第七章_環(huán)境管制

1、 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 內(nèi)容提要第五章 環(huán)境管制外部性與效率損失外部性與效率損失科斯定理科斯定理外部性的非私人解決途徑外部性的非私人解決途徑排污標準管制排污標準管制排污費排污費管制管制可轉(zhuǎn)讓排污權(quán)交易可轉(zhuǎn)讓排污權(quán)交易我國環(huán)境管制現(xiàn)狀我國環(huán)境管制現(xiàn)狀 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 一、外部性與效率損失外部性： 指個人（自然人、法人）

2、經(jīng)濟活動指個人（自然人、法人）經(jīng)濟活動對他人造成對他人造成影響影響而又而又未將這些影響計入市場交易的成本與未將這些影響計入市場交易的成本與價格之中價格之中。這種副作用被稱為外部性。這種副作用被稱為外部性。負外部性：私人成本社會成本，自然供給過剩 火車農(nóng)田；風電火車農(nóng)田；風電/電網(wǎng)電網(wǎng)正外部性：私人收益社會收益，自然供給不足 新技術(shù)的研究；新技術(shù)的研究； ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 外部性的特征獨立于市場機制之外 產(chǎn)生于決策范圍之外，而且具有伴隨性 個人或企業(yè)未完全

3、承擔其決策成本或不能充分享有其決策成效（Benefit），即成本或收益不能完全內(nèi)生化具有一定的不可避免性 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 負外部性和效率損失效率損失負外部性：導負外部性：導致市場均衡數(shù)致市場均衡數(shù)量大于社會最量大于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平優(yōu)產(chǎn)出水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 正外部性與效率損失效率損失正外部性：導正外部性：導致市

4、場均衡數(shù)致市場均衡數(shù)量小于社會最量小于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平優(yōu)產(chǎn)出水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 二、科斯定理 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 已知：造紙廠安裝污水處理設備的成本為100萬美元村民污水凈化的成本為300萬美元 污水造成的環(huán)境損害成本為500萬美元 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North Ch

5、ina Electric Power University (beijing) 情景1：村民擁有河流產(chǎn)權(quán)村民：可選方案？ 要求造紙廠安裝廢水處理設施或賠償要求造紙廠安裝廢水處理設施或賠償 最低要價最低要價300萬美元。萬美元。造紙廠：可選方案？ 給村民補償給村民補償vs自己安裝廢水處理設施自己安裝廢水處理設施 最高出價最高出價100萬美元萬美元 結(jié)果：無法成交，造紙廠安裝廢水處理設施。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 情景2：造紙廠擁有河流產(chǎn)權(quán) 村民：可選方案？ 出錢

6、請求造紙廠安裝污水處理設備出錢請求造紙廠安裝污水處理設備 最高出價最高出價300萬美元。為什么？萬美元。為什么？造紙廠：可選方案？ 造紙廠最低要價造紙廠最低要價100萬美元萬美元最高出價-最低要價=200萬美元租 租的分配取決于討價還價雙方的談判能力租的分配取決于討價還價雙方的談判能力假設雙方討價環(huán)境能力相當，則租平均分配 結(jié)果：村民付給造紙廠結(jié)果：村民付給造紙廠200萬美元，造紙廠安裝廢萬美元，造紙廠安裝廢水處理設施。水處理設施。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) E

7、CONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 交易成本各方在談判及其遵守協(xié)議中所發(fā)生的成本 張五常張五常:交易成本交易成本“是一系列制度成是一系列制度成 本，其中本，其中包括信息成本、談判成本、包括信息成本、談判成本、 起草和實施合約的起草和實施合約的成本、界定和實施成本、界定和實施 產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成產(chǎn)權(quán)的成本、監(jiān)督管理的成本和改變本和改變 制度安排的成本。簡言之，交易成本制度安排的成本。簡言之，交易成本 包括包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程 中的

