審核技巧及要點

1、 2022-3-22 Page 11 Q:7.1 /7.3.1 和和E/S: 4.3.1/4.4.6 設(shè)計策劃設(shè)計策劃 查設(shè)計策劃是否確定設(shè)計階段？是否確定設(shè)查設(shè)計策劃是否確定設(shè)計階段？是否確定設(shè)計評審、驗證和確認等活動并明確職責和權(quán)限？計評審、驗證和確認等活動并明確職責和權(quán)限？(根據(jù)工程設(shè)計情況，抽查根據(jù)工程設(shè)計情況，抽查3-5個各階段設(shè)計項個各階段設(shè)計項目，如初可研、可研、初設(shè)、施工圖設(shè)計等：目，如初可研、可研、初設(shè)、施工圖設(shè)計等：抽查項目設(shè)計策劃輸出結(jié)果，設(shè)計計劃內(nèi)容的抽查項目設(shè)計策劃輸出結(jié)果，設(shè)計計劃內(nèi)容的完整性、項目管理目標、主要設(shè)計原則、設(shè)計完整性、項目管理目標、主要設(shè)計原則、設(shè)計

2、評審、驗證和確認的安排等是否符合相關(guān)規(guī)定？評審、驗證和確認的安排等是否符合相關(guān)規(guī)定？ 查設(shè)計策劃文件是否針對項目進行了環(huán)境因查設(shè)計策劃文件是否針對項目進行了環(huán)境因素識別、危險源辨識和控制措施的確定。素識別、危險源辨識和控制措施的確定。 2022-3-22 Page 2 1 Q:7.1 /7.3.1 和和E/S: 4.3.1/4.4.6 設(shè)計策劃設(shè)計策劃查內(nèi)、外部接口的控制，抽查查內(nèi)、外部接口的控制，抽查3-6個專業(yè)間互提資個專業(yè)間互提資料單、外部接口記錄審批單等。料單、外部接口記錄審批單等。是否對特定工程項目進行質(zhì)量策劃，其策劃過程是否對特定工程項目進行質(zhì)量策劃，其策劃過程是否符合相關(guān)規(guī)定？是

3、否符合相關(guān)規(guī)定？根據(jù)實際情況，抽查特定工程的質(zhì)量計劃。根據(jù)實際情況，抽查特定工程的質(zhì)量計劃。根據(jù)工程設(shè)計情況，抽查根據(jù)工程設(shè)計情況，抽查3-6項技術(shù)標準項技術(shù)標準/規(guī)程規(guī)規(guī)程規(guī)范范/法律法規(guī)的有效性。法律法規(guī)的有效性。 2022-3-22 Page 32Q: 7.3.2 / 7.5.4 / 4.2.3 設(shè)計輸入設(shè)計輸入查作為設(shè)計輸入的各項記錄的編制、評審查作為設(shè)計輸入的各項記錄的編制、評審/批準批準是否符合設(shè)計輸入的四項要求及評審的是否符合設(shè)計輸入的四項要求及評審的規(guī)定？規(guī)定？(根據(jù)根據(jù)QMS文件規(guī)定，抽查文件規(guī)定，抽查3-5個各階段設(shè)計輸入文個各階段設(shè)計輸入文件，如項目件，如項目/專業(yè)設(shè)計計

4、劃的批準、卷冊設(shè)計任務(wù)書專業(yè)設(shè)計計劃的批準、卷冊設(shè)計任務(wù)書的的評審評審/批準是否符合設(shè)計輸入控制的要求批準是否符合設(shè)計輸入控制的要求等等。)查顧客資料的驗證是否滿足規(guī)定要求？對不適用查顧客資料的驗證是否滿足規(guī)定要求？對不適用或丟失情況是否報告顧客？或丟失情況是否報告顧客？(可具體根據(jù)文件規(guī)定，抽查可具體根據(jù)文件規(guī)定，抽查4-6份份顧客資料的驗證顧客資料的驗證記錄、不適用或丟失后與顧客溝通情況的記錄等記錄、不適用或丟失后與顧客溝通情況的記錄等。) 2022-3-22 Page 43 Q: 7.3.4 / 4.2.4 和和 E:4.5.1 設(shè)計評審設(shè)計評審是否根據(jù)設(shè)計策劃的安排適時進行設(shè)計評審？設(shè)

