工程簽證管理制度

1、工程簽證管理制度5.5.1、總則(1)為規(guī)范工程簽證管理，嚴(yán)格控制工程簽證的發(fā)生率,明確工程簽證管理的職責(zé)及流程，特制訂本制度。(2)本制度適用于公司范圍內(nèi)各地區(qū)所有項(xiàng)目工程的簽證管理。5.5.2基本規(guī)定(1)本規(guī)定所指的工程簽證是指：項(xiàng)目前期及施工過程中,由于非施工方原因而造成的工程返工損失及增加的零星工程雖，在合同暫定造價(jià)之外的甲乙雙方工程雖確認(rèn)證明。不包括以下情況辦理的甲乙雙方工程雖確認(rèn)文件：1在合同暫定造價(jià)范圍內(nèi)由于設(shè)計(jì)圖紙(方案)無法計(jì)算工程雖而必須現(xiàn)場辦理工程雖確認(rèn)的文件；2甲乙雙方協(xié)商一致或在合同規(guī)定職權(quán)范圍內(nèi)由甲方委托其他方施工并代扣的乙方工程雖依據(jù)；3工程竣工后施工保修期外甲

2、方對業(yè)主的保修期內(nèi)， 甲乙方辦理的維修工程雖確認(rèn)文件；4非工程施工類由施工方代為支付(辦理)的甲方費(fèi)用確認(rèn)依據(jù)。(2)非工程簽證的工程雖確認(rèn)文件， 根據(jù)實(shí)際情況制定相應(yīng)表格辦理相關(guān)手續(xù)，不得再以工程雖簽證單辦理。否則發(fā)生的費(fèi)用納入簽證費(fèi)用考核范圍內(nèi)。(3)工程簽證只能作為工程雖的確認(rèn)依據(jù)，工程H簽證單不能以任何形式反映單價(jià)或定額直接費(fèi)以外的費(fèi)用，甲方必須嚴(yán)格按照合同規(guī)定的結(jié)算方式進(jìn)行計(jì)價(jià)、取費(fèi)，形成最終結(jié)算價(jià)。5.5.3、工程簽證的依據(jù)(1)工程簽證應(yīng)以工程通知單作為依據(jù)。(2)工程通知單作為甲方在合同暫定價(jià)范圍之外委托乙方進(jìn)行施工的依據(jù)，在合同規(guī)定乙方施工范圍內(nèi)原則上甲方不能單方委托其他方進(jìn)

3、行施工。(3)對于由于地基不符合設(shè)計(jì)要求而造成的基土超挖及因此導(dǎo)致的回填、基礎(chǔ)工程雖增加簽證，甲方可不另發(fā)工程通知單作為依據(jù)，但必須有設(shè)計(jì)人員確認(rèn)的變更或驗(yàn)糟記錄作為附件。(4)工程通知單必須按照以下規(guī)定辦理：1估價(jià)在5000元以下的工程通知單由項(xiàng)目工程部經(jīng)辦，項(xiàng)目經(jīng)理審批后報(bào)開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心備案；2估價(jià)在5000元以上的工程通知單由項(xiàng)目工程部經(jīng)辦，項(xiàng)目經(jīng)理審核后由公司工程技術(shù)部審批，交開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心備案。(5)在原合同承包范圍內(nèi)、合同暫定價(jià)范圍外的工程費(fèi)用超過十萬元的，應(yīng)辦理補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行委托并作為結(jié)算依據(jù)。(6)在原有合同承包范圍外增加的圖紙外零星工程在五萬元以上的必須按公司制度進(jìn)行立項(xiàng)、

