股權(quán)融資合同范文

1、股權(quán)融資合同范文鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解， 就甲方擬對乙方進(jìn)行股權(quán)投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進(jìn)行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為， 明確三方在合作上的權(quán)利、義務(wù)，三方本著平等互利、 友好協(xié)商的原則，就合作事宜達(dá)成如下合同，2.2.3經(jīng)營團(tuán)隊主要分工 ;2.2.3.1總經(jīng)理由 xxx 先生出任 xx 公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認(rèn)真貫徹、執(zhí)行和落實公司各項決定 ; 制定公司發(fā)展規(guī)劃及實施細(xì)則與具體工作方案。; 2.2.3.2財務(wù)總監(jiān) ( 由乙方委派 ) 財務(wù)總監(jiān)履行公司日常財務(wù)管理工作外，財務(wù)總監(jiān)的工作對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 還有權(quán)根

2、據(jù)董事會的授權(quán)對部分公司簽署的文件附屬簽名， 該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產(chǎn)經(jīng)營。 2.2.3.3、財務(wù)經(jīng)理 ( 由甲方委派 ) 負(fù)責(zé)協(xié)助財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務(wù)管理工作。 在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。 2.2.3.4、其它財務(wù)人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請或由公司根據(jù)需要聘請。3. 股權(quán)激勵方案 3.1 如果 xxXX年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的 5%作為股權(quán)激勵，。這里必須明確股權(quán)激勵的如下方面，是按名義價轉(zhuǎn)讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權(quán)激勵承諾兌現(xiàn)的時間。 股權(quán)激勵的具體分配方案， 股權(quán)激勵方案由誰主導(dǎo)和決定，乙方是否介入，介入程度

3、如何 ? 3.2 激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3 如果 XX年 xx 公司達(dá)不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應(yīng)的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。4. 減持或退股約定4.1 如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉(zhuǎn)讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2 如果乙方不能在 xx 年上市而且經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況低于 XX年的 80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%4.3 如果在上市前雙方在生產(chǎn)

4、經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權(quán)利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤% 4.4 如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權(quán)激勵方案，導(dǎo)致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內(nèi)回購原甲方持有乙方的股權(quán)交回乙方管理，并返回甲方應(yīng)享有的利潤%1/25. 利潤分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應(yīng)將年凈利潤的 20%分配給投資者。6. 優(yōu)先購買權(quán)甲方有權(quán)在乙方再行股權(quán)融資時候，按其股份比例( 完全稀釋 ) 購買相應(yīng)數(shù)量的股份。7. 盡職調(diào)查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權(quán)對乙方進(jìn)行法律和財務(wù)方面的盡職調(diào)查，乙方有義務(wù)

5、提供相應(yīng)財務(wù)資料以資配合。8. 聲明與承諾8.1乙方是依照中國法律合法設(shè)立并具備完整的權(quán)力和授權(quán)擁有、經(jīng)營其所屬財產(chǎn)，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務(wù)，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后， 如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務(wù)資料中列明的或未進(jìn)行其他形式的書面真實披露的、 可能產(chǎn)生的負(fù)債或其他第三方權(quán)益并對甲方的權(quán)益造成損害的， 丙方應(yīng)全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行補(bǔ)償，以保證甲方不會因此而遭受損失 ; 8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關(guān)的、正在進(jìn)行之訴訟、仲裁 ; 或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若

6、上述情況出現(xiàn)， 并導(dǎo)致乙方損失， 則該損失由丙方全額負(fù)責(zé)對甲方進(jìn)行補(bǔ)償。10. 勤勉盡責(zé)與誠實信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應(yīng)恪守勤勉盡責(zé)的精神和堅持誠實信用的原則， 完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作。 三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范， 竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。11. 有效期限本合同自三方授權(quán)代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起， 直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。 在本合同有效期限內(nèi)， 甲乙三方在該項目上的合作均應(yīng)符合本合同的條款。12. 違約責(zé)任一方違反其在本合同項下的義務(wù)、保證、承諾，均構(gòu)成違約，應(yīng)當(dāng)賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13. 適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民 _ 法律。由本合同產(chǎn)生的及 / 或與本合同相關(guān)的一切爭議應(yīng)由三方首先通過