股權融資合同范文

1、股權融資合同范文鑒于：甲乙丙三方經前期相互了解， 就甲方擬對乙方進行股權投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為， 明確三方在合作上的權利、義務，三方本著平等互利、 友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下合同，2.2.3經營團隊主要分工 ;2.2.3.1總經理由 xxx 先生出任 xx 公司總經理，根據(jù)董事會決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認真貫徹、執(zhí)行和落實公司各項決定 ; 制定公司發(fā)展規(guī)劃及實施細則與具體工作方案。; 2.2.3.2財務總監(jiān) ( 由乙方委派 ) 財務總監(jiān)履行公司日常財務管理工作外，財務總監(jiān)的工作對總經理負責。 還有權根

2、據(jù)董事會的授權對部分公司簽署的文件附屬簽名， 該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產經營。 2.2.3.3、財務經理 ( 由甲方委派 ) 負責協(xié)助財務總監(jiān)和總經理做好財務管理工作。 在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方決定。 2.2.3.4、其它財務人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請或由公司根據(jù)需要聘請。3. 股權激勵方案 3.1 如果 xxXX年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的 5%作為股權激勵，。這里必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現(xiàn)的時間。 股權激勵的具體分配方案， 股權激勵方案由誰主導和決定，乙方是否介入，介入程度

3、如何 ? 3.2 激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3 如果 XX年 xx 公司達不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。4. 減持或退股約定4.1 如果乙方上市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2 如果乙方不能在 xx 年上市而且經營狀況和財務狀況低于 XX年的 80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤%4.3 如果在上市前雙方在生產

4、經營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤% 4.4 如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤%1/25. 利潤分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應將年凈利潤的 20%分配給投資者。6. 優(yōu)先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例( 完全稀釋 ) 購買相應數(shù)量的股份。7. 盡職調查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務

5、提供相應財務資料以資配合。8. 聲明與承諾8.1乙方是依照中國法律合法設立并具備完整的權力和授權擁有、經營其所屬財產，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務，與甲方簽署本合同的行為，已經甲方股東會通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后， 如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進行其他形式的書面真實披露的、 可能產生的負債或其他第三方權益并對甲方的權益造成損害的， 丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失 ; 8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關的、正在進行之訴訟、仲裁 ; 或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若

6、上述情況出現(xiàn)， 并導致乙方損失， 則該損失由丙方全額負責對甲方進行補償。10. 勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則， 完成各自職責范圍內的工作。 三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范， 竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。11. 有效期限本合同自三方授權代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起， 直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。 在本合同有效期限內， 甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。12. 違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。 13. 適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民 _ 法律。由本合同產生的及 / 或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過