港股通業(yè)務(wù)測試題

1、港股通測試題部門：財務(wù)管理總部 姓名： 、單選題每題一分1、港股通交易日的交易時間按聯(lián)交所公布的交易時間執(zhí)行：（）。A、開市前時段：上午 B、開市前時段：上午 點C、開市前時段：上午 D、開市前時段：上午9點至9點15分,9點至9點30分,9點至9點30分,9點至9點30分,持續(xù)交易時段：上午 持續(xù)交易時段：上午持續(xù)交易時段：上午 持續(xù)交易時段：上午9點30分至12點，下午：13點至16點9點30分至11: 30分，下午：13點至169點30分至12點，下午：13點至15點9點30分至12點，下午：13點至16點2、關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，按照香港聯(lián)交所交易規(guī)則，投資者當(dāng)天買入的港股（）。A、當(dāng)日可賣出

2、（T+0）,但不允許賣空B、當(dāng)日不可賣出，也不允許賣空C、當(dāng)日可賣出（T+0）,且允許賣空D、當(dāng)日不可賣出，但允許賣空3、港股每手手?jǐn)?shù)（）、由（）自行決定。A、100、投資者B、不確定、發(fā)行公司C、100、發(fā)行公司D、不確定、投資者4、港股通投資者在買賣盤時段9: 00-9: 15只允許輸入（），在連續(xù)交易時段只允許以（）進(jìn)行買賣。A、競價限價盤、增強(qiáng)限價盤B、增強(qiáng)限價盤、競價限價盤C、競價盤 限價盤D、限價盤、競價盤5、港股（）時段、（）時段不得輸入、修改或取消買賣盤。A、對盤前段、對盤時段B、對盤時段、暫停C、輸入買賣盤對盤時段D、對盤前段暫停6、港股（）時段只可接受競價盤，且不可修改取消

3、買賣盤。A、對盤前段B、對盤C、輸入買賣盤D、暫停7、港交所及香港結(jié)算需向港股通交易客戶收取的費用不包括（）。A、經(jīng)手費B、交易系統(tǒng)費C、印花稅D、交易費8、下面關(guān)于香港市場交易說法正確的是：（）。5 位，上漲股份報價顯示為綠色，下跌時報價為紅色5 位，上漲股份報價顯示為紅色，下跌時報價為綠色6 位，上漲股份報價顯示為綠色，下跌時報價為紅色5 位，上漲股份報價顯示為紅色，下跌時報價為綠色A、港股股票標(biāo)識數(shù)字為 B、滬股股票標(biāo)識數(shù)字為 C、港股股票標(biāo)識數(shù)字為 D、港股股票標(biāo)識數(shù)字為9、港股通業(yè)務(wù)每日額度為（）人民幣A、 100 億元B、 105 億元C、 130 億元D、 1000 億元10、港

4、股通投資者在9:30 12:00 和 13:00 16:00 交易時段報價時可以（）A、賣價可以比當(dāng)時買價低9 個價位，買價可以比當(dāng)時賣價位高9 個價位。B、賣價可以比當(dāng)時買價低 C、賣價可以比當(dāng)時買價低 H賣價可以比當(dāng)時買價低24 個價位，買價可以比當(dāng)時賣價位高24 個價位。50%，買價可以比當(dāng)時賣價位高130%。70%，買價可以比當(dāng)時賣價位高900%。）。A/H 股A/H 股另外還可投資非港幣計價股票11、目前港股通投資者可以投資的港股為（A、恒生大型、中型綜合市值指數(shù)成份股及 B、恒生大型、中型綜合市值指數(shù)成份股及C、 所有香港上市股票包括主板和創(chuàng)業(yè)板12、投資者港股交易和交收采用（）A