5、是否根據(jù)設(shè)計策劃的安排適時進行設(shè)計評審？設(shè)計評審參加人員及評審結(jié)果及其評審意見的跟蹤、計評審參加人員及評審結(jié)果及其評審意見的跟蹤、落實是否符合相關(guān)規(guī)定？設(shè)計評審記錄的保持是否落實是否符合相關(guān)規(guī)定？設(shè)計評審記錄的保持是否符合設(shè)計評審控制及記錄控制的相關(guān)規(guī)定？符合設(shè)計評審控制及記錄控制的相關(guān)規(guī)定？依據(jù)項目依據(jù)項目/專業(yè)計劃，核查是否進行了設(shè)計評審專業(yè)計劃，核查是否進行了設(shè)計評審。抽查抽查3-4項設(shè)計評審記錄，并核查與其對應(yīng)的工項設(shè)計評審記錄，并核查與其對應(yīng)的工程設(shè)計圖紙程設(shè)計圖紙/說明書說明書/報告書等是否落實了設(shè)計評審報告書等是否落實了設(shè)計評審意見意見。抽查設(shè)計評審記錄的建立、保持情況抽查設(shè)計評

6、審記錄的建立、保持情況。 2022-3-22 Page 54 Q: 7.3.3 / 7.5.3 / 8.2.4 / 4.2.3 設(shè)計輸出設(shè)計輸出查相關(guān)工程文件，即圖紙查相關(guān)工程文件，即圖紙/說明書說明書/計算書等是否計算書等是否符合符合設(shè)計輸出的設(shè)計輸出的4項要求及批準放行（包括項要求及批準放行（包括產(chǎn)品標產(chǎn)品標識及狀態(tài)標識識及狀態(tài)標識）的要求？）的要求？具體具體抽查抽查4-6份圖紙份圖紙/說明說明書書/計算書等，其輸出格式、內(nèi)容深度、計算書等，其輸出格式、內(nèi)容深度、不同專業(yè)的不同專業(yè)的圖紙會簽圖紙會簽等的符合等的符合情況情況。抽查抽查4-6份設(shè)計圖紙份設(shè)計圖紙/說明書說明書/計算書等的工程名

7、稱計算書等的工程名稱/編號、設(shè)計階段、圖紙名稱編號、設(shè)計階段、圖紙名稱/編號等符合編號等符合情況情況。 根據(jù)校審規(guī)定，抽查根據(jù)校審規(guī)定，抽查4-6份設(shè)計圖紙份設(shè)計圖紙/說明書說明書/計算計算書等各級書等各級批準批準/簽署的符合簽署的符合情況情況。抽查工程文件的例外抽查工程文件的例外放行及跟蹤放行及跟蹤情況情況。 2022-3-22 Page 65 Q: 7.3.3 / 7.3.5 / 8.2.4 /8.3 和和E: 4.5.1 設(shè)計驗證設(shè)計驗證查是否根據(jù)設(shè)計策劃的安排適時進行設(shè)計查是否根據(jù)設(shè)計策劃的安排適時進行設(shè)計驗證驗證？設(shè)計設(shè)計驗證驗證結(jié)果及其結(jié)果及其校審校審意見的意見的修改后的標記修改后

8、的標記/簽簽署及其署及其跟蹤、落實是否符合相關(guān)規(guī)定？抽查跟蹤、落實是否符合相關(guān)規(guī)定？抽查3-6項設(shè)項設(shè)計計校審校審/驗證驗證記錄，并核查與其對應(yīng)的工程設(shè)計圖紙記錄，并核查與其對應(yīng)的工程設(shè)計圖紙/說明書說明書/報告書等是否落實了設(shè)計報告書等是否落實了設(shè)計校審校審/驗證驗證意見意見。設(shè)計設(shè)計校審校審/驗證驗證記錄的保持是否符合相關(guān)規(guī)定？抽記錄的保持是否符合相關(guān)規(guī)定？抽查設(shè)計查設(shè)計驗證驗證記錄的建立、保持情況記錄的建立、保持情況。驗證過程不合格品的控制驗證過程不合格品的控制是否符合相關(guān)規(guī)定？是否符合相關(guān)規(guī)定？查查設(shè)計驗證過程不合格品糾正后的再驗證設(shè)計驗證過程不合格品糾正后的再驗證情況情況。 2022