4、招標(biāo)，不得以工程通知單的形式發(fā)生。(7)圖紙會(huì)審記錄、設(shè)計(jì)變更涉及返工的必須辦理工程通知單作為簽證依據(jù)，沒有涉及到返工的不需辦理工程通知單，其增減工程雖在變更后的圖紙反映。(8)原則上工程通知單應(yīng)與工程雖簽證單對應(yīng)，避免出現(xiàn)一份工程通知單對應(yīng)二份或以上的工程雖簽證單，一份工程雖簽證單也不應(yīng)反映二份或以上的工程通知單內(nèi)容。(9)工程通知單的估價(jià)由項(xiàng)目工程部負(fù)責(zé)，估價(jià)的準(zhǔn)確性必須保證符合權(quán)限劃分的要求。(10)工程雖簽證單的依據(jù)不符合本章規(guī)定的作為無效簽證，甲方不得辦理確認(rèn)以及結(jié)算手續(xù)。5.5.4、工程簽證的確認(rèn)(1)工程簽證由施工單位填寫工程雖簽證單，并由該項(xiàng)目工程主管、項(xiàng)目經(jīng)理簽字及開發(fā)部與財(cái)

5、務(wù)中心審核至少三人進(jìn)行簽名確認(rèn)。(2)現(xiàn)場簽證的確認(rèn)應(yīng)嚴(yán)格按照合同中所約定的條款執(zhí)行； 施工方提出的現(xiàn)場簽證必須符合合同條款的規(guī)定，簽證必須達(dá)到雖化的要求，必要時(shí)必須用簡圖標(biāo)注，工程簽證單上的每一個(gè)字、每一個(gè)字母或每一個(gè)計(jì)算式都必須清晰準(zhǔn)確，每一種材料的名稱、規(guī)格及數(shù)雖必須標(biāo)注明確，否則不予簽證。(3)現(xiàn)場簽證確需發(fā)生，應(yīng)堅(jiān)持當(dāng)時(shí)發(fā)生當(dāng)時(shí)簽證的原則；簽證內(nèi)容必須與實(shí)際相符；現(xiàn)場簽證必須是建設(shè)方有兩人或兩人以上的現(xiàn)場工程師核實(shí)簽字，項(xiàng)目經(jīng)理核實(shí)，經(jīng)開發(fā)部專業(yè)工程師和工程技術(shù)部經(jīng)理審核后，報(bào)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)并加蓋公司公章后生效。(4)簽證的內(nèi)容不能超過應(yīng)簽證的范圍、 嚴(yán)禁虛假簽證(包括簽字蓋章生效有

6、虛假的)， 一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除簽證無效外， 還處以施工方該簽證單造價(jià)3倍的違約金和對簽證人員進(jìn)行相應(yīng)處罰。(5)在工程承包范圍以外的簽證，必須遵循“先治后干”的原則；在確認(rèn)簽證前，應(yīng)按相應(yīng)審批程序報(bào)審，經(jīng)審批通過后方可正式簽證，簽證必須手續(xù)齊全(有簽證的情況說明)才能按實(shí)簽證，簽證內(nèi)容必須真實(shí)，計(jì)雖準(zhǔn)確，要有計(jì)雖過程或計(jì)算表達(dá)式。(6)現(xiàn)場經(jīng)濟(jì)簽證由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)簽證，開發(fā)部和工程技術(shù)部負(fù)責(zé)監(jiān)控。(7)簽證內(nèi)容必須簽在統(tǒng)一格式規(guī)定的經(jīng)濟(jì)簽證單上(附：工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)簽證單)，否則屬無效簽證。1J111-(8)簽證單施工單位填報(bào)，一式四份，建設(shè)單位二份、監(jiān)理單位及施工單位各一份， 簽證審定H以建設(shè)單位意見為準(zhǔn)

