科技查新與科研項目管理

1、科技查新與科研項目管理謝新洲 教授北京大學中國競爭情報和競爭力研究中心北京大學市場與媒介研究中心一、科技查新的幾個問題二、科技計劃與科研項目三、科研項目管理四、科研項目管理中的科技查新一、科技查新的幾個問題 1、科技查新的含義 2、科技查新的幾個特點 3、科技查新的變化及所帶來的問題1、科技查新的含義 國家科委關于科技查新咨詢工作管理辦法(試行)中，科技查新工作是指通過手工檢索和計算機檢索等手段，運用綜合分析和對比等方法，為評價科研立題、成果、專利、發(fā)明等的新穎性、先進性和實用性提供文獻依據(jù)的一種信息咨詢服務形式。 國家科學技術部發(fā)布的科技查新機構管理辦法和科技查新規(guī)范(國科發(fā)計字20OO54

2、4號)中將科技查新定義為 “是指查新機構根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術內(nèi)容，按本規(guī)范操作，并作出結論?！?以上定義將科技查新的作用局限在一種單一的功能上，未能體現(xiàn)科技查新在科研管理和科學研究中的真正作用與意義，并將科技查新定義為一種靜態(tài)的過程，有悖于科技查新的信息傳播規(guī)律。 科技查新的目的： （1） 科研管理：科研項目內(nèi)容的“把關人” （2） 科學研究:科技查新應用于科研項目的始終。 最終的服務對象：科研管理人員和研究人員，尤其是面向研究人員的服務。2、科技查新的幾個特點 (1)面向特定的用戶與科研項目 (2)檢索人員的學科專業(yè)性 (3)檢索方法、檢索結果與結果分析的統(tǒng)一 (4

3、)基本檢索指標要求是“查全率” (5)檢索所得的相關文獻的多寡與項目新穎性大小成反比 (6)可持續(xù)性和延展性 (7)書目信息與原文服務的統(tǒng)一3、科技查新的變化及所帶來的問題 （1）手工檢索到數(shù)據(jù)庫檢索，信息源從紙質(zhì)到電子，導致了： 信息源選擇更加多樣與復雜 越來越多地用電子檢索來替代手工檢索 信息的可靠性判斷難度加大 （2）數(shù)據(jù)庫檢索到網(wǎng)絡檢索，導致了： 海量信息的出現(xiàn) 越來越少使用聯(lián)機檢索，甚至拋棄聯(lián)機檢索 檢索結果越來越良莠不分，難以判斷新穎性 （3）科技查新隨著信息傳播能力的提高及研究項目的國際化檢索結果卻出現(xiàn)中國化的趨勢，一些查新中心幾乎拋棄了外文文獻檢索。二、科技計劃與科研項目 1

4、1、我國科技計劃與科研項目類型、我國科技計劃與科研項目類型 2 2、科研項目的特征、科研項目的特征 3 3、主要的科研項目、主要的科研項目 國家科技計劃是政府組織科學研究和技術開發(fā)活動的基本形式，我國科技計劃的制定一般由政府科技主管部門負責組織。目前國家科技部、國家發(fā)改委、教育部、國家自然科學基金委等推出了20多相國家級重大科技計劃，計劃以項目申報為中心。 1、我國科技計劃與科研項目類型 國家科技計劃可按其研究目的、經(jīng)費來源、重要性等分為不同的類型。 （1）按研究性質(zhì) 應用開發(fā)主導型：如科技攻關計劃、星火計劃、成果推廣計劃、技術創(chuàng)新工程、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等。 高技術研究發(fā)展型：如高技術研

5、究發(fā)展計劃（“863”計劃）、火炬計劃等。 基礎研究型：如國家自然科學基金制、國家重點實驗室計劃、基礎性研究重大關鍵項目計劃（攀登計劃）等。 試驗與發(fā)展項目 （2）按管理部門 國家項目 部門項目 地方項目 （3）從研究內(nèi)容的重要程度和經(jīng)費需求的大小 重大項目 重點項目 一般(面上)項目等 2、科研項目的特征 研究任務明確 實現(xiàn)路徑清晰 研究的創(chuàng)新性：基礎性研究應體現(xiàn)對新知識體系的貢獻，應用于開發(fā)研究應體現(xiàn)出技術的先進性和潛在的效益。 研究結果不確定 結果評價的專業(yè)化 3、主要的科研項目 NSFC 863計劃 攀登計劃 技術推廣計劃 （1） 國家自然科學基金項目 國家自然科學基金是國家創(chuàng)新體系的

6、重要組成部分, 其戰(zhàn)略定位是“支持基礎研究, 堅持自由探索, 發(fā)揮導向作用”。自然科學基金面向全國, 采取競爭機制, 以資助“項目”和“人才”的方式, 擇優(yōu)并重點支持我國具有良好研究條件和研究實力的高等院校和研究機構中的科技工作者從事自然科學基礎研究。基礎研究科學問題有兩個來源, 一是從科學自身發(fā)展提出的問題, 二是從經(jīng)濟社會發(fā)展提出的問題。 自然科學基金委每年向社會發(fā)布國家自然科學基金項目指南（以下簡稱項目指南）引導廣大科研人員積極申請項目, 所有符合申請條件的科研人員均可通過所在單位自由申請各類項目, 申請者根據(jù)項目指南可自行確定申請項目的名稱、研究內(nèi)容、目標以及方案等。自然科學基金委積極