5、、交易采用港幣報價，交收采用人民幣B、交易結(jié)算均用人民幣C、交易采用人民幣結(jié)算采用港幣H以上均不是13、港股通適用匯率為（）A、買入按照中國結(jié)算公布港幣賣出匯率，賣出按照中國結(jié)算公布港幣買入?yún)R率B、買入賣出均按照中國結(jié)算公布中間匯率C、買入按照中國結(jié)算公布港幣買入?yún)R率，賣出按照中國結(jié)算公布港幣賣出匯率 H以上均不是14、港股公司信息披露平臺為（）A、上海證券交易所平臺B、港交所“披露易”平臺C、中國證監(jiān)會DK深圳證券交易所平臺15、港股通標(biāo)的公司發(fā)生調(diào)整時（）A、對于調(diào)出股票只能賣出不能買入B、對于調(diào)出的股票可以買賣C、調(diào)入、調(diào)出的均可以買賣H以上都不對 16、港股通業(yè)務(wù)對于零股交易正確的是（

6、A、零股只可以賣出不能買入B、零股可以買入也可賣出C、只要交易雙方約定，零股可以買賣Dk以上都不對17、港股通交易和a 股交易相比不對的是（） 。A、 每個股票的最低交易股數(shù)各不相同，不像a 股均為 100 股。B、 每個股票最低變動價位根據(jù)公司股價不盡相同，a 股均為 0.01 元人民幣。C、 兩地均為t+1 日交收，且不能做t+0 交易D、 港股通交易采用港幣進(jìn)行，a 股采用人民幣E、 港股交易不設(shè)定漲跌幅限制18、港股通中下列費用（）為每日持倉必須收取A、 券商傭金B(yǎng)、 交易費（港交所收?。弘p邊，按成交金額0.005%收（四舍五入至小數(shù)點后兩位）C、 交易系統(tǒng)使用費（港交所收取）每筆0

7、.50 港幣（按成交筆數(shù)算）D、 交易征費（證監(jiān)會收取）雙邊，按成交金額0.003%收（四舍五入至小數(shù)點后兩位）E、 印花稅 雙邊，按成交金額0.1%計收（取整到元，不足一元按一元計）F、 股份交收費雙邊，按照投資成交金額0.002%計收，根據(jù)成交筆數(shù)，每邊最低2 元最高 100元（四舍五入至小數(shù)點后兩位）G、 證券組合費19、以下關(guān)于港股通公司行為說法不正確的是？（）A、 港股派送的權(quán)證投資者只能賣出不能行權(quán)B、 港股派送的非港股通標(biāo)的的港交所上市股票投資者只能賣出不能買入C、 港股分拆及合并時會設(shè)置臨時代碼進(jìn)行過渡D、 投資者可以對同一項公司議案投反對、同意、棄權(quán)票E、 港股投票股數(shù)數(shù)不能

8、超過持有的港股實際股數(shù)20、機(jī)構(gòu)投資者開通港股通業(yè)務(wù)不須滿足的條件（）A、 開通業(yè)務(wù)時必須證券和資金賬戶資產(chǎn)不低于50 萬元人民幣B、 簽署委托協(xié)議C、 簽署風(fēng)險揭示書D、 完成港股通投資者適當(dāng)性測試并合格21、以下關(guān)于港股通交易安排不正確的是（）A、 滬港通業(yè)務(wù)將僅在滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排時開通B、 香港市場在處理臺風(fēng)和黑色暴雨對交易的影響上形成一套既定的成熟做法，即按照八號及以上臺風(fēng)和黑色暴雨警告（以下統(tǒng)稱警報）發(fā)出時間在集合競價階段（香港稱開市前時段）前、集合競價階段、集合競價階段后到16:00 等三個不同時段有不同的應(yīng)對措施。C、 港股通投資者能參與首次公開發(fā)售IPOD、

9、 港股通交易不能賣空22、港股通相關(guān)股票將被調(diào)出港股通股票，被調(diào)出的股票，投資者不可買入但仍可賣出：下面描述錯誤的是 （）。A、被調(diào)出恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的股票不屬于A+H上市公司的H股的，在指數(shù)成份股調(diào)整生效后調(diào)出港股通股票B、A+H股上市公司的A股在本所退市的，其 H股不屬于恒生綜合大型股指數(shù)、恒生綜合中型股指數(shù)的成份 股的，在A股退市后，該 H股調(diào)出港股通股票C、港股通股票發(fā)行人在本所以外的內(nèi)地證券交易所上市股票的，自其在內(nèi)地證券交易所上市后，其在聯(lián)交所上市H股調(diào)出港股通股票D、以上情形都不對23、為促進(jìn)內(nèi)地與香港資本市場共同發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會、香港證券及期貨