7、。 有附頁時(shí)，簽證單需注明附頁內(nèi)容、頁數(shù)，相關(guān)單位同時(shí)對附頁簽意見。(9)設(shè)計(jì)變更通知書必須由原設(shè)計(jì)單位下達(dá)的，必須要有設(shè)計(jì)人員的簽名和設(shè)計(jì)單位的印鑒。 因公司自行修改的設(shè)計(jì)變更或由甲方現(xiàn)場人員發(fā)出的局部小變動(dòng)，也屬變更，但必須要有甲方工地負(fù)責(zé)人的簽字并征得設(shè)計(jì)人員的認(rèn)可及簽證方可生效， 設(shè)計(jì)變更通知書是編制結(jié)算的合法依據(jù)。(10)緊急的口頭變更指令或臨時(shí)任務(wù)，發(fā)生時(shí)可口頭通知開發(fā)部，工程技術(shù)部在48小時(shí)內(nèi)補(bǔ)辦書面經(jīng)濟(jì)簽證單;否則經(jīng)濟(jì)簽證單無效。5.5.5現(xiàn)場變更簽證及流程(1)有關(guān)工程雖及工程進(jìn)度經(jīng)濟(jì)簽證單，項(xiàng)目部在簽字后當(dāng)日內(nèi)將原件送交開發(fā)部存檔。(2)開發(fā)部根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施復(fù)核，審計(jì)人員

8、據(jù)此實(shí)施備案或抽查審計(jì)等。(3)涉及到費(fèi)用增減的設(shè)計(jì)變更， 必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位代表、 公司現(xiàn)場代表、公司總經(jīng)理共同簽字方為有效。也可由開發(fā)部派工程造價(jià)管理專業(yè)人員常駐施工現(xiàn)場，隨時(shí)掌握、控制工程造價(jià)的變化情況。(4)簽證流程：在施工單位提出經(jīng)濟(jì)簽證申請后，按簽證流程進(jìn)行辦理(現(xiàn)場簽證流程圖)附后(5)可簽證的施工內(nèi)容：1合同簽證，主體和裝飾工程中的隱蔽工程簽證，還有一些預(yù)算外用工、用料或由于甲方原因引起的返工費(fèi)，裝飾材料規(guī)格、質(zhì)雖及價(jià)格的簽證，合同承包范圍之外的臨時(shí)性工作。2工程變更通知單中工程雖需在現(xiàn)場確定的工程內(nèi)容。(6)不可簽證的施工內(nèi)容：1未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工程不予簽證。2施工單位臨時(shí)

9、設(shè)施的圍墻、宿舍、辦公室、臨時(shí)給排水管道、電器線路等在國家預(yù)算定額規(guī)定范圍內(nèi)的工程。3施工單位自身原因造成停工，或達(dá)不到設(shè)計(jì)和規(guī)范要求而返工增加的費(fèi)用項(xiàng)目。4施工單位承諾免費(fèi)為我公司承擔(dān)的工作內(nèi)容不予簽證。5不符合合同要求的工作內(nèi)容不予簽證。(7)計(jì)時(shí)工簽證管理辦法計(jì)時(shí)工：即指工程在各個(gè)工序中未考慮的輔助工和零星工程、附加工程的用工；為了控制好工程成本，提高公司資金的有效運(yùn)作，規(guī)范簽證管理，故實(shí)施以下幾點(diǎn)規(guī)定：1在工程簽證中原則上不得以計(jì)時(shí)工形式出現(xiàn)。如有特殊原因確需發(fā)生計(jì)時(shí)工且數(shù)雖較大時(shí)，必須由項(xiàng)目部呈報(bào)公司主管部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可，由開發(fā)部復(fù)核經(jīng)主管副總經(jīng)理簽字后方可進(jìn)行施工。2計(jì)時(shí)工原則上是以省

10、、市定額站當(dāng)期頒布的規(guī)定(注:以工程合同簽定時(shí)間或項(xiàng)目開工時(shí)間為準(zhǔn))進(jìn)行結(jié)算。3如按定額站規(guī)定進(jìn)行施工確有難度， 需上報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)，開發(fā)部可根據(jù)實(shí)際情況并參考市場價(jià)制定單價(jià)，原則上不能超過市場價(jià)。經(jīng)部門經(jīng)理認(rèn)可，以書面形式在簽證單上寫明原因、工作內(nèi)容以及和乙方談定的點(diǎn)工單價(jià)。4開發(fā)部在對計(jì)時(shí)工結(jié)算時(shí)，如資料不全，不于辦理；確因情況特殊可報(bào)總經(jīng)理審核后進(jìn)入結(jié)算。5.5.6簽證的時(shí)效性(1)臨時(shí)性工作、工程變更通知單所含內(nèi)容完工后，施工單位必須在3天內(nèi)提交簽證申請， 項(xiàng)目部在收到施工單位送交經(jīng)濟(jì)簽證單起48小時(shí)內(nèi)，現(xiàn)場工程師必須驗(yàn)收，合格者給予簽證。隱蔽工程必須先簽證后隱蔽。(2)工程變更通

