PPP項(xiàng)目投資手冊(cè)

1、1PPP項(xiàng)目投資手冊(cè)投資發(fā)展部2內(nèi)容提要nPPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序程序 項(xiàng)目識(shí)別 項(xiàng)目準(zhǔn)備 項(xiàng)目采購(gòu) 項(xiàng)目執(zhí)行 項(xiàng)目移交n PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序程序 PPP項(xiàng)目決策流程 PPP項(xiàng)目啟動(dòng)移交流程 PPP項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程n 項(xiàng)目項(xiàng)目公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)3PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序4PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目識(shí)別（四步）5PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目識(shí)別（四步）n1.項(xiàng)目發(fā)起方式項(xiàng)目發(fā)起方式nA.政府發(fā)起：財(cái)政部門(mén)（政府和社會(huì)資本合作中心以下 稱PPP中心）負(fù)責(zé)向行業(yè)主管部門(mén)征集潛在項(xiàng)目，n行業(yè)

2、主管部門(mén)可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。nB.社會(huì)資本發(fā)起：社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書(shū)的方式向財(cái) 政部門(mén)（PPP中心）推薦潛在項(xiàng)目。6PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目識(shí)別（四步）n2.項(xiàng)目篩選項(xiàng)目篩選nA. 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)對(duì) 潛在PPP項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，確定備選項(xiàng)目。nB. 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）根據(jù)篩選結(jié)果制定年 度和中期開(kāi)發(fā)計(jì)劃。nC.列入年度開(kāi)發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）要求提交相關(guān)資料。7PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目識(shí)別（四步）n3.物有所值評(píng)價(jià)物有所值評(píng)價(jià)n財(cái)政部門(mén)（PPP中心）會(huì)同行業(yè)

3、主管部門(mén)開(kāi)展物有所值 評(píng)價(jià)工作。nA.定性評(píng)價(jià)：關(guān)注項(xiàng)目采用PPP與傳統(tǒng)采購(gòu)模式相比能 否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)分配，提高運(yùn)營(yíng)效率，促進(jìn)創(chuàng) 新和公平競(jìng)爭(zhēng)。nB.定量評(píng)價(jià)：對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本 現(xiàn)值與政府比較值進(jìn)行比較，計(jì)算項(xiàng)目的物有所值量值，判斷PPP能否降低全生命周期成本。8PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目識(shí)別（四步）n4.財(cái)政承受能力論證財(cái)政承受能力論證n財(cái)政部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的財(cái)政支出、政府債務(wù)等因素，對(duì)部分政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼的項(xiàng)目，開(kāi)展財(cái)政承受能力論證，每年政府付費(fèi)或政府補(bǔ)貼等財(cái)政支出不得超出當(dāng)年財(cái)政收入的一定比例。n技術(shù)可行、經(jīng)濟(jì)可行、財(cái)務(wù)可行、商業(yè)可行、財(cái)政可行9

4、PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目準(zhǔn)備（三步）10PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目準(zhǔn)備（三步）n1.管理機(jī)構(gòu)組建管理機(jī)構(gòu)組建nA.縣級(jí)（含）以上地方人民政府可建立專門(mén)協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)：項(xiàng)目評(píng)審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作， 實(shí)現(xiàn)簡(jiǎn)化審批流程、提高工作效率的目的。nB.政府或指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目 實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購(gòu)、監(jiān)管和移交等工 作。11PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目準(zhǔn)備（三步）n2.實(shí)施方案編制實(shí)施方案編制n實(shí)施方案編制由財(cái)政（PPP中心）及行業(yè)主管 部門(mén)共同編制，包括風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購(gòu)方式。12PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作

5、程序-項(xiàng)目準(zhǔn)備（三步）n3.實(shí)施方案審核實(shí)施方案審核n財(cái)政部門(mén)（PPP中心）對(duì)實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和 財(cái)政承受能力驗(yàn)證。n通過(guò)驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核。n未通過(guò)的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。n經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過(guò)的，不再采用PPP。13PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目采購(gòu)（四步）14PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目采購(gòu)（四步）n1.資格預(yù)審資格預(yù)審n項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競(jìng)爭(zhēng)，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門(mén)（PPP中心）備案。（至少3家社會(huì)資本通過(guò)資格預(yù)審）n