8、中的成本成本” ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 外部性的私人解決方法 道德規(guī)范和社會約束自我約束 自我管制，自我管制，why?談判協(xié)商 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 三、外部性的非私

9、人解決途徑私人解決何時失效？ 產(chǎn)權(quán)無法明確界定產(chǎn)權(quán)無法明確界定 交易成本過高以至于私人協(xié)議無法達成交易成本過高以至于私人協(xié)議無法達成私人解決失效時，你會怎么辦？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例1、一次噪音糾紛樓上噪音帶來的外部性實質(zhì)上是兩種具有合理性權(quán)利的矛盾： 一方面我應享有寧靜夜晚的權(quán)利，一方面我應享有寧靜夜晚的權(quán)利， 另一方面樓上同學也應有在他的住處開晚會和娛樂的另一方面樓上同學也應有在他的住處開晚會和娛樂的權(quán)利。權(quán)利。如何解決這類矛盾？ 有時可能通過協(xié)商

10、方式來解決，（如上樓去交涉的努有時可能通過協(xié)商方式來解決，（如上樓去交涉的努力）。力）。 然而，如果協(xié)商不能解決這類矛盾，你怎么辦？然而，如果協(xié)商不能解決這類矛盾，你怎么辦？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 英國的管制干預在12點以前，把權(quán)利賦予住戶在家中娛樂的一方，但是在12點以后則把權(quán)利給予在家中得到寧靜環(huán)境休息的一方如此界定是否有經(jīng)濟依據(jù)？ 干預依據(jù)：使外部性帶來的負面影響最小化干預依據(jù)：使外部性帶來的負面影響最小化 12點以前人們放棄寧靜環(huán)境的成本比較小，而點

11、以前人們放棄寧靜環(huán)境的成本比較小，而放棄娛樂的效用損失比較大；放棄娛樂的效用損失比較大； ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例2、全國首例飛機噪聲侵權(quán)案 1997年年7月月27日，農(nóng)用飛機超低空飛行，給遼寧省新日，農(nóng)用飛機超低空飛行，給遼寧省新民市人民屯鎮(zhèn)南崗村養(yǎng)雞戶張廷巖帶來一場災難：飛民市人民屯鎮(zhèn)南崗村養(yǎng)雞戶張廷巖帶來一場災難：飛機巨大的噪聲使機巨大的噪聲使1000多只肉雞受驚嚇而死，多只肉雞受驚嚇而死，6000多只多只肉雞平均體重下降，損失達肉雞平均體重下降，損

12、失達10余萬元，年飼養(yǎng)余萬元，年飼養(yǎng)10余萬余萬只肉雞的雞廠遭受破產(chǎn)，全家人被迫舉債度日。無奈只肉雞的雞廠遭受破產(chǎn)，全家人被迫舉債度日。無奈之下訴之法院。之下訴之法院。 法院根據(jù)法院根據(jù)民事訴訟法民事訴訟法和和民用航空法民用航空法有關(guān)規(guī)定有關(guān)規(guī)定作出判決：被告蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務站賠償原告張作出判決：被告蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務站賠償原告張廷巖的廷巖的67只死雞的經(jīng)濟損失只死雞的經(jīng)濟損失1033.94元，案件受理費和元，案件受理費和其他費用其他費用5265元，由蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務站承擔元，由蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務站承擔201.35元，由張廷巖承擔元，由張廷巖承擔5063.69元。元。 ECONOM

13、ICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 何時采取管制干預？何時訴諸法律？ 頻發(fā)與偶發(fā)，why?政府環(huán)境管制的領域： 大氣污染、水污染（河流污染、飲用水安全）、大氣污染、水污染（河流污染、飲用水安全）、有毒物質(zhì)的使用（如殺蟲劑）、有害廢物處理、有毒物質(zhì)的使用（如殺蟲劑）、有害廢物處理、噪音污染等對人類健康和生態(tài)系統(tǒng)有不利影響噪音污染等對人類健康和生態(tài)系統(tǒng)有不利影響的領域的領域 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Powe

