵換的除外），應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告以下內(nèi)容：（一）對(duì)外轉(zhuǎn)讓或者臵換募投項(xiàng)目的具體原因；（二）已使用募集

15、資金投資該項(xiàng)目的金額；（三）該項(xiàng)目完工程度和實(shí)現(xiàn)效益；（四）換入項(xiàng)目的基本情況、可行性分析和風(fēng)險(xiǎn)提示（如適用）；（五）轉(zhuǎn)讓或者臵換的定價(jià)依據(jù)及相關(guān)收益；（六）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)讓或者臵換募投項(xiàng)目的意見(jiàn)；（七）轉(zhuǎn)讓或者臵換募投項(xiàng)目尚需提交股東大會(huì)審議的說(shuō)明；（八）上交所要求的其他內(nèi)容。公司應(yīng)充分關(guān)注轉(zhuǎn)讓價(jià)款收取和使用情況、換入資產(chǎn)的權(quán)屬變更情況及換入資產(chǎn)的持續(xù)運(yùn)行情況，并履行必要的信息披露義務(wù)。第六章募集資金使用管理與監(jiān)督第二十七條公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。第二十八條公司與募集資金的籌集、使用與管理有關(guān)的部門均應(yīng)對(duì)募集資金使用情況進(jìn)行追蹤分析，定期對(duì)募集資

16、金的籌集計(jì)劃、使用計(jì)劃進(jìn)行檢查（每季度一次），對(duì)計(jì)劃與實(shí)際不符的，應(yīng)分析原因，提出改進(jìn)措施，并報(bào)財(cái)務(wù)總監(jiān)、分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理。公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況，對(duì)募集資金的存放與使用情況出具公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱募集資金專項(xiàng)報(bào)告”。）募投項(xiàng)目實(shí)際投資進(jìn)度與投資計(jì)劃存在差異的，公司應(yīng)當(dāng)在募集資金專項(xiàng)報(bào)告中解釋具體原因。當(dāng)期存在使用閑臵募集資金投資產(chǎn)品情況的，公司應(yīng)當(dāng)在募集資金專項(xiàng)報(bào)告中披露本報(bào)告期的收益情況以及期末的投資份額、簽約方、產(chǎn)品名稱、期限等信息。募集資金專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)經(jīng)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，并應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告上交所并公告

17、。年度審計(jì)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告，并于披露年度報(bào)告時(shí)向上交所提交，同時(shí)在上交所網(wǎng)站披露。第二十九條獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注募集資金實(shí)際管理與使用情況。二分之一以上的獨(dú)立董事、董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況出具鑒證報(bào)告。公司應(yīng)當(dāng)予以積極配合，并承擔(dān)必要的費(fèi)用。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到前款規(guī)定的鑒證報(bào)告后2個(gè)交易日內(nèi)向上交所報(bào)告并公告。如鑒證報(bào)告認(rèn)為公司募集資金的管理和使用存在違規(guī)情形的，董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)公告募集資金存放與使用情況存在的違規(guī)情形、已經(jīng)或者可能導(dǎo)致的后果及已經(jīng)或者擬采取的措施。第三十條保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每半年度對(duì)公司募集資金的存放與使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項(xiàng)核查報(bào)告，并于公司披露年度報(bào)告時(shí)向上交所提交，同時(shí)在上交所網(wǎng)站披露。核查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）募集資金的存放、使用及專戶余額情況；（二）募集資金項(xiàng)目的進(jìn)展情況，包括與募集資金投資計(jì)劃進(jìn)度的差異（三）用募集資金臵換預(yù)先已投入募集資金投