11、知單含內(nèi)容涉及樓層、 部位較多， 一時(shí)完成不了的，其驗(yàn)收納入相應(yīng)的分項(xiàng)分部工程，但仍需在全部完工后進(jìn)行簽證。(3)工程變更通知單內(nèi)容進(jìn)行簽證時(shí)應(yīng)附有該通知單復(fù)印件。工作內(nèi)容完成，驗(yàn)收合格后15個(gè)工作日內(nèi)，施工方及時(shí)提交簽證手續(xù)。超過15個(gè)工作日，視為自動(dòng)放棄。II(4)項(xiàng)目部必須按簽證事件發(fā)生的時(shí)段按時(shí)簽證或簽字，責(zé)任由第一責(zé)任部門承擔(dān)；無特殊情況或原因，相關(guān)責(zé)任部門不得將其他時(shí)段發(fā)生的簽證留在同一時(shí)間或留在事件發(fā)生后的超過15個(gè)工作日才履行簽證或簽字。(特殊情況或原因的確認(rèn)必須有總經(jīng)理的簽字或口頭指令)5.5.7簽證責(zé)任(1)責(zé)任人：施工單位應(yīng)明確專人負(fù)責(zé)及時(shí)辦理簽證申請；建設(shè)單位對應(yīng)責(zé)任人

12、為各項(xiàng)B現(xiàn)場或棟號專業(yè)工程師、預(yù)算員；項(xiàng)目部經(jīng)理、開發(fā)部經(jīng)理分別對其部門所有簽證負(fù)責(zé)，公司分管副總進(jìn)行審核。監(jiān)理單位對應(yīng)責(zé)任人為各項(xiàng)目現(xiàn)場或棟號專業(yè)監(jiān)理工程師，總監(jiān)對監(jiān)理單位簽證負(fù)責(zé)。(2)責(zé)任人責(zé)任：負(fù)責(zé)對簽證單及時(shí)填寫和各項(xiàng)審批簽字的催促、解答；對簽證單的真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)；對簽證單的實(shí)施質(zhì)雖和簽證數(shù)雖負(fù)責(zé)。5.5.8對簽證失誤責(zé)任人的處罰(1)責(zé)任分擔(dān)：發(fā)布指令的現(xiàn)場專業(yè)工程師為第一責(zé)任人，承擔(dān)30%責(zé)任；起旁證督查作用的現(xiàn)場工程師為第二責(zé)任人承擔(dān)30%責(zé)任；負(fù)責(zé)審查蓋章的部門領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，承擔(dān)40%任。(2)對簽證不及時(shí)、不該簽證的項(xiàng)目進(jìn)行了簽證、簽證的工程雖不真實(shí)、遺失簽證資料的

13、人員公司將按規(guī)章制度對相關(guān)人員進(jìn)行處罰；給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，公司將依法追究相關(guān)責(zé)任。(3)預(yù)算部應(yīng)按該管理辦法及時(shí)簽證，如有延誤將追究負(fù)責(zé)人責(zé)任并接受處罰。(4)公司責(zé)任人造成簽證不及時(shí)或簽證不真實(shí)，引起項(xiàng)目實(shí)施后形成無效簽證，處以每次伍佰元罰款。(5)公司責(zé)任人的下列簽證行為造成公司經(jīng)濟(jì)損失，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，除賠償公司損失外，給予辭退處分。1簽證不真實(shí)填寫造成簽證數(shù)雖比實(shí)施數(shù)雖明顯加大的2對未進(jìn)行實(shí)施的項(xiàng)目就給予簽證的3實(shí)施后未進(jìn)行數(shù)雖復(fù)核的4同一事項(xiàng)重復(fù)簽證的5簽證數(shù)雖、措詞含糊不清，產(chǎn)生爭議索賠的5.5.9工程雖簽證單的審核(1)項(xiàng)目工程部重點(diǎn)在以下方面對工程雖簽證單進(jìn)行審核：1工程簽證