9、-3-22 Page 76 Q: 7.3.6 / 8.3和和 E:4.5.1 設(shè)計確認設(shè)計確認 查工程項目本階段的設(shè)計確認意見落實情況查工程項目本階段的設(shè)計確認意見落實情況:抽查抽查3-4項工程項目對照前一階段項工程項目對照前一階段/本階段工程審本階段工程審查紀要，抽查如何落實其設(shè)計確認意見查紀要，抽查如何落實其設(shè)計確認意見。 2022-3-22 Page 87 Q: 7.3.7 / 7.5.1 / 8.3 / 4.2.4 設(shè)計更改設(shè)計更改 查設(shè)計更改過程的識別及實施前的批準控制是查設(shè)計更改過程的識別及實施前的批準控制是否符合規(guī)定？否符合規(guī)定？ 查設(shè)計更改其適當?shù)脑u審、驗證和確認是否符查設(shè)計更

10、改其適當?shù)脑u審、驗證和確認是否符合相關(guān)規(guī)定？評審是否評價更改后對產(chǎn)品組成部分合相關(guān)規(guī)定？評審是否評價更改后對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響？具體抽查：和已交付產(chǎn)品的影響？具體抽查：抽查抽查5-6份設(shè)計更改通知單核查設(shè)計更改的原因及份設(shè)計更改通知單核查設(shè)計更改的原因及實施前的批準簽署實施前的批準簽署。查設(shè)計更改后的評審、驗證、確認記錄查設(shè)計更改后的評審、驗證、確認記錄。查設(shè)計評審記錄是否評價更改后對產(chǎn)品組成部分查設(shè)計評審記錄是否評價更改后對產(chǎn)品組成部分和已交付產(chǎn)品的影響。和已交付產(chǎn)品的影響。查設(shè)計更改記錄的建立、保持情況查設(shè)計更改記錄的建立、保持情況。 2022-3-22 Page 91 Q:7

11、.1 E/S 4.3.1/4.4.6 勘測策劃勘測策劃抽查抽查3-6項項單機容量單機容量300MW及以上的發(fā)電工程或及以上的發(fā)電工程或500kV及以上送變電工程各設(shè)計階段的及以上送變電工程各設(shè)計階段的“工程勘測工程勘測技技術(shù)指導(dǎo)書術(shù)指導(dǎo)書”的編寫內(nèi)容的的編寫內(nèi)容的符合性符合性情況情況。 抽查抽查3-6項項“工程勘測大綱工程勘測大綱”內(nèi)容的內(nèi)容的符合性符合性及及“工工程程勘測大綱勘測大綱”審批情況審批情況。抽查抽查3-6項項“勘測內(nèi)部專業(yè)配合勘測內(nèi)部專業(yè)配合資料資料”執(zhí)行執(zhí)行情況情況。抽查抽查3-6項項有關(guān)有關(guān)工程的工程的“技術(shù)交底技術(shù)交底”情況情況。需要時需要時，抽查抽查2-4項工程項工程“勘

12、測會議紀要勘測會議紀要”情況情況。 具體抽查具體抽查2-4項項所需測量設(shè)備的準備就緒所需測量設(shè)備的準備就緒情況情況。 2022-3-22 Page 102 Q: 7.4.3 / 8.2.4 / 8.3 采購產(chǎn)品驗證采購產(chǎn)品驗證(需要時需要時)抽查抽查水文地質(zhì)勘測的管井測量檢驗情況水文地質(zhì)勘測的管井測量檢驗情況。 抽查由抽查由供貨方提供的材質(zhì)單，對鋼材、水泥等材供貨方提供的材質(zhì)單，對鋼材、水泥等材料檢查及進貨檢驗記錄的情況。料檢查及進貨檢驗記錄的情況。抽查抽查回填料的顆粒級配、圓度通過篩分進行檢驗回填料的顆粒級配、圓度通過篩分進行檢驗，達到級配要求方可使用的情況。，達到級配要求方可使用的情況。

13、抽查抽查采購的產(chǎn)品，按規(guī)定進行檢查后，對其中的采購的產(chǎn)品，按規(guī)定進行檢查后，對其中的不合格品評審和處置的情況。不合格品評審和處置的情況。 2022-3-22 Page 113 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘測勘測特殊過程確認和控制特殊過程確認和控制 勘測過程中外業(yè)鉆探等作業(yè)過程具有現(xiàn)場唯一勘測過程中外業(yè)鉆探等作業(yè)過程具有現(xiàn)場唯一性，不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證，需要通過性，不能由后續(xù)的監(jiān)視和測量加以驗證，需要通過對人員、設(shè)備、作業(yè)方法等嚴格控制：對人員、設(shè)備、作業(yè)方法等嚴格控制： a)勘測產(chǎn)品實現(xiàn)的主要勘測產(chǎn)品實現(xiàn)的主要3個過程個過程即勘測策劃、現(xiàn)即勘測策劃、