14、r University (beijing) 環(huán)境管制的政策工具 命令-控制性管制 排放標準排放標準排放費和庇古稅（Pigovian taxes） 用于糾正負外部性影響的稅收被稱為庇古稅用于糾正負外部性影響的稅收被稱為庇古稅可交易許可證 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 管制消除效率損失的機理與福利效果市場需求市場需求曲線曲線DDQ*P*P1Q1汽車產(chǎn)量汽車產(chǎn)量汽 車 價汽 車 價格格0MSC=MC+MEC無管制均衡無管制均衡點點(P1,Q1)環(huán)境管制出發(fā)點：外部環(huán)境管

15、制出發(fā)點：外部成本內(nèi)部化成本內(nèi)部化管制均衡點管制均衡點(P*,Q*)管制對市場均衡的影響：產(chǎn)品價格上漲，均衡產(chǎn)出下降生產(chǎn)者剩余和消費生產(chǎn)者剩余和消費者剩余如何變化？者剩余如何變化？ ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 四、排污標準管制性質(zhì)：命令-控制性管制 污染者為其超標的污染支付罰金，而由社會承擔污染者為其超標的污染支付罰金，而由社會承擔了其剩余污染的成本（殘存的外部性）了其剩余污染的成本（殘存的外部性） ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin,

16、North China Electric Power University (beijing) 三大類標準 技術(shù)標準技術(shù)標準 基于現(xiàn)有技術(shù)水平可達到的降低污染的能力而制定 通常對被管制企業(yè)所采用的降低污染的技術(shù)措施做出明確規(guī)定 例如：燃用含硫量大于1煤且容量大于200MW的機組，建設煙氣脫硫設施應重點考慮采用石灰石石膏濕法脫硫工藝技術(shù) 基于安全的標準基于安全的標準 以保障公眾健康為原則，制定不會對人的健康產(chǎn)生危害的污染排放水平 基于績效的標準基于績效的標準 以管制的經(jīng)濟效益為基礎，確定凈收益最大化的污染排放水平 被管制企業(yè)可以自行選擇達到標準所采用的技術(shù) 哪類標準效率最高？哪類標準效率最高？

17、ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 績效標準/安全標準的比較污染減少量污染減少量A零排放零排放0成本成本MBMCEBDF安全標準安全標準績效標準績效標準最佳污染最佳污染治理水平治理水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) Multiple Pollution Source Regulation污染減少量污染減少量A零排放零排放0成本成本MBMC1BM

18、C2 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 五、排污費與庇古稅按照污染排放者排放的污染物種類和數(shù)量向其計征的污染排放費用性質(zhì)：激勵性管制 污染者為其全部污染支付罰金，從而將全部外污染者為其全部污染支付罰金，從而將全部外部成本內(nèi)部化部成本內(nèi)部化 企業(yè)負擔重企業(yè)負擔重 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污費管制：污染減少量污染減少量0成本成本MDMCA

19、MCBA零排放零排放 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污費管制：污染減少量污染減少量0成本成本MDMCAMCBA零排放零排放 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污費管制下的企業(yè)決策目標：污染控制成本和污染物排放費支出總和最小化決策變量：最優(yōu)污染物排放水平 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China

20、 Electric Power University (beijing) A0成本MB2MCECB 排污費收費標準的影響GMB1DE污染減少量What is the cost changes with the fee increasing from MB1 to MB2? ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 六、可轉(zhuǎn)讓的排污權(quán)交易基本依據(jù)：當產(chǎn)權(quán)明晰時，在交易成本較小的情當產(chǎn)權(quán)明晰時，在交易成本較小的情況下，污染問題可以通過交易手段得況下，污染問題可以通過交易手段得以有效