6、資格預(yù)審公告應(yīng)在省級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)指定的媒體上發(fā)布。（資格預(yù)審公告包括：項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購(gòu)需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購(gòu)活動(dòng)、擬確定參與競(jìng)爭(zhēng)的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)）15PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目采購(gòu)（四步）n2.采購(gòu)文件編制采購(gòu)文件編制 采購(gòu)文件由行業(yè)主管部門(mén)編制。n3.采購(gòu)文件評(píng)審采購(gòu)文件評(píng)審 財(cái)政部門(mén)組織評(píng)審小組，評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家中至少包含一名財(cái)務(wù)專家和法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以

7、評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。n4.談判與合同簽訂談判與合同簽訂 談判完成后，簽署談判備忘錄并公示相關(guān)內(nèi)容，公示 期滿無(wú)異議的，項(xiàng)目合同應(yīng)在政府審核同意后簽署。16PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）17PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）n1.項(xiàng)目公司設(shè)立項(xiàng)目公司設(shè)立nA.社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。nB.政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。nC.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門(mén)（PPP中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。18PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）n2.融資管理融資管理nA.由社會(huì)資本或項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)融資。nB.財(cái)政部門(mén)（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施

8、機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。nC.項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門(mén)應(yīng)結(jié)合中長(zhǎng)期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。nD. 財(cái)政部門(mén)（PPP中心）和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立PPP項(xiàng)目政府支付臺(tái)賬，嚴(yán)格控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。在政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告制度建立后，PPP項(xiàng)目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告。19PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）n3.績(jī)效檢測(cè)與支付績(jī)效檢測(cè)與支付nA.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)督促社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期檢查項(xiàng)目產(chǎn)出績(jī)效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門(mén)（PPP中心）備案。nB.政府有支付義務(wù)的，按照實(shí)際績(jī)效付費(fèi)。設(shè)置超額收

9、益分享機(jī)制的，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府支付應(yīng)享有的超額收益。20PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）nC.項(xiàng)目實(shí)際績(jī)效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)條款，并可作為合同能否展期的依據(jù)；未大道約定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)執(zhí)行懲處條款或救濟(jì)措施。nD.履約管理。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目合同執(zhí)行和管理過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決等工作。21PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行（四步）n4.中期評(píng)估中期評(píng)估nA.項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估。nB.政府相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)對(duì)項(xiàng)目履行行政監(jiān)管職責(zé)。nC.社會(huì)資本或項(xiàng)目公司對(duì)政府職能部門(mén)的行政監(jiān)管處理決定不服的，

10、可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。nD.政府、社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)依法公開(kāi)披露相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接收社會(huì)監(jiān)督。22PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目移交（四步）23PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目移交（四步）n1.移交準(zhǔn)備移交準(zhǔn)備nA. 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移 交工作組，根據(jù)約定確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定 資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。nB. 項(xiàng)目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照n約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確 定補(bǔ)償金額的依據(jù)。24PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目移交（四步）n2.性能測(cè)試性能測(cè)試nA項(xiàng)目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案

11、和移交 標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。nB性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資 本或項(xiàng)目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交 維修保函。25PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目移交（四步）n3.資產(chǎn)交割資產(chǎn)交割nA社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)將滿足性能測(cè)試要求的項(xiàng)目 資產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過(guò)戶和管理權(quán)移交手續(xù)。nB社會(huì)資本或項(xiàng)目公司應(yīng)配合做好項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)平穩(wěn)過(guò)渡 相關(guān)工作。26PPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目移交（四步）n4.績(jī)效評(píng)價(jià)績(jī)效評(píng)價(jià)nA、項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門(mén)（PPP中心）應(yīng)組織有 關(guān)部門(mén)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)

12、性、 PPP應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開(kāi)評(píng)價(jià)結(jié)果。nB、評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開(kāi)展PPP管理工作決策參考依據(jù)。27內(nèi)容提要nPPP項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作項(xiàng)目外部業(yè)務(wù)操作程序程序 項(xiàng)目識(shí)別 項(xiàng)目準(zhǔn)備 項(xiàng)目采購(gòu) 項(xiàng)目執(zhí)行 項(xiàng)目移交n PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序程序 PPP項(xiàng)目決策流程 PPP項(xiàng)目啟動(dòng)移交流程 PPP項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程n 項(xiàng)目項(xiàng)目公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)公司建設(shè)期間，外部工作對(duì)接要點(diǎn)28PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程29PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程n（一）PPP項(xiàng)目決策過(guò)程中各責(zé)任部門(mén)職責(zé)n1、銷售團(tuán)隊(duì)人員作為PPP項(xiàng)目操作的主導(dǎo)