14、現(xiàn)場勘測過程、資料整理過程，其評審和批準準則一場勘測過程、資料整理過程，其評審和批準準則一般按勘測過程控制程序及相應(yīng)技術(shù)規(guī)程規(guī)范執(zhí)般按勘測過程控制程序及相應(yīng)技術(shù)規(guī)程規(guī)范執(zhí)行；行； b) 對勘測人員能力確認；對勘測人員能力確認； 2022-3-22 Page 123 Q:7.5.2 / 7.1 E/S 4.4.2/4.4.6 勘測勘測特殊過程確認和控制特殊過程確認和控制 c) 對勘測設(shè)備進行能力鑒定同時，在鉆進、測對勘測設(shè)備進行能力鑒定同時，在鉆進、測試以及試驗過程中儀器、設(shè)備能力的變異，并及時試以及試驗過程中儀器、設(shè)備能力的變異，并及時予以調(diào)整；予以調(diào)整； d) 對現(xiàn)場鉆探、原位測試、巖土水樣

15、室內(nèi)試驗對現(xiàn)場鉆探、原位測試、巖土水樣室內(nèi)試驗等過程連續(xù)監(jiān)控。等過程連續(xù)監(jiān)控。 e) 野外原始記錄、試驗記錄、設(shè)備記錄等野外原始記錄、試驗記錄、設(shè)備記錄等準確準確、清晰、完整，并及時整理、妥善保管、清晰、完整，并及時整理、妥善保管。 f) 必要時必要時(當人當人、機、機 、料、料 、法、法 、環(huán)、環(huán) 、測量手段、測量手段任一條件發(fā)生變化任一條件發(fā)生變化) ，對過程重新確認。，對過程重新確認。 2022-3-22 Page 134 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘測過程控制勘測過程控制 現(xiàn)場

16、作業(yè)準備現(xiàn)場作業(yè)準備的情況的情況 必要時對測量及生產(chǎn)設(shè)備進行使用前再校準必要時對測量及生產(chǎn)設(shè)備進行使用前再校準。 對臨時工進行培訓對臨時工進行培訓。 需要時進行資料的收集需要時進行資料的收集。現(xiàn)場作業(yè)實施現(xiàn)場作業(yè)實施的情況的情況 如何如何貫徹勘測大綱、管理體系文件和有關(guān)規(guī)程規(guī)貫徹勘測大綱、管理體系文件和有關(guān)規(guī)程規(guī)范要求實施現(xiàn)場作業(yè)。范要求實施現(xiàn)場作業(yè)。 如何如何明確任務(wù)和應(yīng)提交的專業(yè)間資料。明確任務(wù)和應(yīng)提交的專業(yè)間資料。 如何對如何對工程勘測過程關(guān)鍵點監(jiān)控。工程勘測過程關(guān)鍵點監(jiān)控。 如何如何按有關(guān)規(guī)定填寫現(xiàn)場作業(yè)記錄。按有關(guān)規(guī)定填寫現(xiàn)場作業(yè)記錄。 2022-3-22 Page 144 Q: 7

17、.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘測過程控制勘測過程控制 對現(xiàn)場采集的原始記錄數(shù)據(jù)認真核查。對現(xiàn)場采集的原始記錄數(shù)據(jù)認真核查。 搬運原狀土試樣、水樣應(yīng)避免劇烈震動，冬天應(yīng)搬運原狀土試樣、水樣應(yīng)避免劇烈震動，冬天應(yīng)采取防凍措施。采取防凍措施。 工程勘測過程的內(nèi)業(yè)資料整編工程勘測過程的內(nèi)業(yè)資料整編的情況的情況 整編工作的內(nèi)容、深度按照不同的勘測階段根據(jù)整編工作的內(nèi)容、深度按照不同的勘測階段根據(jù)有關(guān)的規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標準，一般由專業(yè)負責人召有關(guān)的規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標準，一般由專業(yè)負責人召集有關(guān)作業(yè)人員完成。集有