10、事務(wù)監(jiān)察委員會在（）發(fā)布聯(lián)合公告，決定原則批準(zhǔn)上海證券交易所（簡稱上交所）、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、香港中央結(jié)算有限公司開展滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點（簡稱滬港通）A、2014年4月10日B、2014年4月20日C、2014年5月9日 D、2014年6月13日24、中國證監(jiān)會于 6月13日發(fā)布（）將“聯(lián)合公報”的若干原則化為規(guī)章，并明確了滬港通業(yè)務(wù)中的若干監(jiān)管規(guī)定A、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點若干規(guī)定B、滬港通試點辦法C、港股通業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理指引D、滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則25、對滬港通積極意義表述不正確的是（

11、）A、有利于通過一項全新的合作機(jī)制提升我國資本市場的綜合實力。B、有利于鞏固上海、香港國際金融中心地位C、有利于推動人民幣國際化D、有利于將人民幣投資渠道鎖定在香港市場。26、試點初期港股通業(yè)務(wù)適合的內(nèi)地投資者限于機(jī)構(gòu)投資者和資產(chǎn)不低于（）萬人民幣的個人投資者。A、20B、40C、50D、10027、關(guān)于港股通交易日正確的描述是（）A、港股通交易日與港股相同 B、港股通交易日于 a股相同C、港股通僅在滬港兩地均為交易日且能滿足結(jié)算安排時開通D、只要港股、a股均可交易，港股通開通28、關(guān)于聯(lián)交所市場半個交易日的表述是不正確的是（）A、圣誕節(jié)前日如果不是周末那么將只有早市交易B、元旦前日如果不是周

12、末，將只有早市交易C、春節(jié)前日如果不是周末將只有早市交易D、中秋節(jié)前日如果不是周末將只有早市交易。29關(guān)于惡劣天氣對港股交易影響表述不正確的是（）A、如果警報于交易日 7:00前解除警報的，那么當(dāng)天交易正常進(jìn)行B、如果警報在上午7:30解除，那么早上交易時段將于上午9:30開始。C、如果在12:00以后解除警報的，全天停止交易D、如果在12:00以后解除警報的，那么將在警報解除后兩小時后的整點開始交易。30、關(guān)于港股通開市前時段的表述不正確的是（ ）A、其中9:00至9: 15是輸入買賣盤的時候B、 9:00-9:20 是對盤前時段C、 9:20-9:28 是對盤時段D、 9:28-9:30

13、是對盤后時段。31、對于港股通投資者而言以下（） 時段是不能參與港股交易的。A、 9:00 -9 ： 15B、 9:15-9:20C、 9:30-12:00D、 13:00-16:0032、關(guān)于港股通指定交易正確的是（）A、港股通實行全面指定交易，適用上交所關(guān)于指定交易的相關(guān)規(guī)定B、投資者新辦理指定交易的，當(dāng)天即可進(jìn)行港股通交易C、投資者變更指定交易的，變更當(dāng)天即可進(jìn)行港股通交易D、無論其賬戶內(nèi)是否有未完成交收的港股通股票，投資者均可撤銷指定交易。33、港股交易最小價格變動單位是（）A、固定為0.005元B、固定為0.010元C、固定為0.100元D、以上都不是34、港股的漲跌幅為（）A、 5