13、方，在過(guò)程中負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的主要協(xié)調(diào)，所有信息的歸納整合。n2、 技術(shù)支持團(tuán)隊(duì)人員作為PPP項(xiàng)目技術(shù)方案的主導(dǎo)方，對(duì)提交的結(jié)果負(fù)責(zé)，技術(shù)方案對(duì)外提交之前必須完成公司內(nèi)部技術(shù)資料的審批。n3、 投資部作為集團(tuán)公司投資方案的主導(dǎo)方，負(fù)責(zé)對(duì)各公司提交的投資方案進(jìn)行審議，對(duì)需要支持的部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)及支持。30PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-決策流程n（二）投資委員會(huì)職能n1、投資委員會(huì)工作組織由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)。n2、投資委員會(huì)成員組成：財(cái)務(wù)專家，董秘，市場(chǎng)總監(jiān)，法務(wù)，公司主要高管等。n3、投資委員會(huì)決策方式，通過(guò)參會(huì)人員綜合分析討論，最終表決，由投資部負(fù)責(zé)完成會(huì)議紀(jì)要及結(jié)論，提交董事會(huì)批準(zhǔn)。31PPP項(xiàng)目

14、公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-啟動(dòng)移交流程32PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-啟動(dòng)移交流程nPPP項(xiàng)目啟動(dòng)工作要點(diǎn)n1、項(xiàng)目啟動(dòng)涉及主要部門(mén)：n股份公司財(cái)務(wù)中心，股份公司采購(gòu)中心，股份公司企管中心，股份公司投資中心，股份公司董事會(huì)辦公室，項(xiàng)目簽訂單位市場(chǎng)部，技術(shù)部門(mén)，項(xiàng)目實(shí)施管理部門(mén)等。n2、 項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議要點(diǎn)：n 項(xiàng)目技術(shù)要點(diǎn)交底；項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)指標(biāo)交底；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制交底；項(xiàng)目未完結(jié)工作交底；項(xiàng)目聯(lián)系人交底等。33PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程n（一）項(xiàng)目公司工商注冊(cè)管理程序n1、投資部主導(dǎo)項(xiàng)目公司組建，負(fù)責(zé)新建公司所需的公司章程，股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議職工代表大會(huì)決

15、議等工商登記資料的準(zhǔn)備，在OA集團(tuán)管理下填寫(xiě) 新機(jī)構(gòu)設(shè)立備案流程（B-JT-03），完成公司內(nèi)部對(duì)新機(jī)構(gòu)設(shè)立的審批程序。n2、工商登記辦理，根據(jù)審批結(jié)論，由各公司證照辦理部門(mén)負(fù)責(zé)辦理完成。n3、工商辦理完成后，新公司證照移交檔案管理員歸檔。34PPP項(xiàng)目公司內(nèi)部業(yè)務(wù)操作程序-項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程相關(guān)工作流程n（二）項(xiàng)目公司建設(shè)期工作管理程序n1、建設(shè)期組織架構(gòu)：n關(guān)于建設(shè)期管理班組的構(gòu)建及任命，由項(xiàng)目公司臨時(shí)指定負(fù)責(zé)人提交方案過(guò)集團(tuán)企管部，人資部初審，報(bào)集團(tuán)管理層審批。n2、建設(shè)期主要工作流程體系建立：n由企管部負(fù)責(zé)主要流程的整合，信息中心負(fù)責(zé)技術(shù)支持n3、建設(shè)期人事管理體系工作搭建：由股份公司人資部負(fù)責(zé)。n4、建設(shè)期項(xiàng)目管理依據(jù)公司項(xiàng)目管理程序辦理采購(gòu)，生產(chǎn)，設(shè)計(jì)，安全等工作程序執(zhí)行，其中，采購(gòu)工作由采購(gòu)中心負(fù)責(zé)。n5