18、關(guān)作業(yè)人員完成。 如何如何按勘測任務(wù)書的要求及有關(guān)規(guī)定，向顧客提按勘測任務(wù)書的要求及有關(guān)規(guī)定，向顧客提交各種勘測產(chǎn)品，不得漏項。交各種勘測產(chǎn)品，不得漏項。 2022-3-22 Page 154 Q: 7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 E/S: 4.3.1/4.4.6/4.5.1 勘測過程控制勘測過程控制 抽查勘測過程控制抽查勘測過程控制記錄記錄 抽查抽查36項項現(xiàn)場作業(yè)記錄是否符合工程勘測大綱現(xiàn)場作業(yè)記錄是否符合工程勘測大綱和技術(shù)規(guī)程規(guī)范要求，例和技術(shù)規(guī)程規(guī)范要求，例如如:“工程地質(zhì)鉆孔質(zhì)量驗工程地質(zhì)鉆孔質(zhì)量驗收記錄收記錄”或或“水文地質(zhì)鉆孔質(zhì)

19、量驗收記錄水文地質(zhì)鉆孔質(zhì)量驗收記錄” 、 “勘勘測作測作業(yè)記錄業(yè)記錄” 、“土樣檢驗記錄土樣檢驗記錄”或或“水水樣檢驗記樣檢驗記錄錄” 、“鉆孔技術(shù)任務(wù)書及驗收記錄鉆孔技術(shù)任務(wù)書及驗收記錄” 、“勘測過程檢驗勘測過程檢驗記記錄錄”、“勘測成品校審記錄勘測成品校審記錄”等等。 抽查抽查試驗樣品采集、包裝、標識、運輸、存放等試驗樣品采集、包裝、標識、運輸、存放等情況情況。 2022-3-22 Page 165 7.5.1 / 7.5.4 顧客財產(chǎn)控制顧客財產(chǎn)控制抽查對顧客提供的資料或其他財產(chǎn)驗證過程的符抽查對顧客提供的資料或其他財產(chǎn)驗證過程的符合情況合情況。 抽查對顧客提供的資料或其他財產(chǎn)丟失、損

20、壞的抽查對顧客提供的資料或其他財產(chǎn)丟失、損壞的報告過程的符合情況報告過程的符合情況。 2022-3-22 Page 171 對領(lǐng)導(dǎo)層的審核對領(lǐng)導(dǎo)層的審核1) QES 4.1 在建立管理體系的過程中領(lǐng)導(dǎo)層如何在建立管理體系的過程中領(lǐng)導(dǎo)層如何組織識別、策劃體系所需的過程、準則、方法？組織識別、策劃體系所需的過程、準則、方法？ 2) Q5.1 /ES 4.1/4.2 最高管理者對整合管理體系做最高管理者對整合管理體系做了哪些有關(guān)方面的承諾？并予以實施。了哪些有關(guān)方面的承諾？并予以實施。3) Q5.1 /ES 4.2/4.3.2 領(lǐng)導(dǎo)層如何對員工進行提高領(lǐng)導(dǎo)層如何對員工進行提高滿足顧客和法律、法規(guī)要求

21、、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保和職滿足顧客和法律、法規(guī)要求、產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)保和職業(yè)健康安全的意識等方面教育？業(yè)健康安全的意識等方面教育？ 4) Q5.2 如何以增強顧客滿意為目的確保顧客的要如何以增強顧客滿意為目的確保顧客的要求得到確定求得到確定？ 2022-3-22 Page 181 1對領(lǐng)導(dǎo)層的審核對領(lǐng)導(dǎo)層的審核5) Q5.3 /ES 4.2 管理方針是如何制定并批準的？方管理方針是如何制定并批準的？方針的內(nèi)容及涵義？通過何種形式使本企業(yè)員工和為針的內(nèi)容及涵義？通過何種形式使本企業(yè)員工和為組織工作的員工理解管理方針？如何定期對管理方組織工作的員工理解管理方針？如何定期對管理方針進行適宜性評審？針進行適宜性

22、評審？6)Q5.4.1 /ES 4.3.3 在建立和評審目標、指標時，如在建立和評審目標、指標時，如何考慮法律法規(guī)及其他要求，以及自身的重要風險何考慮法律法規(guī)及其他要求，以及自身的重要風險因素？如何結(jié)合可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)因素？如何結(jié)合可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求及相關(guān)方的觀點？營要求及相關(guān)方的觀點？ 如何理解如何理解管理目標的內(nèi)容？目標、指標如何分管理目標的內(nèi)容？目標、指標如何分解？目標、指標的實施情況和測量結(jié)果？解？目標、指標的實施情況和測量結(jié)果？ 2022-3-22 Page 191 1對領(lǐng)導(dǎo)層的審核對領(lǐng)導(dǎo)層的審核7) Q5.4.2 /ES 4.1對管理體系的變更如何組