14、%B、 10%C、 30%D、以上都不是35、滬股通總額度為（）億港幣A、 3000B、 1000C、 2000D、 150036、交易期間，上交所spv 通過其指定網(wǎng)站每（）分鐘發(fā)布當(dāng)日余額信息。A、 5B、 10C、 30D、 6037、港股交易每個買賣盤股數(shù)的上限為（）股A、 999， 999B、 9， 999， 999C、 99,999,999D、 999,999,99938、港股交易每個買賣盤的最大手?jǐn)?shù)為（）手A、 1000b、 2000C、 3000D、 400039、關(guān)碎股交易描述正確的是（）A、港股通投資者只可以買入碎股不能賣出碎股B、港股通投資者只能賣出碎股不能買入C、港股通

15、投資者只能通過聯(lián)交所自動對盤系統(tǒng)參與碎股交易D、碎股交易價格與整手股票交易價格相同40、 在港交所的持續(xù)交易時段，投資者輸入交易系統(tǒng)的買賣盤價格不可偏離按盤價（最近參考價）（）倍或以上及少于（）或以下。A、 5； 1/5B、 7； 1/7C、 9； 1/9D、 12； 1/1241、港股實行（）交易、（）交收制度，遇到特殊天氣情況港交所也會延時交收。A、 t+0 ， t+1B、 t+0 ， t+2C、 t+1 ， t+1D、 t+1 ， t+242、港股實行t+2 日交收，如果發(fā)行人在t+2 日分紅，那么（）投資者將不享有此次分紅。A、 t-1 日買入，t+1 日賣出B、 t 日買入，t+1

16、日賣出C、 t-1 日買入，t+2 日賣出D、 t 日買入 t 日賣出43、如果投資者t 日買入長江實業(yè)6000 股，那么在t 日日終，其股票賬戶顯示的可交易股票數(shù)量為長江實業(yè)（）股A、 0B、 6000C、 3000D、 200044、滬港通遵循兩地現(xiàn)行交易結(jié)算法律規(guī)則，相關(guān)交易結(jié)算活動遵守（）的規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則A、交易結(jié)算發(fā)生地市場B、交易結(jié)算上市地市場C、交易結(jié)算異地市場d、交易結(jié)算兩地市場），港股通投資者在持續(xù)交易45、試點初期，對于整手買賣，港股通投資者在開市前時段只允許輸入（時段只允許以（）進(jìn)行買賣。A、競價盤、限價盤B、競價盤、增強(qiáng)限價盤C、競價限價盤、限價盤D、競價限價盤、增強(qiáng)限

17、價盤46、關(guān)于港股通訂單修改表述正確的是（）A、港股通訂單已經(jīng)申報的，可以更改申報價格B、港股通訂單已經(jīng)申報的可以更改申報數(shù)量C、港股通訂單已經(jīng)申報的，不得更改申報價格或者申報數(shù)量D、港股通訂單已經(jīng)申報的不可以撤銷47、兩地交易所初步考慮免費互換（），覆蓋港股通標(biāo)的，刷新頻率為3 秒A、 1 檔行情B、 5 檔行情C、十檔行情D、以上都不正確48、關(guān)于港股通交易信息發(fā)布的表述不正確的是（）A、港股通業(yè)務(wù)中股票的即時行情等信息由聯(lián)交所發(fā)布B、港股通業(yè)務(wù)中股票的即時行情信息由上交所發(fā)布C、本所會員未經(jīng)聯(lián)交所同意不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息提供給其客戶之外的其他人使用D、本所會員未經(jīng)聯(lián)交所同意，

18、不得將聯(lián)交所許可其使用的交易信息用于開發(fā)指數(shù)或者其他產(chǎn)品49、關(guān)于港股通個人投資者適當(dāng)性評估項目的表述不正確的是（）A資產(chǎn)狀況B、知識水平C、個人名譽(yù)D、風(fēng)險承受能力50、關(guān)于港股通股票可否進(jìn)行融資融券業(yè)務(wù)表述正確的是（）A、投資者買賣港股通股票，暫不得參與本所市場融資融券交易B、投資者買賣港股通股票，可參與本所市場融資融券交易C投資者買賣港股通股票，不可參與本所融資交易，但可以參與融券交易D、投資者買賣港股通股票，不可參與本所融券交易，但可以參與融資交易51、關(guān)于港股通交易表述不正確的是（）A、本所會員接受客戶港股通交易買賣，應(yīng)當(dāng)保證客戶有足額可用的人民幣資金或者證券。B、本所會員可以接受客