7、鼓勵科研人員開展具有重要科學意義的、瞄準國際科學發(fā)展前沿的研究, 以及開展針對我國國民經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展中關鍵科學問題的創(chuàng)新性研究。它鼓勵科研人員充分利用國家現(xiàn)有科學研究基地開展工作, 鼓勵開展實質(zhì)性的國際合作與交流, 特別鼓勵進行學科交叉方面的研究。 國家自然科學基金面向全國, 已經(jīng)在自然科學基金委注冊的單位的研究人員均可以根據(jù)自然科學基金各類項目的要求, 向自然科學基金委提出申請。 基金項目的類型項目的經(jīng)費情況 2006 年國家自然科學基金面上項目資助情況（按單位性質(zhì)統(tǒng)計）金額單位：萬元合 計 高 等 院 校 科 研 單 位 其 它項 數(shù) 金 額 項 數(shù) 金 額 項 數(shù) 金 額 項 數(shù)

8、金 額 合 計 10271268,595.008091206,484.50202358,236.501573,874.00% 10010078.7876.8819.721.681.531.44數(shù)理科學部109530,307.0086522,911.002287,331.00265% 1001007975.620.8224.190.180.21化學科學部110928,848.0090223,154.002055,644.00250% 10010081.3380.2618.4919.560.180.17生命科學部386396,347.00299374,243.0074619,186.001242,

9、918.00% 10010077.4877.0619.3119.913.213.03地球科學部106435,158.0053117,315.0051217,209.0021634% 10010049.9149.2548.1248.951.971.8工程與材料科學部 156343,207.00138638,177.001744,939.00391% 10010088.6888.3611.1311.430.190.21信息科學部 110226,235.0095822,513.001413,641.00381% 10010086.9385.8112.7913.880.270.31管理科學部4758,

10、493.004568,171.5017286.5235% 1001009696.213.583.370.420.41關于立項依據(jù)與研究內(nèi)容 （2）教育部高等學校博士學科點專項科研基金（簡稱“博士點基金”） 凡在高?？蒲械谝痪€工作、經(jīng)有關部門正式批準具有指導博士生資格的教授,均可申請資助（已退休者不得申請）。 為使博士點基金的科研工作與高級專門人才培養(yǎng)密切結合，申請課題應有博士生參加。 加強國家重點學科、國家重點實驗室建設,各校在申報課題時應優(yōu)先保證國家重點學科、國家重點實驗室等國家研究基地的課題申報。 申報工作應以基礎性研究課題為主。 為鼓勵產(chǎn)學結合，提倡與其他基金、行業(yè)或企業(yè)申報聯(lián)合資助課題

11、，共同開展研究。 博士點基金主要用于資助學術思想新穎、創(chuàng)新性強、有重要應用前景的課題，從2007年起申報博士點基金課題必須進行科技查新，查新報告將作為附件與本年度申請課題的申請書一并上報。請各校就近在教育部部級科技查新工作站進行查新，若本地區(qū)沒有教育部部級科技查新工作站，可在省部級科技查新站進行查新。三、科研項目管理 1、科研項目管理的要素與內(nèi)容 2、科研項目前期、中期和后期的管理 3、項目評估中存在的問題 根據(jù)現(xiàn)代項目管理理論，科技項目實施要經(jīng)歷項目可行性論證、規(guī)劃計劃、實施與控制、收尾和驗收等幾個階段， 所涉及管理技術包括項目范圍管理、進度管理、資金管理、質(zhì)量管理、風險管理、項目隊伍管理、

12、設備采購管理、溝通管理和項目整體管理等。 1、科研項目管理的要素與內(nèi)容 (1)項目立項管理 發(fā)布指南 項目申請 可行性論證或評估 項目審批 項目簽署 (2)項目實施管理 明確各方職責 建立項目年度報告制度 中期評估 (3)項目結題驗收管理 驗收時間 驗收程序 驗收資料 驗收小組 驗收結論2、科研項目前期、中期和后期的管理 前期評估 中期評估 后期評估 3、項目評估中存在的問題 (1)我國雖然也有科技評估制度，但到目前為止。評估工作的重點還是對科技成果的評審。 (2)近幾年在國家和省級項目開展了科技評審，但比較注重的是對申報項目的前期評估，缺少事中、事后與跟蹤等幾個階段評估。對不同的項目還缺少分

13、類評估，往往一個評估小組同時評價幾種類型的項目，評的項目多、時間緊，效果欠佳。 (3)科技評估缺乏有效的法律保障。雖然已制定了一些法律或者規(guī)定，如科技部委托國家科技評后中心規(guī)定了科技評估管理暫行辦法和科技評估、科技項目招投標工作資質(zhì)認定暫行辦法等，但總體上還不夠完善。 (4)評估(價)的透明度不夠。開展對重大項目的公示制度，是提高評價透明度、防止偏離評價目標的重要措施。我國目前還沒有推行這一做法。評估中心(生產(chǎn)力促進中心)等第三方評價有很多優(yōu)點，增強了評價的公正性，但評估還未做到完全透明，對評估結果未能及時分布于眾，還存在“人情” 弊病。 (5)科技評估機構人員素質(zhì)還有待提高，還需要經(jīng)過專門的培訓。許多評估機構還存在人員專業(yè)素質(zhì)、職業(yè)道德方面的培養(yǎng)、訓練等問題，還需要磨練。四、科研項目管理中的科技查