23、織策劃對管理體系的變更如何組織策劃？對管理體系的變更實施時如何確保其完整性？對管理體系的變更實施時如何確保其完整性？8) Q5.5.1 /ES 4.4.1整合管理體系中領(lǐng)導(dǎo)層的職責整合管理體系中領(lǐng)導(dǎo)層的職責發(fā)生了哪些變化？各級崗位責任制如何建立以及溝發(fā)生了哪些變化？各級崗位責任制如何建立以及溝通的？通的？9) Q5.5.2 /ES 4.4.1管理者代表是如何任命的？職管理者代表是如何任命的？職責是如何規(guī)定的？責是如何規(guī)定的？管理者代表怎樣向最高管理者報管理者代表怎樣向最高管理者報告管理體系的業(yè)績和改進的需求？管理者代表如何告管理體系的業(yè)績和改進的需求？管理者代表如何對員工進行提高滿足顧客要求的

24、教育？對員工進行提高滿足顧客要求的教育？ 2022-3-22 Page 201 1對領(lǐng)導(dǎo)層的審核對領(lǐng)導(dǎo)層的審核10) Q5.5.3 /ES 4.4.3 領(lǐng)導(dǎo)層采取哪些形式對管理體領(lǐng)導(dǎo)層采取哪些形式對管理體系運行的有效性予以溝通系運行的有效性予以溝通？11) Q5.6 /ES 4.5.1/4.6 是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行了是否在規(guī)定的時間內(nèi)進行了管理評審？對管理體系績效如何監(jiān)測？法律法規(guī)的管理評審？對管理體系績效如何監(jiān)測？法律法規(guī)的符合性情況？管理評審的重大決策意見有哪些？符合性情況？管理評審的重大決策意見有哪些？12) Q6.1 /ES 4.4.1 如何為實施、保持管理體系并持如何為實施、保持管

25、理體系并持續(xù)改進其有效性提供續(xù)改進其有效性提供人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)人力資源和專項技能、基礎(chǔ)設(shè)施及技術(shù)和財力資源施及技術(shù)和財力資源？是否滿足體系運行的要求？是否滿足體系運行的要求？13) Q8.1 /8.5.1/ ES4.1/4.2 領(lǐng)導(dǎo)層持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)層持續(xù)改進管理體系改進管理體系的有效性做了哪些工作的有效性做了哪些工作/ /改進活動？改進活動？ 2022-3-22 Page 212 對部門的審核對部門的審核1) ES 4.3.1 查是否確定活動查是否確定活動/ /產(chǎn)品產(chǎn)品/ /服務(wù)中能夠控制或施加影服務(wù)中能夠控制或施加影響的環(huán)境因素？是否持續(xù)進行危險源辯識、風險評響的環(huán)境因素？是否持續(xù)進行危

26、險源辯識、風險評價和實施必要控制？對環(huán)境因素的識別價和實施必要控制？對環(huán)境因素的識別/危險源辯識危險源辯識是否考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)是否考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)，識別是否充分？識別是否充分？查是否判定重要環(huán)境因素查是否判定重要環(huán)境因素和和重大重大OHS風險？風險？對環(huán)境因素的識別、危險源辯識、風險評價結(jié)果對環(huán)境因素的識別、危險源辯識、風險評價結(jié)果的信息文件是否更新？例如的信息文件是否更新？例如：環(huán)境因素的識別清單環(huán)境因素的識別清單、重要環(huán)境因素清單、危險源辯識清單、重大危險、重要環(huán)境因素清單、危險源辯識清單、重大危險源辯識清單等源辯識清單等。 2022-3-22 Page 222 2對部門的審核

27、對部門的審核2) Q4.2.3 / ES 4.3.2 /4.4.5查查文件的查詢路徑是否建立并通暢？文件的查詢路徑是否建立并通暢？查對文件是否定期評審？評審后是否進行必要修查對文件是否定期評審？評審后是否進行必要修訂，修訂后的再次批準是否符合規(guī)定？訂，修訂后的再次批準是否符合規(guī)定？查查3-4份文件的審批、修改后的標識份文件的審批、修改后的標識 、文件發(fā)放、文件發(fā)放、回收是否符合規(guī)定？、回收是否符合規(guī)定？查管理體系文件、計算機應(yīng)用軟件、法律法規(guī)有查管理體系文件、計算機應(yīng)用軟件、法律法規(guī)有效版本發(fā)布、規(guī)程、規(guī)范等技術(shù)標準有效版本發(fā)布效版本發(fā)布、規(guī)程、規(guī)范等技術(shù)標準有效版本發(fā)布并并抽查抽查3-4個關(guān)