19、戶無足額可用的資金，證券而直接在市場上買賣證券的委托。C、本所會員不得自行撮合投資者買賣港股通股票的訂單D、本所會員不得以其他任何形式在聯(lián)交所以外的場所提供港股通股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)。52、港股通投資者須繳納傭金、印花稅、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)使用費、證券組合費，其中（按實際成交筆數(shù)征收（如1 筆申報，實際通過5 宗成交，則按照5 宗交易收取費用A、傭金）B、交易征費C、交易系統(tǒng)使用費D、證券組合費53.關(guān)于投資者持股方式的表述正確的是A. 香港市場與內(nèi)地市場一樣，均不可持有實物股票B. 香港市場，投資者可持有實物股票C.香港市場只存在實物股票D. 香港市場只存在記錄于中央結(jié)算系統(tǒng)中的電子股票54

20、、港股通投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換等所取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利憑證在聯(lián)交所上市的，（）通過港股通賣出，其行權(quán)等事宜按照中國證監(jiān)會、中國結(jié)算公司的相關(guān)規(guī)定處理。A.可以B.不可以C.是否可以應(yīng)由上市公司決定D. 只能享有相關(guān)權(quán)益而不可以55. 關(guān)于港股通投資者交易行為監(jiān)管表述正確的是（ ）A. 投資者在港股通交易僅遵守內(nèi)地市場監(jiān)管規(guī)則B. 投資者在參與港股通交易無需遵守香港市場的監(jiān)管規(guī)則C.投資者在參與港股通交易不僅應(yīng)遵守本所相關(guān)規(guī)定，還不得從事市場失當(dāng)行為D. 本所無權(quán)對投資者在港股通交易中出現(xiàn)的市場失當(dāng)行為采取監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分56、滬港兩地股票市場均有退市制度。在A股市場，存

21、在根據(jù)上市公司的財務(wù)狀況在證券簡稱前加入相應(yīng)標(biāo)記（例如，ST及*ST等標(biāo)記）以警示投資者風(fēng)險的做法。在聯(lián)交所市場，（）A、沒有風(fēng)險警示板，聯(lián)交所采用非量化的退市標(biāo)準(zhǔn)且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導(dǎo)權(quán)。B、也有風(fēng)險警示板C、根據(jù)財務(wù)狀況加相應(yīng)標(biāo)記D、對投資者投資風(fēng)險公司設(shè)立門檻。二、判斷題每題2 分1. 港股通投資者不得參與港股融資融券交易，允許裸買空。（）2. 港股通中不同價位的股票，最小價格變動單位不同。（）3. 港股通交易以人民幣為結(jié)算單位。因此，投資者可能承擔(dān)人民幣與港元之間的匯兌損失。（）4. 不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，聯(lián)交所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了 “盡

22、量縮短停牌時間”的原則，港股通投資者需要隨時關(guān)注聯(lián)交所及上市公司的相關(guān)公告，避免錯失復(fù)牌后的投資機(jī)會。（）5. 投資者當(dāng)日買入的港股，確認(rèn)成交后當(dāng)日可以賣出。（）6. 港股通實施t+2 日交收，投資者持有港股必須等到t+2 日后才享有相應(yīng)權(quán)利。（）7. 港股通交易報單只能撤單再報，不能修改報單（）8. 投資者開通港股通業(yè)務(wù)必須持有上海證券交易所證券賬戶卡（）9. 港股通交易時段如果行情波動較大，投資者報價可能超過設(shè)定，系統(tǒng)會出現(xiàn) “非法委托”提示。 （）10. 根據(jù)港交所規(guī)定，投資者持有港股將每日承擔(dān)證券組合費，費率由港交所公布，由于港股交易費用收取標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)地不同，港股通投資者可能會在結(jié)算費、附加費、 匯率、 組合費上產(chǎn)生透支行為。（）11. 港股通