21、的解決以有效的解決 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 方法 創(chuàng)造出企業(yè)的排污產(chǎn)權(quán)，同時將這一產(chǎn)權(quán)進行分配，創(chuàng)造出企業(yè)的排污產(chǎn)權(quán)，同時將這一產(chǎn)權(quán)進行分配，使其可以交易使其可以交易 形成一個排污權(quán)市場形成一個排污權(quán)市場 賣方：污染治理成本低的企業(yè) 買方：污染治理成本高的企業(yè) 在供需雙方的共同作用下，將形成排污權(quán)的市場清算價 排污企業(yè)將根據(jù)這一價格合理調(diào)整其污染物的排放以使總成本達到最低 整個市場覆蓋范圍內(nèi)的污染排放總量則由國家管制機構(gòu)控制（排放許可證的數(shù)量） ECONOMI

22、CS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 排污權(quán)市場 E2E1E0排放水平MCA1MCA2C1C2p可轉(zhuǎn)讓的排污權(quán)交易 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 可轉(zhuǎn)讓的排污權(quán)交易特點政府通過發(fā)放排污許可證的數(shù)量實現(xiàn)污染總量控制，讓市場機制決定每個企業(yè)應該減少多少污染物的排放排污許可證交易價格由排污權(quán)交易市場的供需狀況決定排污企業(yè)部分外部成本內(nèi)部化高度靈活性 ECONOMIC

23、S OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 庇古稅和污染許可證交易類比 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 案例:美國的排污許可證交易 為了減少酸雨的罪魁禍首二氧化硫的排放,美國政府于1990年通過了清潔空氣法案（Clean Air Act）。環(huán)境保護署（EPA）引進了污染排放配額制度其持有者有在1年內(nèi)可以排放1噸二氧化硫的權(quán)利，這種定量配額可以定量交易，任何人都可以買賣它

24、，也可以儲備起來作為將來之用。 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 實踐結(jié)果： 實際的污染物排放量比政府設定的控制量還要實際的污染物排放量比政府設定的控制量還要低低30 環(huán)境保護組織紛紛購買排污許可權(quán)，將其放環(huán)境保護組織紛紛購買排污許可權(quán)，將其放 置置起來，并且號召普通公民購買許可證。民起來，并且號召普通公民購買許可證。民 眾的眾的努力使環(huán)境污染量比政府規(guī)定的水平下努力使環(huán)境污染量比政府規(guī)定的水平下 降了近降了近一個百分點一個百分點 企業(yè)出售污染權(quán)給環(huán)保組織，還可以使之獲

25、企業(yè)出售污染權(quán)給環(huán)保組織，還可以使之獲 利。利。可以推定，企業(yè)出售的價格超過了治污可以推定，企業(yè)出售的價格超過了治污 的成本的成本 ECONOMICS OF REGULATION Ma Xin, North China Electric Power University (beijing) 實踐結(jié)果： 污染物排放權(quán)配額市場，創(chuàng)造了信息，市場運污染物排放權(quán)配額市場，創(chuàng)造了信息，市場運作的結(jié)果是告訴了什么是成本最低的減少環(huán)境作的結(jié)果是告訴了什么是成本最低的減少環(huán)境污染的辦法，以及控制環(huán)境污染到底需要花費污染的辦法，以及控制環(huán)境污染到底需要花費多少成本多少成本 政府做不到：因為政府和企業(yè)的信息不對稱政府做不到：因為政府和企業(yè)的信息不對稱 更驚奇的是：許可證交易價格遠遠低于人們的更驚奇的是：許可證交易價格遠遠低于人們的預期。未采用這種方法之前，環(huán)保署估計減少預期。未采用這種方法之前，環(huán)保署估計減少1噸的成本為噸的成本為750美元，而火力發(fā)電公司稱，他美元，而火力發(fā)電公司稱，他們的花費將多達們的花費將多達1500美元。但是美元。但是19941999年期