28、鍵崗位，是否獲得現(xiàn)行有效文件？個關(guān)鍵崗位，是否獲得現(xiàn)行有效文件？抽查失效作廢的文件如何防止誤用？如何標識？抽查失效作廢的文件如何防止誤用？如何標識？ 2022-3-22 Page 232 2對部門的審核對部門的審核3) Q5.4.1 /E4.3.3/ S 4.3.3,4.3.4 在建立和評審在建立和評審部門的部門的目標目標、指標或管理、指標或管理方案，如方案，如何考慮法律法規(guī)及其他要求，以及自身的重要風險何考慮法律法規(guī)及其他要求，以及自身的重要風險因素？因素？如何結(jié)合實際可選技術(shù)方案、運行和經(jīng)營要求，如何結(jié)合實際可選技術(shù)方案、運行和經(jīng)營要求，及相關(guān)方的觀點？及相關(guān)方的觀點？對院和部門管理目標的

29、關(guān)系是如何理解的？目標、對院和部門管理目標的關(guān)系是如何理解的？目標、指標的實施情況？測量結(jié)果？指標的實施情況？測量結(jié)果？ 2022-3-22 Page 242 對部門的審核對部門的審核4) ES 4.4.6 (不僅限于不僅限于)查消防安全措施檢查落實情況；查消防安全措施檢查落實情況；查車輛安全維修保養(yǎng)情況查車輛安全維修保養(yǎng)情況 ；查消防設(shè)施的配備和管理情況；查消防設(shè)施的配備和管理情況；查日常工作的節(jié)電、節(jié)水、節(jié)油措施落實情況；查日常工作的節(jié)電、節(jié)水、節(jié)油措施落實情況；查廢電池、廢硒鼓、廢燈管查廢電池、廢硒鼓、廢燈管、淘汰的電子產(chǎn)品等淘汰的電子產(chǎn)品等固廢回收處理固廢回收處理情況情況。 2022-

30、3-22 Page 252 對部門的審核對部門的審核5) ES 4.4.7 是否確定潛在的事故或緊急狀態(tài)并作出應(yīng)急準是否確定潛在的事故或緊急狀態(tài)并作出應(yīng)急準備和響應(yīng)？備和響應(yīng)？ 是否定期評審應(yīng)急準備和響應(yīng)程序？應(yīng)急準備是否定期評審應(yīng)急準備和響應(yīng)程序？應(yīng)急準備和響應(yīng)程序評審后是否有不適宜情況并予以修訂？和響應(yīng)程序評審后是否有不適宜情況并予以修訂？ 查若發(fā)生了緊急情況是否啟動應(yīng)急準備和響應(yīng)查若發(fā)生了緊急情況是否啟動應(yīng)急準備和響應(yīng)計劃并在緊急情況后予以評審？計劃并在緊急情況后予以評審？ 是否在可行的情況下定期試驗應(yīng)急準備和響應(yīng)是否在可行的情況下定期試驗應(yīng)急準備和響應(yīng)計劃？是否建立了演練記錄？計劃？是

31、否建立了演練記錄？ 2022-3-22 Page 262 對部門的審核對部門的審核6) Q8.3/8.5.2 /8.5.3 / E4.5.3/ S 4.5.2 查在產(chǎn)品實現(xiàn)過程、管理過程及其活動中是否對查在產(chǎn)品實現(xiàn)過程、管理過程及其活動中是否對發(fā)現(xiàn)事故發(fā)現(xiàn)事故、事件事件、不符合問題進行數(shù)據(jù)分析，并采不符合問題進行數(shù)據(jù)分析，并采取糾正措施取糾正措施/預(yù)防措施？預(yù)防措施？ 查所采取的糾正措施查所采取的糾正措施/預(yù)防措施的原因分析、糾預(yù)防措施的原因分析、糾正正/預(yù)防措施的預(yù)防措施的實施前的風險評價實施前的風險評價和實施情況。和實施情況。 查對所采取的糾正措施查對所采取的糾正措施/預(yù)防措施有效性的驗證