14、的依據(jù)與時(shí)效是否符合規(guī)定；2簽證內(nèi)容的部位、尺寸、數(shù)雖是否清晰，是否符合現(xiàn)場實(shí)際；3簽證工程雖是否已經(jīng)辦理工程質(zhì)雖驗(yàn)收。(2)開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心重點(diǎn)在以下方面對工程雖簽證單進(jìn)行審核：1工程簽證的內(nèi)容是否已包括在定額有關(guān)間接(措施)費(fèi)用中；2工程雖簽證單是否反映了單價(jià)或定額直接費(fèi)以外的費(fèi)用；3工程雖簽證單 中的計(jì)雖是否與定額規(guī)定有沖突或者無法明確應(yīng)套用的相關(guān)子目；4工程簽證的依據(jù)與時(shí)效是否符合規(guī)定。(3)甲方對施工單位報(bào)送的工程雖簽證單內(nèi)容進(jìn)行修改或不予確認(rèn)，必須直接在工程雖簽證單反映，同時(shí)簽名并在規(guī)定辦理時(shí)限內(nèi)退還施工單位。(4)如施工單位對開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心確認(rèn)意見有異議的， 必須在三天內(nèi)就該份

15、簽證與甲方達(dá)成一致，并形成最終確認(rèn)意見。(5)工程雖簽證單的確認(rèn)不符合規(guī)定的作為無效簽證，不得辦理結(jié)算手續(xù)。5.5.10工程簽證的結(jié)算(1)工程簽證按月結(jié)算，并在當(dāng)月的產(chǎn)值中體現(xiàn)(單價(jià)包干的工程根據(jù)合同約定)，每份簽證對應(yīng)一份結(jié)算。(2)每月(前月的25日到本月24日)的工程簽證以開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心審核確認(rèn)的時(shí)間為準(zhǔn)。(3)每月的工程簽證的結(jié)算由施工單位根據(jù)上條的約定劃分， 編制結(jié)算書與當(dāng)月工程產(chǎn)值一起報(bào)送。開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心負(fù)責(zé)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以審核并雙方確認(rèn)，結(jié)算時(shí)不再調(diào)整。(4)每月簽證結(jié)算必須報(bào)公司工程技術(shù)部和開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心二次審核，簽證的工程雖與當(dāng)月產(chǎn)值一起按照合同約定的付款比例、時(shí)間于下月支付。(5)對于無效簽證但由于公司管理人員工作失誤而予以確認(rèn)或結(jié)算(多結(jié))的， 給公司造成的損失由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)。 超過一定金額，依法追究法律責(zé)任。5.5.11工程簽證臺(tái)帳與報(bào)表(1)項(xiàng)目工程部、公司開發(fā)部與財(cái)務(wù)中心必須建立工程簽證臺(tái)帳，并按規(guī)定做好工程簽證月報(bào)和備存。(2)項(xiàng)目工程部的簽證臺(tái)帳應(yīng)對簽證產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析，并按照月報(bào)表的要求進(jìn)行分類(附表三：工程簽證臺(tái)帳)；開發(fā)部財(cái)務(wù)中心應(yīng)同時(shí)建立簽證臺(tái)帳。(3)項(xiàng)目工程部與開發(fā)部和財(cái)務(wù)中心的工程簽證臺(tái)帳應(yīng)在當(dāng)月25日進(jìn)行核對，確保兩份臺(tái)帳每月統(tǒng)計(jì)的簽證份數(shù)一致