32、預(yù)防措施有效性的驗證和和評價。評價。 2022-3-22 Page 271 7.1 工程總承包策劃工程總承包策劃策劃應(yīng)綜合考慮技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用、進度策劃應(yīng)綜合考慮技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用、進度、職業(yè)健康、環(huán)保要求，并應(yīng)滿足合同要求。、職業(yè)健康、環(huán)保要求，并應(yīng)滿足合同要求。 抽查項目策劃的抽查項目策劃的內(nèi)容的完整性內(nèi)容的完整性：明確項目目標，包括技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用進明確項目目標，包括技術(shù)、質(zhì)量、安全、費用進度、職業(yè)健康、環(huán)境保護等目標度、職業(yè)健康、環(huán)境保護等目標；確定項目的管理模式、組織機構(gòu)和職責分工確定項目的管理模式、組織機構(gòu)和職責分工；制訂管理程序（包括溝通）和控制指標制訂管理程序（

33、包括溝通）和控制指標；制訂資源（人、財、物、技術(shù)和信息等）的配置制訂資源（人、財、物、技術(shù)和信息等）的配置計劃計劃；制訂風險管理計劃制訂風險管理計劃；制訂分包計劃。制訂分包計劃。 2022-3-22 Page 2827.5.2 / 7.1 /7.6 / 8.2.4 / 4.2.4 特殊過程確認特殊過程確認工程總承包項目部監(jiān)督供方對施工安裝過程中的工程總承包項目部監(jiān)督供方對施工安裝過程中的隱蔽工程、特殊焊接、防水和防腐工程等是否采取隱蔽工程、特殊焊接、防水和防腐工程等是否采取有效的措施對這些過程進行確認，以證實這些過程有效的措施對這些過程進行確認，以證實這些過程實現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力，確認包括：實

34、現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力，確認包括： a)從事特殊作業(yè)人員須經(jīng)專業(yè)培訓從事特殊作業(yè)人員須經(jīng)專業(yè)培訓/持證上崗；持證上崗； b)對作業(yè)過程使用的設(shè)備，予以檢查認可；對作業(yè)過程使用的設(shè)備，予以檢查認可； c)需要時采用旁站方式連續(xù)監(jiān)控；需要時采用旁站方式連續(xù)監(jiān)控； d)需保存的過程參數(shù)、記錄應(yīng)予建立、保持；需保存的過程參數(shù)、記錄應(yīng)予建立、保持； e)當上述當上述條件變化時進行再確認。條件變化時進行再確認。 2022-3-22 Page 293Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3 工程總承包工程總承包施工質(zhì)量控制施工質(zhì)量控制：施工前組織進行設(shè)計交底。施工前組

35、織進行設(shè)計交底。對施工過程的質(zhì)量進行控制。對施工過程的質(zhì)量進行控制。對供貨質(zhì)量監(jiān)督管理，并按規(guī)定進行復(fù)驗。對供貨質(zhì)量監(jiān)督管理，并按規(guī)定進行復(fù)驗。監(jiān)督監(jiān)督施工質(zhì)量不合格品的處置，并對其實施效果施工質(zhì)量不合格品的處置，并對其實施效果進行驗證。進行驗證。對所需的施工機械、設(shè)施、工器具的配置及使對所需的施工機械、設(shè)施、工器具的配置及使用狀態(tài)進行有效性檢查，必要時進行試驗。用狀態(tài)進行有效性檢查，必要時進行試驗。制定糾正和預(yù)防措施。制定糾正和預(yù)防措施。 2022-3-22 Page 303Q7.5.1 / 7.5.3 / 7.5.5 / 7.6 / 8.2.4 / 8.3工程總承包工程總承包施工質(zhì)量控制施

36、工質(zhì)量控制：根據(jù)項目質(zhì)量計劃，明確施工質(zhì)量標準和目標。根據(jù)項目質(zhì)量計劃，明確施工質(zhì)量標準和目標。對施工分包方準備工作和實施方案進行審查。對施工分包方準備工作和實施方案進行審查。組織施工分包方提交質(zhì)量記錄和竣工文件。組織施工分包方提交質(zhì)量記錄和竣工文件。按按有關(guān)規(guī)定處理施工質(zhì)量事故。有關(guān)規(guī)定處理施工質(zhì)量事故。 2022-3-22 Page 314Q7.5.1 ES4.4.6 工程總承包工程總承包施工安全管理施工安全管理：編制施工安全計劃，建立施工安全管理制度，明編制施工安全計劃，建立施工安全管理制度，明確安全職責，落實施工安全管理目標。確安全職責，落實施工安全管理目標。按檢查制度對現(xiàn)場安全狀況進行巡檢，召開安全按檢